基于DEA的上海港物流績(jī)效評(píng)價(jià)研究

奚 雷，李賽花，郝世綿

(安徽科技學(xué)院 管理學(xué)院， 滁州 233100)

基于DEA的上海港物流績(jī)效評(píng)價(jià)研究

奚 雷，李賽花，郝世綿

(安徽科技學(xué)院 管理學(xué)院， 滁州 233100)

本文通過(guò)對(duì)上海港2009-2015年7年相關(guān)數(shù)據(jù)的搜集，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)，通過(guò)對(duì)搜集到的指標(biāo)的篩選，選擇泊位個(gè)數(shù)和泊位長(zhǎng)度作為輸入指標(biāo)，將港口的貨物吞吐量和集裝箱吞吐量作為輸出指標(biāo)，然后進(jìn)行包絡(luò)分析。結(jié)果表明上海港的物流績(jī)效處在規(guī)模報(bào)酬遞增上，上海港的投入量和產(chǎn)出量處在比較理想的狀態(tài)下，還有優(yōu)化的空間。本文從臨港物流產(chǎn)業(yè)、資源配置、國(guó)家政策和智能化的等方面給出建議。

港口物流；績(jī)效評(píng)價(jià) ；DEA；上海

世界貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)的往來(lái)，歷經(jīng)了從孤立的經(jīng)濟(jì)圈到越來(lái)越緊密的世界市場(chǎng)。港口成為各國(guó)商品交換和貿(mào)易往來(lái)的集中地。港口作為多種運(yùn)輸方式的交匯地，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位不斷提高，港口對(duì)腹地內(nèi)的經(jīng)濟(jì)、就業(yè)有很好的促進(jìn)作用。港口已成為衡量一個(gè)國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和物流發(fā)達(dá)程度的重要要素[1]。加大對(duì)港口建設(shè)的投入，將會(huì)推動(dòng)港口又好又快的發(fā)展。

上海港雖然處于世界領(lǐng)先水平，但是依然面臨著很大的挑戰(zhàn)。近幾年處于全球經(jīng)濟(jì)周期中的低谷期，上海港的發(fā)展也陷入了低迷，如上海港的貨物吞吐量就出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)，2010以9.388%在增長(zhǎng)，2011更是達(dá)到了驚人的10.197%，但是2012年貨物吞吐量的增速開(kāi)始下降，到2014年竟然出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)-2.708%，2015年更是低至-5.282%，這說(shuō)明上海港的發(fā)展面臨挑戰(zhàn)。本文運(yùn)用DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對(duì)上海港2009-2015年7年的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，能夠克服其他分析方法的主觀性，從微觀角度上看，上海港可以合理配置物流資源，提高物流信息和物流智能水平，更好地促進(jìn)上海港對(duì)經(jīng)濟(jì)腹地的輻射能力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)腹地的物流績(jī)效；從宏觀上看，上海港可以立足國(guó)家“一帶一路”和“絲綢之路”等經(jīng)濟(jì)政策和國(guó)際經(jīng)濟(jì)形式的轉(zhuǎn)變，借助政策優(yōu)勢(shì)，做好上海港未來(lái)的物流發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，抓住時(shí)代飛速的機(jī)遇，面對(duì)未來(lái)無(wú)限的挑戰(zhàn)。

1 上海港物流績(jī)效指標(biāo)選取

數(shù)據(jù)包絡(luò)方法利用運(yùn)籌學(xué)、線性規(guī)劃等數(shù)學(xué)分析方法，將研究的目標(biāo)數(shù)據(jù)分為輸入數(shù)據(jù)和輸出數(shù)據(jù)，做一個(gè)數(shù)據(jù)包絡(luò)，對(duì)研究目標(biāo)數(shù)據(jù)的相對(duì)有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)[2]。輸入輸出指標(biāo)選取參考戴金山的研究[3]。在指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)采集上遇到了較多的困難：如信息多且亂，使得從眾多數(shù)據(jù)中找到自己想要的信息成本較大。最后經(jīng)過(guò)篩選和比較權(quán)威來(lái)源，選擇了政府的官方數(shù)據(jù)，如中國(guó)港口統(tǒng)計(jì)年鑒、上海市統(tǒng)計(jì)年鑒。在港口輸入指標(biāo)上，作者選擇的是2009-2015年上海港口的泊位個(gè)數(shù)和泊位長(zhǎng)度，因?yàn)檫@兩個(gè)指標(biāo)，決定了上海港的水平，這是港口物質(zhì)前提；在港口的輸出指標(biāo)上，選擇貨物吞吐量和集裝箱吞吐量，這能反映上海港的運(yùn)營(yíng)能力和水平，指標(biāo)選擇見(jiàn)表1。

表1 指標(biāo)體系選擇

1.1 輸入指標(biāo)

泊位個(gè)數(shù)。就像停車場(chǎng)能提供給車主泊車的的車位一樣，港口的泊位個(gè)數(shù)就是能泊船的個(gè)數(shù)。因此，港口的泊位個(gè)數(shù)決定港口的級(jí)別。港口的級(jí)別決定了建設(shè)這樣級(jí)別的港口所要的資金，所需要配備多少人員等，港口的泊位個(gè)數(shù)要影響這船舶在運(yùn)輸和裝卸的費(fèi)用。因此，合理的港口泊位個(gè)數(shù)，能夠使港口得到很好的經(jīng)濟(jì)效益，故選擇泊位長(zhǎng)度為輸入指標(biāo)。

泊位長(zhǎng)度。就像停車的時(shí)候，所需車位的長(zhǎng)度除了車身還需要留出與其他?？吭谶@里車子的一段近距離，船舶停泊也如此。因此，港口的泊位長(zhǎng)度決定著?？看暗募?jí)別，是衡量港口或碼頭大小的重要標(biāo)志，故將泊位長(zhǎng)度作為輸入指標(biāo)。

1.2 輸出指標(biāo)

貨物吞吐量。是港口所能接納貨物在這里裝卸和轉(zhuǎn)運(yùn)的數(shù)量。能容納的越多，港口的經(jīng)濟(jì)收入就越高，這是衡量港口物流效益重要的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。

集裝箱吞吐量。集裝箱運(yùn)輸是物流邁向現(xiàn)代化的見(jiàn)證，集裝箱的吞吐量是港口現(xiàn)代化的產(chǎn)物。

2 上海港物流績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)證分析

2.1 DEA模型求解結(jié)果

通過(guò)本文構(gòu)建的DEA模型和MAXDEA分析軟件，分別對(duì)所采集的指標(biāo)數(shù)進(jìn)行處理。見(jiàn)表2。

2.2 DEA有效分析

根據(jù)DMU0為DEA有效，則必須滿足θ0=1，s0-=0，s0+=0。根據(jù)計(jì)算結(jié)果，表3中的DEA效率值θ值為1.0000的年份，滿足θ0=1，s0-=0，s0+=0。所以其所表示的年份2013，2014，2015年的DEA有效。由上表可以DEA的有效個(gè)數(shù)為3個(gè)。

由表3可知，在所選取的年份中，綜合技術(shù)效率DEA有效的年為2013，2014，2015年，在這些年份，上海港的物流績(jī)效已經(jīng)很高，規(guī)模也達(dá)到了整體最優(yōu)。純技術(shù)有效的年份為2009，2011，2013，2014，2015，上海港在這些年份中集裝箱吞吐量和貨物吞吐量得到最大的滿足，港口的泊位數(shù)量和泊位長(zhǎng)度DEA有效，但是在規(guī)模上并非都是有效，上海港的貨物吞吐量從2012年增長(zhǎng)速度開(kāi)始下降，并且出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)佐證了這一點(diǎn)。從上述分析中，可以得出上海港的物流績(jī)效一直在提高，從2013年開(kāi)始上海港的物流績(jī)效一直處在合理的水平上。

表2 上海港輸入和輸出數(shù)據(jù)

表3 上海港數(shù)據(jù)包絡(luò)分析表

2.3 DEA樣本規(guī)模效率分析

判斷DMU的規(guī)模效率是基于CCR和BCC模型中λ的最優(yōu)值。見(jiàn)表4。

表4 DMU的規(guī)模效率判斷表

由表3可知，2013、2014、2015年規(guī)模效率為1.0000即規(guī)模報(bào)酬不變，效率評(píng)價(jià)也都是DEA有效。上海港在這幾年里規(guī)模已經(jīng)達(dá)到了比較合理的范圍，其物流績(jī)效已經(jīng)是相對(duì)理想的狀態(tài)。此時(shí)上海港應(yīng)該保持在港口泊位個(gè)數(shù)、泊位長(zhǎng)度等方面的管理和資源的有效配置，不要盲目地?cái)U(kuò)大或縮小規(guī)模，應(yīng)該謹(jǐn)慎保持現(xiàn)有規(guī)模。

2.4 DEA綜合技術(shù)效率投影分析

綜合技術(shù)非DEA有效的決策單元松弛變量求解結(jié)果，本文利用DEA-SOLVER PTO5.0對(duì)2009-2015年綜合技術(shù)非DEA有效的松弛變量進(jìn)行求解。見(jiàn)表5

由表6可知，如對(duì)于非DEA有效的上海港物流績(jī)效表現(xiàn)在輸入冗雜上泊位個(gè)數(shù)和泊位長(zhǎng)度均有顯示，而產(chǎn)出不足主要表現(xiàn)在集裝箱吞吐量上。

利用非DEA有效的輸入指標(biāo)冗余量和輸出指標(biāo)不足量，可以計(jì)算出上海港達(dá)到DEA有效時(shí)輸入最佳值或輸出最佳值。比如，上海港以2009年為例，根據(jù)上章DEA的相關(guān)定義可知，DEA有效時(shí)的最佳輸入量X=+,Y=+;利用數(shù)據(jù)和公式計(jì)算的到，2009年要想達(dá)到綜合技術(shù)DEA有效，在投入指標(biāo)方面，必須減少港口的泊位長(zhǎng)度0.2913萬(wàn)米，港口的最佳泊位長(zhǎng)度為11.3886萬(wàn)米，在輸出指標(biāo)方面，港口的集裝箱吞吐量要增加65.4380萬(wàn)TEU，但是在現(xiàn)實(shí)情況下是不太可能的，因?yàn)榈礁鄣募b箱的數(shù)量是有限的。

利用DEA-SOLVER PTO5.0軟件可以得到2009-2015年上海港輸入產(chǎn)出效率非DEA有效的輸入冗余量和輸出不足量。為了更加直觀的看出各項(xiàng)指標(biāo)差異，本文將結(jié)果變成百分比的形式。

由表6可知，2009-2012年，上海港的綜合效率非DEA有效，上海港的港口泊位個(gè)數(shù)和泊位長(zhǎng)度的建設(shè)投入一直存在冗余。好在上海港一直在調(diào)整物流績(jī)效中的輸入量和輸出量，從2013開(kāi)始，其DEA有效值一直為1，上海港的物流績(jī)效達(dá)到了比較理想的程度。

表5 上海港DEA綜合技術(shù)效率松弛變量表

表6 上海港綜合技術(shù)效率松弛變量

3 研究結(jié)論及對(duì)策建議

3.1 研究結(jié)論

本文理論結(jié)合實(shí)證來(lái)評(píng)價(jià)上海港的物流績(jī)效。利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)，借助MAXDEA和DEA-SOLVER PTO5.0軟件,對(duì)上海港四項(xiàng)指標(biāo)七年(2009-2015)的數(shù)據(jù)進(jìn)行DEA求解分析，可以看出上海港的物流績(jī)效不斷提高，現(xiàn)在處于較為理想的水平。2009、2010、2011、2012年的綜合技術(shù)效率值θ<1，非DEA有效，這是上海港的輸入量冗余和輸出量不足。上海港不斷調(diào)整自己的輸入量和輸入量，從自身投入產(chǎn)出效率問(wèn)題出發(fā)，不斷提高整體效率，不斷提高規(guī)模報(bào)酬效率，追求更好的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。上海港作為我國(guó)最大的綜合性港口樞紐，其港口的經(jīng)濟(jì)地位毋庸置疑，但近些年上海港的貨物吞吐量增速放慢且出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)，集裝箱吞吐量增速也比較緩慢，上海港要從資源配置、經(jīng)濟(jì)輻射能力、提高港口的信息化和智能化等方面進(jìn)行分別定位，立足國(guó)家政策，充分利用“一帶一路”和“絲綢之路”上海港的優(yōu)勢(shì)；進(jìn)行合理的港口物流規(guī)劃，降低物流成本，提高物流績(jī)效，鞏固第一大港的位置。

3.2 政策建議

本文通過(guò)數(shù)據(jù)包絡(luò)技術(shù)對(duì)上海港的物流績(jī)效進(jìn)行了評(píng)價(jià)，上海港作為我國(guó)乃至世界最重要的港口之一，依托上海強(qiáng)勁的發(fā)展勁頭和我國(guó)不斷強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，其經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益將不斷上升。經(jīng)濟(jì)全球和信息全球化的今天，上海港將面對(duì)許多挑戰(zhàn)，為了不斷提高上海港的物流績(jī)效，給出如下建議：

3.2.1 發(fā)揮強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)輻射能力

上海港倚靠長(zhǎng)江三角洲，包括上海、江蘇南部和浙江北部，這里經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，貿(mào)易活躍。港口其經(jīng)濟(jì)可以輻射浙江南部、江蘇北部、安徽、江西，以及湖北、湖南、四川等省。上海是我國(guó)有名的交通樞紐和重要的物資集中地。上海港應(yīng)該發(fā)揮其強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)輻射能力，讓經(jīng)濟(jì)腹地內(nèi)的資金流、物流、信息流和商流能夠充分流通，發(fā)揮其強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)輻射能力，共同促進(jìn)上海港經(jīng)濟(jì)輻射地帶的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

3.2.2 合理優(yōu)化資源配置

港口由水域和陸域構(gòu)成，但是這些資源都是一定量的。為經(jīng)濟(jì)發(fā)展，港口的建設(shè)規(guī)模越來(lái)越大。建設(shè)港口所需的土地成本不斷攀升，滿足大型船舶?？康纳钏蛴鷣?lái)愈少。港口的資源難以滿足港口發(fā)展的需要。上海港物流成本的增加，影響了上海港物流的規(guī)模效益增加。因此，上海港要立足資源優(yōu)化配置，優(yōu)化泊位結(jié)構(gòu)、優(yōu)化?？奎c(diǎn)，使用公共碼頭等措施，使之更好的滿足港口物流績(jī)效提高的需要。

3.2.3 立足國(guó)家政策形勢(shì)

“一帶一路”戰(zhàn)略、“絲綢之路”經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略正在全面推進(jìn)。各個(gè)省份都坐上這兩輛經(jīng)濟(jì)發(fā)展的列車，努力追上國(guó)家腳步，讓自己騰飛。上海港是東西內(nèi)陸和南北海洋航道的結(jié)合點(diǎn)，使之成為“絲綢之路”經(jīng)濟(jì)帶上重要的物流樞紐地。上海應(yīng)該利用自己資金、技術(shù)、人才的優(yōu)勢(shì)，借助國(guó)家重點(diǎn)投資項(xiàng)目，積極參與區(qū)域大合作，發(fā)揮經(jīng)濟(jì)龍頭作用；上海港也利用自己強(qiáng)大的貨物吞吐能力、集裝箱吞吐能力，高效的物流貨物中轉(zhuǎn)能力來(lái)吸引各種業(yè)務(wù)增加經(jīng)濟(jì)效益，以鞏固上海港的樞紐港地位。這需要上海港合理規(guī)劃港口泊位個(gè)數(shù)和泊位長(zhǎng)度等輸入，來(lái)提高貨物吞吐量和集裝箱吞吐量的能力，使上海港的物流績(jī)效不斷提高。

3.2.4 建設(shè)信息化、智能型港口

大數(shù)據(jù)、云計(jì)算和人工智能的發(fā)展，挑戰(zhàn)了傳統(tǒng)港口發(fā)展模式。上海港應(yīng)利用高科技技術(shù)，促進(jìn)港口信息化建設(shè)，促進(jìn)港口轉(zhuǎn)型。要成立專門的港口信息化和人工智能的部門，要依托上海高校和研究院云集的智力條件，為上海港的信息化和智能化提供智力支持。利用信息化和人工智能技術(shù)武裝港口，降低成本、提高效率，提高物流績(jī)效。

3.2.5 建設(shè)綠色物流型港口

建設(shè)綠色物流性港口符合現(xiàn)在綠色經(jīng)濟(jì)的潮流。綠色物流型港口的建設(shè)，可以緩解港口的資源短缺的壓力，節(jié)約港口建設(shè)的資源，提高港口的物流績(jī)效。建設(shè)綠色物流型港口要制定綠色物流的建設(shè)總綱領(lǐng)；要引入信息化技術(shù)，運(yùn)用科技對(duì)港口的資源和運(yùn)營(yíng)進(jìn)行精準(zhǔn)化運(yùn)作；提高物流的效率。

3.2.6 與舟山-寧波港進(jìn)行合作

上海港與舟山-寧波港都地處長(zhǎng)江三角洲和東部沿海，港口資源豐富。近些年來(lái)，隨著舟山寧波港的崛起，上海港的地位受到了威脅。兩個(gè)港口之間為了各自的利益，展開(kāi)了激烈的競(jìng)爭(zhēng)，給雙方都帶來(lái)了損失，也造成了資源的浪費(fèi)。上海港因?yàn)樯虾８鄣牟粩喟l(fā)展，造成了上海港資源的短缺(如深水港資源),而舟山-寧波港作為少有的深水港資源豐富的港口，擁有不可比擬的優(yōu)勢(shì)，為了避免這種競(jìng)爭(zhēng)，上海港和舟山-寧波港應(yīng)該進(jìn)行一定的整合，進(jìn)行各自的港口定位，相互合作，減少競(jìng)爭(zhēng)，達(dá)到共贏。

[1]謝淑瓊.福建港口物流的發(fā)展障礙和對(duì)策分析[J]. 經(jīng)濟(jì)師,2007，(2).

[2]劉敬波.基于信息熵的區(qū)域公路交通發(fā)展水平評(píng)價(jià)方法研究[D]. 廣州：華南理工大學(xué)，2011.

[3]戴金山.港口物流能力與績(jī)效相關(guān)性的實(shí)證研究——基于我國(guó)主要集裝箱港口的實(shí)證分析[D].武漢理工大學(xué)，2012.

On Shanghai Port Logistics Performance Evaluation Based on DEA

XI Lei, LI Sai-hua, HAO Shi-mian
(School of Management, Anhui Science and Technology University, Chuzhou Anhui 231000, China)

This paper uses data envelopment analysis (DEA) method to analyze collected relevant data of Shanghai Harbor from 2009 to 2015 with the number of berths and berth length as the input index, port’s cargo throughput and container throughput as the output index. The result shows that Shanghai Port’s logistics performance of returns to scale is on the rise, and the input and output is in an ideal state. However, there is still room for improvement. This paper presents suggestions from the perspectives of port logistic industry, resource allocation, national policy and intellectualization.

port logistics; performance evaluation; DEA; Shanghai

F252

A

1674-344X(2017)8-0056-04

2017-06-08

安徽省教育廳人文社科重點(diǎn)項(xiàng)目(SK2015A312，SK2015A206)；安徽科技學(xué)院科研處(SRC2016418)；“農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理”重點(diǎn)建設(shè)學(xué)科(AKZDXK2015B05);安徽省社會(huì)科學(xué)創(chuàng)新發(fā)展研究課題攻關(guān)研究項(xiàng)目(2016CX029)

奚 雷(1980-)，男，江蘇鹽城人，安徽科技學(xué)院管理學(xué)院講師，南京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院博士研究生在讀，研究方向?yàn)槲锪髋c供應(yīng)鏈管理。