基于市場供求關(guān)系的產(chǎn)能過剩治理研究

郭紅衛(wèi)

(長沙學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖南 長沙 410022)

基于市場供求關(guān)系的產(chǎn)能過剩治理研究

郭紅衛(wèi)

(長沙學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖南 長沙 410022)

產(chǎn)能過剩產(chǎn)生原因的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析有利于其治理對策的提出.產(chǎn)能過剩的形成機(jī)理與市場供求關(guān)系有著直接的聯(lián)系.在區(qū)別產(chǎn)品過剩與產(chǎn)能過剩的基礎(chǔ)上，分別從新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)兩個維度剖析市場供求關(guān)系對產(chǎn)能過剩形成的影響，并借鑒化解產(chǎn)能過剩的國際經(jīng)驗(yàn)及啟示，結(jié)合我國當(dāng)前產(chǎn)能過剩的實(shí)際情況，從市場各個參與主體的角度提出化解產(chǎn)能過剩的對策和建議.

產(chǎn)能過剩；市場供求關(guān)系；治理對策

1 產(chǎn)品過剩與產(chǎn)能過剩

從微觀形成機(jī)制來看，產(chǎn)能過剩被認(rèn)為是企業(yè)防御潛在競爭對手與之爭搶市場份額的一種博弈策略[1]，是企業(yè)為了維持某種市場均衡狀態(tài)而采取的經(jīng)營手段[2].產(chǎn)品過剩則體現(xiàn)為企業(yè)某種產(chǎn)品的庫存量比實(shí)際需求量要多一些，這是企業(yè)應(yīng)對市場變化或者是突發(fā)情況的需要，也是企業(yè)動態(tài)經(jīng)營和跨期生產(chǎn)決策的必然結(jié)果.而通常意義上的產(chǎn)能過剩是指造成了市場供給和需求結(jié)構(gòu)失衡的產(chǎn)品生產(chǎn)能力的過剩，是基于行業(yè)或產(chǎn)業(yè)層面定義的，是某行業(yè)或產(chǎn)業(yè)整體生產(chǎn)能力超越了市場對該類產(chǎn)品的總需求量.比如某些傳統(tǒng)(或周期性)行業(yè)而言，在沒有突破性的技術(shù)革新因素存在的情況下，出于政策原因，或者是政府官員在晉升動機(jī)的激勵下通過干預(yù)經(jīng)濟(jì)造成企業(yè)產(chǎn)能的過度擴(kuò)大[3]，導(dǎo)致企業(yè)在比較長的時間內(nèi)產(chǎn)品的生產(chǎn)能力大大超過需求量，使得社會的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)失衡.而對于某些新興產(chǎn)業(yè)而言，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，由于科技進(jìn)步的嶄新面貌的出現(xiàn)，社會的生產(chǎn)和人們的生活方式在短時間內(nèi)還無法完全轉(zhuǎn)換，此時會積累大量的產(chǎn)能；如果再加上企業(yè)對市場前景的錯判，加大了對產(chǎn)能的投入，那么在一定時期內(nèi)必然會造成產(chǎn)能的絕對過剩.比如我國的光伏產(chǎn)業(yè)、風(fēng)力發(fā)電產(chǎn)業(yè)，由于是高科技新興產(chǎn)業(yè)，市場需求遠(yuǎn)未形成規(guī)模.在信息不對稱條件下，企業(yè)家形成了對未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展信息的共識，因而一致地做出類似投資行為，形成“潮涌現(xiàn)象”[4,5]，造成產(chǎn)能的巨大過剩.這些產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能過剩率目前已超過40%，處于非常嚴(yán)重的程度.可見不僅許多傳統(tǒng)的鋼鐵、建材、冶金等行業(yè)產(chǎn)能過剩程度較深，而且許多戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)也出現(xiàn)了嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩[6].

產(chǎn)能過剩與產(chǎn)品過剩在概念源起、發(fā)生機(jī)理和經(jīng)濟(jì)作用后果等方面存在明顯的區(qū)別.所以，產(chǎn)能過剩問題的解決不能僅僅靠去庫存，而應(yīng)該從根本上改變其過剩的生產(chǎn)能力，恢復(fù)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的平衡.以往的研究文獻(xiàn)更多的是從宏觀經(jīng)濟(jì)視角和產(chǎn)業(yè)視角來研究產(chǎn)能過剩問題，也有少部分學(xué)者從微觀視角，如從企業(yè)的管理與治理角度研究[7].然而，產(chǎn)能過剩的形成離不開市場的作用，市場供求關(guān)系對產(chǎn)能過剩的形成究竟有何機(jī)理？對這方面的研究很少.而對這個問題的研究既有利于弄清產(chǎn)能過剩形成的微觀機(jī)理，也對要素和資源能在市場競爭形成有效的配置大有裨益.本文擬從新興產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)兩個角度對作用于產(chǎn)能過剩形成的市場供求關(guān)系進(jìn)行分析.

2 市場供求關(guān)系與產(chǎn)能過剩形成

市場作為經(jīng)濟(jì)社會最重要的經(jīng)濟(jì)元素，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演著十分重要的角色.市場供求關(guān)系成為市場中最有效和重要的調(diào)節(jié)方式，所以探討產(chǎn)能過剩和市場供求關(guān)系的規(guī)律有助于產(chǎn)能過剩問題的解決.本文借助西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“蛛網(wǎng)模型”分別闡述新興產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)能過剩中市場供求關(guān)系的作用和影響.

2.1以風(fēng)能發(fā)電產(chǎn)業(yè)為例分析新興產(chǎn)業(yè)市場供求關(guān)系與產(chǎn)能過剩形成

圖1 新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩可能的自我收斂路徑

如前所述，新興產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過程中可能由于錯誤地估計(jì)了市場需求而造成生產(chǎn)能力的過剩.那么，這種產(chǎn)能過剩有無可能自我消退而重新達(dá)到供求關(guān)系的平衡呢？如圖1所示，曲線S和曲線D分別代表了某一風(fēng)能發(fā)電生產(chǎn)企業(yè)的供給曲線和和面臨的需求曲線，從圖上可以看出，供給曲線S比需求曲線D更為傾斜，原因在于風(fēng)能發(fā)電產(chǎn)品是屬于高投入產(chǎn)品，前期投入非常高.雖然消費(fèi)者的需求價格彈性較大，但是相比于消費(fèi)者而言，廠商對于產(chǎn)品的價格變動反應(yīng)比消費(fèi)者更加快速和敏感，因而出現(xiàn)了供給曲線斜率略大于需求曲線的斜率的情形，從而為產(chǎn)能過剩可能的自我消退奠定了基礎(chǔ).

產(chǎn)能積累階段：由于新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品沒有同類產(chǎn)品的市場信息可作參考，市場需求只能預(yù)測，廠商可能由于缺乏數(shù)據(jù)僅憑主觀判斷而錯誤地估計(jì)消費(fèi)需求，或者是受新產(chǎn)品研發(fā)后的高漲熱情所鼓勵，將產(chǎn)量制定在偏離均衡產(chǎn)量Qe的較高水平Q1，并將產(chǎn)品價位定為P1.從消費(fèi)者需求曲線來看，在價格水平P1下消費(fèi)者的實(shí)際購買能力水平為只有Q2，此時，市場的供給與需求出現(xiàn)了首次不平衡，產(chǎn)能過?，F(xiàn)象初現(xiàn)端倪.

產(chǎn)能減退階段：廠商根據(jù)市場銷售反饋的情況迅速對產(chǎn)量進(jìn)行調(diào)整，產(chǎn)量縮減到偏離均衡產(chǎn)量Qe的較低水平Q2，此時價格也相應(yīng)降低到低水平P2.但從消費(fèi)曲線來看，在價格水平P2下，消費(fèi)者的實(shí)際購買力為Q3，市場的供給與需求再次出現(xiàn)了不平衡，但二者的差距比以前有所縮小.

產(chǎn)能平衡階段：此時廠商再次重復(fù)以產(chǎn)能積累與產(chǎn)能重復(fù)兩階段為周期的產(chǎn)能縮減過程，每重復(fù)一個周期產(chǎn)品的市場供給量與需求量之間的差距都比上一次的差距要小，而且與均衡產(chǎn)量Qe的差距越來越小，經(jīng)過若干次調(diào)整后達(dá)到均衡產(chǎn)量Qe，產(chǎn)品生產(chǎn)穩(wěn)定在這個水平，產(chǎn)能過?，F(xiàn)象最終消失.

上述過程表明，計(jì)劃產(chǎn)能和需求量、實(shí)際產(chǎn)量和實(shí)際價格波動幅度的逐漸減小，最終達(dá)到供需均衡點(diǎn)E的重要原因是特定的市場供求關(guān)系，它使得蛛網(wǎng)呈收斂型且最終趨于穩(wěn)定狀態(tài).產(chǎn)能過剩的問題通過行業(yè)企業(yè)的自我調(diào)節(jié)最終會消失，從而得到徹底解決.

從上可以看出，新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能過剩有可能通過市場手段自行化解，關(guān)鍵在于市場機(jī)制能否得到有效發(fā)揮，能否形成產(chǎn)能過剩問題化解的良性循環(huán).

2.2以鋼鐵行業(yè)產(chǎn)業(yè)為例分析傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)市場供求關(guān)系與產(chǎn)能過剩形成

根據(jù)中國工業(yè)和信息化部發(fā)布的《2014年中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行上半年報告》數(shù)據(jù)顯示，我國鋼鐵行業(yè)產(chǎn)能過剩1.6億噸以上，水泥產(chǎn)能過剩超過3億噸.可見，鋼鐵行業(yè)市場的生產(chǎn)相對過剩問題已經(jīng)到了非常嚴(yán)峻的程度，下面就以鋼鐵行業(yè)為例分析傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)市場供求關(guān)系對產(chǎn)能過剩的影響.

與新興產(chǎn)業(yè)不同的是，鋼鐵行業(yè)的供給曲線和需求曲線的斜率大小比較剛剛相反，供給曲線的斜率遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于需求曲線的斜率，如圖2所示.

圖2 傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩的發(fā)散路徑

生產(chǎn)起始階段：由于鋼鐵行業(yè)供給曲線缺乏彈性，廠商通過對市場數(shù)據(jù)的調(diào)研和分析制定了產(chǎn)品生產(chǎn)計(jì)劃.雖然出于應(yīng)對市場變化情況制定的生產(chǎn)供給量Q1比需求量稍大，但不會存在產(chǎn)能過剩的問題，市場的供求關(guān)系在正常的調(diào)整范圍之內(nèi).而且廠商會馬上根據(jù)產(chǎn)品投放到市場后獲得的信息，將產(chǎn)量調(diào)整對應(yīng)于價格P1的產(chǎn)量Q2處，所以在此階段不會出現(xiàn)產(chǎn)能過剩.

供給短缺階段：隨著產(chǎn)量的減少，因?yàn)楣┙o價格曲線缺乏彈性，價格較快地從高價位P1調(diào)整到低價位P2，然而價格的大幅降低對于需求價格彈性較大的消費(fèi)者而言反應(yīng)劇烈，對應(yīng)需求曲線上的需求量大幅提高達(dá)到了到Q3，一時生產(chǎn)供應(yīng)量無法滿足市場需求，出現(xiàn)了該產(chǎn)品的供給短缺.

產(chǎn)能過剩階段：出于利潤最大化的考慮，廠商在市場需求消息面的刺激下盲目擴(kuò)大產(chǎn)量.消費(fèi)者為了購買全部的產(chǎn)量Q3，愿意支付的價格上升為P3，于是實(shí)際價格又上升為P3，生產(chǎn)者繼續(xù)提高產(chǎn)量，此時，產(chǎn)量和價格變化的路徑形成了一個與圖1截然相反的走勢，蛛網(wǎng)呈發(fā)散狀，生產(chǎn)廠商無法回到生產(chǎn)起始階段的平衡狀態(tài).

可見，單純的市場手段無法在發(fā)散狀的蛛網(wǎng)供求關(guān)系中自行化解產(chǎn)能過剩的問題，市場機(jī)制也不能在這種模型中得到有效發(fā)揮，無法形成產(chǎn)能過剩問題化解的良性循環(huán)，最終造成了產(chǎn)能的固化.

3 化解產(chǎn)能過剩的國際經(jīng)驗(yàn)及啟示

從前面的分析可以看出，產(chǎn)能過剩的化解既需要政府運(yùn)用“看不見的手”來調(diào)節(jié)(如新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩的化解側(cè)重于試穿手段的運(yùn)用)，同時又需要政府善于運(yùn)用“看得見的手”來調(diào)控市場的運(yùn)行和發(fā)展(如傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩的固化則需要政府的深度干預(yù)).發(fā)達(dá)國家市場經(jīng)濟(jì)制度完善，其在處理產(chǎn)能過剩問題的經(jīng)驗(yàn)對于我國化解產(chǎn)能過剩問題有很好的借鑒作用.

3.1發(fā)達(dá)國家產(chǎn)能過剩的退出路徑

市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家，如美國、歐洲國家主要有兩類退出途徑化解產(chǎn)能過剩.一類是政府不直接介入，由企業(yè)注銷、終止、破產(chǎn)以及資本退出等市場化退出機(jī)制自動調(diào)節(jié)產(chǎn)能過剩的方式；另一類是政府在某些特定行業(yè)產(chǎn)能過剩時進(jìn)行直接干預(yù)，利用財政、稅收、金融、產(chǎn)業(yè)政策等，通過實(shí)施回購、推動兼并重組、擴(kuò)大消費(fèi)、限產(chǎn)、促進(jìn)產(chǎn)能海外轉(zhuǎn)移、淘汰落后產(chǎn)能等手段，化解本國產(chǎn)能過剩問題.就實(shí)施效果而言，通過補(bǔ)貼來刺激消費(fèi)不被看好，因?yàn)橛锌赡苁瓜M(fèi)者需求透支，從而不利于行業(yè)中長期的穩(wěn)定發(fā)展；而實(shí)施回購、推進(jìn)兼并重組、促進(jìn)產(chǎn)能海外轉(zhuǎn)移等這些的退出舉措和完備的市場退出機(jī)制，一直被視為解決產(chǎn)能過剩的有效舉措.

3.2發(fā)達(dá)國家產(chǎn)能過剩退出的政策體系

發(fā)達(dá)國家有關(guān)產(chǎn)能過剩的退出政策措施已經(jīng)形成相對成熟的政策體系.在這些政策體系中，行業(yè)內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制在退出體系里發(fā)揮關(guān)鍵作用，比如行業(yè)內(nèi)實(shí)施回購、鼓勵行業(yè)內(nèi)兼并重組、促進(jìn)產(chǎn)能海外轉(zhuǎn)移、對過剩設(shè)備處理實(shí)施稅收優(yōu)惠、市場化退出機(jī)制等等.部分發(fā)達(dá)國家如日本采用發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)、轉(zhuǎn)移成熟產(chǎn)業(yè)的方式化解產(chǎn)能過剩，并形成了配合這種方式的財政政策體系.財政政策方面如加大對新興產(chǎn)業(yè)的投資，制定鼓勵先進(jìn)制造業(yè)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合的稅收優(yōu)惠政策，加大政府采購的力度，對落后產(chǎn)能進(jìn)行淘汰的企業(yè)給予財政補(bǔ)貼等.

4 產(chǎn)能過剩治理的建議與對策

在經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)下,產(chǎn)能過剩經(jīng)常成為經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇中重要和必須應(yīng)對的問題.對我國產(chǎn)能過剩產(chǎn)生的原因及治理對策的研究，有助于緩解對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的制約，加快經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的步伐.而制定出產(chǎn)能過剩的分層治理對策體系，即分別從企業(yè)、行業(yè)協(xié)會、政府三個層面探討如何創(chuàng)建要素競爭的市場環(huán)境進(jìn)而使市場力量成為產(chǎn)能過剩治理的有效手段是十分必要和可行的.

4.1充分發(fā)揮市場倒逼作用，以生產(chǎn)主體為中心杜絕產(chǎn)能過剩

市場經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用會倒逼生產(chǎn)主體改變生產(chǎn)經(jīng)營管理方式以適應(yīng)市場需求的變化.為此，企業(yè)生產(chǎn)要增強(qiáng)靈活性和應(yīng)變能力，縮短產(chǎn)品生產(chǎn)周期，提高設(shè)備利用率和員工勞動生產(chǎn)率，改善產(chǎn)品質(zhì)量，采取為適應(yīng)市場需求多變和市場激烈競爭而產(chǎn)生的市場導(dǎo)向型的按需生產(chǎn)的先進(jìn)生產(chǎn)方式，以高度的可變性和靈活性根據(jù)市場需求組織生產(chǎn)，協(xié)調(diào)生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的矛盾和問題；這樣可以在一定程度上可以緩解市場需求的突然變化給企業(yè)帶來的沖擊.在目前產(chǎn)能過剩的嚴(yán)峻形勢下，我國企業(yè)更值得花大力氣去思考和借鑒先進(jìn)的生產(chǎn)管理模式.

4.2運(yùn)用行業(yè)協(xié)會或行業(yè)聯(lián)盟的力量積極促成企業(yè)優(yōu)化產(chǎn)能

行業(yè)協(xié)會或行業(yè)聯(lián)盟要全力參與配合政府做好化解過剩產(chǎn)能工作，配合政府參加淘汰落后專項(xiàng)督查工作，協(xié)助開展行業(yè)規(guī)范管理和普查調(diào)研工作，組織開展行業(yè)重大問題研究建立去產(chǎn)能專項(xiàng)報告制度，為行業(yè)內(nèi)企業(yè)兼并重組提供重要的參考，為推進(jìn)產(chǎn)能的優(yōu)化組合發(fā)揮應(yīng)有的作用.

4.3充分發(fā)揮政府在化解產(chǎn)能過剩問題的引導(dǎo)作用

政府尤其是地方政府要改變過去簡單地制止、抑制產(chǎn)能過剩的方式，而是應(yīng)該采取化解產(chǎn)能過剩的辦法，更加突出地方政府作用[8]，處理違規(guī)項(xiàng)目、盲目擴(kuò)張違規(guī)項(xiàng)目，依靠市場的力量調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)能.建立長效機(jī)制，做好化解產(chǎn)能嚴(yán)重過剩矛盾工作.

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StudyonOvercapacityGovernanceBasedontheRelationbetweenSupplyandDemand

GUO Hongwei

(School of Economics and Management，Changsha University，Changsha Hunan 410022，China)

The economic analysis of the causes of overcapacity is conducive to the development of governance countermeasures. The formation mechanism of overcapacity is directly related to the supply and demand of market. On the basis of the difference between products surplus and overcapacity, this article analyses the impact of market supply and demand of overcapacity formation from two dimensions of emerging industries and traditional industries, and learn lessons from international experience and enlightenment of overcapacity reduction. Combined with current actual situation of overcapacity in China, the paper puts forward the countermeasures and suggestions on overcapacity reduction from the angle of each main market participation body.

overcapacity; market supply and demand; governance countermeasure

F123.16

A

1008-4681(2017)05-0052-04

2017-09-10

湖南省社科基金一般項(xiàng)目“要素約束視角下湖南競爭性工業(yè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩治理研究”(批準(zhǔn)號：14YBA022)；湖南省教育廳科研項(xiàng)目青年項(xiàng)目“后金融危機(jī)時期湖南戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的金融支持創(chuàng)新研究”(批準(zhǔn)號：13B142)階段性研究成果之一.

郭紅衛(wèi)(1973— )，男，湖南桃源人，長沙學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授，博士.研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)與金融創(chuàng)新.

(責(zé)任編校：晴川)