退耕還林 (草)工程對農(nóng)戶生計的影響研究?
——以甘肅秦巴山區(qū)為例

孫貴艷， 王傳勝

(1.重慶社會科學院，重慶400020；2.西南大學經(jīng)濟管理學院，重慶400715；3.中國科學院地理科學與資源研究所，北京100101)

退耕還林 (草)工程對農(nóng)戶生計的影響研究?
——以甘肅秦巴山區(qū)為例

孫貴艷1，2， 王傳勝3

(1.重慶社會科學院，重慶400020；2.西南大學經(jīng)濟管理學院，重慶400715；3.中國科學院地理科學與資源研究所，北京100101)

以甘肅秦巴山區(qū)為研究對象，從宏觀和微觀兩個層面探究退耕還林 (草)工程對農(nóng)戶生計產(chǎn)生的影響。在宏觀層面上，主要闡述了新一輪退耕還林 (草)工程對耕地、生態(tài)環(huán)境、農(nóng)民收入、基礎設施產(chǎn)生的影響。在微觀層面上，借助實地問卷調(diào)查，并借鑒英國國家發(fā)展署可持續(xù)生計分析框架，對甘肅秦巴山區(qū)的退耕戶與非退耕戶的生計資本和生計多樣化狀況進行分析。結(jié)果表明：退耕戶的生計資本與生計多樣化狀況都好于非退耕戶。因此，應該加大推進新一輪退耕還林 (草)工程實施的宣傳、監(jiān)管力度，創(chuàng)新退耕還林 (草)工作機制，鼓勵更多符合條件的農(nóng)戶加入到退耕還林 (草)工程中來，積極拓寬勞務輸出渠道，加大對自主創(chuàng)業(yè)農(nóng)戶的政策與資金支持力度。

退耕還林 (草)工程；生計資本；生計多樣化；甘肅秦巴山區(qū)

退耕還林 (草)工程是國家為實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略做出的重大決策,對生態(tài)環(huán)境的改善有著重要作用。關于退耕還林 (草)工程對農(nóng)戶可持續(xù)生計變化的研究已成為研究的熱點與重點,自20世紀90年代以來,越來越多的學者和機構(gòu)通過建立可持續(xù)生計分析框架來對農(nóng)戶的生計狀況進行研究。在農(nóng)村發(fā)展實踐中廣泛應用有[1]：DIFD的可持續(xù)生計分析框架 (SLA)、以CARE的基本需要和權(quán)利相結(jié)合為基礎的生計分析框架、Oxfam GB的可持續(xù)生計分析框架、UNDP的可持續(xù)生計分析框架等[2]。其中的DIFD可持續(xù)生計分析框架最為典型,應用最為廣泛。國內(nèi)針對退耕還林 (草)工程對農(nóng)戶生計產(chǎn)生影響的研究多是采用描述性統(tǒng)計分析方法、實地調(diào)查等方法,就某一案例區(qū),研究退耕還林前后農(nóng)戶經(jīng)濟收益的變化、農(nóng)戶對退耕還林 (草)工程的態(tài)度,退耕還林 (草)工程造成農(nóng)戶經(jīng)濟收入、農(nóng)戶行為方式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生態(tài)環(huán)境等的變化[3-5]。如在對寧夏、貴州地區(qū)退耕還林 (草)工程的實施對農(nóng)戶可持續(xù)生計的凈影響時,發(fā)現(xiàn)退耕還林使得農(nóng)戶的種植業(yè)收入明顯減少,林業(yè)和養(yǎng)殖業(yè)短期內(nèi)難以成為替代收入來源；新一輪的退耕還林 (草)工程,需要在實施直接補助以外,更加注重農(nóng)戶資產(chǎn)的改善與農(nóng)戶生計能力的增強[6]。在探析陜西南部山區(qū)退耕還林 (草)工程實施對農(nóng)戶收入的影響時發(fā)現(xiàn)退耕還林 (草)工程對農(nóng)戶家庭純收入有顯著正影響,特別是促進了中低收入農(nóng)戶家庭純收入的提高,但對高收入農(nóng)戶無影響[7]。已有的研究多集中在對退耕還林 (草)工程實施產(chǎn)生的作用進行分析,而對農(nóng)戶是否有必要參與退耕還林 (草)工程進行分析的相對較少。以西藏自治區(qū)的農(nóng)戶為例,學者們通過對比退耕戶和非退耕戶生計資本,分析了生計資本對生計策略的影響[8]。此外,現(xiàn)有的研究多從宏觀或微觀一個層面進行分析。因此,通過借鑒DFID可持續(xù)生計分析框架,從宏觀和微觀兩個層面,探究在西部特別貧困地區(qū)——甘肅秦巴山區(qū)退耕還林 (草)工程對農(nóng)戶生計產(chǎn)生的影響,以此來分析退耕還林 (草)工程實施的必要性及具體作用。

1 材料與方法

1.1 研究區(qū)概況

退耕還林 (草)工程是中國為保護和改善生態(tài)環(huán)境,促進中西地區(qū)發(fā)展而做出的重大決策。在《中國農(nóng)村扶貧開發(fā)綱要 (2011—2020)》中,秦巴山區(qū)是集中連片特困地區(qū)之一,主要包括河南、湖北、重慶、四川、陜西、甘肅六省市的80個縣 (市、區(qū)),其中隴南市9縣區(qū)全部被納入 “秦巴山集中連片特殊困難地區(qū)區(qū)域發(fā)展與扶貧攻堅”扶持范圍。因此,文中甘肅秦巴山區(qū)以隴南市代替。隴南市位于甘肅省東南部,地處秦巴山區(qū)、青藏高原與黃土高原的交匯處,是甘肅省唯一的長江流域地區(qū),轄武都區(qū)、成縣、徽縣、兩當縣、宕昌、文縣、康縣、西和縣、禮縣1區(qū)8縣195個鄉(xiāng)鎮(zhèn)3 201個行政村,屬于少數(shù)民族聚居區(qū),聚集著漢、回、藏、滿、壯等23個民族。隴南市位于秦嶺山地西部,是生態(tài)脆弱和生態(tài)重要地區(qū)[9]。根據(jù)對農(nóng)牧局、國土局等部門的走訪調(diào)查并通過計算可知,2013年隴南市坡耕地面積達28.34萬 hm2,占耕地總面積98.97%以上,其中 15°以上的坡地耕地面積達到10.78萬hm2,占全市耕地總面積的37.65%,特別是25°以上坡耕地面積高達1.87萬hm2,占全市耕地總面積的13.5%,耕地質(zhì)量比較低。2013年隴南市農(nóng)民人均純收入是3 536元,僅相當于甘肅省的69.22%,全國的39.75%；城鎮(zhèn)化率是24.69%,分別落后于甘肅、全國的平均城鎮(zhèn)化水平15.44和29.01個百分點。2014年農(nóng)村貧困人口仍有130.46萬人,占甘肅省837.52萬貧困人口的15.58%,貧困發(fā)生率53.21%,居全省第一,是西部典型的欠發(fā)達地區(qū)。

1.2 調(diào)查方法

數(shù)據(jù)主要來源于2013、2014和2015年采用參與性農(nóng)村評估法 (PRA)對隴南市農(nóng)村以及農(nóng)村住戶情況進行實地問卷調(diào)查的數(shù)據(jù)。在對隴南市不同地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展狀況進行初步了解以及認真聽取當?shù)胤鲐氜k基層工作人員意見的基礎上,對武都區(qū)、宕昌縣、成縣、禮縣、西和縣、徽縣、康縣、文縣、兩當縣9個區(qū)縣的110個鄉(xiāng)鎮(zhèn)385個村莊按照隨機抽樣的原則進行問卷調(diào)查,共發(fā)放問卷1 200份,刪除信息不完整的問卷,獲得農(nóng)戶有效問卷1 083份,有效率達到90%。農(nóng)戶問卷主要圍繞農(nóng)戶的家庭結(jié)構(gòu)、收支狀況、耕地、貸款等情況展開。同時,通過對農(nóng)牧局、國土局等部門進行實地走訪,對于隴南退耕還林 (草)實施狀況及產(chǎn)生的影響進行了解。

1.3 研究方法

1.3.1 生計資本評價指標及權(quán)重系數(shù)

首先在參考國內(nèi)外學者對生計資本量化研究[10-12]的基礎上,借助DFID可持續(xù)生計分析框架,根據(jù)隴南市生態(tài)環(huán)境、資源稟賦以及農(nóng)戶問卷調(diào)查的情況,選取人力資本、自然資本、物質(zhì)資本、金融資本、社會資本等方面的相關指標,設計出適用于隴南市農(nóng)戶生計資本的評價指標體系；然后確定評價指標的權(quán)重系數(shù),確定指標權(quán)重系數(shù)成為影響生計資本計量結(jié)果的重要因素[13]。指標權(quán)重系數(shù)的確定方法有很多種,可以分為主觀賦權(quán)法和客觀賦權(quán)法兩大類,為了提高評價結(jié)果的可信度,選擇層次分析法(AHP)對評價指標進行賦權(quán),再結(jié)合隴南市農(nóng)戶對各指標的重視程度以及專家的意見進行適度調(diào)整。具體步驟為：首先,考慮到數(shù)據(jù) (Xij)具有不同量綱、數(shù)量級和變化幅度,因而采用極差標準化法對測量指標進行標準化處理；其次,運用主成分分析方法客觀地計算出各指標的權(quán)重系數(shù) (λj),考慮到指標權(quán)重系數(shù)是根據(jù)各生計資本類型單獨確定的,所以需要對λj進行歸一化處理,得到歸一化后的λj′,再聽取專家的意見進行適度調(diào)整,以此確定最后的指標權(quán)重系數(shù) (γj)；再次,由標準化后的數(shù)據(jù)(Zij)和各指標權(quán)重系數(shù) (γj)構(gòu)成加權(quán)平均綜合數(shù)學模型,計算農(nóng)戶的各項生計資本指數(shù) (Ei)；最后,計算5種生計資本指數(shù)相加構(gòu)成生計資本的總指數(shù)。

1.3.2 生計策略的測算

對于農(nóng)戶生計策略的變化,通?？刹捎棉r(nóng)戶生計多樣化水平、生計非農(nóng)化水平的變化來探究[14]。其中利用生計多樣化指數(shù)的相對較多,一般通過計算家庭生計活動的種類、家庭收入來源以及勞動力分配狀況來表示[15]?？紤]到計算的簡單、穩(wěn)健性以及廣泛應用性,主要采用辛普森指數(shù) (SI)這個生計多樣化指數(shù)來表示生計策略狀況,即當SI＝0時,代表不存在多樣化,隨著數(shù)值的增加,生計多樣化指數(shù)逐漸得到提高。

式中Pi是指第i種收入來源所占的比例,其值位于0與1之間。

2 結(jié)果與分析

2.1 宏觀層面退耕還林 (草)的影響

根據(jù)對農(nóng)牧局、國土局等部門的走訪調(diào)查可知,隴南市自1999年啟動退耕還林 (草)工程到2006年退耕地還林 (草)工程任務的結(jié)束,累計完成退耕還林建設20.68萬hm2。其中退耕還林 (草)8.24萬 hm2,荒山造林 11.9萬 hm2,封山育林 0.53萬 hm2,涉及 195個鄉(xiāng)鎮(zhèn),30.6萬戶,129.24萬人。2008年為鞏固退耕還林成果,隴南市又實施建設基本口糧田、農(nóng)村能源建設、生態(tài)移民、后續(xù)產(chǎn)業(yè)及技能培訓、補植補造等五項建設項目。總的來說,隴南市的退耕還林 (草)工程具有覆蓋面廣,農(nóng)戶參與程度高,經(jīng)歷了由以生態(tài)林為主、種植模式單一、成活率低、經(jīng)濟效益差逐漸向經(jīng)濟林生態(tài)林并重、種植模式多樣、成活率高與經(jīng)濟好轉(zhuǎn)變的過程。通過退耕還林 (草)工程的實施所產(chǎn)生的影響主要表現(xiàn)在：

第一,耕地面積減少,基本口糧田增加。與2006年相比,隴南市耕地面積由38.75萬hm2減少到2012年的38.73萬 hm2,人均耕地由0.15 hm2降為2012年的0.14 hm2；基本口糧田由原來的13.79萬hm2增至2012年的14.14萬hm2,退耕戶的人均口糧田由0.11 hm2增至2012年的0.13 hm2。

第二,水土流失得到遏制、植被覆蓋程度得以提高。通過實施退耕還林 (草)工程,結(jié)合水土流失重點治理、以及生態(tài)清潔小流域建設等項目,到2013年累計治理水土流失面積8 663 km2,使得水土流失現(xiàn)象得到了有效遏制,同時森林覆蓋率也由2006年的38%上升為2013年的39.95%,使得隴南市生態(tài)環(huán)境狀況得到了改善。

第三,農(nóng)戶收入提高。隴南市在退耕還林 (草)工程中,大力發(fā)展花椒、核桃、油橄欖、銀杏、茶葉、蠶桑等特色經(jīng)濟林,并按兼用樹種納入補助范圍,一定程度上增加了農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式、促進了特色農(nóng)業(yè)的發(fā)展。同時,通過退耕還林 (草)工程的實施,解放了部分勞動力,提高了就業(yè)技能,使得外出務工人數(shù)大量增加。2012年,由于退耕還林 (草)工程的實施,使得剩余的勞動力達到25萬人,其中60%的勞動力選擇外出務工,增加的收入多達6億元。此外,實施退耕還林 (草)國家給予現(xiàn)金補貼成為勞動力缺乏、因病致窮等農(nóng)戶的主要收入來源。

第四,基礎設施改善。通過實施退耕還林 (草)工程,沼氣池、太陽能、衛(wèi)生所等得到增加,鄉(xiāng)村公路、農(nóng)田水利設施、人畜安全飲水等條件得到改善。且由于農(nóng)村居民生態(tài)意識的增強,農(nóng)村的白色污染情況、污水橫流的現(xiàn)象等得到改善。

2.2 微觀層面退耕還林 (草)的影響

調(diào)研結(jié)果表明：沒有參與退耕的農(nóng)戶占到調(diào)查總數(shù)的55.64%,參與退耕的農(nóng)戶占到44.36%。農(nóng)戶的生計資本各個評價指標 (Xj)的權(quán)重系數(shù) (γj)如表1所示。

2.2.1 退耕戶的生計資本相對高于非退耕戶的，而差距最大的是金融資本

生計資本指數(shù)測算結(jié)果表明：退耕戶生計總資本的總指數(shù)是1.18,比非退耕戶高0.07；退耕戶的人力資本、金融資本、自然資本、社會資本、物質(zhì)資本的指數(shù)分別是0.284、0.281、0.105、0.308、0.201,分別比非退耕戶的高于0.003、0.034、0.016、0.01、0.006。這表明無論是生計總資本還是5種生計資本都是退耕戶的相對高于非退耕戶的,退耕戶與非退耕戶之間差距最大的是金融資本,其次是自然資本。

2.2.2 退耕戶的平均人均收入僅略微高于非退耕戶，但補貼收入顯著高于非退耕戶

把農(nóng)戶的收入來源分為：打工收入 (包括外出打工收入、工資等)、做生意 (包括做小買賣、土地出租、房屋出租等)、種植收入 (包括賣糧食、賣蔬菜、賣水果、賣花椒、賣核桃、賣橄欖、賣中藥材等)、補貼收入 [退耕還林 (草)補貼、低保、種植農(nóng)機補貼、養(yǎng)老金等]、其它收入 (禮金收入/人情分子、賣家畜禽等),隴南市農(nóng)戶5種收入來源所占比例如表2所示。結(jié)果表明：平均人均收入是退耕戶僅略微高于非退耕戶,退耕戶的補貼收入顯著高于非退耕戶,其他收入兩者之間并沒有顯著差異。

表1 生計資本評價指標及其權(quán)重系數(shù)Table 1 Evaluation Index and Weight Coefficient of Livelihood Capital

2.2.3 退耕戶的生計策略相對高于非退耕戶，外出打工是大多數(shù)退耕農(nóng)戶的主要生計來源

生計多樣化指數(shù)測算結(jié)果表明：相比于非退耕戶,退耕戶的生計多樣化指數(shù)相對較高 (表3)；其中生計多樣化指數(shù)大于0.5的退耕戶占到37.29%,遠高于非退耕戶；而生計來源只有一種的情況(SI＝0),卻是非退耕戶遠高于退耕戶；在只有一種收入來源中,僅靠打工來維持生計的農(nóng)戶,非退耕戶僅有60.76%,而退耕戶占到了87.5%。這一定程度上表明退耕還林(草)工程對于促使農(nóng)戶外出打工、促進農(nóng)戶的生計策略的多樣化程度、提高抵抗風險的能力起到重要作用。

表2 隴南市退耕戶與非退耕戶收入狀況Table 2 The income of peasant households and non-peasant households in Longnan

表3 隴南市退耕戶與非退耕戶生計多樣化狀況Table 3 The livelihood diversification of peasant households and nonpeasant households in Longnan

3 結(jié)論與建議

3.1 結(jié)論

借助對農(nóng)牧局、國土局等部門的走訪調(diào)查可知,在宏觀層面,隴南市通過退耕還林 (草)工程的實施,使得農(nóng)村居民在人均耕地的減少的情況下,基本口糧田面積得到增加,農(nóng)村生態(tài)環(huán)境有所改善,農(nóng)戶收入獲得提高以及農(nóng)村基礎設施條件也有所改善等。再借助問卷調(diào)查數(shù)據(jù)分析,退耕戶的生計總資本與五種生計資本都高于非退耕戶,其中金融資本是五種生計資本中退耕戶與非退耕戶之間差距最大的資本。退耕戶的人均收入略高于非退耕戶。退耕戶的生計多樣化指數(shù)相對較高,特別是生計多樣化指數(shù)大于0.5,退耕戶所占的比例達到37.29%,遠高于非退耕戶；生計多樣性指數(shù)為0的農(nóng)戶是退耕戶高于非退耕戶13.31個百分點,僅打工來維持生計的比例是退耕戶高于非退耕戶26.74個百分點。總的來說,退耕戶的生計狀況要相對好于非退耕戶。

3.2 建議

通過上述的研究可知,在西部農(nóng)村地區(qū),特別像隴南市這樣地形條件復雜、面臨生態(tài)脆弱和農(nóng)村貧困的雙重壓力的地區(qū),為了較好的完成2020年全面實現(xiàn)小康社會和保護生態(tài)環(huán)境的任務,需要加大推進新一輪退耕還林 (草)工程實施的宣傳、監(jiān)管力度,牢固樹立退耕還林 (草)工程實施生態(tài)效益、社會效益、經(jīng)濟效益最大化的思想,在積極落實退耕還林 (草)配套政策的同時,創(chuàng)新退耕還林 (草)工作機制,積極推進退耕還林 (草)工程與產(chǎn)業(yè)發(fā)展、精準扶貧、轉(zhuǎn)變農(nóng)村發(fā)展方式等相結(jié)合,鼓勵更多符合條件的農(nóng)戶加入到退耕還林 (草)工程中來,力求通過退耕還林工程的實施,有力的推動當?shù)氐奶厣r(nóng)業(yè)種植、特色養(yǎng)殖、外出務工等相結(jié)合的多樣化生產(chǎn)方式的發(fā)展。積極拓寬勞務輸出渠道,在搞好基本技能與專業(yè)技能的培訓的同時,有組織的、有地域性的進行勞務輸出。對于自主創(chuàng)業(yè)的農(nóng)戶,繼續(xù)加大政策與資金支持力度。

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F326.23

A

1005-9709(2017)05-0054-05

10.16832/j.cnki.1005-9709.2017.05.010

2017-03-17

國家自然科學基金資助項目 (1171109)

孫貴艷 (1984-),女,山東臨沂人,助理研究員,博士,從事區(qū)域經(jīng)濟方面的研究, (電話)023-86856430,(E-mail)sygood＠126.com。