標(biāo)準(zhǔn)利益相關(guān)者的協(xié)調(diào)問(wèn)題分析

舒 輝，劉 蕓

（江西財(cái)經(jīng)大學(xué)，南昌 330013）

標(biāo)準(zhǔn)利益相關(guān)者的協(xié)調(diào)問(wèn)題分析

舒 輝，劉 蕓

（江西財(cái)經(jīng)大學(xué)，南昌 330013）

本文從利益相關(guān)者的角度，指出標(biāo)準(zhǔn)的利益相關(guān)者主要有標(biāo)準(zhǔn)制定者、制定參與者、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品生產(chǎn)者和消費(fèi)者等主體，分析了這些利益相關(guān)者在地位和利益訴求等方面存在的差異，以及由此導(dǎo)致的各種利益沖突，并就此針對(duì)不同利益主體之間的沖突提出了相應(yīng)的解決對(duì)策。

標(biāo)準(zhǔn)；利益相關(guān)者；沖突；對(duì)策

1 引言

將技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)，是加快產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)和提升綜合競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)，是實(shí)現(xiàn)國(guó)家和企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略的根本目標(biāo)。從宏觀上來(lái)講，標(biāo)準(zhǔn)的制定有利于推動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提升國(guó)家綜合競(jìng)爭(zhēng)力；隨著市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)的建立，創(chuàng)新成果得以快速投入相關(guān)產(chǎn)業(yè)中，提高整個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)力水平，從而推動(dòng)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與壯大。從企業(yè)自身來(lái)講，通過(guò)制定市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)，能夠掌握行業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)權(quán)，并在產(chǎn)業(yè)鏈分工中獲得有利的位置，進(jìn)而擴(kuò)大市場(chǎng)份額，在競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)地位，并攫取技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)背后的巨大超額商業(yè)利益。反過(guò)來(lái)，這種高額利潤(rùn)又能保證企業(yè)有足夠的資金來(lái)進(jìn)一步完善自己的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，獲得更長(zhǎng)久的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)控制力，從而在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中擁有更持久的優(yōu)勢(shì)地位。國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委發(fā)布的《標(biāo)準(zhǔn)化事業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》指出，要深入實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，全面提升標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展的整體質(zhì)量效益，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展。同時(shí)，十八大報(bào)告提出“要堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，以全球視野謀劃和推動(dòng)創(chuàng)新，提高自主創(chuàng)新能力，加快科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，把國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)上升為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)”。標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于國(guó)家和企業(yè)來(lái)說(shuō)，具有重大的經(jīng)濟(jì)和戰(zhàn)略意義。然而，標(biāo)準(zhǔn)的制定不是簡(jiǎn)單的、一蹴而就的過(guò)程，它是由與標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的不同利益主體共同博弈的結(jié)果[1]。它涉及到諸如標(biāo)準(zhǔn)制定者、制定參與者、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品生產(chǎn)者和消費(fèi)者等眾多的利益主體。由于受到各種條件的制約，不同利益主體的利益訴求也各有差異。如何協(xié)調(diào)和平衡這些標(biāo)準(zhǔn)利益相關(guān)者的利益訴求，解決各主體之間的利益沖突，是標(biāo)準(zhǔn)制定和推行中需要解決的首要問(wèn)題。

2 標(biāo)準(zhǔn)的利益相關(guān)者

“一流的企業(yè)做標(biāo)準(zhǔn)，二流的企業(yè)做品牌，三流的企業(yè)做產(chǎn)品”，由此可見(jiàn)，成為標(biāo)準(zhǔn)制定者，能為企業(yè)帶來(lái)行業(yè)話語(yǔ)權(quán)，是企業(yè)實(shí)力的顯示。企業(yè)一旦成為標(biāo)準(zhǔn)制定者，不但擁有宣傳資本，還有望通過(guò)專利標(biāo)準(zhǔn)化“坐收漁翁之利”，從而實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化。菲力普·赫克認(rèn)為，利益是人們?cè)谏钪挟a(chǎn)生的各種欲望，表示人們的實(shí)際的需要[2]。利益可以分為個(gè)人利益和公共利益。不同的利益主體具有不同的欲望與需求，一個(gè)利益主體在確保自己利益的同時(shí)，很有可能觸犯了其他利益主體的利益，甚至是社會(huì)公共利益，這就是各利益主體間必然存在的沖突。從專利和標(biāo)準(zhǔn)的概念可知，專利是企業(yè)特有的、受專利法保護(hù)的一項(xiàng)技術(shù)；而標(biāo)準(zhǔn)則是公開(kāi)的、社會(huì)普遍認(rèn)同的技術(shù)。當(dāng)專利進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，專利的私有性與標(biāo)準(zhǔn)的公有性必然導(dǎo)致個(gè)人利益和公共利益的沖突。標(biāo)準(zhǔn)作為企業(yè)和國(guó)家的核心競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)源之一，它的利益分配，涉及標(biāo)準(zhǔn)的擁有者、管理者和使用者，同時(shí)也涉及企業(yè)利益、產(chǎn)業(yè)利益和國(guó)家利益。[3]Freeman認(rèn)為，利益相關(guān)者是“既能影響組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)又能被該目標(biāo)影響的個(gè)人或群體”[4]。 由于受資源、時(shí)間、競(jìng)爭(zhēng)和交易費(fèi)用等條件的約束，這些利益相關(guān)者的利益訴求不同，并且他們?cè)谏鐣?huì)結(jié)構(gòu)中的地位和作用也各有差異（如表1），從而導(dǎo)致這些利益相關(guān)者對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的影響程度各不相同。因此，要確保市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)能夠有效地建立并得以有效地實(shí)施，就必須明確標(biāo)準(zhǔn)制定者與制定參與者、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品生產(chǎn)者、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品消費(fèi)者等眾多標(biāo)準(zhǔn)利益相關(guān)者的沖突所在，并采取有效的措施解決這些利益沖突。

表1 標(biāo)準(zhǔn)利益相關(guān)者

3 標(biāo)準(zhǔn)制定者與制定參與者間的協(xié)調(diào)

標(biāo)準(zhǔn)制定者是指憑借某項(xiàng)或者某幾項(xiàng)核心技術(shù)發(fā)起建立標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)或者機(jī)構(gòu)，而標(biāo)準(zhǔn)制定參與者是指擁有能夠與該項(xiàng)或幾項(xiàng)核心技術(shù)形成兼容或互補(bǔ)關(guān)系的其他技術(shù)的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，這些掌握兼容或互補(bǔ)技術(shù)的企業(yè)或機(jī)構(gòu)能憑借其擁有的技術(shù)參與到標(biāo)準(zhǔn)的制定中來(lái)。同時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)制定者也希望和參與者共同制定兼容性和互補(bǔ)性的標(biāo)準(zhǔn)，以獲得網(wǎng)絡(luò)外部性效應(yīng)和擴(kuò)大用戶安裝基數(shù)。

3.1 標(biāo)準(zhǔn)制定者與制定參與者之間的關(guān)系與沖突

企業(yè)一旦成為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定者，就可以獲取巨大的超額利潤(rùn)。但在全球經(jīng)濟(jì)一體化的市場(chǎng)中，新技術(shù)的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)以及能否實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化的風(fēng)險(xiǎn)使得單憑一個(gè)企業(yè)建立起整個(gè)行業(yè)的市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)變得困難重重。因此，當(dāng)企業(yè)擁有一套核心技術(shù)，并想將之發(fā)展成市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，其就會(huì)尋求與掌握相關(guān)配套技術(shù)的企業(yè)以及潛在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行協(xié)作研發(fā)，共同建立一個(gè)統(tǒng)一的市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)，以此降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，獲得一定程度的技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大市場(chǎng)占有率。同時(shí)，還可以增加進(jìn)入壁壘，共同抵御外來(lái)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

非核心技術(shù)支持者參與到核心技術(shù)支持者的標(biāo)準(zhǔn)制定中來(lái)，有利于他們收集信息，了解產(chǎn)品技術(shù)的發(fā)展方向，從而調(diào)整終端產(chǎn)品的技術(shù)方案[5]。標(biāo)準(zhǔn)制定者與標(biāo)準(zhǔn)制定參與者的關(guān)系在于二者生產(chǎn)的產(chǎn)品大多數(shù)是互補(bǔ)的。如占據(jù)世界市場(chǎng)份額90%的微軟Windows操作系統(tǒng)，吸引了大量的軟件開(kāi)發(fā)商為其開(kāi)發(fā)應(yīng)用軟件，目前，為Windows系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的應(yīng)用軟件已有7萬(wàn)多種。通用汽車公司的配件供應(yīng)商幾乎遍及世界各地，在通用企業(yè)制定汽車制造標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，一些供應(yīng)商代表可以參與到配件標(biāo)準(zhǔn)的制定中來(lái)，對(duì)各種配件的材料質(zhì)地、規(guī)格大小等參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行制定。這種參與有助于維持供應(yīng)鏈上企業(yè)生產(chǎn)的一致性和流暢性，極大地提高了企業(yè)效率，降低了成本。

但在實(shí)際操作中，就生產(chǎn)互補(bǔ)產(chǎn)品的企業(yè)來(lái)講，參與標(biāo)準(zhǔn)制定者大多數(shù)是中小企業(yè)，他們的經(jīng)濟(jì)實(shí)力相對(duì)較弱，而參加標(biāo)準(zhǔn)制定的資金成本相對(duì)較高，并且標(biāo)準(zhǔn)制定和實(shí)施的時(shí)間較長(zhǎng)，企業(yè)無(wú)法在短時(shí)間內(nèi)獲得經(jīng)濟(jì)效益，甚至無(wú)法獲得經(jīng)濟(jì)效益。而一般作為大企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)制定者，往往會(huì)更加注重把自己的先進(jìn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，使之成為該領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者，擴(kuò)大企業(yè)影響力。因此，他們更愿意投入大量的人力、物力、財(cái)力來(lái)進(jìn)行技術(shù)的研發(fā)和標(biāo)準(zhǔn)的制定。這就導(dǎo)致了標(biāo)準(zhǔn)制定者與制定參與者之間的沖突。

3.2 協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)制定者與制定參與者間沖突的對(duì)策

如何平衡制定者和參與者之間的利益關(guān)系，是需要解決的首要問(wèn)題。由于參與標(biāo)準(zhǔn)制定的主體在形式、范圍和層次上存在著差異。因此，采用什么樣的游戲規(guī)則和組織制度對(duì)于利益主體來(lái)說(shuō)至關(guān)重要，在制定標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程中，制定者和參與者應(yīng)該就企業(yè)“通過(guò)什么方式進(jìn)行合作”、“如何分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和分享成果”等問(wèn)題達(dá)成一致的協(xié)議，為以后可能會(huì)出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作、權(quán)屬、紛爭(zhēng)等問(wèn)題尋找一個(gè)可遵循的依據(jù)。具體可考慮采取以下策略：

（1）建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟。標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟是由產(chǎn)業(yè)內(nèi)擁有核心技術(shù)的領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)發(fā)起的，成員主要包括擁有互補(bǔ)技術(shù)的廠商、利用本聯(lián)盟技術(shù)的生產(chǎn)廠商和大客戶。在研發(fā)階段，各成員企業(yè)都有明確的分工，以確保他們研發(fā)的技術(shù)是互補(bǔ)的；研發(fā)成功后，技術(shù)聯(lián)盟將各成員的新技術(shù)有效地整合起來(lái)，形成強(qiáng)大的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。聯(lián)盟成員之間通過(guò)交叉許可、打包許可等大大降低了許可費(fèi)用。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的建立，不僅有利于降低標(biāo)準(zhǔn)制定者與制定參與者的技術(shù)研發(fā)費(fèi)用、研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，以及許可費(fèi)用，還能加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)制定者與制定參與者的緊密聯(lián)系，共同推動(dòng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施和推廣。成員企業(yè)對(duì)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的整體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的依賴以及尋求自身發(fā)展的壓力使聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)處于不斷的競(jìng)合博弈中，并在這樣一種博弈環(huán)境中尋求相對(duì)均衡的利益，緩解各方面的利益沖突。

（2）政府介入。對(duì)于一些戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級(jí)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、關(guān)鍵共性技術(shù)產(chǎn)業(yè)、重大工程核心技術(shù)產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域，政府應(yīng)該積極的引導(dǎo)和支持該產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研制，給標(biāo)準(zhǔn)制定者與制定參與者一個(gè)良好的信號(hào)：政府將鼓勵(lì)這些企業(yè)或企業(yè)聯(lián)盟作為主體在自主創(chuàng)新技術(shù)的基礎(chǔ)上研制企業(yè)聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)，支持聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)上升為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，甚至是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。這就使標(biāo)準(zhǔn)制定者與制定參與者有信心和動(dòng)力共同合作研制技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，政府還應(yīng)該建立和完善全面的合作制度和誠(chéng)信體系，并介入到企業(yè)制定標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程中，向所有參與制定的企業(yè)提供該領(lǐng)域的信息，避免信息的不對(duì)稱性帶來(lái)的利益沖突，最終將知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定者和參與者之間的協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)降到最小。

（3）組成代表集團(tuán)。讓所有的涉及標(biāo)準(zhǔn)制定的企業(yè)或機(jī)構(gòu)參與到制定的過(guò)程中顯然是不現(xiàn)實(shí)的，這樣不僅會(huì)增加參與者的參加成本，而且由于缺乏相應(yīng)的后盾作支撐，單個(gè)企業(yè)發(fā)表意見(jiàn)或提出要求時(shí)，所表現(xiàn)出的影響力可能不大，仍然起不到維護(hù)參與者自身利益的作用。成立專門的參與者代表集團(tuán)，以所有參與標(biāo)準(zhǔn)制定的企業(yè)或機(jī)構(gòu)作為強(qiáng)大的后援團(tuán)，代表大多數(shù)參與標(biāo)準(zhǔn)制定的企業(yè)與標(biāo)準(zhǔn)制定者進(jìn)行談判，不僅可以獲得制定者提供的便利的參與條件，降低參與成本，使其更有效地參與標(biāo)準(zhǔn)制定，還可以提高參與者在標(biāo)準(zhǔn)制定中的地位，增強(qiáng)其影響力，進(jìn)而起到維護(hù)參與者利益的作用。

4 標(biāo)準(zhǔn)制定者與標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品生產(chǎn)者間的協(xié)調(diào)

標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品生產(chǎn)者是指跟隨和引入某套標(biāo)準(zhǔn)的生產(chǎn)制造企業(yè)。一般來(lái)說(shuō)，擁有強(qiáng)大研發(fā)能力的企業(yè)可以憑借其技術(shù)優(yōu)勢(shì)發(fā)起制定標(biāo)準(zhǔn)。而對(duì)于一些實(shí)力較弱的企業(yè)，他們的技術(shù)研發(fā)能力薄弱，欠缺市場(chǎng)主導(dǎo)能力[6]。在缺乏有效自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)支撐的情況下，他們可以成為標(biāo)準(zhǔn)的追隨者，按照標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)某種產(chǎn)品。Intel公司的副總裁虞有澄曾說(shuō)過(guò)，“智者依標(biāo)準(zhǔn)而行”，就體現(xiàn)了這一點(diǎn)。標(biāo)準(zhǔn)制定者為了使其標(biāo)準(zhǔn)能夠得到廣泛應(yīng)用和推廣，也需要標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品生產(chǎn)者的配合。

4.1 標(biāo)準(zhǔn)制定者與標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品生產(chǎn)者間的關(guān)系與沖突

標(biāo)準(zhǔn)具有強(qiáng)制性，生產(chǎn)相關(guān)產(chǎn)品的企業(yè)若不采用與之對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，就面臨被產(chǎn)業(yè)鏈淘汰的危險(xiǎn)。但是，產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)又希望這些強(qiáng)制性規(guī)定的實(shí)施不需要經(jīng)濟(jì)上不合理的投資[1]，不會(huì)限制產(chǎn)品使用功能，也不會(huì)限制消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的選擇。因此，標(biāo)準(zhǔn)制定者在制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，需考慮到產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的這一要求。這是因?yàn)椋簶?biāo)準(zhǔn)制定者依賴于制造企業(yè)生產(chǎn)出大規(guī)模的標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品并將這些標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品推向市場(chǎng)，以推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施和擴(kuò)散，增加用戶基數(shù)，促使該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)最終上升成為市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，隨著產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的不斷推廣，消費(fèi)者會(huì)逐漸適應(yīng)這種標(biāo)準(zhǔn)，并選擇這種標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品。在此期間，消費(fèi)者的認(rèn)同感不斷提升，消費(fèi)群體逐步擴(kuò)大，標(biāo)準(zhǔn)的影響力也會(huì)越來(lái)越大。此時(shí)，作為生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)，只有積極引入并采用這套標(biāo)準(zhǔn)，才能生產(chǎn)出適銷對(duì)路的產(chǎn)品，才能得到市場(chǎng)的認(rèn)可，獲得盈利。由此可見(jiàn)，標(biāo)準(zhǔn)制定者與標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品生產(chǎn)者之間既是相互依賴促進(jìn)的關(guān)系，又是相互牽制約束的關(guān)系。

在新的標(biāo)準(zhǔn)制定之前，一些生產(chǎn)制造企業(yè)可能已經(jīng)采用某套技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系進(jìn)行大規(guī)模的產(chǎn)品生產(chǎn)，并且已經(jīng)憑借該種技術(shù)產(chǎn)品占領(lǐng)了一定的市場(chǎng)份額，獲得了較高的利潤(rùn)。若某個(gè)企業(yè)發(fā)起制定新的具有替代性的標(biāo)準(zhǔn)，就會(huì)對(duì)原有標(biāo)準(zhǔn)造成威脅。此時(shí)，采用原有標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行產(chǎn)品生產(chǎn)制造的企業(yè)可能會(huì)失去原有的產(chǎn)品市場(chǎng)，導(dǎo)致獲利能力下降。并且考慮到采用新標(biāo)準(zhǔn)代替原有標(biāo)準(zhǔn)會(huì)產(chǎn)生高額的轉(zhuǎn)換成本，包括：購(gòu)買生產(chǎn)設(shè)備的成本、學(xué)習(xí)新技術(shù)的成本和采用新標(biāo)準(zhǔn)的專利許可費(fèi)用等，這些企業(yè)可能會(huì)做出抵制新標(biāo)準(zhǔn)的制定的行為。同時(shí)，任何一項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在制定出來(lái)后，都有可能不被市場(chǎng)接受。因此，一些生產(chǎn)制造企業(yè)為了避免被某種技術(shù)“鎖定”的風(fēng)險(xiǎn)，在新標(biāo)準(zhǔn)被市場(chǎng)接受之前，往往采取觀望的態(tài)度，遲遲不肯接受該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，這與標(biāo)準(zhǔn)制定者希望標(biāo)準(zhǔn)得到廣泛實(shí)施的初衷是相互背離的。

當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)被市場(chǎng)接受成為產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，若標(biāo)準(zhǔn)中包括某些必要的專利，這對(duì)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)而言，就意味著生產(chǎn)該標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品時(shí)必須向?qū)＠某钟姓咧Ц秾＠S可費(fèi)用，才能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的生產(chǎn)。Lemley and Shapiro指出，這些已有專利對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)形成了阻滯效應(yīng)，當(dāng)公司支付完疊加的稅款后，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品的生產(chǎn)已很難贏利[7]。眾多高額的專利許可費(fèi)用無(wú)疑降低了企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的積極性。此外，由于“一項(xiàng)產(chǎn)品或者服務(wù)的推行不可避免的會(huì)侵犯到其他多個(gè)專利，更糟糕的是許多已經(jīng)存在的專利涉及到廣泛應(yīng)用的產(chǎn)品與服務(wù)領(lǐng)域當(dāng)中，使新的生產(chǎn)企業(yè)很難繞開(kāi)這些專利”[8]。若標(biāo)準(zhǔn)中的專利持有者肆意抬高許可費(fèi)用或者拒絕許可，這對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品生產(chǎn)者的打擊是巨大的。從這個(gè)角度來(lái)看，標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品生產(chǎn)者處于十分被動(dòng)的地位。

4.2 協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)制定者與標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品生產(chǎn)者間沖突的對(duì)策

任何一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)中的技術(shù)規(guī)定均蘊(yùn)涵于企業(yè)的實(shí)際生產(chǎn)工藝流程中，生產(chǎn)企業(yè)的參與使標(biāo)準(zhǔn)值的技術(shù)設(shè)定更合理可行。但是，在產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)體系制定中，產(chǎn)品生產(chǎn)者往往處于一個(gè)被動(dòng)接受的地位，難以充分發(fā)揮生產(chǎn)者的作用，也不利于整個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施和推廣。平衡標(biāo)準(zhǔn)制定者與標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品生產(chǎn)者間的利益沖突，可以從以下兩方面入手：

（1）標(biāo)準(zhǔn)制定者可以將產(chǎn)品生產(chǎn)者引入到標(biāo)準(zhǔn)的制定中來(lái)，聽(tīng)取他們對(duì)生產(chǎn)工藝流程標(biāo)準(zhǔn)化的合理建議。具體做法如下：首先，鼓勵(lì)專業(yè)人員創(chuàng)新。標(biāo)準(zhǔn)制定者在制定產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)以生產(chǎn)企業(yè)的實(shí)際技術(shù)水平為基礎(chǔ)，鼓勵(lì)生產(chǎn)企業(yè)的設(shè)計(jì)人員和工藝人員充分發(fā)揮自己的專長(zhǎng)和創(chuàng)新性；其次，明確方式。明確標(biāo)準(zhǔn)制定者和生產(chǎn)者參與的方式、意見(jiàn)反饋的方式，以及收益和風(fēng)險(xiǎn)分配的方式等；最后，界定權(quán)責(zé)范圍。為了避免生產(chǎn)企業(yè)利用參與標(biāo)準(zhǔn)制定的機(jī)會(huì)進(jìn)行行業(yè)壟斷或不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)損害到其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，標(biāo)準(zhǔn)制定者與標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品生產(chǎn)者應(yīng)清晰界定二者的權(quán)利范圍和法律責(zé)任等。若市場(chǎng)上存在數(shù)量較多的采用原有標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品生產(chǎn)者，這些生產(chǎn)者可能因?yàn)檗D(zhuǎn)換成本等原因不愿意接受新標(biāo)準(zhǔn)。此時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)制定者可以在標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程中與生產(chǎn)者就產(chǎn)品的工藝流程和產(chǎn)品的質(zhì)量、規(guī)格等方面進(jìn)行協(xié)商，同時(shí)考慮到生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)有的或者可達(dá)到的技術(shù)水平和制造工藝，盡量降低產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)因采用新標(biāo)準(zhǔn)所產(chǎn)生的轉(zhuǎn)換成本。

（2）專利持有者遵循專利許可使用原則。隨著經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的發(fā)展，一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的制定繞不開(kāi)必要的專利。標(biāo)準(zhǔn)制定者極有可能就是某項(xiàng)或某幾項(xiàng)必要專利的持有者，他必須遵循公平、合理、無(wú)歧視原則（FRAND原則），即專利持有者不能利用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)任意限制其他企業(yè)進(jìn)入該領(lǐng)域從而造成壟斷；對(duì)外許可專利的專利許可條款應(yīng)當(dāng)合理以及收取專利許可費(fèi)用應(yīng)當(dāng)合理；專利持有者在許可時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)所有使用標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人一視同仁。同時(shí)，為了減少“專利稅草垛”對(duì)生產(chǎn)造成的阻滯效應(yīng)，標(biāo)準(zhǔn)中的專利持有者可以將專利集中起來(lái)形成專利池，專利池實(shí)行“一站式”打包許可，并制定合理的許可費(fèi)用，從而避免出現(xiàn)生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品的企業(yè)在支付完疊加的稅款已無(wú)利可圖的尷尬境地。堅(jiān)決杜絕標(biāo)準(zhǔn)中某些專利持有人濫用專利權(quán)損害標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品生產(chǎn)者的利益。

5 標(biāo)準(zhǔn)制定者與標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品消費(fèi)者間的協(xié)調(diào)

標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品消費(fèi)者是指購(gòu)買、使用標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品與服務(wù)的組織或個(gè)人。擁有核心技術(shù)的企業(yè)不能僅僅依靠其技術(shù)的先進(jìn)性和優(yōu)越性就發(fā)起制定標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)榧夹g(shù)上的優(yōu)勢(shì)并不一定能夠保證一項(xiàng)技術(shù)最終一定能成為市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)，尤其是事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，它需要大規(guī)模的標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品消費(fèi)者作為安裝基礎(chǔ)。標(biāo)準(zhǔn)是生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的依據(jù)，也是消費(fèi)者對(duì)某種產(chǎn)品需求的體現(xiàn)，是連接企業(yè)和消費(fèi)者的載體。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，標(biāo)準(zhǔn)制定的最終目的是更好地滿足消費(fèi)者的需求，生產(chǎn)出適銷對(duì)路的產(chǎn)品。

5.1 標(biāo)準(zhǔn)制定者與標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品消費(fèi)者間關(guān)系與沖突

由于產(chǎn)品的多樣化不斷的增加，消費(fèi)者往往不能被告知產(chǎn)品的所有屬性和功能，由此產(chǎn)生了生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間的信息不對(duì)稱，這種信息不對(duì)稱會(huì)帶來(lái)逆向選擇和市場(chǎng)失靈，導(dǎo)致“檸檬效應(yīng)”的產(chǎn)生。從這個(gè)角度來(lái)看，標(biāo)準(zhǔn)制定者可以制定標(biāo)準(zhǔn)保證產(chǎn)品的質(zhì)量，減少信息不對(duì)稱帶給消費(fèi)者的損失。此外，標(biāo)準(zhǔn)是連接生產(chǎn)制造企業(yè)和消費(fèi)者的橋梁，無(wú)論是標(biāo)準(zhǔn)制定者還是參與者，或者是標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品生產(chǎn)者，都是為消費(fèi)者服務(wù)的。眾所周知：安裝基礎(chǔ)是某種技術(shù)范式上升為市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)的必要條件。標(biāo)準(zhǔn)制定者想要將其核心技術(shù)轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)，就必須要有廣泛的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，即擁有大規(guī)模的標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品消費(fèi)者。所以，對(duì)消費(fèi)者需求的把握是制定標(biāo)準(zhǔn)過(guò)程中必不可少的環(huán)節(jié)。目前，不少企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)研發(fā)時(shí)就以消費(fèi)者需求為出發(fā)點(diǎn)，把二者有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，為標(biāo)準(zhǔn)的制定與成功推廣累積了大量的用戶安裝基礎(chǔ)。即使這樣，在標(biāo)準(zhǔn)制定涉及的眾多主體中，無(wú)論是從組織形式還是經(jīng)濟(jì)實(shí)力上來(lái)講，消費(fèi)者仍然處于弱勢(shì)地位[9]。

同標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品生產(chǎn)者遇到的問(wèn)題相似，標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品消費(fèi)者在接受新標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，也面臨著轉(zhuǎn)換成本，主要包括學(xué)習(xí)成本和專利許可費(fèi)用等。若消費(fèi)者已經(jīng)被“鎖定”在原有的標(biāo)準(zhǔn)體系之上，他便很有可能因?yàn)橄M(fèi)習(xí)慣而繼續(xù)選擇原有標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，拒絕接受和購(gòu)買新標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品。并且，由于新標(biāo)準(zhǔn)存在著不被市場(chǎng)接受的可能性，在該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有上升成為市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)之前，大多數(shù)消費(fèi)者都扮演著旁觀者的角色，避免因選擇失誤帶來(lái)的“鎖定”風(fēng)險(xiǎn)。

在現(xiàn)階段，我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施和運(yùn)作主要依賴于政府的有效監(jiān)督和企業(yè)的嚴(yán)格自律。但是，由于政府的執(zhí)行力不到位，消費(fèi)者投訴渠道不暢通等，導(dǎo)致制定標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)缺乏來(lái)自政府和消費(fèi)者監(jiān)督的外來(lái)壓力。因此，他們很難做到嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)化法的規(guī)定進(jìn)行產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的制定，也難以保證所制定出標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量，這些都直接損害了消費(fèi)者的合法權(quán)益。

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人們生活水平的提高，消費(fèi)者對(duì)于產(chǎn)品的需求已經(jīng)不只停留在質(zhì)量、功能、服務(wù)上，而是開(kāi)始關(guān)注產(chǎn)品的多樣化、個(gè)性化，以及綠色和低碳等特性。但是，由于標(biāo)準(zhǔn)制定者制定出的標(biāo)準(zhǔn)一旦成為市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)后，在規(guī)格、工藝流程、性能等方面就具有了強(qiáng)制性的特性，特別是在政府指導(dǎo)下制定的法定標(biāo)準(zhǔn)，更是具有了“強(qiáng)加”效應(yīng)，而忽視消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品個(gè)性化和差異化的需求。

5.2 協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)制定者與標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品消費(fèi)者間沖突的對(duì)策

技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)并不能夠保證該項(xiàng)技術(shù)一定能夠成為市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)，特別是在事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的制定方面。企業(yè)要將一種產(chǎn)品或技術(shù)上升成為市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)，消費(fèi)者的基數(shù)有著至關(guān)重要的作用，它決定著技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模。通常情況下，某種產(chǎn)品的消費(fèi)者基數(shù)越大，它的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模就越大，那么選擇與該產(chǎn)品技術(shù)匹配的互補(bǔ)產(chǎn)品就越多，該項(xiàng)技術(shù)就越有可能成為標(biāo)準(zhǔn)。

因此，在市場(chǎng)層面上，不同的發(fā)展階段，企業(yè)可以采取不同的營(yíng)銷策略來(lái)鎖定消費(fèi)者。在初期，由于不同技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)帶給消費(fèi)者效用相似的情況下，消費(fèi)者往往更愿意選擇成本較低的產(chǎn)品。因此，企業(yè)要把握好消費(fèi)者的對(duì)產(chǎn)品“物美價(jià)廉”的要求。企業(yè)可以通過(guò)建立技術(shù)聯(lián)盟來(lái)擴(kuò)大標(biāo)準(zhǔn)在消費(fèi)者中的影響力，使消費(fèi)者意識(shí)到未來(lái)有大量的價(jià)格便宜、種類繁多、性能優(yōu)良的互補(bǔ)產(chǎn)品可以提供，這將有效地降低消費(fèi)者的選擇成本，增強(qiáng)他們的信心。在成熟期，企業(yè)已經(jīng)有了一定的影響力，可以通過(guò)誘導(dǎo)消費(fèi)者投入沉沒(méi)成本、提高學(xué)習(xí)成本，使得消費(fèi)者付出更多的時(shí)間和精力，從而產(chǎn)生對(duì)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的依賴性和歸屬感[10]。

在技術(shù)層面上，首先，標(biāo)準(zhǔn)制定者應(yīng)確保納入標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)是先進(jìn)的、有價(jià)值的，并且具有較高的性價(jià)比，能讓消費(fèi)者克服消費(fèi)習(xí)慣和學(xué)習(xí)成本等轉(zhuǎn)移成本的阻礙；其次，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具有強(qiáng)兼容性，能夠給消費(fèi)者信心，降低其被“鎖定”的風(fēng)險(xiǎn)；最后，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具備較好的兼容性，盡量少地改變消費(fèi)者的消費(fèi)習(xí)慣，節(jié)約其學(xué)習(xí)時(shí)間和精力。

此外，為了強(qiáng)化政府的監(jiān)督執(zhí)行能力，保證消費(fèi)者投訴渠道的暢通，向制定標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)施加外來(lái)壓力，同時(shí)提高企業(yè)的自律精神，需要改善這種政府監(jiān)督、企業(yè)自行運(yùn)作的標(biāo)準(zhǔn)制定模式。讓消費(fèi)者直接參與到產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的制定中來(lái)，將自己對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、功能和外觀設(shè)計(jì)等個(gè)性化要求反映給標(biāo)準(zhǔn)制定者。這樣將大大減少需求信息從消費(fèi)者，到生產(chǎn)廠商，再到標(biāo)準(zhǔn)制定者等各環(huán)節(jié)傳遞所引起的誤差，從而能夠有效地解決標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程中的不均衡，并有效地防止政府部門同企業(yè)之間的私下合謀，保障廣大消費(fèi)者的合法權(quán)益，協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)制定者與標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品消費(fèi)者之間的利益沖突。

在標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程中，制定者要迎合消費(fèi)者的需求，而消費(fèi)者要配合制定者制定標(biāo)準(zhǔn)，二者相互協(xié)作，相互促進(jìn)，從而達(dá)到共贏的局面。

6 小結(jié)

通過(guò)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)制定中涉及到的利益相關(guān)者：標(biāo)準(zhǔn)制定者、制定參與者、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品生產(chǎn)者，以及標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品消費(fèi)者的分析，可以看出一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的制定需要眾多利益相關(guān)者的配合與參與。但由于各個(gè)主體所處的環(huán)境和擁有的資源存在差異，他們的利益訴求各不相同，有些主體的利益甚至是對(duì)立的。這就意味著標(biāo)準(zhǔn)制定者在制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，必須協(xié)調(diào)和平衡好與各個(gè)利益主體的關(guān)系，只有處理和解決好制定者與其他利益相關(guān)者的沖突，才能使得標(biāo)準(zhǔn)得以建立、完善、實(shí)施和推廣。

一般來(lái)說(shuō)，標(biāo)準(zhǔn)制定者在經(jīng)濟(jì)實(shí)力、資源和信息數(shù)量、組織形式和規(guī)模上可能都要優(yōu)于其他利益主體。因此，當(dāng)有實(shí)力的企業(yè)發(fā)起制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，各利益相關(guān)者為了維護(hù)和擴(kuò)大自己的利益，也有必要憑借自身的優(yōu)勢(shì)參與到標(biāo)準(zhǔn)的制定中來(lái)，在不損害其他主體利益的基礎(chǔ)上，盡量使標(biāo)準(zhǔn)與自己的利益訴求相符合。要協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)利益相關(guān)者的沖突，一方面，企業(yè)應(yīng)建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，遵循專利許可原則，不同階段采取不同的消費(fèi)者鎖定策略等；另一方面，政府應(yīng)完善合作機(jī)制和誠(chéng)信體系，建立信息平臺(tái)，強(qiáng)化監(jiān)督執(zhí)行力等。此外，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中必要專利實(shí)施的許可，涉及的不僅僅是單個(gè)的被許可企業(yè)，還涉及采用標(biāo)準(zhǔn)的所有人，甚至是社會(huì)大眾。因而在標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程中，標(biāo)準(zhǔn)制定者和制定參與者結(jié)成的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟在實(shí)施專利許可時(shí)，需要平衡與標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品生產(chǎn)者、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品消費(fèi)者之間的利益關(guān)系。

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Analysis the Coordination Problems of Standard Stakeholders

SHU Hui, LIU Yun
(Jiangxi University of Finance and Economics, Nanchang 330013, China)

This paper points out that the standard stakeholders mainly involves some subjects such as standard makers,participants, standard product producers and consumers from the perspective of stakeholders. The paper analyses the differences in the positions and interest demands of the stakeholders, introducing the various conflicts in interests because of the differences.Also the paper puts forward some corresponding countermeasures according to the conflicts in different interest subjects.

standard; stakeholders; conflicts; countermeasures

F203

A

1672-6286(2017)04-0031-09

舒輝（1961-），男，江西于都人，教授，博士生導(dǎo)師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新管理、標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略與質(zhì)量管理、物流與供應(yīng)鏈管理；

劉蕓（1989-），女，博士研究生，研究方向?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)化與質(zhì)量管理、技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)創(chuàng)新。

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)同轉(zhuǎn)化研究”（14AGL003）；江西省高校人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地招標(biāo)項(xiàng)目“江西技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同管理體制與策略研究”（JD16038）。