湖南省排污權(quán)交易平臺發(fā)展?fàn)顩r研究

黃珺++李德杰

摘 要：作為我國排污權(quán)交易試點(diǎn)省份之一，湖南省排污權(quán)交易平臺在交易體系設(shè)計(jì)、政策制定、交易實(shí)踐等方面已初具雛形。本文從排污權(quán)交易平臺運(yùn)行模式、政策制定、交易實(shí)踐三方面對湖南省排污權(quán)交易的發(fā)展現(xiàn)狀展開分析，梳理總結(jié)湖南省排污權(quán)交易中心市場主體意識、交易平臺配套政策、監(jiān)測設(shè)施覆蓋率等方面存在的問題，為排污權(quán)交易的建設(shè)和推廣提供對策建議。

關(guān)鍵詞：湖南??；排污權(quán)；交易平臺

中圖分類號：X21 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1671-2064（2017）18-0006-02

1 排污權(quán)交易平臺運(yùn)行模式

合理的排污權(quán)交易平臺運(yùn)行模式是排污權(quán)交易發(fā)揮良好作用的前提。根據(jù)是否設(shè)立排污權(quán)交易平臺，國內(nèi)排污權(quán)交易模式可分為兩類：一是“嘉興模式”，即設(shè)立排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)，排污權(quán)富余方與排污權(quán)需求方以交易機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行排污權(quán)買賣；二是“紹興模式”，即不設(shè)立專一的排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)，供需雙方直接通過環(huán)保部門的參與完成交易。湖南省排污權(quán)交易流程更接近“嘉興模式”，排污權(quán)交易主要涉及三方：平臺方、政府方、交易方。

湖南省排污權(quán)交易平臺分為省、市兩級，分別由湖南省環(huán)境保護(hù)廳和各市級環(huán)境保護(hù)局組建和監(jiān)督。湖南省排污權(quán)交易中心主要負(fù)責(zé)省級和省級以上環(huán)保部門審批的排污權(quán)申請項(xiàng)目、火電企業(yè)、跨市排污權(quán)項(xiàng)目以及同時(shí)存在省市審批項(xiàng)目的排污權(quán)有償使用與交易活動(dòng)。其他項(xiàng)目在各市級交易平臺完成，由各市級環(huán)境保護(hù)局匯總排污權(quán)有償使用與交易檔案并上報(bào)省環(huán)保部門。

省級交易中心排污權(quán)交易具體流程主要包括以下環(huán)節(jié)：（1）轉(zhuǎn)讓方向縣區(qū)、市州環(huán)保局提交《排污權(quán)轉(zhuǎn)讓申請表》和相關(guān)資料文件，由縣區(qū)、市州環(huán)保局初審；（2）縣區(qū)、市州環(huán)保局核定排污權(quán)轉(zhuǎn)讓量并擬定去向；（3）省環(huán)保廳總量部門審核；（4）省排污權(quán)交易中心依據(jù)環(huán)保部門最終審核意見，發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息，征集受讓方；（5）受讓方填寫申請表，提交申請表及相關(guān)文件，由所在縣區(qū)、市環(huán)保局初審；（6）省環(huán)保廳審核；（7）省排污權(quán)交易中心擬定交易方案；（8）交易雙方對交易方案進(jìn)行確認(rèn)；（9）省排污權(quán)交易中心組織交易雙方簽訂《交易合同》；（10）交易雙方進(jìn)行款項(xiàng)結(jié)算；（11）省排污權(quán)交易中心向雙方出具《交易確認(rèn)書》；（12）省交易中心發(fā)放《湖南省排污權(quán)證》。

與不設(shè)立排污權(quán)交易中心的“紹興模式”相比，湖南省采用上述將政府部門與交易平臺分離的模式，一定程度上保證了排污權(quán)交易的規(guī)范運(yùn)行，提高了排污權(quán)交易的社會公信力。但是與“紹興模式”排污權(quán)需求方既可以向政府部門購買排污權(quán)指標(biāo)，也可以直接向排污權(quán)出售方購買的規(guī)定相比，湖南省排污權(quán)二級市場交易雙方必須經(jīng)過排污權(quán)交易平臺完成，也一定程度上限制了排污權(quán)交易市場的流通性。

2 排污權(quán)交易平臺配套政策

從2010年6月被正式批準(zhǔn)開展排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作開始，湖南省排污權(quán)交易實(shí)踐經(jīng)歷了人工化管理和智能化管理兩個(gè)階段。在人工化管理階段排污權(quán)市場缺乏信息系統(tǒng)支撐，對人工的依賴程度較大；在智能化階段排污權(quán)交易實(shí)踐中加入了排污權(quán)交易信息管理系統(tǒng)、信息發(fā)布系統(tǒng)和排污權(quán)電子競價(jià)系統(tǒng)，明顯提升了排污權(quán)交易管理水平和效率。湖南省政府、湖南省環(huán)境保護(hù)廳等相關(guān)部門也相繼出臺了一系列政策文件。

在人工化管理階段，相關(guān)文件的出臺對排污權(quán)交易相關(guān)概念、應(yīng)用范圍、交易主體進(jìn)行界定并對排污權(quán)交易流程、各政府部門的職責(zé)分工，排污權(quán)有償使用費(fèi)收入等作出初步規(guī)定。其中，《湖南省主要污染物排污權(quán)有償使用和交易工作規(guī)程（試行）》規(guī)定，申請排污權(quán)交易的單位與交易機(jī)構(gòu)商定交易方式后，可以選擇直接與交易機(jī)構(gòu)簽訂合同實(shí)施交易，也可以選擇以掛牌或者公開拍賣的方式匹配到合適的交易方后，在交易機(jī)構(gòu)的組織下與交易方簽訂合同。截止到2012年6月，湖南省排污權(quán)交易一級市場有1139家企業(yè)完成排污權(quán)申購，繳納有償使用費(fèi)1798萬，二級市場完成了14次排污權(quán)交易，實(shí)現(xiàn)交易額2370萬元。

湖南省排污權(quán)智能化管理階段始于2012年9月27日株洲市主要污染物排污權(quán)交易平臺的正式啟動(dòng)。2014年7月23日湖南省環(huán)境保護(hù)廳印發(fā)了《湖南省主要污染物排污權(quán)有償使用和交易實(shí)施細(xì)則》，該細(xì)則規(guī)定排污權(quán)交易方式由交易機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)規(guī)定確定，并由排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)組織交易雙方簽訂交易合同。同年，湖南省環(huán)境保護(hù)廳頒發(fā)了《湖南省排污權(quán)有償使用和交易資金使用規(guī)定（試行）》，該文件的一個(gè)重大改變是將排污權(quán)有償使用收支預(yù)算的編制工作由縣級以上環(huán)保部門交由交易機(jī)構(gòu)來完成，并針對排污權(quán)交易指標(biāo)回購和投放工作，以及企業(yè)減排信息搜集工作對交易平臺做了更加明確的規(guī)定。在政策制定過程中湖南省根據(jù)實(shí)踐需要，逐漸增加參與排污權(quán)交易的污染物種類。在污染物交易價(jià)格制定方面，《關(guān)于完善主要污染物排污權(quán)有償使用收費(fèi)交易政府指導(dǎo)價(jià)格政策有關(guān)問題的通知》對平臺交易中的7類污染物的政府交易指導(dǎo)價(jià)格做出了全面具體的要求。

3 排污權(quán)交易平臺交易實(shí)踐

湖南省開展排污權(quán)交易試點(diǎn)近7年，已經(jīng)形成了覆蓋全省14個(gè)市州的排污權(quán)交易平臺體系。截止到2017年4月各市州平臺共實(shí)現(xiàn)交易4595次。其中，長沙市交易次數(shù)最多，為1719次；張家界市交易次數(shù)最少，為26次。株洲市雖然最早開展排污權(quán)交易但其交易次數(shù)為394次，不及長沙的1/4。從整體來看，全省14個(gè)市州平臺中有10個(gè)平臺累計(jì)開展排污權(quán)交易不到300次，排污權(quán)交易整體活躍度不高。在污染物種類方面，湖南省14個(gè)市州平臺全部實(shí)現(xiàn)了4類常規(guī)污染物，即化學(xué)需氧量、二氧化硫、氨氮、氮氧化物的排污權(quán)交易。除株洲市、永州市、常德市和張家界市四平臺外，其他10個(gè)平臺都已陸續(xù)開展鉛、鎘、砷等其他污染物的排污權(quán)交易。其中，鉛排污權(quán)交易范圍最廣，10個(gè)平臺都有涉及；鎘排污權(quán)交易范圍最小，主要集中在益陽市、邵陽市、岳陽市、郴州市和湘西州五個(gè)平臺。從鉛、鎘、砷排污權(quán)交易次數(shù)來看，三類污染物累計(jì)交易次數(shù)不超過10次的平臺數(shù)量占70%。在有償使用費(fèi)征收方面，14個(gè)市州平臺未交和欠繳有償使用費(fèi)企業(yè)數(shù)量占申購排污權(quán)企業(yè)總數(shù)量比例均超過30%。其中，張家界市該比例已經(jīng)達(dá)到59.8%。endprint

4 排污權(quán)交易平臺發(fā)展的問題及建議

4.1 強(qiáng)化交易中心市場主體意識

為增強(qiáng)排污權(quán)交易中心的市場主體意識，首先要對排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)的性質(zhì)進(jìn)行明確的定位，提高排污權(quán)交易中心的獨(dú)立性，使交易中心以“企業(yè)”的形式運(yùn)營，充分發(fā)揮交易中心在排污權(quán)交易中的市場載體作用。其次，要保證交易中心有獨(dú)立的運(yùn)營資金來源。對此，可以考慮由政府制定一定比率，交易機(jī)構(gòu)以此比率從排污權(quán)有償使用費(fèi)和排污權(quán)交易金額中扣除，或者以收取手續(xù)費(fèi)的形式取得收入，以提高交易機(jī)構(gòu)收入來源的獨(dú)立性。

4.2 完善交易平臺獎(jiǎng)懲政策

為加強(qiáng)交易平臺獎(jiǎng)懲力度，首先，相關(guān)部門在保證企業(yè)對轉(zhuǎn)讓收益有合理預(yù)期的同時(shí)可考慮制定權(quán)威規(guī)范的獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，從物質(zhì)和名譽(yù)兩個(gè)方面對企業(yè)予以獎(jiǎng)勵(lì)。具體來說，湖南省可以從每年的排污權(quán)使用費(fèi)收入中支出一部分作為對減排業(yè)績較好企業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì)由交易機(jī)構(gòu)做好預(yù)算，并經(jīng)環(huán)保部門審批批準(zhǔn)；由政府部門頒發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)證書，并對獎(jiǎng)勵(lì)信息和證書的頒發(fā)結(jié)果及時(shí)公示。其次，要在企業(yè)治污成本的基礎(chǔ)上制定企業(yè)違規(guī)排放的責(zé)罰成本以及排污權(quán)的購買價(jià)格，使違規(guī)成本最大，購買價(jià)格次之，治污成本最小。只有加大對排污單位違規(guī)行為的懲罰力度，才能使企業(yè)在理性決策中主動(dòng)選擇參與排污權(quán)交易。另外，在制定具體懲罰措施的過程中，要對各種違法行為以明確的定性，區(qū)別行政處罰、民事處罰和刑事處罰，使企業(yè)自身重視遵守排污權(quán)的相關(guān)規(guī)定，避免無證、超證排污或者非法轉(zhuǎn)讓等行為的發(fā)生。

4.3 提升污染物在線監(jiān)測覆蓋率

為擴(kuò)大在線監(jiān)測的范圍，實(shí)現(xiàn)排污總量的電子化管理迫在眉睫。在具體操作路徑上，可以首先開展單一的廢水刷卡排污，待條件成熟后將這一舉措擴(kuò)展到廢氣排放領(lǐng)域。在排污權(quán)交易信息系統(tǒng)的構(gòu)建上可通過數(shù)據(jù)接口將污染物總量管理與排污權(quán)交易管理整合至同一系統(tǒng)，將總量在線檢測與排污權(quán)證的核發(fā)、排污權(quán)證管理分析以及排污權(quán)交易的在線競價(jià)和監(jiān)管等連為一體，實(shí)現(xiàn)排污權(quán)交易全面即時(shí)的動(dòng)態(tài)信息化管理。

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