基于區(qū)塊鏈技術(shù)的供應(yīng)鏈智能治理機(jī)制

李 曉，劉 正 剛、2

（1.杭州電子科技大學(xué)管理學(xué)院，浙江杭州310018；2.西安交通大學(xué)管理學(xué)院，陜西西安710049）

基于區(qū)塊鏈技術(shù)的供應(yīng)鏈智能治理機(jī)制

李 曉1，劉 正 剛1、2

（1.杭州電子科技大學(xué)管理學(xué)院，浙江杭州310018；2.西安交通大學(xué)管理學(xué)院，陜西西安710049）

當(dāng)今，依托IT技術(shù)的區(qū)塊鏈和物聯(lián)網(wǎng)驅(qū)動產(chǎn)品與社會接入一個龐大的智能網(wǎng)絡(luò)。為解決新環(huán)境中供應(yīng)鏈治理的機(jī)會主義風(fēng)險和信任問題，可借鑒去中心且去信任的區(qū)塊鏈互聯(lián)網(wǎng)治理機(jī)制體系（含智能合約機(jī)制、共識機(jī)制、獎勵機(jī)制、安全透明機(jī)制、共享機(jī)制、協(xié)作機(jī)制、自治機(jī)制和分層結(jié)構(gòu)機(jī)制），發(fā)展供應(yīng)鏈智能治理機(jī)制。因供應(yīng)鏈治理和區(qū)塊鏈都有集成使用價值和交換價值的趨勢，并且供應(yīng)鏈治理研究有交易成本、資源主義和社會關(guān)系多視角集成趨勢，智慧型社會急需發(fā)展以行為觀為主、制度觀和結(jié)構(gòu)觀為輔的供應(yīng)鏈智能治理?；趨^(qū)塊鏈的供應(yīng)鏈智能治理框架體系追求多種匹配（如治理相關(guān)因素與治理結(jié)構(gòu)的匹配）的適度化以及匹配適度化的智能實現(xiàn)，最終以良好匹配達(dá)成良好績效?；趨^(qū)塊鏈的供應(yīng)鏈智能治理機(jī)制，關(guān)鍵在于以耦合匹配有效銜接主觀治理層和不涉人因因素的客觀運作層，并分層次、分視角地研究使用價值與交換價值的協(xié)調(diào)以及可持續(xù)規(guī)模/結(jié)構(gòu)、效率和公平之間兩兩或三方矛盾的協(xié)調(diào)。立足區(qū)塊鏈治理機(jī)制體系的（事前）契約協(xié)調(diào)、治理結(jié)構(gòu)與績效評價、匹配機(jī)制與耦合機(jī)理、（事后）協(xié)調(diào)機(jī)制的研究，有機(jī)銜接供應(yīng)鏈治理多種智能機(jī)制。

供應(yīng)鏈治理；區(qū)塊鏈；智能治理；治理機(jī)制；耦合；匹配

一、引言

在21世紀(jì)供應(yīng)鏈競爭時代，供應(yīng)鏈?zhǔn)÷矢叩脑蚣仍从诶妾毩⒌钠髽I(yè)之間存在信息不對稱，又源于決策者有限理性導(dǎo)致的不完全契約，這可能引發(fā)參與者機(jī)會主義行為，即信任問題[1]。鑒于治理機(jī)制存在著緩解機(jī)會主義風(fēng)險的可行性和效能[2]，供應(yīng)鏈治理（Supply Chain Governance，SCG）研究逐漸興起，以期更好解決事后“敲竹杠”與相應(yīng)再談判和利益分配問題[1]。隨著互聯(lián)網(wǎng)信息傳輸?shù)募铀俸凸蚕砝砟畹钠占埃?yīng)鏈治理問題既因信息不對稱消減而有所緩解，又因技術(shù)雙刃劍所致新的機(jī)會主義風(fēng)險和信任問題而有所加劇，如電商相關(guān)刷單和假貨產(chǎn)業(yè)鏈問題。

為促進(jìn)信息互聯(lián)網(wǎng)向價值互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)化，伴隨基于點對點（Peer-to-Peer，P2P）比特幣等虛擬貨幣（亦區(qū)塊鏈1.0）的快速發(fā)展，支撐其后的區(qū)塊鏈技術(shù)憑借機(jī)器制造信任的機(jī)制和可自動執(zhí)行的智能合約等特性，得到了全球各類組織的高度關(guān)注與積極探索，形成在貨幣領(lǐng)域外（如金融、數(shù)字版權(quán)、物聯(lián)網(wǎng)、供應(yīng)鏈管理、公共管理領(lǐng)域）的廣闊應(yīng)用（亦區(qū)塊鏈2.0/3.0）[3-5]。區(qū)塊鏈的去中心化和去信任（Trustless）的技術(shù)特點，為互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中供應(yīng)鏈治理塑造了全新環(huán)境，尤其是物聯(lián)網(wǎng)中智能合約的智能設(shè)備/代理者為原有關(guān)注人/組織之間信任的供應(yīng)鏈治理開辟了一個與人無涉的智能運作新層次，并映射出供應(yīng)鏈智能治理研究新課題?；诓┺亩嘀悄荏w關(guān)注行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟運作的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟治理研究[6]，為供應(yīng)鏈智能治理的研究提供了范例。區(qū)塊鏈?zhǔn)紫仍邳c對點的價值交換上發(fā)力，若擴(kuò)展至社會即可形成新型的全自動智慧型契約社會[7]。鑒于現(xiàn)有供應(yīng)鏈治理研究中制度觀和結(jié)構(gòu)觀多強(qiáng)于行為觀[8]，應(yīng)發(fā)展智慧型互聯(lián)網(wǎng)，并加強(qiáng)社會急需的以行為觀為主、制度觀和結(jié)構(gòu)觀為輔的基于區(qū)塊鏈的供應(yīng)鏈智能治理研究。

二、區(qū)塊鏈相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)治理機(jī)制體系及其與供應(yīng)鏈治理的集成

狹義的區(qū)塊鏈（Blockchain）是一種按照時間順序?qū)?shù)據(jù)區(qū)塊以鏈條的方式組合成特定數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，并以密碼學(xué)方式保證的不可篡改和不可偽造的去中心化共享總賬，能夠安全存儲簡單的、有先后關(guān)系的、可在系統(tǒng)內(nèi)驗證的數(shù)據(jù)；廣義的區(qū)塊鏈技術(shù)則是利用加密鏈?zhǔn)絽^(qū)塊結(jié)構(gòu)來驗證與存儲數(shù)據(jù)，利用分布式節(jié)點共識算法來生成和更新數(shù)據(jù)，利用自動化腳本代碼（智能合約）來編程和操作數(shù)據(jù)的一種全新的去中心化基礎(chǔ)架構(gòu)與分布式計算范式[9]。在去中心化/去中介的結(jié)構(gòu)下如何達(dá)成信任和共識是關(guān)鍵，而由中本聰首創(chuàng)的比特幣結(jié)合博弈論、分布式IT以及密碼技術(shù)并以工作量證明鏈（亦最長鏈）解決了“拜占庭將軍問題”（亦分布式數(shù)據(jù)的全局一致性/共識問題）和“雙重支付問題”（亦數(shù)字貨幣的雙花問題），建立了一整套基于密碼學(xué)而去信任的互聯(lián)網(wǎng)治理機(jī)制體系[10]。表1總結(jié)了斯萬、唐塔普斯科特、穆賈雅和納拉亞南的區(qū)塊鏈書籍中區(qū)塊鏈相關(guān)治理機(jī)制，[3-4，11-12]形成一個較為完整的互聯(lián)網(wǎng)治理機(jī)制體系。

區(qū)塊鏈技術(shù)為供應(yīng)鏈治理奠定了新的基礎(chǔ)和方向。高效、可靠的全球信息傳輸系統(tǒng)必然要求與之匹配的高效、可靠的價值傳輸系統(tǒng)，這是區(qū)塊鏈興盛之根本[3-5]。貨幣作為流動性過濾掉或忽略掉了價值的使用特征（即認(rèn)知上具體的、空間上本地的、時間上當(dāng)下的、進(jìn)而必定分布式的特征）；區(qū)塊鏈1.0抓住了貨幣流動性之分布式特征，雖然早期會用作一般等價物的記賬簿，但是最終必然需要發(fā)展出一種情境化使用的估值功能[13]。實際上區(qū)塊鏈1.0至3.0的發(fā)展過程就是不斷在實現(xiàn)點對點交換價值的基礎(chǔ)上更多融合使用特點及其使用價值的考量，如可編程腳本技術(shù)支持的智能合約在相關(guān)系統(tǒng)的后期運行中，可根據(jù)使用情況來自動調(diào)整利益分配，而協(xié)作機(jī)制時常采用按使用量（次）計費法。當(dāng)前，針對立足產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈（包括各方商流、物流和信息流的運營集成）的供應(yīng)鏈金融，區(qū)塊鏈基于其技術(shù)優(yōu)勢改進(jìn)了互聯(lián)網(wǎng)供應(yīng)鏈金融中的支付清算、數(shù)字票據(jù)等金融活動以及權(quán)益證明、物流運作證明等產(chǎn)業(yè)活動[14-17]，從而實現(xiàn)對業(yè)務(wù)情境化的融合[15，18]。這種區(qū)塊鏈與供應(yīng)鏈治理在網(wǎng)絡(luò)上借助信息系統(tǒng)集成實現(xiàn)的集成還有數(shù)字供應(yīng)鏈[19]、供應(yīng)鏈動態(tài)多中心協(xié)同認(rèn)證[20]和以智能合約程序研發(fā)促進(jìn)多方的商務(wù)合作[21]。該集成繼續(xù)借助物聯(lián)網(wǎng)深化集成智能，如結(jié)合物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)形成“數(shù)字智能資產(chǎn)”以實現(xiàn)靈活的供應(yīng)鏈治理[9]，并且區(qū)塊鏈與物聯(lián)網(wǎng)的集成和共享經(jīng)濟(jì)結(jié)合越來越緊密[22]，而點對點的共享經(jīng)濟(jì)（如Uber和Airbnb）正是側(cè)重集成使用價值和交換價值[23-24]?？傊?，區(qū)塊鏈為供應(yīng)鏈治理奠定了新的互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)，為集成使用價值和交換價值提供了新的發(fā)展方向。

雖然區(qū)塊鏈為供應(yīng)鏈治理奠定了新網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)和集成方向，但相關(guān)集成研究急待深入，其原因有兩方面。在區(qū)塊鏈方面，現(xiàn)有研究過于推崇互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)而輕視其他科學(xué)，如過于推崇區(qū)塊鏈算法信任[25]是否合適，尤其在區(qū)塊鏈存在51%攻擊隱患[9]情況下僅立足此種算法信任存在巨大風(fēng)險。在供應(yīng)鏈治理研究方面，雖然綜述已指明集成交易屬性、主體屬性、結(jié)構(gòu)屬性和環(huán)境屬性分析的體系以及融合交易成本、資源主義和社會關(guān)系三大學(xué)派的發(fā)展路徑[1]，但是當(dāng)前集成使用價值與交換價值的分析還不深入，缺乏更好應(yīng)對情境化的供應(yīng)鏈治理尤其是智能治理研究。鑒于區(qū)塊鏈和物聯(lián)網(wǎng)憑去中心、去信任、易共享且含智能的治理機(jī)制體系為供應(yīng)鏈治理提供了全新互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境、組織形式和治理工具，本文圍繞供應(yīng)鏈治理（尤其是與信息技術(shù)相關(guān)的治理）研究現(xiàn)狀的剖析，分析基于區(qū)塊鏈技術(shù)的供應(yīng)鏈智能治理，并為發(fā)展全自動智慧型契約社會探索可行路徑。

表1 區(qū)塊鏈相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)治理機(jī)制體系

三、與信息技術(shù)相關(guān)的供應(yīng)鏈治理研究現(xiàn)狀

基于區(qū)塊鏈技術(shù)的供應(yīng)鏈治理研究需要借鑒供應(yīng)鏈治理研究尤其是與信息技術(shù)相關(guān)的供應(yīng)鏈治理研究。本文參照李維安從交易成本、資源主義和社會關(guān)系三大學(xué)派對供應(yīng)鏈治理研究綜述的路徑[1]，簡要分析如下。

（一）單一視角的供應(yīng)鏈治理研究

與最初的治理研究以交易成本理論為基礎(chǔ)并以雙方的“交易”作為分析單元[2]略有不同，交易成本視角的供應(yīng)鏈治理研究大多擴(kuò)展至三方以上并包含更多運作環(huán)節(jié)（尤其是信息及其技術(shù)相關(guān)運作環(huán)節(jié)）的使用特點/使用價值分析。如供應(yīng)鏈上游中的兩種治理機(jī)制（即供應(yīng)商的資質(zhì)認(rèn)證和基于抵押品/專用資產(chǎn)的激勵設(shè)計）對制造商在與下游客戶關(guān)系中適應(yīng)不確定性這一治理程序的影響[26]；三類因素（即交易復(fù)雜程度、對交易編碼的能力和供應(yīng)端供應(yīng)能力）對五種全球價值鏈治理結(jié)構(gòu)（即層級型、被俘型、關(guān)系型、模塊型和市場型）的影響[27]；兩類質(zhì)量標(biāo)簽（即私有商標(biāo)和原產(chǎn)地/地理標(biāo)志保護(hù)）及其質(zhì)量增強(qiáng)機(jī)制（即聲譽自增強(qiáng)和公共第三方認(rèn)證）與供應(yīng)鏈治理結(jié)構(gòu)的一致性/匹配性[28]；不同生命周期階段中生產(chǎn)及投資成本（即固定投資、可變生產(chǎn)成本和規(guī)模經(jīng)濟(jì)）和交易成本節(jié)約對超市生鮮采購模式的影響[29]；結(jié)合逆向物流特征編碼的供應(yīng)鏈治理結(jié)構(gòu)的演化[30]。這些研究的核心觀點可總結(jié)為：集成供應(yīng)鏈運作的交易雖各有特點，但匹配不同供應(yīng)鏈治理結(jié)構(gòu)，即聚焦供應(yīng)鏈運作方法、供應(yīng)鏈交易特征及供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)三者間的匹配，實質(zhì)是集成使用價值與交換價值的供應(yīng)鏈治理研究。

社會關(guān)系視角的供應(yīng)鏈治理研究主要關(guān)注供應(yīng)鏈中的正式和非正式社會關(guān)系及其網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對供應(yīng)鏈治理的影響以及相應(yīng)復(fù)雜系統(tǒng)/復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的動態(tài)演化。如不同事后風(fēng)險等級下三種關(guān)系保障措施（即雙邊特定資產(chǎn)投資、目標(biāo)一致性和人際間信任）對保護(hù)跨組織績效和持續(xù)合作的功效[31]；三種企業(yè)關(guān)系導(dǎo)向（即長期導(dǎo)向、資產(chǎn)專用性和交互程序）對致力于供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的信息流集成/信息共享的影響[32]；契約與議價能力對信任的影響和四種信任（即計算型、能力型、誠實型和可預(yù)見型）對信息共享/協(xié)調(diào)所致供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的影響[33]；從行為心理學(xué)的平衡理論和結(jié)構(gòu)洞理論出發(fā)研究買家—供應(yīng)商—供應(yīng)商三方之間關(guān)系[34]；不確定環(huán)境中非正式治理機(jī)制（包括增加信任的關(guān)系質(zhì)量治理）和正式治理機(jī)制在供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)形成初期和后期的互動[35]；利益相關(guān)者效用視角的全球供應(yīng)鏈自愿治理機(jī)制研究（涉及行為規(guī)范和社會標(biāo)準(zhǔn)），尤其是對發(fā)展中國家供應(yīng)商及后續(xù)多級分包商階段中傳統(tǒng)自愿治理機(jī)制的逐漸崩坍等的研究[36]。

資源主義視角供應(yīng)鏈治理研究實為管理視角（另含能力視角、運作視角、戰(zhàn)略視角等）供應(yīng)鏈治理研究的一部分，側(cè)重分析供應(yīng)鏈信息技術(shù)及相關(guān)運作方式/方法的直接影響和間接影響。如多層網(wǎng)絡(luò)（物流層—信息層—財務(wù)層）視角中供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)企業(yè)以及整體網(wǎng)絡(luò)均衡的動態(tài)演化研究[37]；供應(yīng)鏈中企業(yè)管理控制系統(tǒng)與供應(yīng)鏈治理結(jié)構(gòu)的互動[38]；影響電子化合作工具的供應(yīng)鏈三大因素（即信任、產(chǎn)品復(fù)雜度及產(chǎn)品規(guī)模與交易頻率）[39]；三驅(qū)動因素、供應(yīng)鏈治理結(jié)構(gòu)以及協(xié)調(diào)機(jī)制（含信息與IT設(shè)施的資源共享結(jié)構(gòu)、決策風(fēng)格、控制等級和風(fēng)險/獎勵共享機(jī)制等）的互動[40]；供應(yīng)鏈價值集成之基礎(chǔ)框架及流程對有效供應(yīng)鏈關(guān)系和供應(yīng)鏈績效的影響[41]；內(nèi)部成本管理、信息系統(tǒng)集成和吸收能力對供應(yīng)鏈組織間成本管理的影響[42]；依據(jù)生命周期評價的供應(yīng)鏈治理工具[43]；支持農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈治理的平衡供應(yīng)鏈透明信息之細(xì)節(jié)與規(guī)模的折中方案/方法[44]。

（二）集成視角的供應(yīng)鏈治理研究

鑒于供應(yīng)鏈治理問題的復(fù)雜性，供應(yīng)鏈治理研究更多采用集成視角。第一，在集成交易成本和社會關(guān)系視角方面，有網(wǎng)絡(luò)治理適用的交易條件和力求協(xié)調(diào)與保護(hù)交易的社會機(jī)制研究[45]；邊界交易者之親密度和中介變量“契約治理/關(guān)系治理”對企業(yè)間服務(wù)績效的影響研究[46]；不同類型信息技術(shù)投資與交易類或關(guān)系類供應(yīng)鏈治理的關(guān)系[47]。第二，在集成社會關(guān)系和管理運作視角方面，有從結(jié)構(gòu)化理論（從矛盾的動態(tài)平衡著手聚焦結(jié)構(gòu)及形成結(jié)構(gòu)進(jìn)程的迭代互動）出發(fā)，研究企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)的效益與網(wǎng)絡(luò)進(jìn)程的互動匹配[48]；整體網(wǎng)絡(luò)之網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)治理、網(wǎng)絡(luò)演化和網(wǎng)絡(luò)結(jié)果的互動[49]；全球供應(yīng)鏈軟、硬屬性兩層網(wǎng)絡(luò)（關(guān)注信息流、物流和財務(wù)流的硬屬性企業(yè)網(wǎng)絡(luò)和關(guān)注態(tài)度、行為等個人互動的軟屬性個人及社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)）間的互動匹配研究[50]；可持續(xù)發(fā)展供應(yīng)鏈治理在不同演化階段不同類型政府介入對治理的影響研究[51]。第三，在集成交易成本和管理運作視角方面，有集成了交易成本理論和學(xué)習(xí)/行動相關(guān)組織理論，以便考察供應(yīng)商使用供應(yīng)鏈管理信息系統(tǒng)對供應(yīng)鏈關(guān)系的成效研究[52]。

近期出現(xiàn)了集成三個或更多視角（如可持續(xù)發(fā)展視角）的供應(yīng)鏈治理研究，如強(qiáng)調(diào)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)之多視角間的平衡（如差異化與集成的平衡）以及相關(guān)協(xié)調(diào)機(jī)制與網(wǎng)絡(luò)形式（包括社會網(wǎng)絡(luò)、官僚網(wǎng)絡(luò)和產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)）的匹配研究[53]；集成了交易成本視角、關(guān)系視角、管理運作視角供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)治理五大驅(qū)動因素的研究[54]；集成戰(zhàn)略管理中的波特價值鏈分析、新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)之嵌入型網(wǎng)絡(luò)社會關(guān)系分析、行動者—網(wǎng)絡(luò)分析以及交易成本視角全球商品鏈/全球價值鏈分析的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)治理研究[55]；組織間/組織內(nèi)橫向關(guān)系（以知識/信息共享及合作與競爭共存等為特征）的最小治理包（涉及經(jīng)濟(jì)、制度、社會和技術(shù)四類結(jié)構(gòu)），該最小治理結(jié)構(gòu)還留點空間給應(yīng)對新情況的策略以便平衡穩(wěn)定性和彈性[56]；環(huán)境不確定情況下契約治理（含市場契約和生產(chǎn)契約）和關(guān)系治理（涉合作規(guī)范和信任）集成的供應(yīng)鏈治理及其對供應(yīng)鏈績效的影響[57]；集成多視角和環(huán)境分析，并依據(jù)供應(yīng)鏈密度和焦點組織中心度兩類網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)影響因素之高低組合的四類可持續(xù)發(fā)展供應(yīng)鏈治理模型（即交易型、默認(rèn)型、獨裁型和參與型）的研究[58]；三種三方結(jié)構(gòu)（即橋角色、邊緣角色或全聯(lián)通）和三種管理機(jī)制（即集成三種視角的協(xié)調(diào)機(jī)制、信任機(jī)制和市場機(jī)制）對合作績效的影響[59]；面向可持續(xù)發(fā)展的閉環(huán)供應(yīng)鏈中社會層/治理層、供應(yīng)鏈和個人行動者三層之間的互動[60]；供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)治理“情境—介入（治理工具）—機(jī)制—產(chǎn)出”的邏輯集成框架強(qiáng)調(diào)正式治理工具（含契約、標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)程和正式結(jié)構(gòu)）和非正式治理工具（含規(guī)范、價值、社會結(jié)構(gòu)和信息共享）對情境的適用問題和對產(chǎn)出（涉及創(chuàng)造力、生存力、控制、協(xié)調(diào)、績效和合法性）的不同側(cè)重效果[61]；集成了目標(biāo)、利益體、六種供應(yīng)鏈治理結(jié)構(gòu)、四種可持續(xù)發(fā)展供應(yīng)鏈治理模型、七種因素（即利益相關(guān)者相關(guān)因素）和兩類機(jī)制（即效率機(jī)制和合法性機(jī)制）的可持續(xù)治理框架[62]；不同供應(yīng)鏈成熟階段最小治理結(jié)構(gòu)（涉及經(jīng)濟(jì)、制度、社會、技術(shù)結(jié)構(gòu)）的演化[63]。

雖然供應(yīng)鏈治理多采用集成視角，但如何有效集成還未達(dá)成共識，目前更多從集成相關(guān)供應(yīng)鏈績效角度展開研究，其基本理念是治理相關(guān)因素之間越匹配，供應(yīng)鏈績效就越好。如電子商務(wù)能力（分別側(cè)重于需求方、供應(yīng)方或協(xié)作）經(jīng)由生產(chǎn)信息集成（供應(yīng)商集成或客戶集成）對供應(yīng)鏈運作績效（涉及成本、質(zhì)量、彈性和交貨）的影響[64]；基于以匹配為核心的結(jié)構(gòu)權(quán)變理論和依賴于族群分類的構(gòu)型理論考察供應(yīng)鏈集成（含客戶集成、供應(yīng)商集成和內(nèi)部集成）對供應(yīng)鏈績效（包括運作績效和商業(yè)績效）的影響，并考察供應(yīng)鏈模式（依據(jù)集成執(zhí)行力度和平衡性劃分的兩類非平衡模式和三類平衡模式）對績效的影響[65]；供應(yīng)鏈集成促進(jìn)因素（涉及協(xié)調(diào)、交流、結(jié)構(gòu)、定量和相互依賴）和障礙因素（即單向性、不一致和內(nèi)化）對供應(yīng)鏈績效（涉及服務(wù)有效性和成本效率）的影響[66]；組織間治理機(jī)制（關(guān)系專用資產(chǎn)、信任等社會關(guān)系增強(qiáng)器、輸出控制和行為控制）對組織學(xué)習(xí)進(jìn)而對供應(yīng)鏈績效（含有效性和效率）的影響[67]；供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)一致/匹配（包括工作效率的股東一致和業(yè)務(wù)效益的客戶一致）對供應(yīng)鏈商業(yè)績效的顯著影響[68]；信息技術(shù)如何實現(xiàn)契約治理與關(guān)系治理的平衡研究，該平衡既指以技術(shù)靈活性彌補契約治理的不完備，并且以技術(shù)規(guī)范性彌補關(guān)系治理的過度靈活，又包括契約與關(guān)系兩種治理模式在信息技術(shù)作用下實現(xiàn)互補和替代的動態(tài)演化過程[69]。

縱觀上述研究，供應(yīng)鏈治理研究雖比較全面，但集成多種視角的匹配/協(xié)調(diào)一致研究仍有待深化，尤其是要研究多種對立/矛盾因素共存的情況。如多種匹配與供應(yīng)鏈績效和與供應(yīng)鏈之整體均衡或整體優(yōu)化的銜接均有待發(fā)展，均衡結(jié)構(gòu)如何協(xié)同系統(tǒng)整體價值結(jié)構(gòu)演化的動態(tài)分析亦有待深化。區(qū)塊鏈憑借技術(shù)上去中心/去中介、去信任且易共享的全新互聯(lián)網(wǎng)運作環(huán)境和一整套治理機(jī)制，既為互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下的供應(yīng)鏈治理研究提供了全新機(jī)遇，亦帶來更多的挑戰(zhàn)，如個人和組織信任、效用無關(guān)的物聯(lián)網(wǎng)層次的智能自治與注重信任、效用的社會層次供應(yīng)鏈治理的銜接難題，又如為避免區(qū)塊鏈51%攻擊而與社會關(guān)系視角乃至集成供應(yīng)鏈治理研究的銜接挑戰(zhàn)。

四、基于區(qū)塊鏈技術(shù)的供應(yīng)鏈智能治理研究框架體系

在供應(yīng)鏈治理研究的使用價值與交換價值集成趨勢引導(dǎo)下，在李維安等[1]區(qū)分供應(yīng)鏈管理和供應(yīng)鏈治理基礎(chǔ)上，供應(yīng)鏈治理尤其是智能治理研究更需強(qiáng)調(diào)與供應(yīng)鏈管理的有效集成。在區(qū)塊鏈與物聯(lián)網(wǎng)緊密結(jié)合構(gòu)造出一個無人因因素涉及的客觀運作層次網(wǎng)絡(luò)的實踐情況下，鑒于（智慧型）物聯(lián)網(wǎng)在供應(yīng)鏈管理中應(yīng)用越來越廣泛，基于區(qū)塊鏈技術(shù)的供應(yīng)鏈智能治理需在區(qū)分無人因因素涉及的“去信任”客觀運作層次和涉及人因因素的主觀治理層次的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)兩個層次的有效銜接。此外，順應(yīng)供應(yīng)鏈治理研究中多學(xué)科視角的集成趨勢，基于區(qū)塊鏈技術(shù)的供應(yīng)鏈智能治理研究還需探明多學(xué)科視角集成的有效路徑以便指導(dǎo)實踐。最后，上述供應(yīng)鏈治理研究綜述明確了供應(yīng)鏈治理相關(guān)因素與結(jié)構(gòu)等之間的匹配（進(jìn)而有良好績效）是研究的關(guān)鍵，而與可控的供應(yīng)鏈管理追求各類最大或最小的極值不同，立足各方協(xié)調(diào)的供應(yīng)鏈治理研究追求匹配的適度化（進(jìn)而良好績效），其智能治理則追求匹配適度化的智能實現(xiàn)。

圖1是基于區(qū)塊鏈技術(shù)的供應(yīng)鏈智能治理研究的框架體系，其中的關(guān)鍵是左邊應(yīng)對供應(yīng)鏈治理復(fù)雜根源的兩層次、多視角的耦合匹配。為應(yīng)對不確定性環(huán)境的挑戰(zhàn)（如因果鏈模糊、整體性割裂威脅及需求快速多變等）和知識經(jīng)濟(jì)中存在的高度復(fù)雜管理的現(xiàn)象，和諧管理理論提出“優(yōu)化設(shè)計”與“人的能動作用”雙規(guī)則的互動耦合機(jī)制，即借助“和則”（力求不確定性的消減/利用）與“諧則”（力求確定性情況下的理性優(yōu)化設(shè)計）的耦合，體現(xiàn)目的導(dǎo)向下的適應(yīng)性演化[70]。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)管理理論中許多關(guān)鍵悖論的破解急需關(guān)注矛盾統(tǒng)一體中雙方耦合機(jī)制的研究[71-72]。和諧管理理論因?qū)Α叭说囊蛩亍钡目疾於唤邮苓^程取向而非變異取向的組織研究策略，相應(yīng)多采用仿真研究而較少采用以操作化變量和精細(xì)變量間關(guān)系為主的實證方式[73]。然而，當(dāng)前關(guān)注“優(yōu)化設(shè)計”的管理耦合機(jī)制研究既有仿真研究，又有統(tǒng)計實證研究，并聚焦結(jié)構(gòu)及相關(guān)績效影響[74]。源自物理和生物耦合的復(fù)雜系統(tǒng)科學(xué)發(fā)展多種耦合機(jī)制研究，如與計量經(jīng)濟(jì)學(xué)中格蘭杰（Granger）因果分析相似的轉(zhuǎn)移熵可解析格蘭杰因果分析無法捕捉的高階非線性因果關(guān)系/因果結(jié)構(gòu)[75]；多變量轉(zhuǎn)移熵[76]和符號轉(zhuǎn)移熵[77-78]均可定量分析因果耦合，聯(lián)合符號轉(zhuǎn)移熵可分析多尺度時間數(shù)據(jù)間的因果互動[79]，符號轉(zhuǎn)移熵亦成功用于經(jīng)管研究[80]。當(dāng)前企業(yè)價值創(chuàng)造已從要素型發(fā)展到關(guān)系型再發(fā)展至結(jié)構(gòu)型[81]，故供應(yīng)鏈智能治理的問題聚焦于各層次相應(yīng)核心矛盾的耦合匹配，除效率與公平矛盾外，還有可持續(xù)規(guī)模/結(jié)構(gòu)與效率的矛盾以及三方間矛盾。事實上，為了彌補羅賓斯僅聚焦主觀效用的缺陷，出現(xiàn)了同時關(guān)注特定情境中物質(zhì)稀缺性相關(guān)規(guī)模/結(jié)構(gòu)議題的新經(jīng)濟(jì)科學(xué)，并據(jù)此確立了暫不考慮主觀因素的客觀運作層次網(wǎng)絡(luò)研究科學(xué)議題[82]；相關(guān)立足客觀成本與收益的企業(yè)產(chǎn)品服務(wù)系統(tǒng)內(nèi)外共生定量管理模型研究[83-85]，為耦合的各方利益互動及其互利/偏利/偏害共生狀態(tài)提供了定量分析基礎(chǔ)（尤其適用于無人涉及之物聯(lián)網(wǎng)的利益決策）；相應(yīng)云模式相關(guān)ERP管理信息系統(tǒng)（含商務(wù)智能系統(tǒng)和決策支持系統(tǒng)）[86]，為眾多利益體間智能治理提供了所需信息系統(tǒng)框架。如此可在客觀運作層次和主觀運作/治理層次中圍繞多視角各種矛盾因素展開的復(fù)雜耦合匹配研究，為供應(yīng)鏈智能治理指明了關(guān)鍵問題與分層治理目標(biāo)，并且指明了分析非線性因果關(guān)系/結(jié)構(gòu)的有力工具，一種借助結(jié)構(gòu)尤其是價值結(jié)構(gòu)分析集成“優(yōu)化設(shè)計”與“人的能動作用”的工具。

圖1中基于區(qū)塊鏈技術(shù)的供應(yīng)鏈智能治理研究的主要內(nèi)容需按（事前）契約協(xié)調(diào)機(jī)制與事后協(xié)調(diào)機(jī)制、治理結(jié)構(gòu)、相關(guān)績效評價、治理匹配機(jī)制和耦合機(jī)制幾個方面展開細(xì)化，形成圖2所示的智能治理機(jī)制體系。

圖1 基于區(qū)塊鏈技術(shù)的供應(yīng)鏈智能治理的框架體系

圖2 基于區(qū)塊鏈技術(shù)的供應(yīng)鏈智能治理機(jī)制體系

對于圖2中的事前契約協(xié)調(diào)研究解釋如下。第一，協(xié)調(diào)使用價值與交換價值的供應(yīng)鏈治理智能契約協(xié)調(diào)機(jī)制研究，主要是依托區(qū)塊鏈的智能合約契約機(jī)制和協(xié)作機(jī)制，研究以交易價值所致價值結(jié)構(gòu)為約束條件的使用價值優(yōu)化，并且依托供應(yīng)鏈/網(wǎng)之價值結(jié)構(gòu)演化規(guī)律來探明智能契約協(xié)調(diào)機(jī)制。鑒于立足貨幣價值流規(guī)律的企業(yè)產(chǎn)品服務(wù)系統(tǒng)外共生定量管理模型包括按量/次計費機(jī)制（無論購買或租賃）且屬于產(chǎn)銷者一體模型[83-84]、相應(yīng)內(nèi)外共生價值流管理適應(yīng)云制造/云服務(wù)特性[86]以及供需鏈/網(wǎng)的價值結(jié)構(gòu)具有產(chǎn)品服務(wù)系統(tǒng)粒度的定量維度，并有相應(yīng)定量結(jié)構(gòu)演化規(guī)律[84，87]，發(fā)展立足企業(yè)產(chǎn)品服務(wù)系統(tǒng)價值流管理的區(qū)塊鏈協(xié)作機(jī)制可與交易所致價值結(jié)構(gòu)有機(jī)關(guān)聯(lián)；若進(jìn)一步結(jié)合區(qū)塊鏈智能合約契約機(jī)制，可以發(fā)展集成供應(yīng)鏈管理客觀運作層次的智能契約協(xié)調(diào)機(jī)制研究。第二，以面向可持續(xù)發(fā)展的兩層次且三視角目標(biāo)的智能協(xié)調(diào)優(yōu)化模型為例，參見公式（1）至公式（4），闡明相應(yīng)智能契約協(xié)調(diào)機(jī)制。

其中，F(xiàn)（W）為第一層次目標(biāo)函數(shù)，涉及經(jīng)濟(jì)、社會和生態(tài)環(huán)境效益3個子目標(biāo)（效率、公平和可持續(xù)規(guī)模/結(jié)構(gòu)）；F1（W）為供應(yīng)鏈整體經(jīng)濟(jì)效益，由鏈內(nèi)n個企業(yè)的k種經(jīng)濟(jì)效益匯總而來并力求最大化；F2（W）為供應(yīng)鏈整體社會效益，目的是實現(xiàn)鏈內(nèi)各企業(yè)之間耦合協(xié)調(diào)度最大化，公式（3）右邊是多個子系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)度計算模型；F3（W）為供應(yīng)鏈整體生態(tài)環(huán)境效益，目的是控制整體最大使用量≤R0；fj3（Wj）表示鏈內(nèi)第j個企業(yè)最大允許使用量Rj。

對于圖2中基于區(qū)塊鏈技術(shù)的供應(yīng)鏈智能治理的治理結(jié)構(gòu)及績效評價需明確兩點。第一，在客觀運作層次無治理結(jié)構(gòu)的分析，而其相關(guān)績效評價建議采用德瓦拉吉（Devaraj）等[64]僅出于客觀視角的供應(yīng)鏈運作類績效評價指標(biāo)。第二，不同視角主觀治理層次的供應(yīng)鏈治理結(jié)構(gòu)及其績效評價研究的側(cè)重點不同，如效率視角需研究區(qū)塊鏈技術(shù)對信息集成、運作成本、交易成本（如談判和監(jiān)控相關(guān)成本）、機(jī)會主義行為（如資產(chǎn)專用性和風(fēng)險相關(guān)行為）和治理結(jié)構(gòu)的影響，進(jìn)而對效率視角供應(yīng)鏈績效（如弗林（Flynn）[65]的供應(yīng)鏈運作類和商業(yè)績效類評價指標(biāo)）的影響；又如公平視角還需研究區(qū)塊鏈技術(shù)對信任相關(guān)資產(chǎn)/行為（如聲譽/質(zhì)量保證/能力信任等）及社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)（如中心性等）的影響，進(jìn)而對公平視角供應(yīng)鏈績效的影響；而可持續(xù)發(fā)展視角還需研究區(qū)塊鏈對整體結(jié)構(gòu)（彈性/成熟度等）和相關(guān)政策（含不確定性）的影響。

對于圖2中基于區(qū)塊鏈技術(shù)的供應(yīng)鏈治理之智能機(jī)制需明確一點。兩層次/多視角供應(yīng)鏈治理中因果關(guān)系/因果結(jié)構(gòu)的耦合機(jī)理研究，既需要兩個或多個子系統(tǒng)間的耦合協(xié)調(diào)度計算，又需要轉(zhuǎn)移熵的測度來深化研究，如效率視角主觀治理層次的供應(yīng)鏈治理（設(shè)為第2個子系統(tǒng)Y）對客觀運作層次的供應(yīng)鏈治理（設(shè)為第1個子系統(tǒng)X）的轉(zhuǎn)移熵測度模型為：

其中，X是客觀運作層供應(yīng)鏈治理時序數(shù)據(jù)，Y是效率視角供應(yīng)鏈治理時序數(shù)據(jù)，X-是X的歷史數(shù)據(jù)，Y-是Y的歷史數(shù)據(jù)；效率視角主觀治理層次SCG（Y）對客觀運作層次SCG（X）在社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)（Z）條件下的轉(zhuǎn)移熵測度模型為：

其中，Z是社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的時序數(shù)據(jù)；Z-是社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的歷史數(shù)據(jù)。

對于圖2中基于區(qū)塊鏈技術(shù)的供應(yīng)鏈治理之智能協(xié)調(diào)機(jī)制需明確四點。第一，基于區(qū)塊鏈的兩層次供應(yīng)鏈治理智能協(xié)調(diào)機(jī)制研究可持續(xù)發(fā)展規(guī)模/結(jié)構(gòu)與效率兩層次的協(xié)調(diào)及其與供應(yīng)鏈治理結(jié)構(gòu)的動態(tài)匹配，依據(jù)其成果可進(jìn)一步研究區(qū)塊鏈中風(fēng)險、成本/收益和效用均相關(guān)的共識機(jī)制（如耗能的計算工作量證明機(jī)制）與獎勵機(jī)制（如區(qū)塊/代幣獎勵制度和交易費獎勵制度）之間的協(xié)調(diào)難題。第二，基于區(qū)塊鏈的兩視角供應(yīng)鏈治理智能協(xié)調(diào)機(jī)制研究效率和公平兩視角的協(xié)調(diào)及其與供應(yīng)鏈治理結(jié)構(gòu)的動態(tài)匹配，并研究區(qū)塊鏈中信任相關(guān)共享機(jī)制（如分布式賬本技術(shù)采用三式記賬法等）、隱私/運作相關(guān)的分層結(jié)構(gòu)（如解決隱私問題的側(cè)鏈技術(shù)和解決小額支付的閃電網(wǎng)絡(luò)技術(shù)）與協(xié)作機(jī)制（如更正式聲譽度機(jī)制、按使用量/次計費法等）之間的協(xié)調(diào)難題。第三，區(qū)塊鏈相關(guān)可持續(xù)發(fā)展視角供應(yīng)鏈治理智能協(xié)調(diào)機(jī)制研究兩層次中可持續(xù)規(guī)模/結(jié)構(gòu)、效率和公平三類目標(biāo)的協(xié)調(diào)及其與供應(yīng)鏈治理結(jié)構(gòu)的動態(tài)匹配，協(xié)調(diào)得好就可以指導(dǎo)區(qū)塊鏈系統(tǒng)避免51%攻擊問題，有望以可持續(xù)發(fā)展視角破解代幣總量固定有限的潛在根本性問題。第四，上述（事后）協(xié)調(diào)機(jī)制研究與（事前）契約協(xié)調(diào)機(jī)制研究以及區(qū)塊鏈自治機(jī)制結(jié)合起來，才有望真正發(fā)展供應(yīng)鏈治理智能自治機(jī)制。

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責(zé)任編輯：方程

Study on Supply Chain Intelligent Governance Mechanism Based on Blockchain Technology

LI Xiao1and LIU Zheng-gang1，2
（1.Hangzhou DianziUniversity，Hangzhou，Zhejiang310018，China；2.Xi’anJiaotongUniversity，Xi’an，Shannxi710049，China）

Today，IT-based blockchain and products and society driven by Internet of Things has been integrated in a large intelligent network.To solve the problem of supply chain governance in new environment，such as the risk of opportunism and the problem of trust，we can learn from the decentralized and trustless blockchain Internet governance mechanism，which includes intelligent contract mechanism，consensus mechanism，award mechanism，safety and transparence mechanism，sharing mechanism，coordination mechanism，self-governance mechanism，and hierarchical structure mechanism，to develop the supply chain intelligent governance mechanism.Because both the supply chain governance and blockchain has the trend of integrating the value of usage and exchange，and there is the trend of multi-angle integration in the research of supply chain governance，the intelligent society is badly in need of the development of supply chain intelligent governance.The framework system of blockchain-based supply chain intelligent governance will try to reach the target of moderated matching(such as the matching between governance related factors and governance structure)and the intelligent realization of that，and the final target of perfect performance.The key of the Blockchain-based supply chain intelligent governance mechanism is the study on the coordination between the value of usage and exchange，and the coordination among the sustainable scale(structure)，efficiency and fairness.

supply chain governance；blockchain；intelligent governance；governance mechanism；coupling；matching

F274

A

1007-8266（2017）11-0034-11

10.14089/j.cnki.cn11-3664/f.2017.11.005

李曉，劉正剛.基于區(qū)塊鏈技術(shù)的供應(yīng)鏈智能治理機(jī)制[J].中國流通經(jīng)濟(jì)，2017（11）：34-44.

2017-09-28

浙江省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃課題“面向O2O的零售商主導(dǎo)型供應(yīng)鏈的企業(yè)產(chǎn)品服務(wù)系統(tǒng)共生機(jī)制研究”（15NDJC033YB）；浙江省自然科學(xué)基金項目“零售商主導(dǎo)型供應(yīng)鏈的產(chǎn)品服務(wù)系統(tǒng)共生機(jī)制研究”（LQ14G010009）；教育部人文社會科學(xué)研究青年項目“基于企業(yè)產(chǎn)品服務(wù)系統(tǒng)共生結(jié)構(gòu)演化的企業(yè)規(guī)模邊界研究”（14YJC630088）

李曉（1977—），女，浙江省永嘉縣人，杭州電子科技大學(xué)管理學(xué)院副教授，博士，主要研究方向為供應(yīng)鏈管理、產(chǎn)品服務(wù)系統(tǒng)；劉正剛（1976—），男，江蘇省鎮(zhèn)江市人，杭州電子科技大學(xué)管理學(xué)院教師，西安交通大學(xué)管理學(xué)院博士生，主要研究方向為企業(yè)信息化、產(chǎn)品服務(wù)系統(tǒng)。