基于SEM的科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價

許雅婷 魯菊紅

基于SEM的科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價

許雅婷 魯菊紅

論文以科技型中小企業(yè)為研究對象，首先，根據科技型中小企業(yè)的特性，構建以創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新產出能力、外部資源獲取能力為一級指標的技術創(chuàng)新能力評價指標體系，并通過問卷調查確定14個觀測變量；其次，構建基于SEM的技術創(chuàng)新能力評價模型，并運用AMOS軟件進行驗證性因子分析和路徑分析，通過歸一化系數得到指標權重；最后，對科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力各指標進行測量，在此基礎上對湖南省科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新能力進行綜合評價，得出該類企業(yè)當前整體技術創(chuàng)新能力一般。研究結論對提高我國中小企業(yè)創(chuàng)新能力具有一定的指導價值和決策參考。論文研究為我國中小企業(yè)的創(chuàng)新能力的評價提供了一種新思路、新方法。

科技型中小企業(yè) 技術創(chuàng)新 能力評價 SEM

創(chuàng)新能力是中小企業(yè)發(fā)展的驅動力，也是中小企業(yè)生存與發(fā)展的核心競爭力。在我國建設創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略機遇期，進一步支持中小企業(yè)增強創(chuàng)新能力，促進創(chuàng)新發(fā)展，對推進我國經濟結構戰(zhàn)略性調整和加快轉變經濟發(fā)展方式具有十分重要的作用。因此正確的評價科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新能力，并取長補短加強自身的技術創(chuàng)新能力非常有必要性。

一、文獻綜述

目前，關于科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價國內外已有不少學者進行了相關研究，本文主要從以下兩個角度對文獻進行綜述：

（一）技術創(chuàng)新能力評價角度

伴隨經濟和科學技術的高速發(fā)展與需求變化，高技術中小型公司越來越占據重要地位，所以近年來許多學者從不同的角度來探索科技導向型中小企業(yè)的技術創(chuàng)新評估。

國內外學Carayannis and Provance將可體現(xiàn)不同標準的衡量指標集中為投入、過程、績效三類；在用指標衡量企業(yè)的創(chuàng)新能力研究中，國外許多學者引入多層次的、綜合型的評價指標來彌補單一指標的局限，更全面地反映企業(yè)的創(chuàng)新能力。

Larry指出技術創(chuàng)新可從多方面多角度的能力水平來衡量，包括：組織能力、適應能力、創(chuàng)新能力和信息獲取能力。

Burgelman和M.A.Maidigue認為，組織結構組成狀況、已有及其可利用的資源、對行業(yè)市場技術的理解預測水平以及組織的戰(zhàn)略管理水平等方面，是衡量技術創(chuàng)新水平的重要維度。

D.L.Barton研究表明公司技術創(chuàng)新水平是一個綜合概念，涵蓋了組織的科技研發(fā)工作者的專業(yè)技能、創(chuàng)新者的管理水平、組織文化及其愿景等核心價值觀念。

Durand等學者認為對技術創(chuàng)新水平的評價應從多角度來衡量，如在產品研發(fā)設計階段、供應鏈流程、工業(yè)化水平、銷售及管理能力等方面綜合評判，評價的影響指標可分為以下五類：優(yōu)質資產、認知水平、程序化、組織能力、企業(yè)文化。

Klein提出技術創(chuàng)新是一系列能力水平的綜合達成的能力，可以用一個能力網絡圖來表示。

國內學者楊青和梁新(2012)認為合理的科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系是以技術和產品評價為基石的評價體系。其研究的重點側重于說明技術創(chuàng)造市場需求的能力是影響科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新的關鍵。

陳云等（2012）提出由于高技術中小公司的成長率顯著高出其他類型的公司，因此其創(chuàng)新水平評估可從現(xiàn)有的創(chuàng)新力水平和提高的潛力兩方面著手。

顏莉和付騰(2013)認為從科技型中小企業(yè)的財務數據來看，我國統(tǒng)計局提出的四個創(chuàng)新力評判指標，使得現(xiàn)有資產的結構和質量沒有得到重視，而是重點關注以短期運營狀況或盈利能力為主的指標。

粟進等（2014）針對科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新的驅動因素構建指標體系，選取4家代表企業(yè)，運用案列進行分析，研究結果表明，驅動科技型中小企業(yè)創(chuàng)新的4個關鍵因素是：企業(yè)家精神、研發(fā)能力、市場需求與競爭、政府政策與法規(guī)。

賈廣超（2015）等從技術創(chuàng)新生命周期角度分析了科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新生命周期中的每一個階段所面臨的風險，結合現(xiàn)有理論及分析結果建立風險評價體系。

（二）技術創(chuàng)新能力的評價方法不同

國外學者Chun-hsien Wang(1990)構建了高技術企業(yè)的技術創(chuàng)新能力層次結構模型，通過實證研究證明，在高技術公司的創(chuàng)新水平評估中，非線性的模糊積分方法是一種十分有效的評估手段。

Richard(2006)運用DEA評估法建立實證模型，可有效地評價公司的核心競爭力受其科技水平影響的程度。

Chun-hsien Wang等（2008）指出技術創(chuàng)新能力屬于比較難于測定的概念，具有復雜性和不確定性的特點。在對其進行評價時，需要考慮多個定量，采用定性標準，并運用非可加模糊積分及模糊測度等方法。

Gudio Capaldo等(2008)在基于組織配置和資源基礎理論框架上，提出利用模糊邏輯的方法來評估企業(yè)創(chuàng)新能力。

國內學者張東亮（2010）根據BP神經網絡相關理論，構建科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力的BP神經網絡評價模型，通過實證研究驗證模型的有效性，并從企業(yè)自身角度出發(fā)提出相應的政策建議。

陳鵬超（2012）等運用層次分析法和模糊綜合評價法對科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力進行定量的實證分析；

吳巖（2013）利用主成分分析法對科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力的影響因素進行研究；

粟進等（2014）運用多案例分析法，研究了高技術中小公司創(chuàng)新力的驅動因素，建立了驅動因素研究模型-ERMG模型，實驗結果分析表明影響其技術創(chuàng)新力的因素主要分為四大類，即企業(yè)家精神、產品開發(fā)水平、產品的市場需求力與同類品的競爭程度、以及國家政策法規(guī)等；

賈廣超（2015）等提出科技型中小企業(yè)規(guī)模小，抗風險能力較差，通過使用AHP評價分析，認為決策風險、研發(fā)風險、生產流程風險、新產品的市場風險、財務風險等5大風險主要影響了該類企業(yè)的技術創(chuàng)新風險。

綜上所述，第一，在指標體系構建上，大多學者的研究都是從統(tǒng)計局發(fā)布的《中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力分析報告》中總結出以“技術創(chuàng)新投入水平、技術創(chuàng)新產出水平、技術創(chuàng)新營銷能力”等主流一級指標。由于中小型企業(yè)自身資源能力水平較弱，本研究首次引入“外部資源獲取能力”作為技術創(chuàng)新能力的一級指標，主要因為與大企業(yè)相比，在市場競爭中處于“弱勢”的科技型中小企業(yè)，掌握的資金、技術、人力等資源較少，通常需要外部引入資源作為企業(yè)自身發(fā)展的輔助力量，以及與其他可以合作的企業(yè)進行協(xié)同創(chuàng)新，因此對科技型中小企業(yè)創(chuàng)新評價時除了企業(yè)自身內部擁有的能力，其獲取外部資源的能力也需要考慮。基于前文的國內外研究現(xiàn)狀總結分析，本文重新建立了指標評價體系，其中，一級指標包括：創(chuàng)新投入水平、創(chuàng)新產出水平和外部資源獲取能力，并通過問卷調查確定14個可測量的二級指標，從而構成科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新能力指標體系。

第二，在評價方法上，目前大多是采用主成分分析、模糊聚類、層次分析法、BP神經網絡分析等一類的傳統(tǒng)方法進行定性或定量分析，這些方法計算相對比較單一，有關科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力的優(yōu)勢不能完完全全反應出來，因此，參照SEM理論的技術原理，本文構建了科技中小型企業(yè)的技術創(chuàng)新力評價模型，并結合AMOS軟件進行驗證性因子分析和路徑因子分析。本文選擇SEM的主要原因在于SEM可同時考慮及處理多個因變量，處理測量誤差，分析潛變量之間的結構關系，且參數估計更準確。

表1 科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價研究比較

二、技術創(chuàng)新能力指標體系的構建

本文構建技術創(chuàng)新能力評價指標體系的依據主要體現(xiàn)在以下幾點：

一是既重視創(chuàng)新投入也重視創(chuàng)新轉化能力?？萍夹椭行∑髽I(yè)與市場結合緊密，可以根據市場需求實時調整創(chuàng)新目的，但同時也需要更快，更好的利用技術創(chuàng)新成果以獲得更好的發(fā)展，所以創(chuàng)新轉化能力比大型企業(yè)更為重要。

二是重視外部資源獲取能力。相比大企業(yè)，在市場競爭中處于“弱勢”的中小企業(yè)，掌握的資金、技術、人力等資源較少，通常需要從外部引入資源或者與其他企業(yè)進行協(xié)同創(chuàng)新，因此對中小企業(yè)創(chuàng)新評價時除了企業(yè)自身的能力，其獲取外部資源的能力也需要考慮。

三是既重視數量也重視比重?？萍夹椭行∑髽I(yè)體型較小，在指標評價時有時可能數量雖然較小，但是卻在企業(yè)中占有很大的比例，對企業(yè)影響大，因此在評價指標體系中對兩者都有體現(xiàn)。

具體指標體系如表2所示：三個二級指標，十四個可量化的三級指標。

表2 技術創(chuàng)新能力評價指標表

創(chuàng)新能力外部資源獲取能力（3）企業(yè)與高?；蚩蒲袡C構合作緊密度（4）合作申請專利量占專利申請總量的比例（5）與其他企業(yè)開展合作創(chuàng)新項目的比例

三、科技性中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力SEM評價模型的實證研究

（一）SEM的基本原理

SEM模型由兩部分構成——測量模型(Measurement Model)和結構模型(Structural Model)。

（1）測量模型：即驗證性因子分析，它是一個將隱性變量概念化的過程，反映了線性指標對隱性變量進行量化的過程。以下兩個關于隱性變量的方程構成了測量模型：

（公式1-外生變量的測量方程）

（公式2-內因變量的測量方程）

兩個關于潛在變量的方程式中:X和Y都是向量，外因觀測變量用X表示，內因觀測指標用Y表示；用ΛX來表示X指標變量因素符合量，ΛY表示Y指標變量的因素符合量，外因隱性變量用ξ代表，內因隱性變量則用η代表，隨機變量δ和ε是潛在變量誤差，不能被潛在變量解釋。

（2）結構模型:它可以同時對隱性變量間的相互關系和結構關進行解釋，還可以表現(xiàn)其他變量中不能被解釋的變異部分，所以結構模型也叫做因果模型，用公式3表示：

在上述式中：同樣的，ξ、η分別表示外因隱性變量和內因隱性變量，由內因隱性變量之間的回歸系數組成的矩陣用B表示；外因隱性變量間的回歸系數組成的矩陣用Γ表示；干擾變因用ζ表示，指模型中不能被預測或解釋的誤差值。

（二）模型的基本形式

構建基于SEM的科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價模型，基本框架如圖一。

（三）數據來源與分析

1、數據收集

圖1 科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價模型基本形式

利用5點李克特量表設計問卷，原則如下：（1）對影響技術創(chuàng)新能力的各項因素按照5點李克特量表進行賦值，即“很不滿意”為1分、“不滿意”為2分、“一般”為3分、“滿意”為4分、“非常滿意”為5分，然后被調查者根據以上賦值對各項影響因素進行評價打分，然后加權匯總各項分數。通過實地訪查以及電子郵件兩種調查方式對符合“科技型中小企業(yè)”范疇的公司發(fā)放問卷調查，其中有湖南創(chuàng)發(fā)科技有限責任公司、長沙柏漢電子科技股份有限公司、長沙貝士德電器科技有限公司、湖南雨創(chuàng)環(huán)保工程有限公司、長沙云軒信息技術有限公司、湖南三唐信息科技有限公司、諾盾科技有限公司、湖南金捷生物有限責任公司、湖南瑞爾安防設備有限公司、長沙道盛環(huán)?？萍加邢薰镜?5家科技型中小企業(yè)分別發(fā)出10份問卷，一共發(fā)出了350份，實際收到了326份，進行篩選后，剔除了15份無效問卷，剩余了311份有效問卷，回收問卷率達到93%，問卷有效率也達到了95%，樣本數結果滿足結構方程模型分析需要的樣本數量要求。

2、問卷信度與效度的分析

通過對回收的問卷進行信度分析，創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新產出能力、外部資源獲取能力的Cronach’s Alpha系數見下表：

表3 數據信度分析匯總表

可以看出各個觀測變量數據和整體數據Cronach's Alpha值都大于0.55，問卷數據具有較好的可靠性。同時，進行結構效度檢驗，即通過對各二級指標進行驗證性因子分析，結果顯示創(chuàng)新投入各測量變量因子荷載在0.651～0.906之間，隸屬于創(chuàng)新產出和外部資源獲取能力的各變量因子荷載分別在0.869～0.935和0.789～0.925之間，都大于0.5之上，為可接受水平，說明具有良好的效度。

（四）模型的擬合結果

使用AMOS統(tǒng)計分析軟件對模型進行擬合評價，擬合指數計算結果見表4：

表4 擬合指數匯總表

圖2 科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力結構方程模型歸一化系數圖

可見模型符合擬合標準。同時，利用二階驗證性因子分析計算的各層次指標的因子載荷（歸一化后）見圖2。模型擬合很好，所以無需對模型進行修正。

（五）模型評價結果與分析

根據SEM的歸一化系數值（圖1中數值）作為科技型中小技術創(chuàng)新能力的一級指標和二級指標的權重，并使用以下公式進行指標測量：

其中A表示一級指標，ρk為其下二級指標的第k項的權值，mk為其下二級指標的第k項的分值。

科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力的評價方法為：

其中θ、A、B、C分別代表科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力、創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新產出能力、外部資源獲取能力。λ1，λ2，λ3分別表示其權重。評價指數越高，說明創(chuàng)新能力越好。

（1）總體技術創(chuàng)新能力評價分析

根據公式4、公式5計算出每個企業(yè)自身的創(chuàng)新能力和一級指標的評價指數，再根據公式6可計算出樣本整體的創(chuàng)新能力評價指數。

其中，θ代表樣本整體的創(chuàng)新能力評價指數，θi代表第i個樣本的創(chuàng)新能力評價指數，n代表樣本數。同理可計算出樣本整體的各個創(chuàng)新能力一級指標評價指數。結果如表5所示。

表5 創(chuàng)新能力評價指數

從表中可以發(fā)現(xiàn)：

①湖南省科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力的總體評價指數為3.245，以李克特5點量表為依據，推斷湖南省科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力目前處于一般與滿意之間，尚未達到理想的目標，有待加強，并且需要從各個具體的指標影響因素進行加強。

②這些企業(yè)的的三項評價指數都處于4以下的水平，表明湖南省科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新能力尚未達到中小企業(yè)行業(yè)的技術創(chuàng)新的理想尺度。

③在一級指標中，外部資源獲取能力的評價指數是3.451，相對其他兩個一級指標較高，且居首要地位，說明湖南省科技型中小企業(yè)的技術創(chuàng)新基本上與政府政策制定保持同樣的方向，且與高校、科研機構、其他企業(yè)合作創(chuàng)新力度相對較大。而創(chuàng)新產出能力的評價指數是2.936，指標指數中排名第三，相對較低，說明在技術創(chuàng)新過程中，創(chuàng)新產出環(huán)節(jié)是目前創(chuàng)新進程的弱項，需要加強影響創(chuàng)新產出能力的各個因素。

（2）二級指標評價分析

樣本中科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力的二級指標平均分數如表6所示：

表6 湖南省科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力二級指標平均分數

從表中可以發(fā)現(xiàn)：

①在創(chuàng)新投入能力中，研發(fā)人員數量的評價分數是3.516，這符合科技型中小企業(yè)實際研發(fā)中研發(fā)人員數量確實較多的情況，此外碩士學歷以上員工占總員工比重為2.339，說明科技型中小企業(yè)頂尖研發(fā)力量還不夠。

②在創(chuàng)新產出能力中，各二級指標分數都較低，新產品市場占有率分數最小，說明新產品對市場的吸引力還不夠或者營銷沒跟上。此外申請專利數和專利擁有數相差0.401個點，說明申請專利成功率還有待進一步提高。

③在外部資源獲取能力中，企業(yè)獲取政府項目數和企業(yè)獲取政府資金分數都相對較高，這與政府大力倡導創(chuàng)新有很大的關聯(lián)，政府應繼續(xù)加強在各項政策上對中小企業(yè)的支持力度。

在對上述35家企業(yè)的技術創(chuàng)新能力的評價結果和分析可推斷，湖南省科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力目前處于一般與滿意之間，尚未達到理想的目標，有待加強，并且需要從各個具體的指標影響因素進行加強，這需要企業(yè)加強新產品的市場吸引力，真正根據市場的需求來進行創(chuàng)新。

四、研究結論與建議

從本文客觀地實證研究數據結果可以發(fā)現(xiàn)：SEM歸一化數據值表明創(chuàng)新投入能力＞外部資源獲取能力＞創(chuàng)新產出能力；而創(chuàng)新能力評價綜合指數排名依次為外部資源獲取能力、創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新產出能力，總的技術創(chuàng)能力評價綜合指數為3.245；從整體來看，目前湖南省科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力仍處于一般狀態(tài)。

科技型中小企業(yè)要想得到可持續(xù)的發(fā)展，技術創(chuàng)新能力的提高有著舉足輕重的作用，加強企業(yè)內部創(chuàng)新自有能力與企業(yè)外部資源獲取能力的各個方面，都將影響著科技型中小企業(yè)的發(fā)展方向，基于此，本文提出以下幾點建議：

（一）創(chuàng)新投入能力方面

一個企業(yè)的建立首先是從投入開始，投入的大小決定了企業(yè)規(guī)模的大小，特別是科技型中小企業(yè)根據自身實際情況，以及抗風險能力進行投入規(guī)劃，并制定合理的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略目標。技術創(chuàng)新是科技型中小企業(yè)發(fā)展的核心力量，所以對技術研究的投入費用應當把控好，用到實處，用到刀刃上，特別是人才投入的引進與培養(yǎng)，技術研發(fā)人應當是高知識水平的優(yōu)秀人才，具有創(chuàng)新意識的骨干，所以企業(yè)可以制定具有競爭力的薪酬方案，吸引更多優(yōu)秀的技術創(chuàng)新人才。同時，企業(yè)可以對專業(yè)的技術人員進行培訓和送出海外交流，了解國內國外最新的科技發(fā)展前沿。

（二）創(chuàng)新產出能力方面

目前，湖南省科技型中小企業(yè)對專利申請的數量相對較低，應當增強申請專利數量和保護知識產權意識，同時，從上述研究結果可以看出，湖南省科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新的新產品的市場占有率相對較低，企業(yè)可以多做調研，制定有針對性的戰(zhàn)略目標，針對不同消費人群的需求研發(fā)不同風格不同品質的新產品，生產產品主要是用于消費，所以需要充分了解消費者偏好需要，制定不同的研發(fā)方針。

（三）外部獲取資源能力方面

一個企業(yè)的發(fā)展離不開外部資源的獲取，離不開與外界的合作以及政府的扶持。一個社會的向前發(fā)展必須要有創(chuàng)新，創(chuàng)新推動進步，政府可以通過貸款補貼、減稅等方式繼續(xù)加大力度支持科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新的發(fā)展。當今是一個跨界的、多元化的、信息化的大數據時代，企業(yè)可以通過交流、協(xié)作等方式與不同領域的企業(yè)開展合作創(chuàng)新項目。資金是科技型中小企業(yè)發(fā)展的基本保障，所以關于資金的獲取來源，企業(yè)應當開展多渠道化的融資，以便提高企業(yè)自身創(chuàng)新實力。

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Evaluation of Technological Innovation Capability of Small and Medium-sized S&T Enterprises Based on SEM

XU Ya-ting,LU Ju-hong
Business School,Central South University,Changsha 410083

In this paper we use small and medium-sized enterprises as the research object.First of all,according to the characteristics of small and medium-sized technology-based enterprises,the paper sets up the evaluation index system of technological innovation capability,which is based on the ability of innovation input,innovation output and external resource acquisition,and the fourteen observation variables were determined by questionnaire.Secondly,the paper establishes the evaluation model of technological innovation capability based on SEM by using AMOS software to carry out confirmatory factor analysis and path analysis.Finally,the normalized coefficient is used to measure the technological innovation capability of small and medium-sized enterprises,on this basis,the innovation ability of small and medium-sized enterprises in Hunan province was systematically evaluated.The result shows that the technological innovation capability index of SME impact intensity:innovation input ability＞ability to external obtain resources＞innovation output capacity.In addition,the evaluation of technological innovation ability of SMEs in Hunan Province indicates that the current level of technological innovation is in general.This study provides some guidance for the development strategy of small and medium sized S&T enterprises.

Small and Medium-sized S&T Enterprises,Technological Innovation,Capability Evaluation,SEM

F406

A

許雅婷，女，中國臺灣人，中南大學商學院碩士研究生，研究方向：企業(yè)管理、技術創(chuàng)新；湖南長沙，410083魯菊紅，女，湖南湘西人，中南大學商學院研究生管理中心，碩士，研究方向：企業(yè)管理、跨文化沖突管理