江蘇高校專利轉(zhuǎn)化問(wèn)題解析

◎羅彪 林慧

江蘇高校專利轉(zhuǎn)化問(wèn)題解析

◎羅彪 林慧

高校專利轉(zhuǎn)化是我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新體系中的重要組成部分，是企業(yè)、政府和高校三者間的行為，也是一種以供求關(guān)系為基礎(chǔ)的市場(chǎng)行為，其轉(zhuǎn)化過(guò)程受市場(chǎng)、政策和持有者觀念意識(shí)的影響較大。本文通過(guò)分析江蘇代表性高校的專利轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題，提出促進(jìn)高校專利轉(zhuǎn)化的路徑。

江蘇；高校；專利轉(zhuǎn)化；路徑

創(chuàng)新是國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和綜合國(guó)力持續(xù)提升的重要途徑，專利技術(shù)的保護(hù)與轉(zhuǎn)化是促進(jìn)創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)條件。然而與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)專利轉(zhuǎn)化水平仍較低，專利轉(zhuǎn)化率不足5%。高校作為知識(shí)資源密集的地方，擁有專利較多，國(guó)外先進(jìn)國(guó)家的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)也充分表明高校專利轉(zhuǎn)化率直接影響著本國(guó)的專利轉(zhuǎn)化能力。所以提升高校專利轉(zhuǎn)化率對(duì)我國(guó)專利水平的提升而言是至關(guān)重要的，也是基礎(chǔ)性的問(wèn)題。本文以江蘇省為例探討高校專利轉(zhuǎn)化的問(wèn)題。作為我國(guó)高等教育資源豐富的地區(qū)，江蘇省高水平大學(xué)較多，卻沒(méi)有形成較高的專利轉(zhuǎn)化率。影響江蘇省專利轉(zhuǎn)化水平的問(wèn)題究竟有哪些，應(yīng)當(dāng)如何解決，值得研究。

現(xiàn)狀探析

1.專利數(shù)量增長(zhǎng)迅速

高校是專利技術(shù)的重要提供者，其專利技術(shù)的產(chǎn)出數(shù)目備受矚目。2016年，教育部科技發(fā)展中心公布2015年江蘇省高校的發(fā)明專利授權(quán)量和有效發(fā)明專利量分別居全國(guó)各省中第一和第二位[1]。

2016年江蘇全省專利申請(qǐng)量達(dá)51.2429萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)19.63%；同年度全省專利授權(quán)量為23.1033萬(wàn)件，同比下降7.69%。其中高校專利申請(qǐng)數(shù)量為4.2303萬(wàn)件，授權(quán)量為1.9848萬(wàn)件，發(fā)明專利申請(qǐng)占比36.03%，授權(quán)率為17.73%[2]，發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量大幅提升，江蘇高校新申請(qǐng)的專利增長(zhǎng)率高達(dá)30%以上（見(jiàn)圖1），轉(zhuǎn)化率卻不足10%。

圖1 2008-2016年江蘇省專利授權(quán)量及三種專利授權(quán)量年度狀況

2.高校開(kāi)始探索專利轉(zhuǎn)化方式

專利轉(zhuǎn)化過(guò)程對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)力、科研能力有著一定的要求。在此條件基礎(chǔ)上，高校專利轉(zhuǎn)化還必須考慮其轉(zhuǎn)化方式[3]。江蘇省蘇南地區(qū)與蘇北地區(qū)的技術(shù)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)壞境有著很大的差別，蘇北地區(qū)的經(jīng)濟(jì)不及蘇南地區(qū)，高校整體科研實(shí)力較蘇南地區(qū)也有一定差距[4]。由此，江蘇省高校在專利轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，努力做到將學(xué)校的科研能力和學(xué)校所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境相匹配。如南京大學(xué)是位于蘇南地區(qū)有較強(qiáng)科研能力的高校，在2010年申請(qǐng)了處理生化尾水樹(shù)脂脫附液的回收與處置方法的發(fā)明專利[5]，旨在實(shí)現(xiàn)樹(shù)脂脫附液的再生與回用，這是南京大學(xué)結(jié)合所處經(jīng)濟(jì)區(qū)的需求開(kāi)發(fā)的專利技術(shù)。相對(duì)的，在蘇南地區(qū)但科研實(shí)力較弱的高校，如常州大學(xué)、揚(yáng)州大學(xué)，他們通常將其專利研究與市場(chǎng)緊密結(jié)合，把成果轉(zhuǎn)讓給企業(yè)進(jìn)行后續(xù)開(kāi)發(fā)。在蘇北地區(qū)的高校，如中國(guó)礦業(yè)大學(xué)自身具有較強(qiáng)的科研實(shí)力，但所處地區(qū)經(jīng)濟(jì)狀況不如蘇南地區(qū)，因此嘗試采用合作開(kāi)發(fā)的方式，避免專利上的巨額投資。此外，在2016年獲發(fā)明專利授權(quán)量的前50名高校中，有9所江蘇省高校進(jìn)入排行榜（見(jiàn)圖2）[6]。其中，東南大學(xué)累計(jì)獲得1200項(xiàng)發(fā)明專利，江蘇大學(xué)獲得了884項(xiàng)發(fā)明專利，這兩所學(xué)校都進(jìn)入全國(guó)前十，分別位居江蘇省高校第一和第二位；其他高校的表現(xiàn)也都相當(dāng)搶眼，展現(xiàn)了強(qiáng)勁的自主創(chuàng)新能力。由此可見(jiàn)，高校不僅在開(kāi)始探索專利轉(zhuǎn)化的方式，并且已經(jīng)有效地將高校、企業(yè)和市場(chǎng)聯(lián)系起來(lái)。

圖2 2016年發(fā)明專利授權(quán)量全國(guó)前50的江蘇高校排名

3.專利轉(zhuǎn)化觀念較弱

專利技術(shù)只有轉(zhuǎn)化為商品和產(chǎn)業(yè)才能實(shí)現(xiàn)其真正的市場(chǎng)價(jià)值。目前，江蘇將專利的數(shù)量和質(zhì)量作為專業(yè)技術(shù)職稱評(píng)定、職稱晉升、重點(diǎn)科研基地和創(chuàng)新的重要條件，一些高?？蒲腥藛T對(duì)專利價(jià)值的定位是專利對(duì)自身業(yè)績(jī)考核的價(jià)值。申請(qǐng)專利的目的偏離了轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)和商品的目標(biāo)，使專利價(jià)值本末倒置。總的來(lái)說(shuō)，江蘇高校專利轉(zhuǎn)化觀念較弱，致使專利增長(zhǎng)速度與專利轉(zhuǎn)讓速度無(wú)法實(shí)現(xiàn)均衡發(fā)展，造成專利技術(shù)積壓，無(wú)法迅速轉(zhuǎn)化為商品和產(chǎn)業(yè)。

存在的問(wèn)題

江蘇地理位置優(yōu)越，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，擁有充足的科研經(jīng)費(fèi)和豐富的科技人才，同時(shí)也取得了豐碩的科技成果。但是，江蘇不同區(qū)域（蘇南、蘇中、蘇北）在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和高校分布上依次遞減，存在明顯差異。從2016年江蘇省各地區(qū)的專利授權(quán)狀況來(lái)看（見(jiàn)圖3），蘇南地區(qū)的專利授權(quán)數(shù)量最多，且從蘇南到蘇中再到蘇北，除了徐州外，基本上是專利授權(quán)數(shù)量遞減的狀態(tài)。所以江蘇高校專利轉(zhuǎn)化存在的問(wèn)題及分析不能一概而論。

圖3 2016年江蘇省各地區(qū)的專利授權(quán)狀況

1.專利質(zhì)量不高

雖然江蘇高校具有轉(zhuǎn)化價(jià)值的專利技術(shù)成果不斷增多，但是多數(shù)高校專利技術(shù)仍缺乏創(chuàng)新性和應(yīng)用性，這和高校績(jī)效考核制度和政府對(duì)高?？萍蓟顒?dòng)的考評(píng)制度過(guò)于關(guān)注數(shù)量有關(guān)。在這種考評(píng)制度下，絕大部分專利不以轉(zhuǎn)化為目的，在立案前沒(méi)有進(jìn)行詳細(xì)的社會(huì)調(diào)查和基礎(chǔ)研究，導(dǎo)致高校專利申請(qǐng)和應(yīng)用不匹配，以及高校專利申請(qǐng)和市場(chǎng)需求脫節(jié)。同時(shí)，以專利授權(quán)為最終目的的專利申請(qǐng)方式，忽視了專利本身應(yīng)該具有的極大創(chuàng)新性和應(yīng)用性。由于專利本身市場(chǎng)需求性弱、應(yīng)用性低，專利轉(zhuǎn)化自然無(wú)從談起。

2.專利轉(zhuǎn)化意識(shí)淡薄

專利成果只有在轉(zhuǎn)化實(shí)施后才能實(shí)現(xiàn)其自身的價(jià)值，江蘇高?；径家颜J(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，但在認(rèn)識(shí)程度和執(zhí)行程度上的力度還不夠，且不同區(qū)域在執(zhí)行力度上存在差異。蘇南是江蘇最發(fā)達(dá)的地方，高校和企業(yè)林立，在專利轉(zhuǎn)化的認(rèn)識(shí)和實(shí)踐方面優(yōu)于蘇中和蘇北地區(qū)，但是依然存在巨大的提升空間。政府把專利申請(qǐng)量和授權(quán)量作為衡量知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的重要指標(biāo)，對(duì)專利授權(quán)和轉(zhuǎn)化的資助比例大概是1:10，對(duì)專利轉(zhuǎn)化過(guò)程的資助遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家1:100的水平。同時(shí)，江蘇專利的申請(qǐng)授權(quán)量以企業(yè)居多，政府專利統(tǒng)計(jì)、資助等工作主要圍繞企業(yè)展開(kāi)，對(duì)高校專利的重視程度不夠。高校專利工作重心集中在專利申請(qǐng)上，對(duì)專利轉(zhuǎn)化態(tài)度淡漠。另外，高校專利所有者主要來(lái)自老師和研究生，其選題也基本是從研究的目的來(lái)考慮，并未考慮當(dāng)前市場(chǎng)轉(zhuǎn)化的要求，由高校專利所有者轉(zhuǎn)化觀念淡薄引發(fā)的源頭性問(wèn)題，導(dǎo)致后面的轉(zhuǎn)化過(guò)程舉步維艱。

3.缺乏與企業(yè)的溝通渠道和專業(yè)中介代理機(jī)構(gòu)

影響高校專利技術(shù)向企業(yè)轉(zhuǎn)移的因素有許多，關(guān)鍵因素就是彼此信任和有效聯(lián)系。雖然江蘇高校大多設(shè)有科技處或類似的部門(mén)來(lái)負(fù)責(zé)高校科研項(xiàng)目的組織管理，科研成果的鑒定、管理和推廣，但這些部門(mén)的作用大多局限于專利的申請(qǐng)階段，對(duì)市場(chǎng)信息了解不多，渠道大多局限于各種成果交易會(huì)、洽談會(huì)，而這些對(duì)于企業(yè)了解高校的專利是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，導(dǎo)致“燈下黑”的現(xiàn)象頻頻發(fā)生。如江蘇擎天信息科技集團(tuán)在國(guó)內(nèi)苦求溫室氣體排放監(jiān)測(cè)軟件無(wú)果，只得轉(zhuǎn)向國(guó)外花費(fèi)一千多萬(wàn)元購(gòu)入該技術(shù)，后來(lái)卻意外發(fā)現(xiàn)早在三年前就有國(guó)內(nèi)學(xué)者開(kāi)發(fā)出此軟件。這些“燈下黑”的現(xiàn)象，說(shuō)明江蘇高校專利轉(zhuǎn)化過(guò)程中，缺乏與企業(yè)的溝通渠道和專業(yè)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，一定程度上制約了高校專利的轉(zhuǎn)化。目前江蘇政府和高校已成立多種服務(wù)機(jī)構(gòu)，如科技創(chuàng)業(yè)園、大學(xué)科技園等，總量居全國(guó)第一位。但現(xiàn)有的這些技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)還缺乏專門(mén)的職能部門(mén)和專業(yè)化人員對(duì)專利實(shí)施轉(zhuǎn)化進(jìn)行針對(duì)性的專業(yè)服務(wù)。

4.企業(yè)缺乏實(shí)施高校專利的能力和動(dòng)力

企業(yè)作為專利技術(shù)的實(shí)際需求者和受讓方，在專利技術(shù)轉(zhuǎn)化實(shí)施環(huán)節(jié)扮演著重要的角色。蘇南地區(qū)有許多大型高科技企業(yè)，他們往往擁有自己的科研機(jī)構(gòu)，能夠主動(dòng)進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)并引進(jìn)高校的先進(jìn)技術(shù)成果。但蘇中、蘇北地區(qū)卻以中小企業(yè)為主，他們大都沒(méi)有獨(dú)立的科研部門(mén)，也不太重視企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，更不會(huì)投入大量風(fēng)險(xiǎn)資金引進(jìn)新技術(shù)。針對(duì)不同地區(qū)、不同企業(yè)對(duì)高校專利技術(shù)的承接能力不同，高?？梢赃x用與之相對(duì)應(yīng)的合理的專利轉(zhuǎn)化方式。中小企業(yè)缺乏轉(zhuǎn)化專利的動(dòng)力，除了自身的能力不足外，政府在政策上支持也較少，從而導(dǎo)致企業(yè)引進(jìn)和轉(zhuǎn)化專利的動(dòng)力不足。

促進(jìn)轉(zhuǎn)化的途徑

1.明確高校專利申請(qǐng)目的

建議教育等相關(guān)國(guó)家部門(mén)制定適合地方經(jīng)濟(jì)、科研能力的政策，加強(qiáng)專利申請(qǐng)導(dǎo)向作用，做好專利成果轉(zhuǎn)化重要性的宣傳工作，提高專利申請(qǐng)者和準(zhǔn)備申請(qǐng)專利者的專利轉(zhuǎn)化意識(shí)。此外，政府和高校應(yīng)該明確專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的意義，鼓勵(lì)支持科技成果技術(shù)轉(zhuǎn)化，并將專利轉(zhuǎn)化率納入政府部門(mén)和高校的統(tǒng)計(jì)內(nèi)容。

2.提升高校專利申請(qǐng)質(zhì)量

高校在專利成果轉(zhuǎn)化中應(yīng)建立彈性管理機(jī)制，對(duì)技術(shù)產(chǎn)權(quán)、開(kāi)發(fā)投入模式、利益分配模式、專利轉(zhuǎn)化形式和方向進(jìn)行清晰的界定和充分的調(diào)查研究[7]，調(diào)動(dòng)大學(xué)生參與專利實(shí)施和轉(zhuǎn)化的積極性。高校的專利申請(qǐng)有些是為了將來(lái)的實(shí)施轉(zhuǎn)化，有些是為了占領(lǐng)技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造的制高點(diǎn)，對(duì)這些專利不能簡(jiǎn)單地強(qiáng)調(diào)專利轉(zhuǎn)化。但對(duì)于其他的專利申請(qǐng)，應(yīng)該嚴(yán)格把控專利質(zhì)量，堅(jiān)持以市場(chǎng)為主導(dǎo)、企業(yè)需求為方向的專利技術(shù)開(kāi)發(fā)模式，緊貼企業(yè)需求，保證質(zhì)量，提高專利轉(zhuǎn)化率。

3.加強(qiáng)“校企”合作，推動(dòng)專利轉(zhuǎn)化

高校與企業(yè)應(yīng)搭建專利信息展示平臺(tái)，提供專利資源信息和專利需求信息，為專利轉(zhuǎn)化疏通信息傳播渠道，緩解專利技術(shù)供需之間信息不對(duì)稱現(xiàn)象。此外，加強(qiáng)高校與企業(yè)的專利研發(fā)合作，充分利用高校的科研能力和企業(yè)的產(chǎn)業(yè)化技術(shù)，加強(qiáng)高校及企業(yè)間技術(shù)、經(jīng)濟(jì)的互補(bǔ)作用，進(jìn)而強(qiáng)化高校和企業(yè)兩者的科研實(shí)力，減少專利技術(shù)開(kāi)發(fā)的盲目性，提高高校專利轉(zhuǎn)化成功率。

■ 誠(chéng)信贏天下 張慧斌/書(shū)

4.加強(qiáng)高校專利跟蹤管理與統(tǒng)計(jì)

專利管理工作不能只局限于專利的申請(qǐng)階段，還應(yīng)當(dāng)做好專利申請(qǐng)后的管理與統(tǒng)計(jì)。包括專利的推廣管理、轉(zhuǎn)化管理及轉(zhuǎn)化效果的統(tǒng)計(jì)考核工作。同時(shí)完善高校專利管理體制，總結(jié)專利轉(zhuǎn)化過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)，為以后的專利管理工作提供藍(lán)本。

5.加大專利轉(zhuǎn)化的資金投入

政府應(yīng)當(dāng)重視高校專利的成果轉(zhuǎn)化階段的資金需求問(wèn)題。江蘇蘇南地區(qū)經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)高于蘇中和蘇北地區(qū)，經(jīng)濟(jì)的不均衡分布導(dǎo)致資金資助對(duì)高校專利轉(zhuǎn)化的促進(jìn)不能一概而論。同時(shí)高校專利質(zhì)量良莠不齊的局面也導(dǎo)致資金資助不能采用同一原則。如針對(duì)應(yīng)用前景良好、市場(chǎng)價(jià)值較大的專利，加大資助力度，積極拓寬專利轉(zhuǎn)化的途徑，消除地域經(jīng)濟(jì)對(duì)轉(zhuǎn)化的影響；而對(duì)質(zhì)量較低的專利申請(qǐng)適度減少資助；對(duì)于沒(méi)有轉(zhuǎn)化意圖的專利不予資助。同時(shí)高校應(yīng)當(dāng)結(jié)合所在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和政策，建立專門(mén)的專利轉(zhuǎn)化基金和統(tǒng)一的專利審核評(píng)估資助制度。結(jié)合專利自身的市場(chǎng)前景、轉(zhuǎn)化難度、科研價(jià)值和預(yù)估收益等因素，通過(guò)相應(yīng)的評(píng)估后，針對(duì)專利評(píng)估結(jié)果，予以統(tǒng)一的基金發(fā)放資助，一定程度上減少因資金因素對(duì)專利轉(zhuǎn)化過(guò)程的影響，從而提高專利轉(zhuǎn)化率。

6.加強(qiáng)高校專利中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的建設(shè)

政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)高校專利中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的建設(shè)，使之成為高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的一個(gè)職能部門(mén)及高校與企業(yè)信息交流的機(jī)構(gòu)。高校專利中介機(jī)構(gòu)的職能是為專利申請(qǐng)者提供專利轉(zhuǎn)化全程的綜合配套服務(wù)。高校專利中介服務(wù)機(jī)構(gòu)人員應(yīng)該是對(duì)高校專利領(lǐng)域市場(chǎng)調(diào)查熟悉，對(duì)高校專利發(fā)展特點(diǎn)非常了解，同時(shí)具備專利、法律和經(jīng)管類相關(guān)知識(shí)的專業(yè)人員；有報(bào)價(jià)、談判、簽約等能力和經(jīng)驗(yàn)的服務(wù)型人員，使專利所有者和專利需求者間能夠進(jìn)行有效的溝通。

[1]國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局. 2015年江蘇高校發(fā)明專利授權(quán)量居全國(guó)第一. [2016-07-06]. http://www.sipo.gov.cn/dtxx/gn/2016/201603/t20160309_1248943.html

[2]江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局. 統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù). [2016-07-08]. http://www.jsip.gov.cn/ggfw/zyyw/tjsj/index_1.html

[3]孫守杰. 江蘇高校專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化方式研究. 江蘇科技大學(xué)，2011.

[4]喬桂明，丁衛(wèi)國(guó). 蘇錫常地區(qū)和蘇中、蘇北地區(qū)創(chuàng)新能力比較研究. 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)探討，2003，（10）：36-39.

[5]李愛(ài)民，范俊，許玲，蔣淡寧，周友冬，陸朝陽(yáng)，江筆存. 一種處理生化尾水樹(shù)脂脫附液的回收與處置方法. 江蘇：CN101659457，2010-03-03.

[6]校果網(wǎng)（江蘇高校科技網(wǎng)）. 2016年全國(guó)高校發(fā)明專利排行榜. [2016-07-15]. http://www.jsxiaoguo.com/trend/TrendDetail/69fe4caa-0f12-ce09-ef18-08d4c9b274d8/

[7]張丹. 高校專利實(shí)施存在的問(wèn)題及對(duì)策. 中國(guó)高?？萍?，2011，（9）：70-71.

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（作者單位：中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)管理學(xué)院）

10.13561/j.cnki.zggqgl.2017.11.016 ■ 編輯：云霞