淺議海商法的不完全過失責(zé)任原則

劉曉靜

摘 要：在眾多部門法中，海商法在基本原則方面尚處于空白。鑒于承運(yùn)人責(zé)任制度是整個(gè)海商法的重要基礎(chǔ)，“不完全過失責(zé)任原則”應(yīng)作為海商法的基本原則，并從公平正義、經(jīng)濟(jì)利益以及法的歷史延續(xù)性三個(gè)角度論述在當(dāng)前形勢(shì)不完全過失責(zé)任原則作為海商法基本原則仍有一定的必要性。

關(guān)鍵詞：海商法；基本原則；不完全過失責(zé)任

不完全過失責(zé)任原則是針對(duì)承運(yùn)人的歸責(zé)原則。它的基本含義是：在一般情況下，承運(yùn)人須承擔(dān)過失責(zé)任，即有過失即有責(zé)任；在法定例外情況下，存在過失卻可以免責(zé)。

一、不完全過失責(zé)任原則作為基本原則的合理性

筆者認(rèn)為，就承運(yùn)人在海商事法律關(guān)系中所處的重要地位而言，有必要將承運(yùn)人的不完全過失責(zé)任單獨(dú)提出，確立為海商法的基本原則，基于以下法理分析：

從法理學(xué)的角度而言，法的“原則”是相對(duì)于“概念”和“規(guī)則”而言的法的三要素之一，與一般原則相比，法的基本原則是各類法律規(guī)范的根本準(zhǔn)則與指導(dǎo)思想，體現(xiàn)法的根本價(jià)值，是一個(gè)法律體系的核心所在。海商法的基本原則應(yīng)是指體現(xiàn)海商法的目標(biāo)和價(jià)值訴求，對(duì)海商事立法和司法起指導(dǎo)作用的原理和準(zhǔn)則。

海上承運(yùn)人的責(zé)任制度作為整個(gè)海事法的重要基礎(chǔ)，其完全可以反映海商法所特有的應(yīng)對(duì)海上風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)航海安全、促進(jìn)航海貿(mào)易等價(jià)值訴求，對(duì)海商事立法和司法能夠起到很大的指導(dǎo)作用。

二、不完全過失責(zé)任原則作為基本原則的必要性

（一）不完全過失責(zé)任原則符合公平正義的要求

有學(xué)者認(rèn)為，承運(yùn)人收取了運(yùn)費(fèi)，便負(fù)有將貨物安全運(yùn)輸至目的地的義務(wù)，若因過失導(dǎo)致?lián)p失，便應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，否則便是只享有權(quán)利而不承擔(dān)義務(wù)的不公平行為。

然而，航海運(yùn)輸本身存在的不同于陸地運(yùn)輸?shù)奶厥庑圆⒉蝗菰S我們機(jī)械地套用公平原則，因?yàn)椤耙坏肚小钡摹肮健蓖歉嗖还降母?。筆者認(rèn)為，不完全過失責(zé)任原則實(shí)質(zhì)上符合公平正義的要求。

1.航海運(yùn)輸?shù)奶厥庑?/p>

盡管隨著科技進(jìn)步和航海技術(shù)的發(fā)展，船舶抵御自然風(fēng)險(xiǎn)的能力在增加，但是船舶噸位、運(yùn)輸貨物的危險(xiǎn)性也非早期所能相比，大型集裝箱船舶、化學(xué)品船舶、油船的出現(xiàn)本身就是一個(gè)巨大的“風(fēng)險(xiǎn)物”。況且，海上貨物運(yùn)輸一般遠(yuǎn)離陸地，一旦發(fā)生海難事故，很難能夠像陸地運(yùn)輸一樣得到及時(shí)、有效的救助，常常處于孤立無援的困境，由此使得海上貨物運(yùn)輸遭受的風(fēng)險(xiǎn)和損失遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于陸地運(yùn)輸?shù)绕渌\(yùn)輸方式。

另外，與海上運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的不可控制性和不可預(yù)料性相比，當(dāng)危險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，承運(yùn)人的個(gè)人主觀能動(dòng)性發(fā)揮作用的空間也十分有限。

2.風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)

可以說，既然托運(yùn)人選擇了海上貨物貿(mào)易這種特殊形式來達(dá)到其經(jīng)濟(jì)目的，其本身就應(yīng)該承擔(dān)這種貿(mào)易方式的高成本和高風(fēng)險(xiǎn)；又由于這種承擔(dān)不具有現(xiàn)實(shí)可能性，其只好借助于海上承運(yùn)人的力量，支付一定的運(yùn)費(fèi)，換取相應(yīng)的服務(wù)。實(shí)際上，承運(yùn)人承擔(dān)了托運(yùn)人本該承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。

不完全過失責(zé)任實(shí)際上建立了一種承運(yùn)人和貨方利益之間的一種平衡。雖然，對(duì)于如何在承運(yùn)人和貨方之間維持公平合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)這一問題仍然值得深入研究，但是不完全過失責(zé)任應(yīng)該說是公平責(zé)任的一種形式，其存在的根基便在于合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的公平機(jī)制。

（二）不完全過失責(zé)任原則符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求

海上承運(yùn)人要開展海上運(yùn)輸業(yè)務(wù)，其投資額十分巨大，一次偶然的事故便會(huì)導(dǎo)致其血本無歸。若取消過失免責(zé)，將會(huì)大大增加承運(yùn)人的責(zé)任。承運(yùn)人因?yàn)楹胶＿^失對(duì)貨物損害責(zé)任的保險(xiǎn)費(fèi)的增加以及訴訟費(fèi)用的增加將導(dǎo)致承運(yùn)人運(yùn)費(fèi)上漲，導(dǎo)致航海運(yùn)輸成本增加。同時(shí)，這一系列影響會(huì)使新的市場(chǎng)進(jìn)入者望而卻步，不利于新的競爭者進(jìn)入市場(chǎng)，將不利于航海的發(fā)展。對(duì)國際貿(mào)易的發(fā)展也會(huì)產(chǎn)生限制。

（三）不完全過失責(zé)任原則與法的歷史延續(xù)性相關(guān)

縱觀國際海事立法的發(fā)展歷史，海事實(shí)踐是基礎(chǔ)。從公元前9世紀(jì)的羅地海法到中世紀(jì)的奧列隆法、康索拉度海法、維斯比海法都是從航海貿(mào)易和海事判例編纂而成的習(xí)慣法，他們從海事實(shí)踐中形成的海事習(xí)慣做法，為當(dāng)時(shí)海域商人所實(shí)踐和遵守，并匯集成海事慣例和判例集的通行海法。

這些慣例是商人們?cè)趯?shí)踐中的產(chǎn)物，一旦出現(xiàn)，便具有極大的穩(wěn)定性以及“次法律”的效力——因?yàn)榧偃缒悴蛔袷厮?，也就不?huì)有人和你進(jìn)行交易。不完全過失責(zé)任的出現(xiàn)及延續(xù)已有上千年的歷史，若取消承運(yùn)人免責(zé)，則至少該行業(yè)里的參與者是難以接受的。若取消不完全過失責(zé)任原則，在克服時(shí)滯性的同時(shí)，會(huì)與法律的穩(wěn)定性價(jià)值產(chǎn)生矛盾。

三、結(jié)語

我國作為發(fā)展中國家，當(dāng)前的航運(yùn)業(yè)發(fā)展并不十分成熟，技術(shù)水平不高，出險(xiǎn)率和造成貨損貨差比率要比發(fā)達(dá)國家大得多，若取消過失免責(zé)，無疑對(duì)我國的航運(yùn)事業(yè)極為不利。同時(shí)，航運(yùn)事業(yè)與一國的海外貿(mào)易甚至國防事業(yè)都存在著緊密聯(lián)系，我國對(duì)不完全過失責(zé)任原則應(yīng)予以謹(jǐn)慎保留。endprint