海洋新能源產業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)構建及政策保障

(.廣東海洋大學 管理學院,廣東 湛江 54000;.華南農業(yè)大學 經濟管理學院,廣東 廣州 5064)

海洋新能源產業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)構建及政策保障

羅興婷1,張葦錕2
(1.廣東海洋大學 管理學院,廣東 湛江 524000;2.華南農業(yè)大學 經濟管理學院,廣東 廣州 510642)

海洋新能源是可再生能源,蘊藏量巨大,開發(fā)利用海洋新能源對緩解我國能源危機、海洋污染具有重要作用。我國海洋新能源產業(yè)存在技術研發(fā)滯后、不穩(wěn)定、產業(yè)鏈不成熟等問題，為優(yōu)化海洋新能源產業(yè)，創(chuàng)新資源配置,基于企業(yè)、科研院所、高校三者組成的創(chuàng)新主體,由創(chuàng)新主體的外部環(huán)境和內部環(huán)境共同組成的支撐系統(tǒng)兩方面構建海洋新能源產業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)。通過對海洋新能源產業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)運行機制的研究,提出以打造創(chuàng)業(yè)技術信息平臺、提高創(chuàng)新能力、利益分配和國際交流四個維度提高創(chuàng)新主體的運行效率;從創(chuàng)新政策、政治法律、宏觀環(huán)境、財政支持與中介服務等五方面改善產業(yè)發(fā)展支撐環(huán)境的相關政策保障。

海洋新能源產業(yè);技術創(chuàng)新系統(tǒng);政策保障

1 引言

隨著全球海洋產業(yè)重點發(fā)展對象逐漸從傳統(tǒng)海洋產業(yè)向高技術海洋產業(yè)轉移,海洋新興產業(yè)地位正在崛起[1],并隨著陸上能源的逐漸枯竭,海洋新能源的開發(fā)進程在不斷加快。我國海洋新能源產業(yè)儲備豐富,理論儲存量超過15.8億kW,但技術開發(fā)量僅達到6.5億kW,開發(fā)利用空間巨大?！秶摇笆濉焙Ｑ罂茖W和技術發(fā)展規(guī)劃綱要》指出,將海洋新能源作為重點能源研發(fā)對象,助力中國能源經濟轉型升級。海洋新能源作為我國未來重要的能源供給來源,但其技術開發(fā)和技術成果轉化仍處于小范圍應用階段[2]。

現(xiàn)階段,作為海洋新能源中開發(fā)技術最為成熟的潮汐能在發(fā)電站運營和管理方面有著較豐富的經驗。但由于大電網的鋪設延伸、企業(yè)盈利微薄、海洋新能源市場制度不規(guī)范等原因,自20世界50年代以來我國建設的76座潮汐電站至今只剩下8座在運營,200kW以上的424處潮汐能選址也因填海工程、港口建設等一系列涉海工程的影響,能源資源優(yōu)勢開發(fā)計劃就此作廢。由于長期對海洋新能源開發(fā)不重視，致使我國海洋新能源產業(yè)技術落后于發(fā)達國家。自2010年以來,我國有關部門向國家申請的海洋能項目僅60余項,海洋科技成果轉化率約25%,遠遠低于發(fā)達國家的60%,且真正實現(xiàn)產業(yè)化的不足5%,產業(yè)化程度明顯滯后于海洋經濟發(fā)展速度。因此,本文擬以創(chuàng)新主體消化吸收產業(yè)共性技術為基礎,整合有關資源建立海洋新能源產業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng),實現(xiàn)向關鍵技術突破,實施向關聯(lián)個體進行產業(yè)技術轉移、擴散,加快創(chuàng)新鏈與產業(yè)鏈耦合,形成以海洋新能源產業(yè)關鍵技術為核心競爭力的重要路徑。

2 海洋新能源產業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)內涵

2.1 產業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)內涵

熊彼得最早提出產業(yè)創(chuàng)新概念,但直到20世紀60年代中期學術界才開始對產業(yè)創(chuàng)新進行大量研究。Freeman C最早提出產業(yè)創(chuàng)新理論;Malerba、Breschi于1997年首次提出產業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)(Sector Innovation Systerm,SIS),認為產業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)是通過大量市場和非市場的相互作用推動特定產品不斷發(fā)展創(chuàng)新的系統(tǒng)[3]。隨后Malerba從技術領域、行為者、制度三個維度進一步深化產業(yè)創(chuàng)新理論[4];張治河認為產業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)是產業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的核心,是提升產業(yè)創(chuàng)新競爭力的技術系統(tǒng)[5];汪志波指出產業(yè)技術創(chuàng)新是以產業(yè)需求技術鏈為拉動,以政府為指導、企業(yè)為核心,促進產學研深度合作,形成技術相互流動的系統(tǒng)性工程[6];張朝巖提出產業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)有利于優(yōu)化行業(yè)內部創(chuàng)新資源配置,形成以不同企業(yè)、高校、科研院所與政府的有機耦合、遵照相關章程規(guī)范、共同進行創(chuàng)新活動的社會整體網絡[7]。綜上所述,本文認為產業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)是以技術突破為核心,整合產業(yè)創(chuàng)新資源,多元化主體與輔助機制,共同促進技術擴散的產業(yè)網絡系統(tǒng)。隨著學者們對產業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)的不斷深入探索,研究視閾逐漸從宏觀視角到具體成熟產業(yè)的技術創(chuàng)新系統(tǒng),如礦產業(yè)[8]、汽車產業(yè)[9]、通信產業(yè)[10]等。

2.2 海洋新能源產業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)內涵

海洋新能源產業(yè)是國家未來能源戰(zhàn)略性新興產業(yè),具有容量大、可再生性、低污染性等特點。與傳統(tǒng)產業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)相比,海洋新能源產業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)帶有明顯的海洋產業(yè)特色。傳統(tǒng)產業(yè)主要指勞動密集型產業(yè)和制造加工業(yè),如食品加工業(yè)、紡織業(yè)等。一般而言,海洋新能源產業(yè)與傳統(tǒng)產業(yè)都屬于一般化產業(yè),兩者存在著相似點,同時又具備產業(yè)異質性。海洋新能源產業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)與傳統(tǒng)產業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)相比,有三個方面的不同:①海洋新能源產業(yè)具有海洋地域屬性。海洋新能源產業(yè)隸屬海洋戰(zhàn)略性新興產業(yè),涵蓋以潮流能、波浪能、溫差能等不同的海洋可利用能源。海洋新能源最終的成果轉化階段需在海上進行試驗,因此海洋新能源研究地點幾乎都屬于沿海地帶區(qū)域,地域可供選擇范圍較小;而傳統(tǒng)產業(yè)面對地域限定擁有較大的選擇空間,不同的地區(qū)都有相應的制造業(yè)與勞動密集型產業(yè)帶動GDP上升。②海洋新能源產業(yè)技術起步相對于傳統(tǒng)產業(yè)較晚,發(fā)展力度小,先進技術主要集中在歐美少數(shù)國家。目前我國發(fā)展海洋新能源重點在于產業(yè)加強共性技術的開發(fā)與擴散,重點實驗室突破關鍵技術的瓶頸,而傳統(tǒng)產業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)處在相對成熟產業(yè),產業(yè)主體經過較長的發(fā)展和完善,行業(yè)共性技術得到充分利用,發(fā)展關鍵技術是當下傳統(tǒng)產業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)的焦點。③海洋新能源產業(yè)具有明顯的不穩(wěn)定性和開發(fā)技術不成熟性,再加上缺乏資金和高新技術人才,致使海洋新能源產業(yè)鏈發(fā)展停滯不前[11]。傳統(tǒng)產業(yè)因其發(fā)展時間長、技術成熟、產業(yè)市場發(fā)展較規(guī)范,早已進入產業(yè)發(fā)展的成熟期,已形成完善的產業(yè)鏈與產品價值鏈。

綜上所述,本文通過結合產業(yè)發(fā)展創(chuàng)新系統(tǒng)內涵與海洋新能源產業(yè)特點,將海洋新能源產業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)定義為：以提高產業(yè)核心競爭力為目標,共同優(yōu)化海洋新能源產業(yè)創(chuàng)新資源配置,形成由海洋新能源產業(yè)技術為核心的主體與一系列輔助協(xié)調機制,加快科技成果轉化的產業(yè)網絡關系系統(tǒng)。

3 創(chuàng)新系統(tǒng)組成及運行機制

3.1 創(chuàng)新主體

創(chuàng)新主體是指以企業(yè)、科研院所、高校三者組成的產學研技術創(chuàng)新平臺系統(tǒng),產學研合作研究開發(fā)被各國認為是促進成果轉化的有效組織形式[12]。如何加強創(chuàng)新主體在產學研過程中的耦合程度、互動與交流是創(chuàng)新活動的關鍵[13]。在系統(tǒng)中,企業(yè)主要是作為將技術成果轉化、推動產品商業(yè)化和實際應用的創(chuàng)新推廣平臺,少數(shù)大型企業(yè)也具備研發(fā)中心。鑒于海洋新能源產業(yè)開發(fā)本身具備的困難性,需要大量的研發(fā)資金供給,加上政府研發(fā)補貼不足,缺乏激勵機制,企業(yè)對海洋新能源產業(yè)技術基礎研究領域缺乏動力,多是采取與科研院所、高校共同參與基礎技術開發(fā),共同承擔風險?？蒲性核鶆t是更多地關注國家政策和行業(yè)動態(tài),注重突破產業(yè)共性技術瓶頸,將產業(yè)共性技術向關鍵技術過渡。在中國,科研院所大多為國家政府事業(yè)單位,容易獲取資金、設備、技術人員等資源;高校則是理論基礎研究應用平臺,致力于將基礎理論研究擴散到產業(yè)共性技術中。如哈爾濱工程大學、中國海洋大學、浙江大學、東北師范大學、青島理工大學等少數(shù)臨海城市大學。通過申請國家“863”海洋技術領域項目和“908”專項資金,利用互補的研發(fā)資源聯(lián)合開發(fā)海洋新能源產業(yè),產出了眾多品質優(yōu)良的科技成果。

企業(yè)在創(chuàng)新主體中屬于知識推廣者,著重成果的營銷過程;科研院所是知識突破者,關注創(chuàng)新活動研發(fā)過程;高校扮演著知識供給者的角色,強調基礎知識研究過程,同時通過技術活動向企業(yè)和科研院所輸送高品質的專業(yè)人才,擴充兩者的人才儲備,實現(xiàn)人才流動和技術擴散。創(chuàng)新活動被認為是高風險、高投資的活動。單獨個體風險承受能力有限,多個個體共同承擔風險,一方面有效規(guī)避部分風險,另一方面形成產業(yè)智力集群系統(tǒng)創(chuàng)新,企業(yè)、科研院所和高校在創(chuàng)新平臺中均占據(jù)著重要地位,三者各司其職,相互協(xié)作,共同發(fā)揮產業(yè)技術創(chuàng)新主體的核心作用。

3.2 支撐子系統(tǒng)

支撐子系統(tǒng)指的是以創(chuàng)新主體的外部環(huán)境和內部環(huán)境共同組成,對創(chuàng)新主體產生支持、促進或反作用的內外部環(huán)境系統(tǒng)。圖1左邊部分反映創(chuàng)新主體的內部環(huán)境,包括資金存儲和補給、設備持有和更新、研究環(huán)境建設與發(fā)展。充足的資金保證創(chuàng)新系統(tǒng)整體有序運行,完善的設備資源和良好的研究環(huán)境從側面為創(chuàng)新人才提供了優(yōu)質的創(chuàng)新環(huán)境,從而使創(chuàng)新主體內部形成運行順暢、工作高效的創(chuàng)新過程。圖1右邊部分強調外部環(huán)境包括自然環(huán)境、經濟環(huán)境、科技環(huán)境和政治法律環(huán)境。在自然環(huán)境方面,我國擁有豐富的海洋自然資源稟賦,主要分布在浙江、青島、福建、廣東、海南等臨海省份,針對海洋新能源產業(yè)創(chuàng)新,在臨海城市設置研發(fā)地點進行研究開發(fā)有助于提高創(chuàng)新活動效率。在經濟環(huán)境方面,全球經濟與國家經濟未來發(fā)展從內部設備資金的研發(fā)投入和外部市場環(huán)境的需求影響海洋新能源產業(yè)發(fā)展進度,穩(wěn)步提升的經濟水平是海洋新能源產業(yè)持續(xù)發(fā)展的重要支撐,加快海洋新能源產業(yè)化發(fā)展進程?？萍辑h(huán)境是指一個國家地區(qū)的技術水平、技術政策、新產品開發(fā)能力等與其他科技相關因素的總和,影響市場對行業(yè)提供的產品與服務需求,這對技術密集型產業(yè)影響尤其顯著。以高新技術為核心的海洋新能源產業(yè)發(fā)展速度,取決于重大技術研發(fā)的數(shù)量與科技成果的應用程度,完善海洋新能源科技環(huán)境是提高我國海洋新能源技術進步的關鍵。在政治法律環(huán)境方面,我國海洋新能源相關項目立項論證不清、行政審批制度混亂、激勵配套政策缺乏等因素同時制約了產業(yè)發(fā)展。因此,加快建立海洋新能源產業(yè)具體激勵、補貼政策、電站建設與其他配套設施建設等相關政策,為產業(yè)發(fā)展提供政策導向。環(huán)境影響并不是單一的作用,不同的環(huán)境作用交織融合,直接或間接影響海洋新能源技術產業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的運行。

圖1 支撐子系統(tǒng)模型框架

3.3 運行機制

海洋新能源產業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)運行機制是海洋新能源產業(yè)生存和發(fā)展的內在機能及其運行方式,探尋創(chuàng)新主體與支撐子系統(tǒng)之間的相互作用和制約關系包括市場導向機制、利益機制、動力機制、資金流入機制和協(xié)調機制五大輔助機制,該五大輔助機制形成循環(huán)合力共同助力創(chuàng)新系統(tǒng),提高系統(tǒng)運行效率,優(yōu)化創(chuàng)新系統(tǒng)的整體運作水平。即:①市場導向機制。市場導向是海洋新能源產業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)構建的前提,創(chuàng)新主體在市場競爭和科學技術進步的雙重驅動下進行的創(chuàng)新活動，本身也是一種經濟活動。堅持市場導向一方面必須從市場實際需求出發(fā),將科技成果的出發(fā)點與歸宿點建立在實際應用需求上,以消費者的滿意度為目標,擴大銷售額,避免造成與市場脫節(jié)的研發(fā)資金浪費。另一方面,全新產品通過合理營銷導向市場,刺激市場產生新的需求點,從而快速打開市場。②利益機制。利益追求是產業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)的最終目標,海洋新能源產業(yè)是未來清潔能源的長期提供者,潛在利益巨大。積極發(fā)揮利益機制作用,建立完善的利益分配機制,通過利益號召,實現(xiàn)不同個體到創(chuàng)新主體的有機結合。目前,電力市場價格混亂是制約海洋新能源產業(yè)發(fā)展的重要原因,電站測算的平均出廠電價各不相同,導致預期投資風險加大。政府應通過規(guī)范海洋新能源產業(yè)電力市場系統(tǒng),出臺標桿電價,使利益機制發(fā)揮應有的作用,為投資者提供明確的電價信號,增強投資者初期投入熱情。③動力機制。利益機制是動力機制的核心,是創(chuàng)新系統(tǒng)運行動力的源泉。在市場體制的西方國家中,作為“市場導向”的動力機制是拉動市場的源泉,以市場競爭刺激經濟體不斷進行技術創(chuàng)新,才能有效占據(jù)市場份額,市場在很大程度上決定了技術創(chuàng)新活動前進的方向。我國的市場經濟體制存在較多不足,在逐步完善市場需求動力的前提下,還需政策引導動力推動,風險調控動力指引,輔助協(xié)調動力助攻,形成多元化集聚動力,完善利益分配制度,共同激發(fā)產業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新活動的積極性。④資金流入機制。海洋新能源產業(yè)創(chuàng)新是高風險投資活動,需要充足的資金鏈保證,以政府投資、企業(yè)投入和金融機構融資等三個渠道的資金支撐海洋新能源產業(yè)創(chuàng)新。如海上試驗場建設和國家海洋新能源重點實驗等重大設施建設與關鍵技術攻關采取政府投資,至今我國已立項2.8億元支持海上試驗場的建設,為科技成果提供了高效的轉化環(huán)境;在應用型技術改善和創(chuàng)新上,創(chuàng)新系統(tǒng)以企業(yè)投入為主,在科技成果后期生產活動、推廣環(huán)節(jié)注入資金,加快科技成果商業(yè)化;金融投資機構通過風險投資與被投資者形成長期的利益聯(lián)結關系,收取巨大的投資回報并作為利益分配成員，參與到創(chuàng)新系統(tǒng)各個環(huán)節(jié)中。⑤協(xié)調機制。協(xié)調機制主要是各類中介服務、公益機構、地級市海洋漁業(yè)局等機關事業(yè)單位與創(chuàng)新系統(tǒng)的互相作用關系。中介服務通過向創(chuàng)新主體提供各項專業(yè)服務,協(xié)助創(chuàng)新主體的內部環(huán)境建設與外部環(huán)境的溝通交流;公益機構對海洋新能源進行推廣和宣傳,提高群眾對海洋新能源產業(yè)的認識了解;相關機關單位建設海洋新能源信息系統(tǒng),完善相關資料的收集與情報管理服務,加強海洋新能源科技創(chuàng)新成果等技術方面的信息共享服務和簡化審批手續(xù)。三者共同參與海洋新能源科技成果推廣應用,提高創(chuàng)新系統(tǒng)運作效率,減少因信息不對稱產生的經濟損失。

五大輔助機制在運行機制的不同階段發(fā)揮著相應的作用：市場導向機制創(chuàng)新意識引發(fā)創(chuàng)新意識；利益機制推動創(chuàng)新動力產生；動力機制將內部動力與外部動力相結合,引發(fā)創(chuàng)新行為的產生；通過保障機制和協(xié)調機制共同作用,加快創(chuàng)新成果轉化。五大輔助機制伴隨著整個創(chuàng)新活動的始末。

4 創(chuàng)新系統(tǒng)運行過程

結合以上創(chuàng)新系統(tǒng)和支撐子系統(tǒng)的特征與作用,海洋新能源產業(yè)發(fā)展創(chuàng)新系統(tǒng)的基本運行過程見圖2。從圖2可見,技術創(chuàng)新活動開始前期,以往的產品不能滿足需求方的更高要求,受到市場導向和技術進步的雙重刺激下,具有研發(fā)能力的創(chuàng)新個體通過考察市場需求和對產品本身性能風險預測,確立以成品、論文、專利技術等不同形式的創(chuàng)新產出為目標。在目標利益機制驅動下,產生創(chuàng)新動力,單一的個體完成整個創(chuàng)新系統(tǒng)運行過程困難重重,在內外部多種動力因素和共同目標的動力機制激發(fā)下,企業(yè)、高校、科研院所共同組成產學研平臺,信息、知識、技術在循環(huán)合作系統(tǒng)中形成不間斷流動的數(shù)據(jù)源,構成智力共享、協(xié)調互助、合力創(chuàng)新的海洋新能源產業(yè)技術創(chuàng)新主體。

圖2 海洋新能源產業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)運行框架

隨著產業(yè)技術創(chuàng)新主體的形成,技術創(chuàng)新活動進入實施時期。創(chuàng)新主體通過選擇“消化吸收再創(chuàng)新—集成創(chuàng)新—原始創(chuàng)新”等不同的產業(yè)技術創(chuàng)新范式,有效利用產業(yè)內部創(chuàng)新資源,充分提升產業(yè)技術水平[14]。支撐子系統(tǒng)是創(chuàng)新主體開展創(chuàng)新工作的基礎條件,通過加大資金投入、增加設備供給,建立明確的激勵獎懲制度、優(yōu)化科研環(huán)境、完善支撐子系統(tǒng)的內部環(huán)境。同時,制定相應的產業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和創(chuàng)新政策,加強建設配套創(chuàng)新服務系統(tǒng),推動產業(yè)經濟發(fā)展帶動新的市場需求,加強外部環(huán)境的支撐作用。內外部環(huán)境的完善成熟是展開創(chuàng)新工作的前提條件。政府作為技術創(chuàng)新系統(tǒng)重要的組成部分,保障產業(yè)技術創(chuàng)新運行機制有序運行,通過政策導向、財政投入、補貼資助、設立專業(yè)技術基金等方式鼓勵、支持、引導創(chuàng)新活動的開展。市場是對技術創(chuàng)新系統(tǒng)產生供求關系的關鍵部分,一方面市場提供相應的原材料,為創(chuàng)新成果解決基礎材料配置問題;另一方面,市場是否能產生巨大需求，拉動作用是決定科技成果商業(yè)化成敗的關鍵。同時,銀行、風投企業(yè)、融資組織等以短期盈利為目的的金融機構直接為創(chuàng)新系統(tǒng)提供資金支持,很大程度上彌補了資金短缺狀況。中介機構既成為不同創(chuàng)新個體凝結的“粘合劑”,加強各主體之間的聯(lián)系，又通過提供不同的咨詢、操作等服務,作為促進創(chuàng)新主體與外界環(huán)境形成良性互動的“過渡橋”。創(chuàng)新主體、政府、市場、金融機構、中介機構通過協(xié)調機制,完善利益分配制度,共同促進創(chuàng)新行為的產生。五者之間相互作用、合理分工,在中介服務風險決策評估下建立長效風險預案,規(guī)避不利因素的影響,合理選擇轉化試驗品。

在創(chuàng)新成果進行孵化之時,將創(chuàng)新產品投放技術市場,在市場內部開拓多方位銷售渠道,通過政府購買、政策推廣，加上金融機構、中介機構的大力宣傳,加快產品商業(yè)化速度。同時,通過回收消費者使用效果評價,及時反饋和改善,為下一次創(chuàng)新活動新周期奠定基礎。

5 海洋新能源產業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)的政策保障

創(chuàng)新主體與支撐子系統(tǒng)是海洋新能源產業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成,兩大系統(tǒng)各自的運行效率決定著海洋新能源產業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)的運行效率。通過對兩者特征與內涵的深入研究,總結出提高兩者運行效率的具體方案(圖3)。

5.1 提高創(chuàng)新主體運行績效

建立產業(yè)技術創(chuàng)新信息平臺:海洋新能源作為技術、知識密集型產業(yè),創(chuàng)新個體單獨完成研發(fā)過程困難巨大,需多個個體同時發(fā)力。政府確立在全國范圍內以青島、大連、廣州等海洋資源豐富大省為重點發(fā)展對象,建立一批國家級重點實驗室和工程技術研究中心,輔之省級重點實驗室和地方級工程技術研究中心,形成海洋新能源行業(yè)性產業(yè)技術創(chuàng)新重點實驗室,為行業(yè)技術攻關提供有效支撐[15]。通過建立海洋新能源產業(yè)信息平臺,集聚全球海洋能產業(yè)發(fā)展信息、技術突破信息、創(chuàng)新個體的具體信息等實現(xiàn)信息共享,推動產業(yè)共性技術擴散。

圖3 提高系統(tǒng)運行效率對策框架

目前,我國涉及海洋新能源技術創(chuàng)新科研機構有20所(以“國字號”與“中字號”國家科研院所為首)，企業(yè)約20家(如中國電力投資集團、中國國電集團公司、龍源電力集團、華銳風電科技(集團)股份有限公司等)，開設海洋新能源專業(yè)的高校(如中國海洋大學、浙江大學、大連理工大學、青島理工大學等20余所涉及海洋新能源專業(yè)的高水平大學)。但由于我國主體經營海洋新能源技術開發(fā)的企業(yè)起步晚、數(shù)量少,導致我國海洋技術成果產業(yè)化不足5%,大多科技成果處于工程樣機階段,轉化成果較少,嚴重阻礙了海洋新能源產業(yè)化步伐?？蒲性核?、企業(yè)與高校主要聚集在山東、浙江、廣東等海洋新能源資源豐富的區(qū)域。據(jù)調查,我國現(xiàn)有的海洋新能源產業(yè)技術創(chuàng)新主體以科研院所、高校為主導,企業(yè)為輔助,與歐美以技術型企業(yè)為主體,科研院所與大學依托的國外海洋強國仍有較大差距。因此,必須加快企業(yè)與其他創(chuàng)新主體之間的合作頻率,將試驗品盡快商業(yè)化是實現(xiàn)海洋新能源產業(yè)化的重要步驟。政府通過完善海洋新能源技術產業(yè)相關政策和法律,提供充足的海洋新能源專項資金和技術補貼,整合海洋新能源產業(yè)創(chuàng)新資源,大力扶持海洋新能源企業(yè),為科研院所、高校、企業(yè)三者之間的有機合作提供良好的外部環(huán)境。提高三者之間的合作頻率,企業(yè)應根據(jù)產業(yè)創(chuàng)新技術信息平臺公布的行業(yè)動態(tài),結合自身技術發(fā)展需要,自主選擇研發(fā)目標,通過項目合作、基地模式、多邊行為契約、產業(yè)聯(lián)盟和股份制等多種合作模式逐漸向以企業(yè)為主導,高校、科研院所為兩翼助力的信息共享、優(yōu)勢互補的市場化創(chuàng)新主體。

加強培育創(chuàng)新主體創(chuàng)新能力:集合自身科技水平,合理選擇創(chuàng)新模式。創(chuàng)新主體創(chuàng)新能力是成果科技化水平和團隊效率的中觀表現(xiàn),是實現(xiàn)高水平創(chuàng)新活動的基礎,而提高創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力是促進產業(yè)技術可持續(xù)發(fā)展的前提。技術不成熟、資金鏈短缺、海上實驗室缺乏等原因造成我國海洋新能源科技轉化率較低。近年來,隨著高校在“908”專項和“863”計劃中研發(fā)的部分項目取得重大突破,使海洋新能源利用技術水平和科技成果轉化率都得到了相應的提升。據(jù)國家海洋局和國家統(tǒng)計局的數(shù)據(jù)來源,從2010年至今,產學研共申請合作70余個項目。2016年8月,我國自主研發(fā)的世界首臺3.4MW大型海洋潮流能發(fā)電機組在浙江舟山市岱山縣內海域成功運行發(fā)電;同年,我國LHD研發(fā)團隊完全自主發(fā)明的世界上最大功率的潮流能發(fā)電機3.4MW水輪機渦輪集成模式技術實現(xiàn)潮流能裝置大型化。通過不同時期，結合自身科技水平選擇不同的創(chuàng)新模式推動產業(yè)技術發(fā)展,吸收國內外的創(chuàng)新技術,逐漸向完全自主創(chuàng)新的路徑靠攏。

建立海洋人才培育機制,加大海洋新能源人才儲備:高水平的海洋新能源產業(yè)技術創(chuàng)新人才代表著海洋新能源產業(yè)的創(chuàng)新能力和核心競爭力,而打造一只專業(yè)化、標準化、合理化的海洋新能源產業(yè)人才隊伍對海洋新能源產業(yè)發(fā)展至關重要。國內涉海高校通過高考和嚴格的面試選拔學生,經過四年培訓,與企業(yè)和科研院所保持長久合作,向能源部門輸送優(yōu)秀學子;科研院所向企業(yè)和高校委派技術專家任職,實現(xiàn)產學研內部技術人才流動。對外,通過海外留學人才和技術引進、團隊和項目引進等多種方式從社會公開引入人才與優(yōu)秀團隊,加快產學研外部優(yōu)質人才資源流入,同時建立多個海洋人才專業(yè)市場進行公開招聘。設立海洋新能源人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)專項基金,對有重大突出貢獻的優(yōu)秀團隊給予一定獎勵,對剛創(chuàng)立的海洋新能源企業(yè)進行初期、中期的財政支持,營造海洋新能源領域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的良好氛圍,吸引產業(yè)優(yōu)質資源和海洋高水平人才向海洋新能源產業(yè)聚集;提高中小型海洋新能源技術產業(yè)企業(yè)數(shù)量,加快海洋新能源高科技人才培育計劃,擴寬人才引進路徑,完善人才市場制度規(guī)范,是提升我國海洋新能源產業(yè)人才投入系統(tǒng)的重要步驟。

制定系統(tǒng)內部利益分配機制:創(chuàng)新利益是創(chuàng)新主體進行創(chuàng)新活動的最原始動力,建立一套規(guī)范、合理、長效的激勵制度是激發(fā)個體創(chuàng)新工作積極性的最佳手段。呂振永通過對某企業(yè)實證研究發(fā)現(xiàn),物質獎勵與工作態(tài)度的相關性高達80%[16]。一是采取工資、獎金和補貼直接發(fā)放的方式。發(fā)放的報酬數(shù)量與智力貢獻率成正比,通過智力投入的大小分配報酬,激發(fā)技術者創(chuàng)新學習的動力,提高工作效率;對提供新想法、新思維或在工作中突破技術難關的技術人員給予一定的獎勵,通過長期穩(wěn)定的物質保障,使技術人員在創(chuàng)新工作上保持較高的積極性。二是按技術創(chuàng)新專利比例分成。通過最初階段利益分成協(xié)議,最后階段專利技術買斷,一次性收獲創(chuàng)新利益。三是長期占有部分股份。通過與企業(yè)達成協(xié)議或技術入股形式,長期收取股份分紅;堅持合理化、杜絕平均化,通過多層級差異化的物質報酬,形成良好的激勵氛圍。根據(jù)馬斯洛需求層次原理,人在滿足物質條件后更注重精神獎勵。

加強創(chuàng)新個體與國際合作交流:歐美國家的海洋新能源產業(yè)技術一直走在世界的前列，加大創(chuàng)新主體與國際海洋大國之間的合作交流是獲取先進技術信息和識別未來海洋新能源產業(yè)市場需求的重要渠道?？赏ㄟ^以下措施增進我國海洋新能源產業(yè)創(chuàng)新個體與國際海洋大國的交流機會:一是加強兩國之間的高校、科研院所、企業(yè)多方長期合作,通過與國際高校、科研院所、企業(yè)雙方合作或多方合作,簽訂長期交流協(xié)議,雙方輸送優(yōu)秀人才相互培訓和學習;二是加強兩國之間重大技術攻關項目的合作機會,通過政府作用,雙方互相委派技術人才,汲取兩國技術優(yōu)勢,形成國際型創(chuàng)新主體;三是加強創(chuàng)新個體參與國際海洋新能源產業(yè)技術會議,或我國承辦相應的國際學術會議,通過開展學術交流,獲取最新的技術創(chuàng)新信息。

5.2 提高支撐子系統(tǒng)運行績效

強化技術創(chuàng)新系統(tǒng)政策：Christopher Freemen認為,每個國家的技術創(chuàng)新都需要從國家宏觀戰(zhàn)略進行資源優(yōu)化配置和創(chuàng)新制度政策制定。技術創(chuàng)新系統(tǒng)法規(guī)政策是支撐創(chuàng)新系統(tǒng)運行的重要保障,是科技法規(guī)政策與產業(yè)法規(guī)政策開始在不同的海洋新能源產業(yè)發(fā)展階段,配合國家相應技術發(fā)展戰(zhàn)略為海洋新能源產業(yè)提供政策導向[17]。一方面,技術創(chuàng)新政策應作為海洋新能源產業(yè)未來發(fā)展戰(zhàn)略,明確海洋新能源產業(yè)長期發(fā)展目標和重點方向;另一方面,根據(jù)市場需求,通過設置如總量目標、強制上網、分類補貼、專項資金保障等不同的“傾斜式政策”,助力產業(yè)跨越式發(fā)展,并以法律效力保障海洋新能源產業(yè)實現(xiàn)規(guī)范化、標準化。

完善政治法律環(huán)境:海洋新能源技術產業(yè)的創(chuàng)新性和智力聚集性需要有一個良好政治法律環(huán)境,保障創(chuàng)新資金投入、創(chuàng)新成果及時轉化、創(chuàng)新成果專利化與規(guī)范整個產業(yè)技術發(fā)展。當前我國沒有專門針對海洋新能源開發(fā)利用的法律法規(guī),而是將其歸入可再生能源的范疇,利用可再生能源法對其進行管理[18]。參考歐美國家專門制定海洋新能源產業(yè)法規(guī),鑒于海洋新能源利用率較低情況,我國政府應加快海洋新能源產業(yè)政治法律環(huán)境建設,以《中國人民共和國憲法》為基礎,構建以《科技進步法》、《中華人民共和國可再生能源法能源法》、《中華人民共和國電力法》、《專利法》等相關科技法律為依托,結合區(qū)域性海洋新能源特點制定地方性法規(guī),輔以相應的配套規(guī)章制度;依據(jù)《海洋可再生能源資金項目管理實施規(guī)則》、《國家海洋科學科技創(chuàng)新總體規(guī)劃(2016—2030年)》、《全國科技興海規(guī)劃(2016—2020年)》、《國家海洋標準化十三五規(guī)劃》等海洋新能源產業(yè)相關規(guī)劃和辦法的指導和引領,進行不同階段的政策傾斜;根據(jù)當?shù)睾Ｑ笮履茉串a業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀,對其科技資金投入、配套設施建設、成果轉化等方面提出操作性強的具體制度與措施,實現(xiàn)對象清晰、目標量化,數(shù)據(jù)計量準確的規(guī)范性建設。

改善產業(yè)宏觀環(huán)境:完善產業(yè)宏觀環(huán)境對產業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)的運行起到良性助推的作用。政府通過在海洋資源豐富地域規(guī)劃海洋新能源產業(yè)發(fā)展園區(qū),提供優(yōu)質的自然環(huán)境,充分高效利用海洋資源;通過政府購買、招標,強制性海洋新能源電力配額等方式,營造市場拉動效應,逐步替代小范圍“三高”能源產業(yè),從試點過渡到大范圍推廣,改善我國海洋新能源產業(yè)科技成果影響力小、普及型較低的局面,改善產業(yè)宏觀經濟環(huán)境;建設海洋新能源法律協(xié)會、海洋新能源技術綜合管理協(xié)調機制等產業(yè)問題矛盾處理的公益性組織,減少因技術專利、利益分配協(xié)調不清而引起的矛盾;制定從海洋新能源產業(yè)市場產品推廣、購買、銷售、售后等一系列創(chuàng)新成果商品化產業(yè)制度,打造成熟規(guī)范的海洋新能源產業(yè)市場;加快“智慧海洋”建設,通過收集國內外海洋新能源產業(yè)技術信息,建立“數(shù)字海洋新能源”大數(shù)據(jù)庫,加快技術信息獲取速度,挖掘新需求,創(chuàng)造新價值,全面提升海洋新能源產業(yè)社會環(huán)境的工業(yè)化、信息化。

加大創(chuàng)新系統(tǒng)財政支持:財政支持一直是我國海洋新能源產業(yè)技術發(fā)展的重要資金來源,極大地推動了我國海洋新能源產業(yè)技術發(fā)展。我國GRED/GDP為1.98%,與日本、韓國的3.74%、3.26%相比仍有較大差距。國家資金直接投入和通過招標、社會籌資等間接投入既為產業(yè)技術系統(tǒng)提供資金保障,又為企業(yè)提供國家未來能源發(fā)展的風向標,提高企業(yè)的積極性,促使企業(yè)向海洋新能源產業(yè)提供更多的資金和人才,推動企業(yè)主導投資,逐步從創(chuàng)新主體的輔助個體向核心地位轉變。政府可從直接投入和間接投入的方式給予海洋新能源的財政支撐:一方面,政府應加大直接投入的專項資金支持力度,加強海洋新能源專項資金的可操作性,加大對海洋新能源產業(yè)技術創(chuàng)新的計劃資金投入,規(guī)范資金的使用過程,避免科研技術重復交叉?，F(xiàn)有海洋新能源補貼主要為電價補貼,但對海洋新能源前期投入巨大的問題,除了電價補貼之外,應設立多樣化的補貼種類，如海洋新能源產業(yè)技術項目補助、投資者的技術補助等。加強科研基地建設費的財政支持,尤其是加快山東威海、廣東萬山、浙江舟山三大海上試驗場建設,以其作為海洋新能源測試與產業(yè)孵化基地,形成山東威海、廣東萬山、浙江舟山,南海區(qū)域四大海洋新能源產業(yè)綜合示范區(qū),實現(xiàn)區(qū)域化產業(yè)聚集,打造地方性產業(yè)科研機構聚集園區(qū)如青島西海岸新區(qū)海洋科研機構聚集園區(qū)。另一方面,針對海洋新能源稅收優(yōu)惠政策方面間接投入,政府可在原有財政制度基礎上減少海洋新能源產業(yè)方面稅收,如海洋新能源技術型企業(yè)增值稅、海洋新能源產業(yè)原材料加工增值稅和其他稅收項目。通過兩種優(yōu)勢互補的財政方式,促進海洋新能源產業(yè)發(fā)展。

提高中介服務能力，完善中介服務系統(tǒng):中介機構作為產業(yè)技術創(chuàng)新活動的“助推器”和“協(xié)調劑”,連接不同的創(chuàng)新要素。由于我國海洋新能源產業(yè)技術體制不完善,對海洋新能源產業(yè)技術創(chuàng)新中介服務系統(tǒng)沒有得到有效的完善和利用。中介服務能力的品質高低,關系著海洋新能源產業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)運行是否順暢,因此提高和完善中介服務能力是必不可少的重要步驟。此外,政府應加大技術產權交易所、產業(yè)技術咨詢中心、技術法律協(xié)會、海洋新能源技術綜合管理協(xié)調中心等公益性海洋新能源產業(yè)中介服務機構建設,在海洋新能源產業(yè)聚集區(qū)形成結構合理、服務配套、專業(yè)程度高的中介服務機構團隊,加快科技成果轉化,促進其價值鏈形成。從制定政策和制度方面推進中介機構專業(yè)化、規(guī)范化;加強國內外機構之間互動交流,學習西方發(fā)達國家海洋新能源創(chuàng)新技術服務機構的有效案例,為產業(yè)技術發(fā)展提供借鑒作用。 提高兩大系統(tǒng)運行效率,結合運行機制合理有效的運行程序,最終達到提高海洋新能源產業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)的運行效率。

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OceanEnergyIndustryTechnologyDevelopmentInnovationSystemandPolicyGuarantee

LUO Xing-ting1,Zhang Wei-kun2
(1.Management College，Guangdong Ocean University,Zhanjiang 524000,China;2.Economic and Management College，South China Agriculture University,Guangzhou 510642,China)

Marine renewable energy was a renewable energy,because of its huge reserves,its development and utilization had an important impact to China′s energy crisis,marine pollution and other issues.But marine new energy industry technology Ramp;D were lagging,volatile and the industry chain was not mature.To optimize the allocation of innovation resources in marine new energy industry,this paper analyzed the technology innovation of marine new energy industry based on the intension.The construction of technological innovation system of marine new energy consisted of the subject of tech-innovation that included industry enterprises,research institutes,colleges and support subsystem that included the internal and external environment,through the study on technology innovation system of marine new energy industry operating mechanism.Through the study on the operating mechanism of the technological innovation system of marine new energy industry,this paper put forward to build enterprise information platform,improve the technology innovation ability,profit distribution and international exchanges in four dimensions to improve innovation efficiency,provide relevant policies to protect and improve the environment to support the industrial development from the innovation policy,politics and law,macroeconomic environment,financial support and intermediary services.

marine new energy;technology innovation;policy guarantee

10.3969/j.issn.1005-8141.2017.07.004

F407.2；P74

A

1005-8141(2017)07-0789-07

2017-05-22；

2017-06-19

國家自然科學基金面上項目“產業(yè)共性技術創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同與共生:機制及演化路徑研究”(編號:71473086)。

羅興婷(1992-),女,貴州省都勻人,碩士研究生,研究方向為產業(yè)經濟、科技創(chuàng)新。

張葦錕(1990-),男,廣東省佛山人,博士研究生,研究方向為輕軌經濟、農業(yè)產權規(guī)制等。