中國發(fā)明及新型專利同日申請挖掘方法研究

韓虹+司翔宇+黃俞翔

摘 要：對于專利數(shù)據(jù)的分析挖掘是專利信息應(yīng)用傳播的有效保障。中國專利的同日申請制度自實(shí)施以來受到廣大專利用戶的歡迎，在專利信息應(yīng)用領(lǐng)域，同日申請信息也被越來越多地關(guān)注。文章通過對中國發(fā)明及信息專利同日申請挖掘方法的研究展示，為精確挖掘同日申請的發(fā)明專利與新型專利的對應(yīng)關(guān)系提供了有效的方法。

關(guān)鍵詞：同日申請 挖掘 專利公報(bào) 匹配

中圖分類號(hào)：F04 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2017）10-186-02

一、中國發(fā)明及新型專利同日申請挖掘研究的背景及目的

專利法第九條第一款規(guī)定：同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項(xiàng)專利權(quán)。但是，同一申請人同日對同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請實(shí)用新型專利又申請發(fā)明專利，先獲得的實(shí)用新型專利權(quán)尚未終止，且申請人聲明放棄該實(shí)用新型專利權(quán)的，可以授予發(fā)明專利。

2010年4月國知局實(shí)施電子申請后，一篇專利在同一日分別申請為發(fā)明及實(shí)用新型從技術(shù)實(shí)施層面變?yōu)榭赡?。該申請方法受到廣大專利用戶的歡迎，從設(shè)立至今使用該方法的頻率不斷加大，經(jīng)查公報(bào)數(shù)據(jù)，自公開（公告）日20100407至20130102中存在“同樣的發(fā)明創(chuàng)造已同日申請發(fā)明專利”的此類數(shù)據(jù)共186239件，數(shù)量較大。

在專利信息應(yīng)用方面，同日申請是專利價(jià)值度評(píng)估體系中的關(guān)鍵因素，通過對同日申請的檢索，了解同一申請的實(shí)用新型授權(quán)情況和發(fā)明授權(quán)情況，對判斷一件專利的價(jià)值度有重要意義。但是目前“同樣的發(fā)明創(chuàng)造已同日申請發(fā)明專利”僅在實(shí)用新型專利公報(bào)圖像上有所標(biāo)識(shí)，不便于同日申請專利的檢索應(yīng)用。

經(jīng)過數(shù)據(jù)分析，可以制定同日申請專利實(shí)用新型與發(fā)明的匹配規(guī)則，通過匹配規(guī)則將同日申請信息從代碼化數(shù)據(jù)中提取出來并設(shè)置檢索字段，便于通過檢索查詢專利的同日申請情況。

二、同日申請專利實(shí)用新型與發(fā)明匹配的基礎(chǔ)

1.基礎(chǔ)數(shù)據(jù)提取。匹配規(guī)則的核心是數(shù)據(jù)匹配，所需要匹配的數(shù)據(jù)范圍為2010年4月國知局電子申請系統(tǒng)上線后公布的實(shí)用新型專利及發(fā)明專利公報(bào)信息。所需匹配的數(shù)據(jù)項(xiàng)為實(shí)用新型專利的同日申請標(biāo)識(shí)、申請?zhí)?、申請日、申請（專利?quán)）人、發(fā)明人、發(fā)明名稱、法律狀態(tài)等；發(fā)明專利的申請?zhí)枴⑸暾埲?、申請（專利?quán)）人、發(fā)明人、發(fā)明名稱、法律狀態(tài)等。因此基礎(chǔ)數(shù)據(jù)提取是進(jìn)行數(shù)據(jù)匹配的基礎(chǔ)和第一步。

基礎(chǔ)數(shù)據(jù)存在于公報(bào)代碼化數(shù)據(jù)文件中，通過解析代碼化文件并識(shí)別關(guān)鍵字來確定待提取信息的具體位置，進(jìn)而提取基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。提取的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)內(nèi)容如表1所示。

2.匹配原則制定。根據(jù)同日申請的特點(diǎn)，即同一申請人同日對同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請實(shí)用新型專利又申請發(fā)明專利的特性，制定申請?zhí)?、申請日、申請人、發(fā)明名稱四元素同時(shí)匹配的基本匹配原則。但在實(shí)際匹配過程中發(fā)現(xiàn)有同日申請的實(shí)用新型專利與發(fā)明專利的發(fā)明名稱、申請人不同的情況，為了保證盡可能多的匹配同日申請，在基本匹配原則之外，制定擴(kuò)展匹配原則，即擴(kuò)展發(fā)明人匹配及識(shí)別法律狀態(tài)信息匹配。

三、匹配流程詳述

1.基本匹配流程。根據(jù)基本匹配原則，以實(shí)用新型專利作為出發(fā)點(diǎn)向發(fā)明專利進(jìn)行匹配?；酒ヅ湟笊暾?zhí)?、申請日、申請人、發(fā)明名稱四元素完全一致，且匹配結(jié)果唯一，因此基本匹配同時(shí)也是最優(yōu)匹配，通過基本匹配得到的結(jié)果為精確匹配結(jié)果。如圖1所示。

2.法律狀態(tài)擴(kuò)展匹配。當(dāng)基本匹配無法匹配到唯一發(fā)明專利時(shí)，考慮法律狀態(tài)擴(kuò)展匹配。法律狀態(tài)擴(kuò)展匹配核心是實(shí)用新型專利公報(bào)數(shù)據(jù)中同日申請專利的特性，即同日申請專利的實(shí)用新型專利在公報(bào)事物信息中的狀態(tài)為“避免重復(fù)授權(quán)放棄專利權(quán)”。通過識(shí)別公報(bào)事物中的此關(guān)鍵信息，獲取公報(bào)事物中的“放棄生效日”，“申請?zhí)枴钡刃畔⒆鳛槠ヅ湟卦俅纹ヅ浒l(fā)明專利的基本信息。法律狀態(tài)擴(kuò)展匹配在無法通過基本匹配一對一精確匹配的情況下，通過擴(kuò)展匹配要素，即法律狀態(tài)信息進(jìn)行匹配。匹配結(jié)果唯一時(shí)，為精確匹配；匹配結(jié)果不唯一時(shí)，為模糊匹配。具體流程如圖2所示。

3.其他要素?cái)U(kuò)展匹配。當(dāng)基本匹配無法得到精確或模糊匹配結(jié)果時(shí)，采用先減少基本匹配要素，再擴(kuò)展其他要素進(jìn)行匹配，以擴(kuò)大匹配結(jié)果。減少基本要素指匹配過程中僅用兩個(gè)基本要素進(jìn)行匹配，如申請人、申請日等組合；其他要素的擴(kuò)展主要涉及同族信息、分類號(hào)信息、發(fā)明人信息等。其他要素?cái)U(kuò)展匹配在匹配方法上采取多輪循環(huán)匹配，如使用第1到第N申請人與申請日組合進(jìn)行N輪匹配。其他要素?cái)U(kuò)展匹配的匹配原則較為寬泛，匹配結(jié)果的準(zhǔn)確率無法確定，因此結(jié)果均為模糊匹配結(jié)果，需要后續(xù)流程進(jìn)行驗(yàn)證，進(jìn)而確定正確的匹配結(jié)果。具體流程如圖3所示。

4.驗(yàn)證匹配結(jié)果。匹配結(jié)果的驗(yàn)證僅針對其他要素?cái)U(kuò)展匹配的結(jié)果，且僅針對唯一匹配到的結(jié)果，通過比對匹配源和匹配結(jié)果發(fā)明名稱的關(guān)系，來最終確定匹配結(jié)果為精確匹配或是模糊匹配。具體結(jié)果如圖4所示。

5.篩檢匹配。對于其他要素?cái)U(kuò)展匹配，當(dāng)最終匹配到多個(gè)結(jié)果時(shí)，需要進(jìn)行篩檢匹配，進(jìn)一步縮小匹配結(jié)果的范圍，去除冗余結(jié)果，提高精確度。具體方法為對匹配到的多個(gè)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證匹配結(jié)果和法律狀態(tài)擴(kuò)展再匹配。具體流程如圖5所示。

四、匹配后處理

匹配結(jié)束后，對于未能成功匹配到結(jié)果的實(shí)用新型同日申請專利進(jìn)行原因分析，分析的方向有兩個(gè)：（1）同日申請的發(fā)明專利未通過實(shí)質(zhì)審查；（2）同日申請的發(fā)明專利未公開。為了提高匹配的精確度，減少匹配的遺漏，需要以專利數(shù)據(jù)的公開周期為匹配周期，對未能成功匹配的實(shí)用新型同日申請專利進(jìn)行周期匹配。

五、總結(jié)

同日申請的意義在于，實(shí)用新型專利審查周期短、授權(quán)快、費(fèi)用低，在發(fā)明專利未授權(quán)時(shí)，可以先以實(shí)用新型專利權(quán)來保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造；發(fā)明專利審查較實(shí)用新型專利嚴(yán)格，若出現(xiàn)新穎性和創(chuàng)造性的問題導(dǎo)致發(fā)明專利沒有授權(quán)，則還能保證有一個(gè)實(shí)用新型專利權(quán)來保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造。在專利戰(zhàn)略布局時(shí)，一般申請一個(gè)基礎(chǔ)專利，然后盡可能地將發(fā)明技術(shù)要點(diǎn)分別申請多個(gè)專利，這樣可以最大范圍地保護(hù)專利權(quán)?；谕丈暾埖囊饬x，對同日申請的數(shù)據(jù)加工和挖掘，有利于在進(jìn)行專利的價(jià)值度評(píng)估方面提供必要有力的數(shù)據(jù)支撐，有利于進(jìn)一步進(jìn)行有效的專利戰(zhàn)略布局，對專利信息應(yīng)用有著積極的作用和意義。

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（作者單位：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社有限責(zé)任公司 北京 100081）

（責(zé)編：若佳）endprint