基于投稿論文的學(xué)術(shù)不端防范

王 璐

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基于投稿論文的學(xué)術(shù)不端防范

王 璐

（深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院，廣東深圳 518055）

文章在綜合已有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合編輯工作實(shí)踐，基于科技期刊投稿論文及編輯的視角，對(duì)投稿論文學(xué)術(shù)不端的主要呈現(xiàn)形式：剽竊、抄襲他人學(xué)術(shù)成果；不正當(dāng)署名；買(mǎi)賣(mài)論文；一稿多投；重復(fù)發(fā)表等進(jìn)行了分析和界定。從加強(qiáng)編輯責(zé)任意識(shí)、引導(dǎo)作者提升自身防范學(xué)術(shù)不端意識(shí)、利用好學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)及其他互聯(lián)網(wǎng)資源聯(lián)合檢測(cè)手段、針對(duì)論文投稿制定切實(shí)可行的規(guī)章制度、構(gòu)建作者-審者-編者聯(lián)防聯(lián)查的論文大數(shù)據(jù)共享平臺(tái)等方面提出了防范學(xué)術(shù)不端的對(duì)策。

學(xué)術(shù)不端；界定；防范對(duì)策

學(xué)術(shù)不端行為是在科研活動(dòng)中的各種造假、抄襲、剽竊等違背學(xué)術(shù)道德的行為。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外科研領(lǐng)域出現(xiàn)了大量學(xué)術(shù)不端行為，浪費(fèi)學(xué)術(shù)資源，敗壞學(xué)術(shù)風(fēng)氣，使學(xué)術(shù)界的聲譽(yù)嚴(yán)重受損，同時(shí)破壞公平競(jìng)爭(zhēng)的學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。國(guó)家自然科學(xué)基金報(bào)告顯示，投訴舉報(bào)的學(xué)術(shù)不端行為主要集中在：抄襲剽竊，偽造數(shù)據(jù)，重復(fù)申請(qǐng)，弄虛作假，一稿多投等，其中以抄襲剽竊最為嚴(yán)重[1]。學(xué)術(shù)不端的形式和成因比較復(fù)雜，涉及面也比較廣，文獻(xiàn)[2-5]給出學(xué)術(shù)不端的主要表現(xiàn)形式和界定標(biāo)準(zhǔn)。本文僅基于編輯的工作實(shí)踐，從投稿論文的角度，對(duì)編輯出版流程中呈現(xiàn)比較普遍的學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行分析界定，給出防范對(duì)策。

1 基于投稿論文的學(xué)術(shù)不端形式及界定

根據(jù)多年編輯工作實(shí)踐，投稿論文學(xué)術(shù)不端的主要呈現(xiàn)形式有：剽竊、抄襲他人學(xué)術(shù)成果；不正當(dāng)署名；買(mǎi)賣(mài)論文；一稿多投；重復(fù)發(fā)表等。

1.1 剽竊、抄襲

一般認(rèn)為剽竊、抄襲有一些區(qū)別，剽竊是直接將他人或已存在的思想、觀點(diǎn)（直接使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的論點(diǎn)、觀點(diǎn)、結(jié)論等），卻不加引號(hào)和引注；抄襲，將他人成果的全部或部分原封不動(dòng)地、或稍作改動(dòng)后作為自己的論文發(fā)表①著作權(quán)法將剽竊、抄襲同時(shí)并列規(guī)定為同一性質(zhì)的侵權(quán)行為，對(duì)剽竊抄襲度也沒(méi)有量的界定。因此我們?cè)趯?duì)論文進(jìn)行學(xué)術(shù)不端系統(tǒng)檢測(cè)是也沒(méi)有對(duì)剽竊抄襲進(jìn)行嚴(yán)格的區(qū)分。針對(duì)投稿論文，認(rèn)定是否存在抄襲剽竊，編輯能做的是利用現(xiàn)有的學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)（基于后臺(tái)的數(shù)據(jù)庫(kù)資源），其檢測(cè)界定的范圍比較寬泛，在有限的范圍內(nèi)做出判斷，而且現(xiàn)有的檢測(cè)系統(tǒng)只能對(duì)部分表格有效，圖還無(wú)法判別。以我們編輯部使用的中國(guó)知網(wǎng)AMLC系統(tǒng)為例：如某篇文章的檢測(cè)結(jié)果顯示界面的部分內(nèi)容如圖1所示，簡(jiǎn)單的從圖1來(lái)看，該文章的重復(fù)率不算高，應(yīng)屬于比較輕度的剽竊，但結(jié)合其他互聯(lián)搜索結(jié)果比對(duì)及其重復(fù)文獻(xiàn)在該論文中的重要性來(lái)看，該重復(fù)內(nèi)容屬于文章的核心內(nèi)容，且主要來(lái)源于其中一個(gè)作者已發(fā)表過(guò)的文章，因此存在剽竊或主要內(nèi)容重復(fù)發(fā)表的學(xué)術(shù)不端嫌疑。

圖1 某文章AMLC檢測(cè)部分截圖

編輯實(shí)踐中，基于學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)及各種互聯(lián)網(wǎng)手段，對(duì)剽竊（抄襲）度的界定區(qū)間和處理建議如下：

1）重復(fù)率>50%屬于嚴(yán)重級(jí)別，直接退稿并警示；

2）50%>重復(fù)率>25%，較重-中度，具體處理要視情況而定。如果重復(fù)文字主要集中在文章的核心部分仍屬嚴(yán)重剽竊抄襲，直接退稿；如主要集中在文獻(xiàn)綜述部分，則屬中輕度，返回作者修改后再檢測(cè)視情況定奪；

3）重復(fù)率<25%，輕度，具體稿件處理也要視情況而定，要結(jié)合其他互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)綜合比對(duì)有無(wú)圖表、公式剽竊，或刻意隱形改寫(xiě)等學(xué)術(shù)不端行為；

4）重復(fù)率為0. 理論上視為無(wú)剽竊抄襲。

1.2 不正當(dāng)署名

不正當(dāng)署名是指署名與對(duì)論文的實(shí)際貢獻(xiàn)不符。我國(guó)現(xiàn)行著作權(quán)法規(guī)定：“署名權(quán)，即表明作者身份，在作品上署名的權(quán)利”，同時(shí)規(guī)定：“如無(wú)相反證明，在作品上署名的公民、法人或者其他組織為作者”[6]。所以署名是一個(gè)嚴(yán)肅而認(rèn)真的問(wèn)題，它不僅關(guān)系到著作權(quán)人的認(rèn)定及權(quán)利；還涉及到著作權(quán)人的責(zé)任和義務(wù)，即對(duì)所署名作品負(fù)有政治、經(jīng)濟(jì)、學(xué)術(shù)、道德和法律上的責(zé)任[7]。在論文上署名的作者應(yīng)是在研究課題的設(shè)計(jì)構(gòu)思、資料收集-數(shù)據(jù)分析-解釋，到撰寫(xiě)論文，或?qū)φ撐闹饕獌?nèi)容提出修改建議，并同意論文發(fā)表。編輯工作遇到比較多的情形是，研究生為了提高論文被錄用的概率，在導(dǎo)師知情不知情的情況，在自己論文上署導(dǎo)師的姓名。還有的是為了職稱、考核等，屬上對(duì)課題論文沒(méi)有任何貢獻(xiàn)的人員姓名。還有的在專家評(píng)議通過(guò)修改時(shí)隨意更改作者。

1.3 買(mǎi)賣(mài)論文

買(mǎi)賣(mài)論文屬于嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不端行為。中國(guó)科協(xié)，教育部，科技部，衛(wèi)生計(jì)生委，中科院，工程院，自然科學(xué)基金委印發(fā)的《發(fā)表學(xué)術(shù)論文“五不準(zhǔn)”》的通知，就明確規(guī)定不準(zhǔn)由“第三方”代寫(xiě)論文，不準(zhǔn)由“第三方”代投論文，不準(zhǔn)由“第三方”對(duì)論文內(nèi)容進(jìn)行修改等[4]。除了直接的論文買(mǎi)賣(mài)外，還有些不法的第三方代理機(jī)構(gòu)盜用期刊編輯部的名義征稿，不知情的作者投稿后，其論文有可能就被賣(mài)給另外的有某種需求的人。筆者審理過(guò)一個(gè)作者的文章，投稿初審、學(xué)術(shù)不端檢測(cè)、專家評(píng)議都沒(méi)有發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，但刊出前在網(wǎng)上再次搜索，發(fā)現(xiàn)該文剛在另一期刊發(fā)表，除作者和單位不同外，文章內(nèi)容與筆者審理的文章完全相同。我告知本刊的作者，他就把他承擔(dān)的課題申請(qǐng)書(shū)拿來(lái)，并告訴我，曾經(jīng)有郵件（應(yīng)該是冒用核心期刊的）向他約稿，他就把稿件發(fā)過(guò)去了，后來(lái)他問(wèn)了可能沒(méi)有錄用，就又把稿件投給我們學(xué)報(bào)。這種情況很可能是那個(gè)“釣魚(yú)”假期刊，把他的文章給賣(mài)了。

1.4 一稿多投

將同一篇文稿，或主要內(nèi)容相同，只有少許文字改動(dòng)的稿件投給兩個(gè)以上期刊編輯部。一目了然的一稿多投是有的作者可能是圖省事把一篇文章同時(shí)發(fā)送給多個(gè)編輯部。多數(shù)的一稿多投行為是隱形的，要通過(guò)“稿件追蹤”平臺(tái)或其他網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)查詢。

1.5 重復(fù)發(fā)表

已經(jīng)兩個(gè)（或多個(gè)）刊物刊用，則為重復(fù)發(fā)表。如筆者最近再檢測(cè)本刊稿件的時(shí)候帶出的一稿重復(fù)發(fā)表的案例：。這兩個(gè)刊刊出的時(shí)間間隔不長(zhǎng)，可能是作者一稿兩投又沒(méi)有雨雜志社溝通好的情況下發(fā)生的。筆者遇到情節(jié)更為惡劣是將已發(fā)表十幾年的成果論文再稍微改動(dòng)一下投稿想再次發(fā)表，學(xué)術(shù)不端檢測(cè)可想而知基本為一片紅。

2 基于投稿論文的學(xué)術(shù)不端行為防范

由于學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度不合理、制度法律法規(guī)不健全、作者急功近利及部分學(xué)術(shù)期刊的商業(yè)化等各種各樣的原因，學(xué)術(shù)不端事件層出不窮，社會(huì)影響極其惡劣。面對(duì)嚴(yán)峻的學(xué)術(shù)不端形勢(shì)，政府職能部門(mén)和有關(guān)科研單位逐步認(rèn)識(shí)到其問(wèn)題的嚴(yán)重性，制定了一些規(guī)范和措施[3-5]。但是，學(xué)術(shù)不端行為并沒(méi)有就此絕跡，僅從投稿論文的角度，剽竊抄襲、一稿多投等還是頻繁發(fā)生。因此目前所有的期刊編輯部都與學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)發(fā)布機(jī)構(gòu)協(xié)議使用檢測(cè)系統(tǒng)，以提高檢測(cè)效率及準(zhǔn)確度，防范剽竊抄襲、一稿多投等學(xué)術(shù)不端行為。投稿論文學(xué)術(shù)不端行為防范主要流程如圖2所示。

2.1 編輯要當(dāng)好“守門(mén)員”和“引導(dǎo)者”

由圖2可以看見(jiàn)，文章投到編輯部，第一時(shí)間處理稿件的是編輯，首先要過(guò)編輯的初審關(guān)，對(duì)沒(méi)有新意的文章直接篩選掉，其他的進(jìn)行學(xué)術(shù)不端系統(tǒng)檢測(cè)。對(duì)重復(fù)率高的稿件、有署名問(wèn)題及一稿多投行為堅(jiān)決說(shuō)NO。特別是針對(duì)中輕度重復(fù)率的稿件要謹(jǐn)慎處理，重復(fù)率低不代表就不存在剽竊抄襲現(xiàn)象，其原因可能是單一的檢測(cè)系統(tǒng)存在漏洞，因時(shí)間差最新發(fā)表文章還沒(méi)有上傳到數(shù)據(jù)庫(kù)，或者作者對(duì)稿件進(jìn)行了有意的“粉飾”，以及網(wǎng)絡(luò)時(shí)代造假手段的多樣化。因此，編輯要練就火眼金睛，綜合利用多種手段，看穿“易容術(shù)”，巧辯蛛絲馬跡。

科技期刊編輯還要當(dāng)好宣傳員和“引導(dǎo)者”，引導(dǎo)論文作者不要有急功近利的思想，更不要心存僥幸心理，正視學(xué)術(shù)不端的危害性和可能付出的代價(jià)。同時(shí)，鼓勵(lì)編輯在相關(guān)單位多做講座，或利用網(wǎng)站、微信等，將學(xué)術(shù)寫(xiě)作、學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)倫理納入大教育體系，提升學(xué)者自身防范學(xué)術(shù)不端意識(shí)，要“適度引用”，不抄襲、負(fù)責(zé)任地署名、不一稿多投、不重復(fù)發(fā)表，甄別虛假征稿，以防“被買(mǎi)被賣(mài)”。

2.2 針對(duì)論文投稿制定可操作的規(guī)章制度

1）根據(jù)自身期刊的實(shí)際情況，制定一些制定切實(shí)可行的規(guī)章制度，如，與作者簽訂出版協(xié)議。學(xué)術(shù)期刊出版協(xié)議可以約定期刊與作者學(xué)術(shù)論文出版中的基本權(quán)利義務(wù)、防范學(xué)術(shù)不端調(diào)查取證的法律風(fēng)險(xiǎn)[8]，也可防范一稿多投，或重復(fù)發(fā)表。

2）近年來(lái)，多學(xué)科、多機(jī)構(gòu)、大樣本合作研究越來(lái)越多，然而僅從作者署名尚無(wú)法判斷每位作者對(duì)研究、資料收集分析和論文寫(xiě)作做了哪些貢獻(xiàn)。為此有必要要求每位作者說(shuō)明其具體貢獻(xiàn)，并要求署名作者親筆簽名，承諾對(duì)稿件的誠(chéng)信負(fù)責(zé)[7]。要求作者在投稿時(shí)填寫(xiě)“作者資格和責(zé)任聲明表”、變更作者聲明等。明確通信作者職責(zé)、合作作者需注明貢獻(xiàn)率等。如《中國(guó)科技期刊研究》要求合作者需注明貢獻(xiàn)聲明，附于文后，如：

圖2 論文學(xué)術(shù)不端防范主要流程圖

3）學(xué)術(shù)期刊在自家網(wǎng)站設(shè)立學(xué)者、讀者發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端反饋窗口，及時(shí)發(fā)現(xiàn)刊后問(wèn)題。

2.3 利用好學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)及其他互聯(lián)網(wǎng)資源聯(lián)合檢測(cè)手段

學(xué)術(shù)不端的各種行為中，文字復(fù)制是最為普遍和嚴(yán)重的，10年前沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)的時(shí)候，查文章的剽竊抄襲等行為，需要提取關(guān)鍵詞、圖名表名等，在互聯(lián)網(wǎng)上用搜索引擎搜索比對(duì)等，查一篇文章有時(shí)需要一兩天時(shí)間。在使用學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)后，查重可以用“神速”來(lái)形容。目前提供學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)的主要有：中國(guó)知網(wǎng)、萬(wàn)方數(shù)據(jù)、維普中文期刊、PaperPass、百度學(xué)術(shù)等。編輯部使用較多的是與本編輯部有合作協(xié)議的檢測(cè)系統(tǒng)，如我們編輯部使用的是中國(guó)知網(wǎng)AMLC5.0。中國(guó)知網(wǎng)收錄的文獻(xiàn)最多，覆蓋的學(xué)科門(mén)類(lèi)齊全，該學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)對(duì)文字重復(fù)率的檢測(cè)已經(jīng)達(dá)到相當(dāng)高的水平，檢測(cè)便捷高速，而且還有稿件追蹤功能。因此我們要好好利用。雖然目前系統(tǒng)還存在一些檢測(cè)結(jié)果比較模糊、不夠細(xì)，不能識(shí)別圖片、公式及不能完整識(shí)別表格的不完善的地方，需要多系統(tǒng)、多手段聯(lián)合比對(duì)等。期盼學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)研發(fā)機(jī)構(gòu)能盡快攻堅(jiān)克難，完善系統(tǒng)功能，實(shí)現(xiàn)識(shí)別圖、表及跨語(yǔ)言匹配等功能。

另外，由于一些期刊對(duì)中國(guó)知網(wǎng)、萬(wàn)方數(shù)據(jù)等使用獨(dú)家授權(quán)收錄，致使單個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的文獻(xiàn)不全，可能檢測(cè)數(shù)據(jù)存疑。因此對(duì)有疑問(wèn)的文章應(yīng)使用多系統(tǒng)聯(lián)用的方式。

2.4 構(gòu)建作者-審者-編者聯(lián)防聯(lián)查的論文數(shù)據(jù)共享平臺(tái)

隨著互聯(lián)網(wǎng)，特別是移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，學(xué)術(shù)期刊編輯出版部門(mén)聯(lián)手構(gòu)建作者-審者-編者聯(lián)防聯(lián)查的論文大數(shù)據(jù)共享平臺(tái)，論文信息互通，資源共享，懲治學(xué)術(shù)論文的學(xué)術(shù)不端行為成為可能。

對(duì)于學(xué)術(shù)不端，筆者認(rèn)為，應(yīng)該堅(jiān)持自律與他律結(jié)合、預(yù)防與懲戒結(jié)合，以及觀念、規(guī)范與技術(shù)結(jié)合的原則，學(xué)術(shù)不端形式多樣復(fù)雜，防范任重而道遠(yuǎn)。

[1] 楊向衛(wèi)．學(xué)術(shù)不端行為的成因及防范機(jī)制[J]．法學(xué)教育研究，2015（1）：350．

[2] 翁鷺濱．學(xué)術(shù)期刊在治理學(xué)術(shù)不端行為中的責(zé)任和作為——黃禹錫造假事件的反思[J]．中國(guó)科技期刊研究，2007，18（1）：73-75．

[3] 中華人民共和國(guó)教育部令第40號(hào)．高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法[DB/OL]．[2016-07-19] http://www.moe.edu.cn/jyb_xwfb/gzdt_gzdt/s5987/201607/ t20160719_272241.html.

[4] 中國(guó)知網(wǎng)．《學(xué)術(shù)期刊論文不端行為的界定標(biāo)準(zhǔn)》[DB/OL]．http: //check.cnki.net /Article /rule /2012 /12 /542.Html.

[5] 中國(guó)科協(xié)，教育部，科技部，衛(wèi)生計(jì)生委，中科院，工程院，自然科學(xué)基金委．關(guān)于印發(fā)《發(fā)表學(xué)術(shù)論文“五不準(zhǔn)”》的通知（科協(xié)發(fā)組字[2015]98）[A/OL]．[2015-12-03].http://www.cast.org.cn/n35081/n35 488/16822605.html.

[6] 全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)．中華人民共和國(guó)著作權(quán)法[EB/OL]．(2010-02-26)[2014-09-01]. http://www.gov.cn/flfg/2010-02/26/content_1544458.htm.

[7] 高雪山，鐘紫紅．科技期刊論文不當(dāng)署名現(xiàn)象及規(guī)避措施[J]．中國(guó)科技期刊研究，2015（6）：539-543．

[8] 董興佩．學(xué)術(shù)期刊出版協(xié)議學(xué)術(shù)不端追責(zé)功能探析[J]．編輯之友，2017（3）：29-31．

Preventive Measures Against Academic Paper Misconduct

WANG Lu

（）

From an editor's perspective, this article analyses papers submitted to scientific journals and defines the academic paper’s main misconducts, such as plagiarism; illegitimate signature; trading papers; multiple contributions of one manuscript and repeated publication. The countermeasures to prevent academic misconduct are put forward as follows: strengthening editor's sense of responsibility; enhancing authors’ awareness to avoid academic misconduct; making full use of the academic misconduct detection system and joint detection methods from other Internet resources; laying down feasible rules and regulations for the contribution papers, and building a large author-examiner-editor data sharing platform to detect any academic misconduct.

academic misconduct; analysis and definition; preventive measures

10.13899/j.cnki.szptxb.2017.06.001

G232

A

1672-0318（2017）06-0003-05

2017-10-06

王璐（1963-），女，安徽人，博士，編審，主要研究方向：科技期刊編輯學(xué)。

①趙大良．論文寫(xiě)作中學(xué)術(shù)不端的界定．http://zhaodal.blog.163.com，2012．