個體小規(guī)模經(jīng)營模式下農(nóng)業(yè)發(fā)展的博弈論探討

霍遠+王付海

摘要：我國農(nóng)業(yè)正處在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時期，隨著農(nóng)業(yè)市場化和農(nóng)村城鎮(zhèn)化水平的不斷提高，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式已經(jīng)不能適應(yīng)現(xiàn)代化的要求，農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式到了必須升級的境地。傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)是以個體小規(guī)模經(jīng)營模式為主，由于經(jīng)營主體的零散性，農(nóng)戶的經(jīng)營策略以個體理性為出發(fā)點，經(jīng)過農(nóng)戶與農(nóng)戶之間及農(nóng)戶與企業(yè)之間的相互博弈，得到的結(jié)果對于整個社會集體來說反而造成了集體效率的損失?；诓┺恼摰囊暯菑霓r(nóng)業(yè)生產(chǎn)、銷售2個最基本的環(huán)節(jié)具體分析個體小規(guī)模經(jīng)營的弊端，論證農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式由個體小規(guī)模向集體適度規(guī)模，由個體理性向集體理性過渡的合理性。

關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)；經(jīng)營方式；現(xiàn)代化；個體理性；集體理性

中圖分類號： F323 文獻標(biāo)志碼： A 文章編號：1002-1302（2017）20-0345-03

當(dāng)前我國經(jīng)濟發(fā)展已經(jīng)進入新常態(tài)，經(jīng)濟正從高速增長向中高速增長轉(zhuǎn)變，農(nóng)業(yè)的發(fā)展環(huán)境發(fā)生了重大變化，如何在經(jīng)濟增速放緩的背景下實現(xiàn)農(nóng)業(yè)升級、促進農(nóng)民持續(xù)增收，是我國農(nóng)業(yè)進行改革所面臨的最基本的問題。改革開放以來，我國農(nóng)業(yè)以家庭聯(lián)產(chǎn)承包制的個體小規(guī)模經(jīng)營方式為主，在改革初期這種經(jīng)營模式極大地解放了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力，為國民經(jīng)濟發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ)。但是隨著中國市場經(jīng)濟的進一步發(fā)展，這種以個體小規(guī)模為主的經(jīng)營模式的弊端開始顯露，規(guī)模較小，產(chǎn)權(quán)不明確等一系列問題逐漸成為制約中國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化升級的重要因素。中國農(nóng)業(yè)要實現(xiàn)現(xiàn)代化經(jīng)營，不僅要在技術(shù)上實現(xiàn)農(nóng)業(yè)的機械化，更要在組織模式上實現(xiàn)高效率的適度規(guī)?；Ｔ谥娀镔|(zhì)裝備和技術(shù)支撐的基礎(chǔ)上，構(gòu)建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式的集體化、規(guī)模化、產(chǎn)業(yè)化。實施藏糧于地、藏糧于技戰(zhàn)略，推動糧經(jīng)飼統(tǒng)籌、農(nóng)林牧漁結(jié)合、種養(yǎng)加一體、一二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，讓農(nóng)業(yè)成為充滿希望的朝陽產(chǎn)業(yè)。農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式升級的中心目標(biāo)在于不僅要不斷提高農(nóng)業(yè)質(zhì)量效益和競爭力，更要保持農(nóng)民收入持續(xù)快速增長，擴大農(nóng)民在分享經(jīng)濟改革帶來紅利上的占比。我國現(xiàn)有的農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式是以個體小規(guī)模經(jīng)營為主，如何從這種個體小規(guī)模經(jīng)營的傳統(tǒng)模式轉(zhuǎn)化為集體適度規(guī)模經(jīng)營的現(xiàn)代模式一直是我國學(xué)者研究的重中之重。本試驗從博弈論的視角闡釋了由傳統(tǒng)經(jīng)營模式向現(xiàn)代經(jīng)營模式、由個體小規(guī)模向集體適度規(guī)模、由個體理性向集體理性轉(zhuǎn)變的合理性，同時結(jié)合我國的具體國情，提出對我國農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式轉(zhuǎn)型具有創(chuàng)新性的對策建議。

1 文獻綜述

農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化不僅是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的現(xiàn)代化，更是農(nóng)業(yè)組織經(jīng)營模式的現(xiàn)代化。如何升級農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式，釋放農(nóng)業(yè)的新活力，提高農(nóng)民的生活質(zhì)量是農(nóng)業(yè)走向現(xiàn)代化的最主要問題，也是農(nóng)業(yè)進行改革的基礎(chǔ)。國內(nèi)學(xué)者對農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式的研究主要圍繞農(nóng)業(yè)經(jīng)營的規(guī)模化展開。夏金梅在對英國、美國、荷蘭等3個發(fā)達國家的農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式進行深入研究的基礎(chǔ)上，提出我國政府在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的道路上需要健全農(nóng)業(yè)政策與制度支持體系，加強農(nóng)民專業(yè)合作社建設(shè)，提高組織化程度[1]；楊晗等通過對四川省成都市出現(xiàn)的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式主體的跟蹤調(diào)查，提出農(nóng)民處于產(chǎn)業(yè)鏈利潤分享的弱勢地位，且在現(xiàn)有條件下農(nóng)業(yè)的規(guī)模效應(yīng)并不明顯，中國農(nóng)業(yè)如果想要與國際接軌，就需要在規(guī)模經(jīng)營的基礎(chǔ)上，引入有效的激勵措施[2]；高鵬等從資本、勞動力、土地3個方面進行闡釋，提出土地流轉(zhuǎn)是農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式的優(yōu)化路徑[3]；董亞珍在對現(xiàn)行我國農(nóng)村土地經(jīng)營模式進行評析的基礎(chǔ)上，提出農(nóng)村土地規(guī)?；?jīng)營是轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式的重要途徑，是發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的重要內(nèi)容[4]；李冰等基于鄂豫2地485個樣本農(nóng)戶的調(diào)查數(shù)據(jù)分析，認為專業(yè)化合作模式對農(nóng)戶的家庭收入提高有顯著作用，應(yīng)該通過實現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的適度規(guī)?；岣咿r(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平，進而提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，提高農(nóng)民收入水平[5]；危華英在對土地經(jīng)營流轉(zhuǎn)方式進行剖析的基礎(chǔ)上，提出農(nóng)業(yè)的適度規(guī)模經(jīng)營是農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的必經(jīng)之路[6]；韓慶齡通過對江漢平原P村進行個案分析，依據(jù)對土地的依賴程度不同，把農(nóng)民進行分類，最終得出以新三代家庭為載體的大戶農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營模式，更加符合現(xiàn)代農(nóng)村的實際情況，符合現(xiàn)階段農(nóng)民的利益[7]。目前已有的研究大多以農(nóng)業(yè)的規(guī)模經(jīng)營為分析重點，側(cè)重對剛出現(xiàn)的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式進行探討。通過國內(nèi)學(xué)者的不斷研究，學(xué)術(shù)界已經(jīng)形成了基本統(tǒng)一的共識，農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化道路應(yīng)以暢通土地流轉(zhuǎn)為路徑，實現(xiàn)適度規(guī)模經(jīng)營為目標(biāo)。雖然就農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式的研究國內(nèi)學(xué)者有統(tǒng)一的共識，但是對農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式由個體小規(guī)模經(jīng)營向集體適度規(guī)模經(jīng)營內(nèi)在機理的研究還存在空白。本研究以博弈論為視角，從農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)和銷售兩大環(huán)節(jié)出現(xiàn)的具體問題進行剖析，解決現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式由個體理性向集體理性過渡的合理性問題。

2 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)問題的博弈論分析

在個體小規(guī)模經(jīng)營模式下，個體理性下作出的對個人來說高效益的決策，從整個社會效益來說往往是低效率的。現(xiàn)在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的問題主要在于農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的安全性和生產(chǎn)的盲目性。經(jīng)營模式得以產(chǎn)生是要幫助1個經(jīng)濟中的行為人去解決他們所面對的某些反復(fù)出現(xiàn)的問題，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化經(jīng)營模式的升級是自然狀態(tài)下農(nóng)戶之間相互博弈的結(jié)果，一套高效且兼顧公平的經(jīng)營模式可以打破農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的博弈困境，使農(nóng)戶走向合作，由個體的片面理性向集體的全面理性過渡。

2.1 個體小規(guī)模經(jīng)營下產(chǎn)品生產(chǎn)安全問題的囚徒困境

2.1.1 農(nóng)戶在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的安全性問題上很容易陷入生產(chǎn)的囚徒困境 囚徒困境模型構(gòu)建：假設(shè)1個經(jīng)濟系統(tǒng)中有甲和乙2個農(nóng)戶，其分別有2種策略，即合作與不合作（表1）。

其中，R表示雙方都合作時的收益；P表示雙方都不合作時的收益；T表示對方合作己方不合作的收益；S表示對方不合作己方合作的收益，T>R>P>S；2R>T+S。博弈中，（不合作，不合作）構(gòu)成納什均衡，即在這個社會中，個人理性選擇導(dǎo)致最終的結(jié)局是囚徒困境。

通過構(gòu)建的農(nóng)戶囚徒困境模型探討農(nóng)產(chǎn)品的安全問題，假設(shè)：第一，在個體小規(guī)模經(jīng)營模式下，由于農(nóng)業(yè)主體數(shù)量過多，政府對農(nóng)產(chǎn)品管制在實施上存在技術(shù)上的難度，可以忽略不計。第二，在經(jīng)濟系統(tǒng)中的甲、乙2個農(nóng)戶都是理性人。甲、乙2個農(nóng)戶擁有的策略分別是違規(guī)生產(chǎn)與安全生產(chǎn)（表2）。endprint

吳淼等認為在無政府干預(yù)和農(nóng)業(yè)個體小規(guī)模家庭分散經(jīng)營模式下，經(jīng)營者為了穩(wěn)定家庭收入、獲得更多利益片面追求農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量增加和成本節(jié)約，而不關(guān)心農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全[8]。農(nóng)戶在生產(chǎn)過程中濫用化學(xué)藥物（化肥、農(nóng)藥、獸藥等），甚至包括某些國家明令禁止的藥物，這在很大程度上嚴(yán)重危害到人類的健康，這就是農(nóng)產(chǎn)品的違規(guī)生產(chǎn)。一方面，違規(guī)生產(chǎn)使我國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全處于高風(fēng)險狀況中，另一方面違規(guī)生產(chǎn)卻是農(nóng)戶之間相互博弈的必然結(jié)果。

從甲、乙農(nóng)戶的策略模式分析，如果甲選擇安全生產(chǎn)，乙的最優(yōu)策略是違規(guī)生產(chǎn)，獲得T的個體最大收益；如果甲選擇違規(guī)生產(chǎn)，乙的最優(yōu)策略還是違規(guī)生產(chǎn)，獲得P的個體最優(yōu)收益。從甲的角度逆向思考，甲的策略選擇也是如此，這就構(gòu)成了納什不均衡的非合作博弈。如果甲、乙都選擇安全生產(chǎn)，那么在市場上他們獲得的個體利益均為R，集體總利益為2R，相反，甲、乙都進行違規(guī)生產(chǎn)，他們在市場上獲得的個體利益均為P，集體總利益為2P。由于2R>2P，進而可知，在個體小規(guī)模經(jīng)營模式下，個體作出的最優(yōu)策略對于整個集體來說是低效率的，效率損失為2（R-P）。

2.1.2 集體適度規(guī)模經(jīng)營制度下農(nóng)戶囚徒困境的改進 在集體適度規(guī)模經(jīng)營制度下，農(nóng)產(chǎn)品安全問題所面臨的囚徒困境可以得到改善，農(nóng)業(yè)經(jīng)營適度規(guī)?；梢杂行p少經(jīng)營主體的數(shù)量，政府可以有效地對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)進行管控，對違規(guī)生產(chǎn)實施有效治理。通過博弈的第三方（政府）實施懲罰，使得T

政府會對違規(guī)生產(chǎn)進行懲罰，那么農(nóng)戶進行違規(guī)生產(chǎn)的成本將會提高，違規(guī)生產(chǎn)得到的利益將會小于安全生產(chǎn)的利益，即T

2.2 個體小規(guī)模經(jīng)營模式下生產(chǎn)盲目性的先動優(yōu)勢動態(tài)博弈分析

在個體小規(guī)模經(jīng)營模式下，農(nóng)戶的生產(chǎn)具有明顯的盲目性，一方面源于農(nóng)戶信息的閉塞性，另一方面也存在農(nóng)戶之間相互博弈的內(nèi)在機理。在農(nóng)戶進行生產(chǎn)選擇的過程中存在先動優(yōu)勢，但是在一個信息閉塞的市場上，這種先動優(yōu)勢將會變成集體劣勢。

建立個體小規(guī)模經(jīng)營模式下的生產(chǎn)動態(tài)博弈模型。假設(shè)：第一，在一個高度抽象的經(jīng)濟系統(tǒng)中，有甲、乙2位農(nóng)戶，且都是以自身利益最大化為目標(biāo)的理性人。第二，在此經(jīng)濟系統(tǒng)中，甲、乙可以自由選擇生產(chǎn)A、B這2種農(nóng)產(chǎn)品。第三，在博弈開始的時點上可知，一人單獨生產(chǎn)A可以得到T的收益，單獨生產(chǎn)B可以得到R的收益，同時生產(chǎn)A可得到P的收益，同時生產(chǎn)B可得到S的收益，且T>R>P>S。

博弈過程如下，第一步，假設(shè)理性人甲基于利益最大化優(yōu)先選擇生產(chǎn)，甲的最優(yōu)選擇是生產(chǎn)收益最高的A產(chǎn)品；第二步，在理性人甲選擇后，乙開始選擇生產(chǎn)，這里有2種情況發(fā)生：第一種情況是在完全信息市場情況下，乙已經(jīng)知道甲的選擇，那么乙的最優(yōu)選擇是生產(chǎn)B產(chǎn)品，得到R的收益；第二種情況是在信息閉塞的市場情況下，乙不知道甲的選擇，那么乙的最優(yōu)策略是生產(chǎn)A產(chǎn)品，得到P的收益。

由于在生產(chǎn)過程中存在先動優(yōu)勢，甲、乙2個農(nóng)戶都會選擇占據(jù)先動優(yōu)勢來獲取額外的利益。但是在個體小規(guī)模經(jīng)營模式下，信息的閉塞性和農(nóng)戶解讀信息的能力不足將會導(dǎo)致農(nóng)戶在選擇策略上逆市場而動，同時選擇（P，P）的組合，此時不論對個人還是集體來說，農(nóng)戶的策略都是低效率，效率損失為T+R-2P（表4）。

在集體適度規(guī)模經(jīng)營模式下，一方面農(nóng)戶獲取信息、解讀信息的能力顯著提升；另一方面在農(nóng)產(chǎn)品市場競爭中會出現(xiàn)具有帶動作用的龍頭主體，他們在生產(chǎn)中占據(jù)了先動優(yōu)勢，實力較小的農(nóng)業(yè)主體也承認他們這種優(yōu)勢。那么博弈會面臨第一種完全信息市場的情況，從而選擇（T，R）或（R，T）組合，集體利益達到最大化。

3 農(nóng)戶銷售環(huán)節(jié)問題的博弈論分析

農(nóng)戶銷售環(huán)節(jié)的主要問題是農(nóng)產(chǎn)品的定價。在個體小規(guī)模經(jīng)營模式下，農(nóng)產(chǎn)品市場可以看成是一個完全競爭市場，從宏觀層面考慮，農(nóng)產(chǎn)品的價格由供給和需求的相互作用形成；從微觀層面考慮，它是農(nóng)戶與工商企業(yè)之間價格上的競爭與反復(fù)博弈形成。

在農(nóng)產(chǎn)品市場上存在3種狀態(tài)：第一，市場達到出清，供給等于需求（Qs=Qd），此時農(nóng)產(chǎn)品的價格為均衡價格。第二，市場上農(nóng)產(chǎn)品的供給大于需求（Qs>Qd），由于供大于求，農(nóng)產(chǎn)品價格將會向下波動，農(nóng)產(chǎn)品的價格一般小于均衡價格Pe，由于此時處于買方市場，農(nóng)產(chǎn)品的價格很大程度上在于農(nóng)戶之間的相互博弈形成。第三，市場上農(nóng)產(chǎn)品的供給小于需求（Qs

第一種情況是當(dāng)市場上農(nóng)產(chǎn)品的供給等于需求（Qs=Qd）時，達到均衡狀態(tài)，農(nóng)產(chǎn)品的價格一般取決于上期農(nóng)產(chǎn)品價格（P=P0），此時的價格為均衡價格。第二種情況是當(dāng)市場上農(nóng)產(chǎn)品的供給大于需求時（Qs>Qd），農(nóng)產(chǎn)品的價格小于均衡價格Pe，此時農(nóng)產(chǎn)品的價格取決于農(nóng)戶之間價格博弈。假設(shè)農(nóng)戶在面對市場供給過剩的情況下有降價和原價2種策略。如果甲乙同時降價，收益相等均為P，當(dāng)兩方均保持原價收益均為S，當(dāng)一方降價，另一方保持原價，降價方收益為T，原價方收益為R，當(dāng)甲乙兩方作出相同策略的時候，由于銷量相同，價高的策略組合收益效率高，當(dāng)甲乙兩方作出不同的策略選擇時，由于處于買方市場，價格降低銷量會提高，而價格保持不變的一方將會面臨市場嚴(yán)重縮水的損失，因此，T>S>P>R。從甲農(nóng)戶的角度考慮，如果農(nóng)戶乙選擇降價，甲的最優(yōu)策略是降價，收益為P；如果乙選擇保持原價，甲的最優(yōu)策略還是降價，收益為T；從乙的角度考慮，最優(yōu)策略同樣是降價，從而甲乙達成（P，P）的策略組合。對于個體來說，甲乙兩方均作出以自身利益最大化的策略，但從農(nóng)戶群體來說，（S，S）的策略才符合集體理性，在這種情況下農(nóng)戶集體效率損失為2（S-P）。在個體小規(guī)模經(jīng)營模式下，農(nóng)戶信息能力薄弱且規(guī)模較小，不存在農(nóng)戶之間的協(xié)商合作，農(nóng)戶面對供給過剩的市場狀態(tài)，首選的策略往往是依靠降價來處理所面對的農(nóng)產(chǎn)品滯銷問題，但是農(nóng)產(chǎn)品大多為生活必需品，價格彈性較弱，降價并不能帶來銷售數(shù)量的大幅度增加，農(nóng)戶往往因此造成巨大損失（表5）。

第三種情況是當(dāng)市場上農(nóng)產(chǎn)品的供給小于需求（QsS>P>T[9]。從丙企業(yè)的角度考慮，如果企業(yè)丁選擇提價，丙的最優(yōu)策略是提價，收益為S；如果丁選擇保持原價，甲的最優(yōu)策略還是提價，收益為R；從丁的角度考慮，最優(yōu)策略同樣是提價，從而丙丁企業(yè)達成（S，S）的策略組合。但是企業(yè)已經(jīng)有了相當(dāng)?shù)慕?jīng)營規(guī)模，相對農(nóng)戶來說，信息能力處于絕對優(yōu)勢，企業(yè)之間會形成行業(yè)聯(lián)盟來克服企業(yè)之間競爭所面臨的囚徒困境，即使處于需求大于供給的市場狀態(tài)，企業(yè)也會有足夠的條件壓低給農(nóng)戶的報價，使讓渡給農(nóng)戶的2（S-P）壓縮到最小值（表6）[10]。

4 結(jié)論及對策

首先，個體小規(guī)模經(jīng)營模式下農(nóng)戶以個體理性作為策略依據(jù)，不論在生產(chǎn)還是銷售環(huán)節(jié)都很容易陷入囚徒困境，從而達成的策略組合對整個集體來說，反而是低效率的。要想從根本上克服農(nóng)戶經(jīng)營的低效率，就必須進行經(jīng)營模式的升級，由個體理性向集體理性過渡，從而實現(xiàn)社會效益的提升。其次，從農(nóng)戶銷售環(huán)節(jié)的博弈分析可以明確，由于個體的規(guī)模劣勢，農(nóng)戶在產(chǎn)品市場上處于最薄弱的環(huán)節(jié)，在農(nóng)產(chǎn)品的定價上沒有話語權(quán)，在整個經(jīng)濟體的利潤分配上同樣處于劣勢地位。政府要想提高農(nóng)民收入，改善農(nóng)民生活質(zhì)量，就必須提高農(nóng)民在經(jīng)濟體利潤分配中的地位，而最根本的辦法就是通過加快土地流轉(zhuǎn)[11]，使個體小規(guī)模經(jīng)營模式向集體適度規(guī)模經(jīng)營模式轉(zhuǎn)變，擴大農(nóng)民的經(jīng)營規(guī)模，使農(nóng)戶在市場交易中有充分的話語權(quán)。再次，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化經(jīng)營最根本的問題在于農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式的升級。隨著市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展， 個體小規(guī)模經(jīng)營模式的弊端越來越突出，不論是生產(chǎn)端的生產(chǎn)盲目性問題和農(nóng)產(chǎn)品安全問題，還是銷售端農(nóng)戶在定價上的話語權(quán)問題，這些問題的顯現(xiàn)揭示了農(nóng)業(yè)現(xiàn)在面臨的2個重要的問題：第一，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)管理的不科學(xué)化；第二，農(nóng)業(yè)在經(jīng)濟分配中的地位不公平化。解決這2個問題的關(guān)鍵在于農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式的升級，由個體理性向集體理性轉(zhuǎn)變。最后，在農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式升級過程中，政府須要承擔(dān)引導(dǎo)人的角色。這需要政府在農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式升級中把握好管控農(nóng)業(yè)的力度，既不能搞計劃經(jīng)濟的指令經(jīng)營，也不能過度放任不管。政府須要配合行政手段去引導(dǎo)經(jīng)營模式由個體理性的小規(guī)模經(jīng)營向集體理性的適度規(guī)模經(jīng)營轉(zhuǎn)變。

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