反壟斷法的立法原則研究

周國輝

摘 要：反壟斷法的應(yīng)用是針對于我國社會經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀，對經(jīng)濟發(fā)展做好有效調(diào)整，實現(xiàn)社會經(jīng)濟長遠發(fā)展和進步的關(guān)鍵。我國在進行社會主義市場經(jīng)濟建設(shè)過程中，如何對競爭經(jīng)濟和法制經(jīng)濟進行把握，使自由競爭在市場經(jīng)濟中得以有效利用，是提升資源配置效率，促進經(jīng)濟長遠發(fā)展的關(guān)鍵。文章結(jié)合當下社會經(jīng)濟發(fā)展形勢，研究了反壟斷法的立法原則，力求使反壟斷法與我國經(jīng)濟發(fā)展形勢保持一致性，為經(jīng)濟快速發(fā)展和進步奠定基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：反壟斷法；合理原則；效益原則

法制經(jīng)濟是保證經(jīng)濟平穩(wěn)、快速發(fā)展的關(guān)鍵，也是社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的重要根基。反壟斷法是法制經(jīng)濟的重要組成部分，在現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展過程中，占據(jù)著十分重要的地位。反壟斷法的應(yīng)用，立足于市場經(jīng)濟發(fā)展形勢，注重把握市場經(jīng)濟的發(fā)展規(guī)律，充分發(fā)揮競爭機制對市場經(jīng)濟調(diào)整的作用，使資源能夠得到更加優(yōu)化的配置，實現(xiàn)經(jīng)濟的高效發(fā)展。我國實行社會主義市場經(jīng)濟體制，這與西方資本主義國家的經(jīng)濟制度存在一定的差異性，在進行反壟斷法立法過程中，需要考慮的因素較多。同時，反壟斷法對西方法律借鑒較多，如何對“水土不服”問題進行解決，是反壟斷法立法必須考慮的要點。

1 反壟斷法的立法現(xiàn)狀

1.1 《反不正當競爭法》為反壟斷提供規(guī)范

反壟斷法在我國的發(fā)展，主要以《反不正當競爭法》為藍本，二者的相似度較高，但是《反不正當競爭法》與反壟斷法之間又存在很大的差異，不能夠完全以《反不正當競爭法》作為反壟斷法應(yīng)用。反壟斷立法過程中，對《反不正當競爭法》的借鑒較多，并在很大程度上為反壟斷法提供了規(guī)范。從《反不正當競爭法》的本質(zhì)來看，其對不正當競爭部分和部分壟斷行為進行了合并，對市場壟斷行為進行了相應(yīng)的闡述。如《反不正當競爭法》中第二章規(guī)定了11種行為，其中將5種行為列為壟斷行為。在《反不正當競爭法》對壟斷行為的闡述如下：公用企業(yè)等限制競爭行為、行政壟斷行為、低成本銷售行為、搭售行為、招投標行為。《反不正當競爭法》對壟斷行為的立法，為反壟斷法立法提供了一定的借鑒，為反壟斷法立法原則制定提供了一定的基礎(chǔ)。

1.2 地方性法規(guī)規(guī)定的反壟斷行為

反壟斷立法發(fā)展過程中，地方政府根據(jù)自身的情況，對地方反壟斷法規(guī)進行了行政規(guī)定?，F(xiàn)階段，包括了海南、四川、江蘇等地一些地方性立法機關(guān)制定了《反不正當競爭法》的實施辦法。

1.3 現(xiàn)有法律規(guī)定

在現(xiàn)有法律當中對反壟斷行為的規(guī)定，比較典型的是《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國價格法》，這兩部法律中，圍繞“價格”對壟斷行為進行了闡述，并以此對反壟斷立法進行了嘗試性的探索。

2 反壟斷立法原則依據(jù)

2.1 反壟斷法的價值取向

反壟斷法的產(chǎn)生，深受學(xué)術(shù)界學(xué)者們的關(guān)注，學(xué)者們對反壟斷法立法原則的探究，注重圍繞反壟斷法的價值取向問題展開。反壟斷法價值取向，結(jié)合了我國社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展形勢，尤其是中小企業(yè)迅速發(fā)展，逐漸成為國民經(jīng)濟建設(shè)中的重要組成部分，反壟斷法立法，有利于對中小企業(yè)的利益進行保護，使中小企業(yè)能夠在競爭過程中，享有一定的競爭優(yōu)勢，保證中小企業(yè)能夠得到較好的發(fā)展。同時，從社會主義市場經(jīng)濟的本質(zhì)來看，其將競爭機制引入，目的在于維護市場經(jīng)濟的平穩(wěn)發(fā)展，使資源能夠得到最優(yōu)化的配置。競爭機制的存在，是保證市場經(jīng)濟發(fā)展活力的關(guān)鍵，若是壟斷行為存在，將降低資源配置效率，給市場經(jīng)濟發(fā)展帶來巨大的阻礙。此外，經(jīng)濟自由的價值取向，也是反壟斷立法把握的一個價值取向。商品經(jīng)濟發(fā)展過程中，“自由”是其發(fā)展的生命力，而這種自由發(fā)展，必須保證商品的充足供應(yīng)，消費者能夠進行多重選擇和自由選擇。反壟斷法的應(yīng)用，可以為其提供可靠保障[1]。

2.2 發(fā)壟斷法規(guī)則的不確定性

反壟斷立法過程中，反壟斷法規(guī)則的不確定性，是反壟斷法立法必須考慮的一個要點。壟斷行為的產(chǎn)生，其受制于市場范圍。即市場競爭過程中，壟斷和競爭并非是絕對的，而是一種相對的關(guān)系，并且在一定情況下，二者交融并存。在進行反壟斷法立法過程中，市場存在以下幾點問題：①國內(nèi)潛在競爭者；②產(chǎn)品相似性；③企業(yè)生產(chǎn)的轉(zhuǎn)移能力問題；④國內(nèi)銷售的外資企業(yè)。在這一過程中，隨著市場價格的波動性，成本和收益也受此影響，這就導(dǎo)致成本和利益發(fā)生較大的改變，而這種改變將使得一些優(yōu)勢競爭者處于絕對的競爭優(yōu)勢，這一行為能否以壟斷行為進行斷定，這給反壟斷立法帶來了較大的困難[2]。

2.3 國外立法經(jīng)驗

反壟斷法立法過程中，國外對反壟斷法的研究比較透徹，通過對國內(nèi)發(fā)壟斷法的學(xué)習(xí)和借鑒，為我國反壟斷立法可以提供有效的參考。例如美國在進行反壟斷法立法過程中，在《克萊頓法》、《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》中，對反壟斷問題進行了基本的闡述，對涉及違法行為如何處理進行了法律條文的規(guī)定。英國在《零售價格法》、《公平交易法》中，注重對壟斷情形進行調(diào)查和分析，為壟斷行為的處理提供參照。此外，在《限制貿(mào)易行為法》中就競爭者的利益進行了考慮，通過協(xié)議，保證參與市場經(jīng)濟的競爭者能夠享有合法的權(quán)益。德國在《反限制競爭法》中，針對于反壟斷行為進行了一系列的系統(tǒng)化規(guī)定，對各種壟斷問題加以區(qū)分，并進行了詳細的規(guī)定，保證市場競爭能夠有序進行。通過上述分析來看，國外在反壟斷法立法過程中，注重結(jié)合本國的實際情況，使反壟斷法能夠發(fā)揮實際效用，以保證經(jīng)濟競爭的有序進行[3]。

3 反壟斷法的立法原則分析

3.1 合理原則

在進行反壟斷法立法過程中，合理原則是我國反壟斷法立法必須堅持的一個原則。所謂的“合理”，即從客觀事實角度出發(fā)，能夠保證反壟斷法立法能夠符合實際需要，真正的體現(xiàn)在反壟斷行為遏制當中。反壟斷法立法需要保證法律條文規(guī)定規(guī)范，符合反壟斷法的宗旨和目標。同時，反壟斷法立法堅持合理原則，能夠保證反壟斷法在對反壟斷行為判斷過程中，能夠?qū)艛嘈袨榈囊鈭D、行為方式以及后果等問題進行全面的分析和綜合性的判斷，從而對其是否構(gòu)成違法進行確定。反壟斷法的合理原則的應(yīng)用，其具體包括了以下幾點內(nèi)容：一是在對某種行為或是狀態(tài)是否違背反壟斷法進行分析的過程中，需要結(jié)合反壟斷法的宗旨和目的進行考慮；二是壟斷違法行為的確認，需要結(jié)合多種因素進行判斷，不能就事論事；三是違法標準和尺度的確立，需要保持公平、適度、合理性，并在對問題處理時，能夠具有一定的可行性。我國反壟斷立法在合理原則應(yīng)用方面存在較大的不足，調(diào)查費用較高，調(diào)查審理時間的不合理，給反壟斷法的應(yīng)用帶來了較大的阻礙。我國反壟斷法立法過程中，要注重對國外經(jīng)驗進行借鑒，采取合理原則進行反壟斷法立法。具體來說，可以根據(jù)企業(yè)的實際情況，考慮企業(yè)在發(fā)展過程中，實施限制競爭行為，其出發(fā)點以及產(chǎn)生的后果怎樣，以此對企業(yè)是否違背反壟斷法進行判斷。在合理原則應(yīng)用過程中，要考慮到企業(yè)是否對競爭進行了合理利用，是否對自由競爭進行了限制。圍繞合理原則，能夠?qū)艛嘈袨檫M行更加有效的區(qū)分，從而對壟斷違法行為進行打擊，以保證社會主義市場經(jīng)濟更加穩(wěn)定、可靠地發(fā)展。

3.2 效益原則

效益原則是反壟斷法立法必須考慮的又一原則，效益原則要注重符合正義，并且為實現(xiàn)經(jīng)濟高效益發(fā)展奠定基礎(chǔ)。社會主義市場經(jīng)濟體制的構(gòu)建，其目的在于解放生產(chǎn)力，能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟高效益發(fā)展。效益為本是經(jīng)濟建設(shè)的內(nèi)在需求，是提升資源配置效率的關(guān)鍵。反壟斷法建立，必須對社會主義市場經(jīng)濟的運行規(guī)律進行把握，能夠?qū)?jīng)濟發(fā)展目標和經(jīng)濟發(fā)展趨勢進行判斷，從而為經(jīng)濟的長遠發(fā)展和進步創(chuàng)造廣闊的發(fā)展空間。效益原則應(yīng)用于反壟斷法立法當中，使反壟斷法的內(nèi)容更加科學(xué)，并且更能夠把握經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實狀況。在社會主義市場經(jīng)濟條件下，促進了利益多元化的發(fā)展，企業(yè)在參與市場競爭過程中，如何實現(xiàn)效益最大化目標成為其考慮的一個關(guān)鍵點。而在這一過程中，利益最大化促使一些企業(yè)排擠競爭對手，使競爭對手逐漸喪失發(fā)展能力。當市場經(jīng)濟中剩下一家獨大的企業(yè)，其在參與市場經(jīng)濟運行過程中，態(tài)度將變得消極。針對于這一情況，效益原則的應(yīng)用，將注重對弱者進行保護，促進市場經(jīng)濟公平競爭，對壟斷違法行為進行制止。反壟斷法立法對效益原則的把握，對競爭中的“弱者”予以了一定的保護和關(guān)注，為其提供了發(fā)展空間。在這一過程中，企業(yè)通過合法經(jīng)營，不斷提升自身的競爭能力，可以使資源配置效率得到較大幅度的提升，使市場經(jīng)濟發(fā)展突出“效率性”和“效益性”。效益原則的應(yīng)用，是市場經(jīng)濟長遠發(fā)展和進步的關(guān)鍵和基礎(chǔ)，也是反壟斷法立法必須把握的一個重點內(nèi)容，其是反壟斷法應(yīng)用的核心。

4 結(jié)束語

綜上所述，反壟斷法立法原則的把握，為反壟斷法立法內(nèi)容豐富，把握反壟斷法立法目標提供了指引，使反壟斷法在市場經(jīng)濟發(fā)展過程中，能夠更好的發(fā)揮其功能和作用。反壟斷法立法中堅持合理原則和效益原則，一方面考慮到了反壟斷法的合理性，在對壟斷違法行為進行確定過程中，需要從客觀事實進行考慮，對反壟斷法適用的合理性予以把握，從而對違法行為進行有效的打擊；另一方面，效益原則的應(yīng)用，考慮到了社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的根本需要，為實現(xiàn)資源最優(yōu)化配置提供了可靠指引，從而使反壟斷法的功能和作用得到更好的發(fā)揮。

參考文獻

[1]張偉剛.美國反壟斷法的構(gòu)建及對我國立法的啟示[J].開封大學(xué)學(xué)報，2005，（03）：30-33.

[2]陳麗潔.中國反壟斷立法的現(xiàn)狀與問題[J].環(huán)球法律評論，2003，（01）：44-48.

[3]周昀.關(guān)于我國反壟斷立法中的幾個問題[J].政法論壇，2001，（04）：46-51.