大國的整體國家利益：一種理論分析

宋 偉

大國的整體國家利益：一種理論分析

宋 偉

主權(quán)國家存在一種整體性的利益，這種利益是國家在一定時期內(nèi)的最高利益，為社會各階層所共享。對整體國家利益的界定，構(gòu)成了國家制定外交戰(zhàn)略的基本依據(jù)，也是衡量安全、經(jīng)濟(jì)、文化等具體國家利益重要性的基本依據(jù)。本文從大國在國際體系中的位置來界定其整體國家利益，并將國際體系中的大國分為兩類：霸權(quán)國和一般性大國。霸權(quán)國的整體國家利益是鞏固和提高霸權(quán)實(shí)力地位與霸權(quán)制度地位，而一般性大國的整體國家利益則從長期和短期的視角來界定。從長期來看，一般性大國的整體國家利益是獲取霸權(quán)實(shí)力地位和霸權(quán)制度地位；從短期來看，一般性大國的整體國家利益應(yīng)該限定在獲取霸權(quán)實(shí)力地位，以及在條件下允許的情況下獲取地區(qū)主導(dǎo)地位。和平發(fā)展、先融入后適度改變國際制度體系，應(yīng)該是一般性大國崛起、霸權(quán)地位和平轉(zhuǎn)移的合理路徑。

大國 整體國家利益 霸權(quán)實(shí)力地位 霸權(quán)制度地位

[作者介紹] 宋偉，中國人民大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院教授，主要從事國際關(guān)系理論、亞太地區(qū)與美國對外政策等領(lǐng)域的研究。

眾所周知，在國際體系中，國家存在著維護(hù)國家安全和領(lǐng)土完整、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會繁榮、提升本國國際地位和國際影響力等重要的國家利益目標(biāo)。但是，對作為一個整體的主權(quán)國家來說，它在一定時期內(nèi)是否存在一種最重要的、根本性的整體國家利益，從而能夠依據(jù)這一利益來確定本國與其他國家之間的戰(zhàn)略利益關(guān)系、制定較長時期內(nèi)的戰(zhàn)略規(guī)劃、進(jìn)行有機(jī)的政策協(xié)調(diào)？這是本文所試圖回答的理論問題?？紤]到不同國家可能具有不一樣的整體國家利益，因此為了簡化理論分析的難度，本文將只分析國際體系中的全球性大國。

一、什么是整體國家利益

絕大多數(shù)國際關(guān)系學(xué)者相信，主權(quán)制度賦予了主權(quán)國家強(qiáng)大的凝聚和組織能力，使得國家成為國際體系中自主、統(tǒng)一的強(qiáng)大行為體——“國家也是人”。但是在考察國家利益時，通常的做法卻不是把某一主權(quán)國家的國家利益作為一個整體來對待，而是試圖對該國的各種具體利益進(jìn)行分類和排序。*宋偉：“國家利益的界定與外交政策理論的建構(gòu)”，《太平洋學(xué)報》，2015年第8期，第25～28頁。的確，國家在國際體系中擁有很多具體的國家利益。這些利益有的與領(lǐng)土有關(guān)，例如維護(hù)本國的領(lǐng)土完整，獲取更多的殖民地；有的與貿(mào)易有關(guān)，例如確保某一地區(qū)的市場向本國的商品開放，維護(hù)海上商船航線的安全；有的與礦產(chǎn)資源有關(guān)，例如從其他國家獲得穩(wěn)定可靠的石油和稀土供應(yīng)；等等。這些具體的國家利益，有的屬于整個社會的共同利益，有些屬于社會某一部門的利益，它們都不能被簡單地等同于本文所提出的整體國家利益的概念。

首先，僅僅屬于某一個社會部門的利益肯定不是國家的整體利益。清華大學(xué)當(dāng)代國際關(guān)系研究院閻學(xué)通教授指出，國際政治中的國家利益是指一個民族國家的整體利益，這種利益是由統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者共享的利益。*閻學(xué)通：《中國國家利益分析》，天津人民出版社，1996年，第6頁。馬克·阿姆斯特茨(Mark R. Amstutz)認(rèn)為：“就其主觀特性而言，國家利益是基于國家全體公民所認(rèn)可的長期的集體利益。因此，盡管國家在全球體系中追求著各種不同的對外政策，國家利益概念卻是單一的和作為整體的概念?！?Mark R. Amstutz, International Conflict and Cooperation, Boston: Mc-Graw Hill, 1999, p. 179.部門利益可能與國家利益一致，也可能不一致，但過度膨脹的部門利益肯定不利于維護(hù)國家利益。出于自身的部門利益，不同的政府機(jī)構(gòu)紛紛強(qiáng)調(diào)本部門的利益是最重要的國家利益。其結(jié)果是，資源的分配從長遠(yuǎn)來看可能不利于國家根本戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

其次，即便諸如國家安全這樣的利益屬于社會各階層共享的共同國家利益，也不一定是本文所說的一定時期的整體國家利益。例如，統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者都希望國家在國際體系內(nèi)擁有一個安全的環(huán)境，但這并不意味著國家的整體國家利益就一直是追求安全。約翰·米爾斯海默(John J. Mearsheimer)的進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為，在一個無政府的狀態(tài)下，努力實(shí)現(xiàn)相對實(shí)力的最大化，將會最大限度地保障國家的安全。但是，國家沒有必要始終把安全作為自己的整體國家利益。斯蒂芬·布魯克斯(Stephen G. Brooks)認(rèn)為，米爾斯海默強(qiáng)調(diào)威脅的“可能性”(Possibility)，總是采取一種“最壞打算”(Worst-case)的做法；他將吉爾平劃入另外一類，因為后者強(qiáng)調(diào)威脅的“概率”(Probability)，國家在安全利益不緊迫的情況下可能追求長期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)。*Stephen G .Brooks, “Dueling Realisms,” International Organization, Vol. 51, N o. 3 (Summer, 1997), pp. 445-477.

事實(shí)上，盡管國家安全、經(jīng)濟(jì)發(fā)展是所有國家內(nèi)部各階層共享的利益，但它并不是大多數(shù)大國所一直追求的最重要的國家利益。而且，這些利益的排序影響到國家資源在不同部門之間的分配。例如，片面將安全目標(biāo)極端化、追求絕對安全，往往是軍事部門所希望實(shí)現(xiàn)的部門目標(biāo)而不是國家合理的大戰(zhàn)略目標(biāo)。同樣，領(lǐng)土是一個國家的基本利益，沒有領(lǐng)土將無法生存，但維護(hù)領(lǐng)土完整往往并不是國家的整體利益，尤其是對于大國來說。鄧小平在談到中國周邊的島嶼爭端時強(qiáng)調(diào)：“主權(quán)問題固然不是一個可討論的問題，但是對有爭議的問題可以擱置，留待日后解決。最緊要的利益在于發(fā)展經(jīng)濟(jì)，發(fā)展生產(chǎn)力，提高人民生活水平?！?鄧小平：《鄧小平文選》(第3卷)，人民出版社，1993年，第322～375頁。因此，在鄧小平看來，當(dāng)時中國的整體國家利益是經(jīng)濟(jì)發(fā)展、增強(qiáng)國家實(shí)力，而不是急于完成主權(quán)統(tǒng)一或者追求其他的國際影響力。

最后，有些利益主要屬于國內(nèi)的共同利益，與國際體系和國家對外政策沒有直接的關(guān)系，例如保證市場上銷售的產(chǎn)品的質(zhì)量安全、防止傳染病的流行，因此也不能列入本文所說的整體國家利益概念之內(nèi)。在美國，國家在國內(nèi)的利益一般稱為公共利益(Public Interest)。*David L. Sills (ed.), International Encyclopedia of the Social Sciences, New York: Macmillan & Free Press, Vol. ll, 1968, pp. 34-35.從科學(xué)研究的角度來說，這些公共利益不宜列入國家利益的范圍之內(nèi)，以使國家利益這一概念有更強(qiáng)的針對性，從而在國家利益和外交政策之間更有可能建立明確的因果關(guān)系。

整體國家利益是一定時期國內(nèi)各階層共同分享的最重要、最優(yōu)先的利益。只有同時符合共同和最重要這兩個標(biāo)準(zhǔn)，才能被視為整體國家利益。本文所提出的整體國家利益概念意味著，在一定時期內(nèi)，這一利益的重要性超過了其他利益目標(biāo)，從而整個外交戰(zhàn)略的布局應(yīng)該服從于、服務(wù)于這一利益。從理論的角度來說，如果國家利益要成為一個有意義的分析概念，就必須具備整體性和最重要性，這是提出整體國家利益概念的邏輯基礎(chǔ)?！案爬ǖ卣f，國家利益要作為有意義的分析變量，必須具備整體性和穩(wěn)定性。這實(shí)際上就是我們所說的在一定歷史時期內(nèi)的整體國家利益?！?秦亞青：《霸權(quán)體系與國際沖突——美國在國際武裝沖突中的支持行為(1945～1988)》，上海人民出版社，1999年，第83頁。整體性和穩(wěn)定性是基于主權(quán)制度：既然主權(quán)國家是一個相對緊密的實(shí)體，與其他國家構(gòu)成相對獨(dú)立的互動單位，那么它們在國際體系中自然就擁有一種整體性的利益。那什么是最重要的整體性利益呢？這就需要提出一種合理的界定方法。就如本文的第三部分和第四部分所具體界定的那樣，一定時期內(nèi)，大國最重要的整體利益是獲取和維持一種在國際體系中的有利位置。這一位置的實(shí)現(xiàn)和維持，將促進(jìn)大國各種具體國家利益的實(shí)現(xiàn)。

從現(xiàn)實(shí)的角度來說，一些國家不僅有自己的具體外交政策，還有自己的大戰(zhàn)略，而大戰(zhàn)略的基礎(chǔ)必然是對整體國家利益的認(rèn)識。中國人民大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院時殷弘教授認(rèn)為：“大戰(zhàn)略是國家政府的一種操作方式或者操作規(guī)則，即自覺地本著全局觀念，開發(fā)、動員、協(xié)調(diào)、使用和指導(dǎo)國家的所有軍事、政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、思想文化和精神資源，爭取實(shí)現(xiàn)國家根本目標(biāo)?！?門洪華教授也認(rèn)為，大戰(zhàn)略是綜合運(yùn)用國家總體戰(zhàn)略資源實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略目標(biāo)的藝術(shù)，即一個國家運(yùn)用自身的各種手段和資源——政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、文化和意識形態(tài)等——保護(hù)并拓展本國整體安全、價值觀和國家利益等。*門洪華：“如何進(jìn)行大戰(zhàn)略研究——兼論中國大戰(zhàn)略研究的意義”，《國際政治研究》，2004年第4期，第33～45頁。既然大戰(zhàn)略是綜合運(yùn)用各種資源來實(shí)現(xiàn)某個根本目標(biāo)的手段或者藝術(shù)，如果一國無法界定自己在國際體系中的整體國家利益，那么自然也就談不上所謂的大戰(zhàn)略了。

整體國家利益是一定時期內(nèi)國家各階層所共同追求和捍衛(wèi)的最高利益?；谶@一概念，國家可以對自己的利益有一個根本性的界定，從而制定長期的、一以貫之的大戰(zhàn)略。從最基礎(chǔ)的雙邊關(guān)系角度來看，國家間的戰(zhàn)略關(guān)系取決于兩國如何界定自己的整體國家利益以及這兩種整體國家利益之間的關(guān)系。這一利益是國家衡量與他國戰(zhàn)略利益關(guān)系、制定相應(yīng)外交戰(zhàn)略的基本依據(jù)，也是衡量不同具體國家利益重要性和緊迫性、制定相應(yīng)外交政策的基本依據(jù)。整體國家利益的實(shí)現(xiàn)可以促進(jìn)具體國家利益的實(shí)現(xiàn)。例如，如果中國把經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增強(qiáng)綜合國力作為當(dāng)前的整體國家利益，以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，經(jīng)濟(jì)實(shí)力不斷增長，那么中國的綜合國力也會不斷加強(qiáng)，安全上更有保障，國民可以支配的財富越多，中國在國際舞臺上也更受尊重。從短期來看，雖然把更多資源投入經(jīng)濟(jì)發(fā)展會減少在國防方面的開支，但從長期來看有利于促進(jìn)中國的安全和國際地位。*閻學(xué)通：《中國國家利益分析》，第304頁。

二、為什么優(yōu)先分析大國的整體國家利益

如何合理地界定不同國家的整體國家利益？顯而易見，具有不同人口、經(jīng)濟(jì)和軍事實(shí)力的國家，在國際體系中不可能追求同樣的最重要的戰(zhàn)略目標(biāo)。美國、英國和新加坡都是發(fā)達(dá)國家，但在國際體系中有各自不同的整體國家利益，大戰(zhàn)略也不一樣。美國的大戰(zhàn)略是捍衛(wèi)自己的霸權(quán)地位，英國的大戰(zhàn)略是追隨美國，新加坡是平衡外交。無論是國力增長的國家，還是國力衰落的國家，都要根據(jù)實(shí)力的變化重新確定自己的利益目標(biāo)和范圍。國力增強(qiáng)的國家自然感到國家利益的范圍在擴(kuò)大，內(nèi)容在增加，目標(biāo)在提高，應(yīng)該更積極地參加國際事務(wù)。*閻學(xué)通：《中國國家利益分析》，第58～59頁。既然不同國家的人口、疆域、歷史、文化、實(shí)力和意識形態(tài)千差萬別，它們所具有的整體國家利益肯定也不一樣。想要在一篇論文中完成對所有國家整體利益的理論化是不可能的，因此，在界定整體國家利益之時，需要對國家進(jìn)行分類，而大國是這個集合體中最重要和特殊的一類。*雖然整體國家利益的概念有可能用于分析純粹的地區(qū)性大國，例如巴基斯坦、阿根廷、埃及等，但為了簡化理論分析，本文只針對國際體系中的大國，即全球性大國。

之所以只針對大國，是因為與中小國家不同，大國的特殊性使其更有可能清楚界定、努力追求自己的整體國家利益。畢竟，大國有更多的資源可以更多拓展自己的國際安全、對外政策和海外利益；小國一般來說缺乏同強(qiáng)敵周旋的手段，不得不把更多精力放在自己的國內(nèi)或者周邊形勢上。美國著名國際關(guān)系學(xué)者杰克·列維(Jack Levy)指出：“大國不同于中小國家的地方在于：(1)高水平的軍事能力使得它們在戰(zhàn)略上相對自給自足、有能力保護(hù)它們的邊界；(2)對安全有著廣泛的定義，涵蓋了地區(qū)和/或全球勢力均衡的考慮；(3)在定義和捍衛(wèi)其利益方面比后者更為張揚(yáng)自信?！?Jack Levy, War and the Modern Great Power System, 1495～1975, Lexington: University Press of Kentucky, 1983, pp. 11～19.當(dāng)然，這么說并不意味著中小國家不能有對自己整體國家利益的界定和追求。新加坡在李光耀的領(lǐng)導(dǎo)下大力推行大國平衡外交，把新加坡和東盟定位為東亞政治舞臺上的協(xié)調(diào)者、中介，不僅保證了新加坡的安全，也從中獲得了巨大的經(jīng)濟(jì)利益。不論是大國還是中小國家，合理界定自己在一定時期內(nèi)的整體國家利益都是極為重要的事情，只是對于大國來說，它們有更多自主決定國家利益和外交戰(zhàn)略的空間。同時，對于大國來說，它們的國家安全、海外利益、國際經(jīng)濟(jì)利益等無一不受到它在國際體系內(nèi)的相對位置以及與其他國家之間位置關(guān)系的深刻影響。因此本文主要針對最重要、也是最特殊的一類國家，即國際體系中的大國，做一種初步的理論探討，為有關(guān)整體國家利益的更廣泛的理論分析鋪路。

那么，本文所要集中回答的問題就是，如何合理地界定大國的整體國家利益？本文將國際體系中的全球性大國分為兩類：霸權(quán)國與一般性大國。在大國中，霸權(quán)國無疑是最特殊的一類。按照基辛格的說法：“似乎每一個世紀(jì)都會出現(xiàn)一個國家，這個國家具有按照自己的價值觀改造整個國際關(guān)系的力量、意志、智慧和道德原動力；這幾乎是一個自然規(guī)律?！?[美]亨利·基辛格：“重新思考世界新秩序(之一)”，《戰(zhàn)略與管理》，1994年第3期，第30頁。除了霸權(quán)國以外，其他許多國家也擁有很強(qiáng)的實(shí)力，它們的綜合國力基本達(dá)到霸權(quán)國的一半乃至2/3；或者在沒有霸權(quán)國的體系中，幾個大國的力量相對均衡，都是全球政治舞臺上的主要角色。這些大國都可以稱之為大國。例如，在19世紀(jì)的國際政治中，舞臺的中心位于歐洲，而英國、法國、俄羅斯、普魯士和奧地利都是這個舞臺上的主要角色。英國是這一時期的霸權(quán)國，但其他幾個國家也是全球性的大國；同樣，冷戰(zhàn)結(jié)束之后，美國是唯一的超級大國、霸權(quán)國，但俄羅斯、中國、日本、德國等都算得上全球性的大國，印度、巴西也有邁入這一方陣的潛力。例如，以印度的人口、地理規(guī)模和經(jīng)濟(jì)增長率，在不久的將來就可以看到經(jīng)濟(jì)重心從亞太到印太的進(jìn)一步轉(zhuǎn)移。*Gareth Evans，“Global Issues of the Future: Challenges for South Asian Policymakers,” October 30, 2011, http: //www.Gevans.org/speeches/speech451.html．(上網(wǎng)時間：2017年1月16日)

大國并不一定同時是地區(qū)性的主導(dǎo)國家。大國可能是其所在地區(qū)的主導(dǎo)國家，例如俄羅斯在中亞，印度在南亞，以及美國在西半球；也有可能不是其所在地區(qū)的主導(dǎo)國家，例如東亞地區(qū)的中國和日本以及歐洲的德國。這取決于該地區(qū)是否存在其他大國(包括域外大國)的制衡。東亞地區(qū)中國和日本的競爭以及美國的介入，使得這一地區(qū)長期處于一種相對平衡的狀態(tài)。如果說有地區(qū)主導(dǎo)大國的話，也只能說是外部大國美國。歐洲的情況也基本類似。由于法國、英國的制衡，以及美國的深度存在(包括依然有超過4萬名美國士兵駐扎在德國)，作為歐盟最大捐助者的德國并不能主導(dǎo)歐洲事務(wù)，尤其是政治和安全事務(wù)。

目前對霸權(quán)國整體國家利益的界定已經(jīng)比較成熟，或許可以作為分析其他大國整體國家利益的基礎(chǔ)。通過分析現(xiàn)有的界定霸權(quán)國整體國家利益的研究，接下來再進(jìn)一步考察界定一般性大國整體國家利益的方法。

三、霸權(quán)國的整體國家利益界定及其啟示

在有關(guān)霸權(quán)國整體國家利益的界定方面，首先應(yīng)該提到的是中國國際關(guān)系學(xué)者秦亞青教授所提出的“霸權(quán)護(hù)持理論”的重要貢獻(xiàn)。秦亞青在研究冷戰(zhàn)時期美國的對外戰(zhàn)略時指出：“美國到底有沒有一個比較明確的根本或整體國家利益？我們是否必須在每一個實(shí)例中都要重新定義美國國家利益，并將其與美國國家存亡聯(lián)系起來?！彼目捶ㄊ强隙ǖ?，即國家應(yīng)該具有整體國家利益，而且應(yīng)該從國家在國際體系中的相對實(shí)力位置出發(fā)來界定整體國家利益，“國家依其相對實(shí)力考慮可能和不可能的國際行為，以其在系統(tǒng)結(jié)構(gòu)中的位置定義國家利益”。*秦亞青：《霸權(quán)體系與國際沖突——美國在國際武裝沖突中的支持行為(1945～1988)》，第55、83、131頁。這樣一種看法實(shí)際上是現(xiàn)實(shí)主義者的一個基本共識。例如法里德·扎卡利亞就寫道，現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為，在分析和制定外交政策時，正確的做法是，“首先應(yīng)該詢問國際體系的因素如何影響國家行為，因為一個國家在國際關(guān)系中最有力的、可歸納的特征就是它在國際體系中的相對位置?！?Fareed Zakaria, “Realism and Domestic Politics: A Review Essay,” International Security, Vol. 17, No.1 (Summer 1992), p. 197.

從結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義理論出發(fā)，秦亞青提煉出對霸權(quán)國利益的整體定義，也就是美國在國際結(jié)構(gòu)(國家間實(shí)力分布)中的霸權(quán)地位。他指出，“戰(zhàn)后的國際系統(tǒng)結(jié)構(gòu)基本上是一個霸權(quán)結(jié)構(gòu)。美國是這個結(jié)構(gòu)中的霸權(quán)國，它的思維和行為均是以霸權(quán)地位為基礎(chǔ)的。……雖然美國作為一個國家，它的國家利益與其他國家有相似之處，但是，正因為美國的特殊地位，它的整體國家利益中必定有不同于其他國家的內(nèi)核?！?秦亞青：《霸權(quán)體系與國際沖突——美國在國際武裝沖突中的支持行為(1945～1988)》，第88～89頁?！爸灰詸?quán)國能夠保持霸權(quán)地位，它的國家安全、經(jīng)濟(jì)財富、意識形態(tài)觀念、社會價值觀念等等也就得到了保障。所以，霸權(quán)護(hù)持代表了霸權(quán)國的整體社會利益，這就是國家利益概念的整體性。同時，在整個霸權(quán)時期內(nèi)，護(hù)持霸權(quán)地位會自始至終地被霸權(quán)國當(dāng)作根本利益。只要霸權(quán)系統(tǒng)沒有崩潰，霸權(quán)國地位沒有根本改變，護(hù)持霸權(quán)地位就是霸權(quán)國的最高國家利益。這就是整體國家利益的相對穩(wěn)定性?！?秦亞青：《霸權(quán)體系與國際沖突——美國在國際武裝沖突中的支持行為(1945～1988)》，第131～132頁。美國學(xué)者斯坦利·霍夫曼(Stanley Hoffmann)教授也指出，美國的國家利益包括三個主要方面：維護(hù)美國全球頭號大國的地位；防止在歐亞大陸出現(xiàn)一個政治、軍事上的霸權(quán)國；保護(hù)美國在第三世界、尤其是波斯灣和中美洲的實(shí)際利益。*[美]斯坦利·霍夫曼著，林偉成等譯：《當(dāng)代國際關(guān)系理論》，中國社會科學(xué)出版社，1990年，第93頁。在這三種利益中，第一種是根本性的，是美國的整體國家利益，而后面兩種則是服從于、服務(wù)于第一種利益。因此，霸權(quán)實(shí)力地位是作為霸權(quán)國的美國國內(nèi)所有階層共享的最重要國家利益，對于其安全、繁榮和國際地位各方面都起到了保障和促進(jìn)的作用。

筆者在《捍衛(wèi)霸權(quán)利益：美國地區(qū)一體化戰(zhàn)略的演變》一書中所提出的霸權(quán)利益理論結(jié)合了新現(xiàn)實(shí)主義中結(jié)構(gòu)與制度理論的內(nèi)核，提出了霸權(quán)利益理論。霸權(quán)利益理論認(rèn)為，霸權(quán)國在國際體系的結(jié)構(gòu)層面和制度層面都具有一種特殊的地位：在結(jié)構(gòu)層面，霸權(quán)國遠(yuǎn)遠(yuǎn)強(qiáng)于其他大國，兩者之間有一個很大的實(shí)力差距；在制度層面，霸權(quán)國在大多數(shù)關(guān)鍵性的國際制度中滲透了有利于自己的原則和規(guī)范，在決策程序中也往往具有優(yōu)勢。霸權(quán)國在國際體系結(jié)構(gòu)層面和制度層面的這兩種地位(霸權(quán)實(shí)力地位和霸權(quán)制度地位)構(gòu)成了霸權(quán)國的兩種整體利益，而這兩種利益之間有著有機(jī)的聯(lián)系。霸權(quán)實(shí)力地位是維持霸權(quán)制度地位的基礎(chǔ)，霸權(quán)制度地位是捍衛(wèi)霸權(quán)實(shí)力地位的主要手段。其他大國或者國際進(jìn)程對霸權(quán)國的這兩種整體利益是否構(gòu)成威脅，決定了霸權(quán)國將會對其采取支持還是反對的態(tài)度。*宋偉：《捍衛(wèi)霸權(quán)利益：美國地區(qū)一體化戰(zhàn)略的演變(1945～2005)》，北京大學(xué)出版社，2014年。

霸權(quán)國如果失去了霸權(quán)實(shí)力地位和霸權(quán)制度地位，將失去相應(yīng)的許多具體而重大的利益，例如最大的安全、最多的財富、最高的威望和最廣的勢力范圍等等，因此霸權(quán)國努力護(hù)持這兩種地位，將其作為整個國家最重要的共同利益。羅伯特·吉爾平(Robert Gilpin)指出，現(xiàn)代以來的自由國際經(jīng)濟(jì)秩序建立在英國和美國霸權(quán)之上，因為英國和美國這兩個領(lǐng)導(dǎo)性的國家掌握了先進(jìn)的技術(shù)、有著效率更高的生產(chǎn)力，因此，和前現(xiàn)代時期的農(nóng)業(yè)帝國相比，它們通過自由市場競爭可以獲得最多的收益份額。*Robert Gilpin, War and Change in World Politics, Cambridge: Cambridge University Press, 1981.盡管自由貿(mào)易體系的開放性包容了新興大國的崛起，但毫無疑問它也為當(dāng)時的霸權(quán)國帶來了更加便宜的產(chǎn)品、更加巨大的市場。霸權(quán)國只要能夠維持其在技術(shù)和勞動生產(chǎn)率上的優(yōu)勢，就仍然是主要的受益者。由此而言，自由主義的國際制度體系也是英美霸權(quán)利益的一部分。因此，近代以來的兩個霸權(quán)國英國和美國不僅遏制那些在實(shí)力上可能構(gòu)成威脅的國家，也明確遏制那些試圖挑戰(zhàn)國際制度體系的國家。隨著歐洲一體化的發(fā)展和歐盟總體實(shí)力與美國的接近，從20世紀(jì)60年代末開始，美國和歐盟之間的貿(mào)易摩擦就增多了；而到了20世紀(jì)80年代，日本威脅論在美國一度相當(dāng)流行。但是，歐盟和日本都沒有試圖挑戰(zhàn)和顛覆美國主導(dǎo)的國際制度體系，因此它們并不是對美國整體國家利益的威脅，與美國之間的盟友關(guān)系也沒有因此受到實(shí)質(zhì)性損害。

對霸權(quán)國整體利益的這兩種界定帶給我們的啟發(fā)是，可以基于位置性利益(Positional Interest)的角度來界定整體國家利益，即通過考察國家在國際體系中的位置(Position)或地位(Status)來界定整體國家利益。從理論邏輯上來說，國家作為一個統(tǒng)一的政治實(shí)體，其國家利益的獲取最終要通過與其他國家之間的關(guān)系，因此國家所能獲取的利益與它在國際體系中的位置緊密相連。當(dāng)一個大國在國際體系中處于非常有利的位置，那么它就能較為輕松地獲得安全利益、國際威望和經(jīng)濟(jì)收益等，其獲得的利益范圍和多少也會超過那些處于不利位置的國家。對于這個大國來說，維持和鞏固這樣一種有利的國際位置，防止某些潛在的挑戰(zhàn)者改變對自己有利的基本規(guī)則，就構(gòu)成了它的整體國家利益。本文從國際體系位置的角度出發(fā)界定大國的整體國家利益，是因為它具有如下優(yōu)點(diǎn)：

第一，整體性而非部分性。這種位置性的國家利益，取決于作為一個統(tǒng)一政治經(jīng)濟(jì)實(shí)體的國家在國際體系中相對于其他國家的某種地位或者位置。當(dāng)我們界定國家的這一位置時，也是從作為一個實(shí)體的國家整體出發(fā)的，例如該國的綜合國力。這種相對位置賦予了一個國家在國際資源分配中所處的總體境地。例如，如果是大國，依據(jù)國際貨幣基金組織(IMF)有關(guān)投票權(quán)分配基于經(jīng)濟(jì)總量的原則規(guī)定，就將獲得比中小國家更多的發(fā)言權(quán)。在聯(lián)合國安全理事會中，五個常任理事國所具有否決權(quán)也決定了它們在國際安全領(lǐng)域所擁有的特權(quán)。

第二，穩(wěn)定性而非流動性。國家在國際體系中的位置是相對穩(wěn)定的。如果從國家間實(shí)力對比的角度出發(fā)，那么一個國家的實(shí)力地位，不僅依賴于其本國經(jīng)濟(jì)和軍事實(shí)力的變化，也依賴于其他國家經(jīng)濟(jì)和軍事實(shí)力的變化。因此，國際結(jié)構(gòu)的變化往往需要經(jīng)過一段較長時期才能明顯地表現(xiàn)出來。也就是說，在一個較長的時間內(nèi)，大多數(shù)國家會擁有一種相對穩(wěn)定的位置性利益，可以制定相應(yīng)的對外戰(zhàn)略和原則。雖然在不同的議題領(lǐng)域各國的具體政策可能不一樣，但大國能夠在某個總體對外戰(zhàn)略的前提下一以貫之、互相促進(jìn)，而不是雜亂無章。這種穩(wěn)定性構(gòu)成了國家“大戰(zhàn)略”的基礎(chǔ)。

第三，簡約性而非復(fù)雜性。位置性的利益可以簡明扼要地告訴我們什么才是國家最重要的利益。安全利益的確是最基礎(chǔ)、最迫切的一種，但是只知道安全利益并不會告訴我們?nèi)绾尾拍芫S護(hù)它，這就是傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義者所面臨的問題。傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義者考察了勢力均衡、國際法、世界輿論等等，但認(rèn)為這些都不足以維護(hù)國家安全與國際和平。如果說謀求實(shí)力的最大化是傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義的一個思路的話，那么這也是值得反思的。

四、一般性大國的整體國家利益界定

霸權(quán)地位帶給霸權(quán)國最大的安全、最高的威望、最多的資源財富收益，因此霸權(quán)國是維持現(xiàn)狀國家，其整體國家利益是維持和鞏固這樣一種地位；而對于其他大國來說，它們所希望的應(yīng)該是在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上謀求更好的國際體系位置。這樣一種國際體系位置不是憑空產(chǎn)生的妄想，而是基于對現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)的正確認(rèn)識。因此，其他大國的整體國家利益應(yīng)該是一個更好的、但合理的位置目標(biāo)。在實(shí)踐中，削弱強(qiáng)大的對手，為自己爭取一個更加有利的位置，常常是許多大國對外戰(zhàn)略的根本目標(biāo)。例如，法國歷任君主都認(rèn)識到，神圣羅馬帝國一步步地衰落甚至解體，有利于減少對法國安全的威脅。而且若運(yùn)氣好的話，還能讓法國向東擴(kuò)展。三十年戰(zhàn)爭后，法國成為歐洲大陸上最強(qiáng)大的國家，德國分崩離析，西班牙越發(fā)衰落，奧地利走向衰敗。*[美]亨利·基辛格著，顧淑馨等譯：《大外交》，海南出版社，1998年，第49～50頁。如果可以從其國際體系位置的角度來界定霸權(quán)國整體國家利益的話，那么一般性大國的整體國家利益應(yīng)該是什么？

從中長期來看，大國擁有能夠挑戰(zhàn)霸權(quán)國的潛力。成為霸權(quán)國意味著一國在國際體內(nèi)的安全、財富、權(quán)力和威望達(dá)到了頂峰。因此對于大國來說，建立霸權(quán)地位、獲得霸權(quán)利益是它們的終極整體國家利益。當(dāng)然，由于大國的力量也存在差異，它們要超越原有的霸權(quán)國(或最強(qiáng)國)、建立本國的霸權(quán)地位的難度也不一樣。而且，從潛在挑戰(zhàn)者成為新的霸權(quán)國，這其中還有很長的一段路要走?，F(xiàn)有的霸權(quán)國不僅仍然是實(shí)力最強(qiáng)的國家(盡管可能發(fā)展陷入停滯)，具有最為豐富的國際管理經(jīng)驗，還往往擁有最多的盟友。因此，在現(xiàn)實(shí)中，絕大多數(shù)大國在實(shí)力沒有超過現(xiàn)有霸權(quán)之前都不會明確宣稱要成為霸權(quán)國；它們更含蓄的表達(dá)方式是不斷增強(qiáng)國家的實(shí)力、擴(kuò)大本國的國際影響力。例如，冷戰(zhàn)后日本提出做“政治大國”的具體戰(zhàn)略目標(biāo)：其一是增加對國際事務(wù)的發(fā)言權(quán)和決策權(quán)，在國際組織中發(fā)揮主導(dǎo)作用；其二是以強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力為后盾，在世界經(jīng)濟(jì)交流以及經(jīng)濟(jì)規(guī)則的制定中謀求有利地位；其三是謀求在亞洲和太平洋地區(qū)的主導(dǎo)地位。*劉娟：“日本實(shí)現(xiàn)政治大國目標(biāo)的主要障礙及其癥結(jié)”，《天津市委黨校學(xué)報》，2009年第3期，第83頁?；谶@些戰(zhàn)略目標(biāo)，日本在軍事領(lǐng)域從專守防衛(wèi)走向自主防衛(wèi)和海外防衛(wèi)。這些外交戰(zhàn)略的本質(zhì)是要謀求地區(qū)主導(dǎo)地位，進(jìn)而獲取霸權(quán)制度地位。但由于實(shí)力上仍然與美國相差甚遠(yuǎn)，因此日本的外交戰(zhàn)略仍然是追隨美國，更多注重的是與中國的競爭而非盲目爭奪霸權(quán)地位。

由于大國的整體國家利益與霸權(quán)國的利益存在結(jié)構(gòu)性沖突(爭奪國際體系中的有利實(shí)力和制度位置)，因此兩者之間的戰(zhàn)略利益關(guān)系存在著潛在的緊張，尤其是當(dāng)大國不僅在實(shí)力上接近霸權(quán)國，而且在制度上挑戰(zhàn)霸權(quán)國的時候。一戰(zhàn)之前，在俾斯麥的領(lǐng)導(dǎo)下，德國的外交政策傾向于維持現(xiàn)狀，所以英國和德國曾經(jīng)長期保持了良好的關(guān)系。但是，隨著威廉二世對當(dāng)時的殖民制度體系進(jìn)行挑戰(zhàn)，兩國的戰(zhàn)略關(guān)系很快就陷入敵對狀態(tài)。對于霸權(quán)國來說，其他大國與其實(shí)力的接近意味著安全上的威脅增加、挑戰(zhàn)現(xiàn)存國際制度體系的能力增強(qiáng)，但是只要一般性大國不試圖挑戰(zhàn)乃至顛覆現(xiàn)存國際制度體系，那么這種實(shí)力增長的負(fù)面效應(yīng)大多數(shù)情況下是有限的——該大國仍然只是潛在爭霸國而不是現(xiàn)實(shí)爭霸國。從歷史的角度來看，法國、俄羅斯、德國和蘇聯(lián)都試圖挑戰(zhàn)當(dāng)時的霸權(quán)國，但無一例外以失敗而告終。這一方面是因為它們在發(fā)起挑戰(zhàn)的時候，實(shí)力僅僅是接近霸權(quán)國而非真的超過了霸權(quán)國，另一方面則是因為霸權(quán)國只有一個，但是可能同時存在幾個一般性大國，這些一般性大國之間的矛盾可能會超過霸權(quán)國與它們之間的矛盾。當(dāng)一個大國試圖扮演挑戰(zhàn)者或爭霸國的角色時，它不僅需要考慮自己的實(shí)力是否已經(jīng)真的超過了舊霸權(quán)國，還需要認(rèn)真考慮其他全球性大國的態(tài)度。

因此，對于一般性大國來說，它們的整體國家利益從長期看的確是獲取霸權(quán)實(shí)力地位和霸權(quán)制度地位，但是在短期內(nèi)(至少在當(dāng)本國實(shí)力明顯超過霸權(quán)國之前)應(yīng)該限定在獲取霸權(quán)實(shí)力地位，以及在霸權(quán)國沒有主導(dǎo)本地區(qū)的條件下獲取地區(qū)性的主導(dǎo)地位——例如印度的整體國家利益就應(yīng)該被界定為不斷增強(qiáng)本國實(shí)力，然后謀求在南亞大陸的主導(dǎo)地位。國家的各項對外內(nèi)對外政策都應(yīng)為這一根本目標(biāo)而服務(wù)。如果融入現(xiàn)存的國際制度體系對于一國的實(shí)力發(fā)展有利——就如自由貿(mào)易體系促進(jìn)了中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展一樣——那么就應(yīng)該接受、支持這些制度，而不應(yīng)該盲目地另搞一套。*宋偉：“自由主義的國際規(guī)范對中國是否有利”，《國際政治研究》，2014年第1期，第84～103頁。

即便現(xiàn)存的國際制度體系對于新興大國弊大于利，選擇性的接受也比早早提出要另搞一套好得多。一方面，國家實(shí)力的增長首要在于國內(nèi)良好的制度治理和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，而不是外部因素。獲得霸權(quán)實(shí)力地位是一個長期的過程，因為要成為新的霸權(quán)國不是在實(shí)力上稍微超過舊霸主即可，而是要大大超過舊的霸權(quán)國。這一過程與戰(zhàn)爭沒有必然的聯(lián)系；發(fā)動戰(zhàn)爭往往是不利于挑戰(zhàn)者，因為它自己與舊的霸權(quán)國在戰(zhàn)爭中兩敗俱傷，而其他的大國則趁機(jī)崛起。德國雖然發(fā)動了兩次世界大戰(zhàn)，但最后勝出的是英國的盟友美國，它自己因為戰(zhàn)爭反而元?dú)獯髠?/p>

另一方面，既然某個國家能夠崛起為國際體系中的大國，那么應(yīng)該說現(xiàn)有的國際制度體系在主要的方面一般是有利于它的，否則它不能如此順利崛起。對于一戰(zhàn)前的德國來說，事實(shí)上，自由貿(mào)易體系對它是相當(dāng)有利的，是德國經(jīng)濟(jì)崛起的重要外部環(huán)境。如果德國不急于挑戰(zhàn)當(dāng)時的殖民制度體系的話，它有可能順利從英國手中接過霸權(quán)地位，因為在民族主義興起的條件下，殖民體系是不可能長期維持的。從歷史的角度來說，成功的霸權(quán)地位轉(zhuǎn)移一般來說是和平的，是新興大國在實(shí)力上遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過舊霸主之后的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和平移交。這一移交的過程也不一定要重新建立一套國際制度體系，就如英國和美國的霸權(quán)轉(zhuǎn)移并不是推倒英國建構(gòu)的自由主義國際經(jīng)濟(jì)制度體系，這一轉(zhuǎn)移只是對原有的體系做了一定修改和調(diào)整，使得美國在其中擁有最突出的話語權(quán)和作用而已。對于一般性大國來說，在自己的實(shí)力沒有遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過霸權(quán)國之前，就全面追求霸權(quán)實(shí)力地位和霸權(quán)制度地位，只會讓自己和霸權(quán)國之間形成明確的敵對戰(zhàn)略利益關(guān)系。

作為大國，中國和美國之間的整體國家利益關(guān)系的確存在一定的緊張，不管是獲取霸權(quán)實(shí)力地位還是獲取霸權(quán)制度地位，都會對美國的整體國家利益構(gòu)成直接的挑戰(zhàn)。在這一情況下，在繼續(xù)以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心、增強(qiáng)本國實(shí)力的同時，防止兩國陷入明確的敵對利益關(guān)系，就構(gòu)成了中國外交最重要的一個任務(wù)和難題。既然兩國之間的實(shí)力關(guān)系可能會不斷趨向緊張，那么中國就更應(yīng)謹(jǐn)慎地應(yīng)對有關(guān)國際制度體系的問題，盡量尋找共同點(diǎn)，畢竟對于中國來說，不僅是戰(zhàn)后自由貿(mào)易體系的受益者，也是戰(zhàn)后國際政治秩序的受益者。中國是安理會常任理事國，是合法的核大國。從這個角度來說，中國與美國在國際制度體系方面的一致性大于沖突性。中國沒有必要急于獲取在東亞地區(qū)的主導(dǎo)地位。這是因為，中國已經(jīng)是全球政治體系中的重要國家、既得利益者——安理會常任理事國、合法的擁核國，所謂的地區(qū)主導(dǎo)地位并沒有什么實(shí)質(zhì)性的意義；而且，在霸權(quán)國美國已經(jīng)深度介入東亞和亞太事務(wù)的前提條件下，中國希望獲取地區(qū)主導(dǎo)地位的可能性并不大，畢竟這一地區(qū)的主要國家都是美國的盟國。而且，當(dāng)前中國與美國的實(shí)力差距仍然很大。

在這樣的情況下，中國應(yīng)該把自己的整體國家利益短期內(nèi)嚴(yán)格限定在獲取霸權(quán)實(shí)力地位這一領(lǐng)域，采取和平發(fā)展、融入現(xiàn)存國際制度體系的戰(zhàn)略。從終極目標(biāo)來說，作為大國，中國的整體國家利益是成為國際體系中的霸權(quán)國，但這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)主要是基于國內(nèi)的改革和發(fā)展，而國際體系中領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的和平轉(zhuǎn)移以及規(guī)則的修訂都是一個漫長的過程。

五、小 結(jié)

整體國家利益是主權(quán)國家在一定時期的最高利益，國家的各項對內(nèi)對外政策都是為了實(shí)現(xiàn)這一最高利益。不管是安全政策、經(jīng)濟(jì)政策還是其他領(lǐng)域的政策，都應(yīng)該服從于、服務(wù)于這一利益。霸權(quán)國的整體國家利益是維護(hù)本國的霸權(quán)實(shí)力地位和霸權(quán)制度地位；而一般性大國的整體國家利益從長期來看是獲取霸權(quán)實(shí)力地位和霸權(quán)制度地位；但從短期來看，應(yīng)該限定在獲取霸權(quán)實(shí)力地位，以及在條件允許的情況下獲取地區(qū)主導(dǎo)地位。

作為一個大國，中國目前的整體國家利益應(yīng)該限定為努力發(fā)展自己、獲取霸權(quán)實(shí)力地位，而不是忙于建立新的國際制度體系或者地區(qū)制度體系。釣魚島和其他領(lǐng)土問題是中國國家利益中十分重要的一部分，但對這些問題的處理，應(yīng)該服從于、服務(wù)于經(jīng)濟(jì)建設(shè)這個中心，以及不斷增強(qiáng)國家實(shí)力、獲取霸權(quán)實(shí)力地位的整體國家利益。不管是繼續(xù)對外開放、融入現(xiàn)存的國際制度體系，還是在國內(nèi)堅定不移推進(jìn)各項政治經(jīng)濟(jì)改革，也都是服從于、服務(wù)于這樣一個整體國家利益。

在中美兩國戰(zhàn)略關(guān)系沒有滑向明確的敵對之前，在全球治理和國際制度方面的合作也可以實(shí)質(zhì)性地消減中國實(shí)力增長帶來的威脅感。華盛頓的智庫美國進(jìn)步中心與中美交流基金會在2014年2月的一份報告中就明確建議說：“中美在朝核問題、氣候變化、能源、人道主義援助、海上安全、災(zāi)害應(yīng)對、打擊販毒和網(wǎng)絡(luò)安全等方面有很多共同的關(guān)切，建議兩國在上述領(lǐng)域開展更緊密和具體的合作，達(dá)成戰(zhàn)術(shù)信任，隨著時間的推移，戰(zhàn)術(shù)信任會轉(zhuǎn)變?yōu)閼?zhàn)略信任?！?“美智庫吁中美加強(qiáng)具體合作 由戰(zhàn)術(shù)信任轉(zhuǎn)為戰(zhàn)略信任”，http://news.xinhuanet.com/world/2014-02/21/c_126168576.htm.(上網(wǎng)時間：2017年1月12日)當(dāng)然，國際形勢的現(xiàn)實(shí)發(fā)展可能不會有這么樂觀，但是，即便是戰(zhàn)術(shù)性的合作也可以一定程度上消減實(shí)力關(guān)系變動帶來的威脅感，而中國如果能夠以更加開放、明確的姿態(tài)擁抱現(xiàn)存的國際制度體系，通過改革增加國內(nèi)的民主和透明度，戰(zhàn)略信任也有可能產(chǎn)生?？偠灾?，一方面中國需要嚴(yán)格限定自己的整體國家利益，避免好高騖遠(yuǎn)；另一方面則以符合現(xiàn)存國際制度體系的方式實(shí)現(xiàn)和平發(fā)展，做融入者、改進(jìn)者而不是挑戰(zhàn)者。○

(責(zé)任編輯：郭志紅)