有色金屬產(chǎn)業(yè)整合的理論分析

陳金華

【摘要】有色金屬是發(fā)展現(xiàn)代工業(yè)、現(xiàn)代國防和現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)不可缺少的重要材料。中國是全球最大的有色金屬生產(chǎn)和消費國，但我國有色金屬產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)不合理，集中度不高，部分產(chǎn)品產(chǎn)能過剩、產(chǎn)業(yè)集約化程度低，自主創(chuàng)新能力不強。為進一步提升中國有色金屬產(chǎn)業(yè)競爭力，國家出臺了一系列宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準入制度，推動有色金屬企業(yè)通過聯(lián)營、合作、重組等形式走集約化、規(guī)模化經(jīng)營之路。根據(jù)2011年頒布的有色金屬工業(yè)“十二五”發(fā)展規(guī)劃，未來5年內(nèi)，產(chǎn)業(yè)布局及組織結(jié)構(gòu)應(yīng)該進一步優(yōu)化，產(chǎn)業(yè)集中度應(yīng)該進一步提高，有色金屬行業(yè)將發(fā)生大規(guī)模的兼并重組，產(chǎn)業(yè)整合將成為中國有色金屬產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主基調(diào)。

【關(guān)鍵詞】有色金屬產(chǎn)業(yè) 產(chǎn)業(yè)整合 產(chǎn)業(yè)鏈

1產(chǎn)業(yè)整合的研究范疇和內(nèi)涵

“整合”顧名思義，意味著整理和合并。從字面上講，“整合”就是通過整理、調(diào)整和重新組合過程而實現(xiàn)事物內(nèi)部條理化、有序化、事物之間的一體化、協(xié)同化的過程或結(jié)果。概括來說，整合有兩層含義：一是對某項事物進行整理、疏理，使其內(nèi)部變得更有序和有條理：二是將兩個或兩個以上事物結(jié)合到一起，使事物之間實現(xiàn)一體化和協(xié)同化。由此可見，整合既可是原事物的完善和發(fā)展，也可產(chǎn)生出新的事物或新的事物之間關(guān)系。

1.1產(chǎn)業(yè)整合研究范疇的確定

在經(jīng)濟學(xué)和管理理論研究中，整合通常和產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)組織聯(lián)系在一起。國內(nèi)學(xué)者對產(chǎn)業(yè)整合的不同層次做了如下研究：

呂福新認為產(chǎn)業(yè)整合具有三個層次的內(nèi)容和關(guān)系：一是企業(yè)層的產(chǎn)業(yè)整合：二是產(chǎn)業(yè)層次的產(chǎn)業(yè)整合：三是區(qū)域?qū)哟蔚漠a(chǎn)業(yè)整合。朱瑞博從全球產(chǎn)業(yè)重構(gòu)的視角研究了中國的產(chǎn)業(yè)整合。他把產(chǎn)業(yè)整合分為五個層次的整合：企業(yè)層面的整合、產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的整合、區(qū)域產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的整合和區(qū)際產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)整合以及全球產(chǎn)業(yè)的整合。呂拉昌強調(diào)產(chǎn)業(yè)整合至少應(yīng)包括產(chǎn)業(yè)與環(huán)境的整合和產(chǎn)業(yè)部門的整合。產(chǎn)業(yè)與環(huán)境的整合是指無論區(qū)域發(fā)展什么產(chǎn)業(yè)，對環(huán)境所產(chǎn)生的影響，應(yīng)不導(dǎo)致環(huán)境退化和環(huán)境質(zhì)量的下降，產(chǎn)業(yè)與環(huán)境要保證高度的可持續(xù)。

1.2產(chǎn)業(yè)整合內(nèi)涵分析

楊建文在產(chǎn)業(yè)整合內(nèi)涵研究中首次以復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論為理論基礎(chǔ)，把企業(yè)、地方政府、中央政府以及行業(yè)協(xié)會等作為適應(yīng)性主體，提出以產(chǎn)業(yè)和區(qū)域為構(gòu)架的市場整合。研究強調(diào)產(chǎn)業(yè)整合是資源和要素在時空秩序中的重新配置和組合的過程，這一過程必然帶來區(qū)域結(jié)構(gòu)的調(diào)整和社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變遷及轉(zhuǎn)換。從本質(zhì)上來講，產(chǎn)業(yè)整合的過程是各種經(jīng)濟主體利益的再分配過程。王建軍在楊建文研究的基礎(chǔ)上，探討資源約束下鋼鐵產(chǎn)業(yè)整合時對產(chǎn)業(yè)整合給出了一個更為全面的內(nèi)涵，他提出產(chǎn)業(yè)整合是企業(yè)和政府等主體通過調(diào)整和重新組合產(chǎn)業(yè)內(nèi)部或產(chǎn)業(yè)鏈上資源，從而提升企業(yè)和產(chǎn)業(yè)運行效率的行為。產(chǎn)業(yè)整合的實質(zhì)是資源和要素的重新組合，目的是配置效率和質(zhì)量的提高，最終實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有序化和高效化。隨著市場競爭愈演愈烈，越來越多的企業(yè)會把整合當(dāng)作競爭的手段和成長的路徑。

2產(chǎn)業(yè)整合的經(jīng)典理論

產(chǎn)業(yè)整合是通過組織結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化和資源要素在空間上的重新配置，獲得產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有序化和高效化，實現(xiàn)資源配給效率不斷提高，以提高產(chǎn)業(yè)競爭力。

2.1社會分工理論

馬克思對分工的分類實質(zhì)上說明了分工的兩種不同制度安排：分工可以通過企業(yè)制度來組織，即分工在企業(yè)內(nèi)進行；也可以通過市場制度來組織。分工必然要產(chǎn)生相應(yīng)的協(xié)作，馬克思把企業(yè)規(guī)模的擴張看成是由企業(yè)追求利潤的內(nèi)在動機和市場競爭的外在壓力所驅(qū)使，并且把資本的集聚和集中作為企業(yè)規(guī)模擴張的兩種方式。馬歇爾理論認為，行業(yè)中許多企業(yè)合并成為一個大的聯(lián)合組織的驅(qū)動力在于，可以獲得內(nèi)部經(jīng)濟和外部經(jīng)濟。因為規(guī)模增加意味著勞動和資本的增加，這會導(dǎo)致組織改進，而組織改進能增大勞動和資本的使用效率，分工也可以帶來內(nèi)在經(jīng)濟。

總之，從社會分工理論來看，分工可以提高產(chǎn)出和效率，作用機制在于分工可以增加熟練程度、節(jié)約勞動轉(zhuǎn)換時間和改進工具，而分工隨著企業(yè)規(guī)模提高可以更好地實現(xiàn)。企業(yè)規(guī)模提高可以通過企業(yè)自身利潤的再投資一即資本集聚，或通過收購、兼并手段一即資本集中實現(xiàn)。

2.2交易成本經(jīng)濟學(xué)理論

羅納德·科斯交易費用理論的產(chǎn)生正是從研究產(chǎn)業(yè)一體化的規(guī)模問題中遇到的困惑而引發(fā)的。交易成本經(jīng)濟學(xué)理論一直是新制度經(jīng)濟學(xué)解釋企業(yè)產(chǎn)生根源和企業(yè)規(guī)模變遷的理論基礎(chǔ)，當(dāng)然也是解釋產(chǎn)業(yè)整合動因的基礎(chǔ)理論。威廉姆森和克萊因從資產(chǎn)專用性的角度，將企業(yè)看成是連續(xù)生產(chǎn)過程之間不完全合約所導(dǎo)致的縱向一體化實體，對企業(yè)縱向一體化和大企業(yè)的出現(xiàn)做出了新的解釋。兩位學(xué)者的研究使產(chǎn)業(yè)組織理論的研究重心從市場結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向企業(yè)行為。

綜合而言，無論是科斯的“企業(yè)之間交易的價格使用機制”還是威廉姆森“把企業(yè)看成是連續(xù)生產(chǎn)過程之間不完全合約所導(dǎo)致的縱向一體化實體”，交易成本經(jīng)濟學(xué)中分析的企業(yè)對市場的替代關(guān)系和企業(yè)邊界的擴張等同于產(chǎn)業(yè)整合中的縱向（垂直）一體化整合，即資源和要素在過去依靠市場交易維持產(chǎn)業(yè)鏈上下游關(guān)系的企業(yè)之間再配置和組合，以形成新企業(yè)。這種產(chǎn)業(yè)縱向一體化整合實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)的有序化，交易成本節(jié)約提高了產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源配置績效。

3小結(jié)

本文探討了產(chǎn)業(yè)整合的研究范疇和概念，對社會分工理論、交易成本經(jīng)濟學(xué)理論、產(chǎn)業(yè)組織理論和產(chǎn)業(yè)安全理論梳理，識別了產(chǎn)業(yè)整合的收益和成本，明確了企業(yè)和政府在產(chǎn)業(yè)整合中的主體地位，對產(chǎn)業(yè)整合的研究范圍進行了界定。整合具體作用機制為以合作型競爭為主導(dǎo)，促使產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的有效協(xié)同，整合最終目標為提高產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的組織性和組織化程度，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的整體化與有序性，最終提升產(chǎn)業(yè)的核心能力與國際競爭力。endprint