構(gòu)筑“一帶一路”國家分銷合同履約風(fēng)險防范防線

許小平 沈澤苑

【摘要】實施“一帶一路”戰(zhàn)略既是企業(yè)拓展分銷渠道的機遇，又隱含著分銷合同履約風(fēng)險。本文針對“一帶一路”國家分銷合同履約風(fēng)險，探討了分銷合同履行的原則、規(guī)則、保障等風(fēng)險防范措施。

【關(guān)鍵詞】“一帶一路”；分銷合同；履約風(fēng)險；防范措施

實施“一帶一路”戰(zhàn)略，給企業(yè)帶來市場拓展和產(chǎn)品（服務(wù)）分銷的勃勃生機。而“一帶一路”多為市場經(jīng)濟不成熟、誠信環(huán)境不理想和法制不健全的國家，如何在分銷合同履約中防范違約風(fēng)險，是我國企業(yè)當(dāng)前亟待研究解決的現(xiàn)實問題。分銷合同履行過程包括執(zhí)行合同義務(wù)的準(zhǔn)備、執(zhí)行和善后三階段，而合同履行制度就是規(guī)范當(dāng)事人三階段有關(guān)行為的制度，包括履約的原則、規(guī)則、保障等法律措施。

一、堅持分銷合同履行原則

除平等、公平、誠實信用等民法基本原則外，“一帶一路”國家分銷還應(yīng)遵循以下分銷合同履行的一般法律準(zhǔn)則。

（一）適當(dāng)履行

是指當(dāng)事人應(yīng)依合同約定的標(biāo)的、質(zhì)量、數(shù)量，由適當(dāng)主體在適當(dāng)期限、地點，以適當(dāng)方式全面完成合同義務(wù)。要求一是當(dāng)事人必須履行合同義務(wù)，不得擅自轉(zhuǎn)讓合同讓他人代為履行。二是當(dāng)事人必須履行約定標(biāo)的物數(shù)量和質(zhì)量給付義務(wù)。三是當(dāng)事人須照合同約定時間履行合同，不得遲延履行或遲延受領(lǐng)；合同未約定履行時間，雙方當(dāng)事人可隨時提出或要求履行，但須給對方必要準(zhǔn)備時間。四是當(dāng)事人必須嚴(yán)格照合同約定地點履行合同。五是當(dāng)事人須嚴(yán)格照合同約定的標(biāo)的物及價款或酬金等付履行方式履行合同。

（二）協(xié)作履行

誠實信用原則要求雙方當(dāng)事人應(yīng)互助合作共同完成合同義務(wù)。要求一方履行義務(wù)，另一方應(yīng)適當(dāng)受領(lǐng)給付，并提供必要條件；一方因故不能或不能完全履行合同義務(wù)時，另一方應(yīng)積極防止損失擴大，否則應(yīng)就擴大的損失自負(fù)其責(zé)。

（三）經(jīng)濟合理

合同履行過程應(yīng)以最少成本取得最佳合同效益。在“一帶一路”國家分銷合作中，交易主體是追求自身利益最大化的理性主體，供需雙方應(yīng)商定選擇經(jīng)濟合理的履約方式，達到交易目標(biāo)。

（四）分銷合同生效

合同生效指已成立的合同具有法律約束力，雙方當(dāng)事人享有合同約定權(quán)利和承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，任何一方不得擅自變更和解除合同。合同生效后，就成為處理糾紛的重要依據(jù)，當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)，另一方可尋求法律保護。合同是否生效取決于是否符合法律規(guī)定的形式和實質(zhì)等有效條件?！耙粠б宦贰眹乙话愣家?guī)定合同生效的三種形式要件，一是依法成立的合同，自成立時生效；二是法規(guī)規(guī)定應(yīng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，自辦理時生效；三是當(dāng)事人在合同中約定生效時間的，以約定為準(zhǔn)。實質(zhì)要件，一是當(dāng)事人如為自然人須有相應(yīng)民事行為能力，法人在其經(jīng)營范圍內(nèi)簽訂合同才受法律保護；二是意思表示真實，當(dāng)事人以欺詐、脅迫、乘人之危、逃避法律等手段，都將導(dǎo)致合同不發(fā)生法律效力。三是不違反法律或社會公共利益，不得損害“一帶一路”國家社會和他人利益。

（五）情勢變更

合同有效成立后，若非因雙方當(dāng)事人原因而構(gòu)成合同基礎(chǔ)情勢發(fā)生重大變更，致使繼續(xù)履行合同顯失公平，當(dāng)事人可請求變更和解除合同。

二、分銷合同履行規(guī)則

依法生效的合同，當(dāng)事人應(yīng)根據(jù)合同約定內(nèi)容和履行基本原則及規(guī)則實施履行行為。一般規(guī)定，如合同無約定或約定不明確，當(dāng)事人可補充協(xié)議；協(xié)議不成，按合同條款和交易習(xí)慣確定；仍無法確定，按國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)履行；沒有國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，按符合合同目的的通常或特定標(biāo)準(zhǔn)履行。

（一）履行主體

履行主體主要是分銷業(yè)務(wù)雙方當(dāng)事人，在某些情況下，只要不違反法規(guī)或當(dāng)事人約定或合同性質(zhì)，第三人也可是履行主體，但其僅是履行輔助人，沒有合同當(dāng)事人地位。

（二）履行標(biāo)的

嚴(yán)格按標(biāo)的履行合同是合同履行的基本規(guī)則，合同標(biāo)的的質(zhì)量和數(shù)量是衡量合同標(biāo)的的基本指標(biāo)。如合同標(biāo)的質(zhì)量無約定或約定不明確，可按上述一般規(guī)定類推履行。在標(biāo)的數(shù)量上，全面履行原則基本要求是全部而不應(yīng)部分履行，但在不損害對方利益前提下也允許部分履行。

（三）履行期限

合同履行期限一般應(yīng)在分銷合同中約定。不按履行期限履行有遲延履行和提前履行兩種情況，前者構(gòu)成違約責(zé)任。

（四）履行地點

履行地點不僅直接關(guān)系履行費用和時間，在“一帶一路”國家分銷實踐中，還是糾紛發(fā)生后確定適用法律的根據(jù)。如按上述一般規(guī)定類推仍無法確定履行地點，可根據(jù)標(biāo)的不同情況確定，如合同約定給付貨幣在接受貨幣一方所在地履行；交付不動產(chǎn)在不動產(chǎn)所在地履行；其他標(biāo)的在履行義務(wù)一方所在地履行。

（五）履行方式

主要包括運輸、交貨、結(jié)算等方式，由法律或合同約定或合同性質(zhì)確定。履行義務(wù)人須首先按合同約定方式履行。約定不明確或無法確定，除按按上述一般規(guī)定類推外，可按有利于實現(xiàn)合同目的的方式履行。

（六）履行費用

合同中約定了履行費用，當(dāng)事人應(yīng)按約定負(fù)擔(dān)費用。因變更住所或其他行為導(dǎo)致另一方履行費用增加，由其承擔(dān)。

三、分銷合同履行保障

（一）分銷合同履行擔(dān)保制度

在“一帶一路”國家分銷合同中，為增加合作方信用，防范風(fēng)險，促成交易，往往采取擔(dān)保措施，即合同當(dāng)事人（債務(wù)人）依據(jù)法規(guī)或雙方約定，由合作方或第三人向?qū)Ψ剑▊鶛?quán)人）提供的以確保債權(quán)實現(xiàn)和債務(wù)履行為目的的保證、抵押、留置、質(zhì)押等措施，分為因主合同之需設(shè)立的原擔(dān)保、為擔(dān)保之需而設(shè)立反擔(dān)保。擔(dān)保首先具有保障性，目的是保障雙方履行義務(wù)和實現(xiàn)權(quán)益；其次具有從屬性，是在主債關(guān)系基礎(chǔ)上補充的某種權(quán)利義務(wù)關(guān)系，以主合同存在為前提，因主合同變動而變化。分銷合同一般針對單個項目特別設(shè)立人保、物保、金錢保等法定擔(dān)保和約定擔(dān)保。

（二）分銷合同履行保全制度

它是指法律為防止因債務(wù)人（分銷合作方）財產(chǎn)的不當(dāng)減少使債權(quán)人（我方）債權(quán)（利益）實現(xiàn)受到危害，而設(shè)置的包括債權(quán)人代位權(quán)和債權(quán)人撤銷權(quán)的債務(wù)人責(zé)任財產(chǎn)保全法律制度。同擔(dān)保相比，它無需履行任何手續(xù)，只要合法有效債權(quán)存在、條件具備，債權(quán)人便當(dāng)然擁有保全權(quán)利。針對分銷合作方的消極行為，如可履行而不履行，法律允許我方行使債權(quán)人代位權(quán)，以自己名義代債務(wù)人之位向第三人行使其權(quán)利；而當(dāng)分銷合作方實施減少其財產(chǎn)而損害我方利益（債權(quán)）實現(xiàn)行為時，法律賦予我方訴請法院撤銷其行為的權(quán)利。代位權(quán)和撤銷權(quán)行使范圍均以債權(quán)為限，行使的必要費用由債務(wù)人負(fù)擔(dān)。代位權(quán)和撤銷權(quán)兩項權(quán)利使我方分銷活動可通過保全合作方總財產(chǎn)，增強其履行負(fù)債能力，達到防范資金風(fēng)險目的。但多數(shù)大陸法系“一帶一路”國家還未規(guī)定代位權(quán)，分銷合作方以不當(dāng)減少財產(chǎn)手段不履行或不完全履行合同義務(wù)風(fēng)險仍然較大。

（三）分銷合同履行抗辯權(quán)

當(dāng)事人在一定條件下有依法拒絕對方要求其履行義務(wù)的權(quán)利，分為同時履行、先履行和不安等抗辯權(quán)。同時履行抗辯權(quán)是指當(dāng)事人互負(fù)義務(wù)而無先后履行順序應(yīng)同時履行，一方在對方履行前有權(quán)拒絕其履行要求；一方在對方履行不符合約定時有權(quán)拒絕其相應(yīng)履行要求。由于建立和維護“一帶一路”國家分銷渠道一般希望形成長期合作關(guān)系，可能經(jīng)常出現(xiàn)互為債權(quán)、債務(wù)人的情況，保留行使同時履行抗辯權(quán)防范履約風(fēng)險是必要的。不過，其行使條件，一是基于同一雙務(wù)合同而互負(fù)債務(wù)；二是雙方互負(fù)債務(wù)均已至清償期，且無先后順序；三是對方未履行或未提出履行或履行不適當(dāng)；四是對方給付可能履行。先履行抗辯權(quán)，即在“一帶一路”國家分銷活動中，雙方互負(fù)債務(wù)，有先后履行順序，如應(yīng)付定金等，卻未先履行，我方作為后履行方有權(quán)拒絕其履行要求；先履行方履行不符合約定，后履行方有權(quán)拒絕其相應(yīng)履行要求，即為行使先履行抗辯權(quán)。所謂不安抗辯權(quán)，是指在分銷活動中，雖然我方應(yīng)先履行，但如有確切證據(jù)證明對方有下列情形之一的，如經(jīng)營嚴(yán)重惡化；轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、抽逃資金逃避債務(wù)；喪失商業(yè)信譽；喪失或可能喪失履行能力等，可中止履行。行使不安抗辯權(quán)防范風(fēng)險，除互負(fù)債務(wù)外，還需滿足以下條件：一是只有先履行義務(wù)當(dāng)事人才享有此權(quán)；二是后給付義務(wù)人有履行能力明顯降低，有不能給付的現(xiàn)實風(fēng)險；四是后給付義務(wù)人未提供適當(dāng)擔(dān)保。但如當(dāng)事人無確切證據(jù)而中止履行，要承擔(dān)違約責(zé)任。

四、分銷合同履行更改風(fēng)險防范

分銷合同變更是指有效成立的合同在未履行或未履行完前，由于一定法律事實出現(xiàn)而使內(nèi)容即權(quán)利和義務(wù)發(fā)生變化的民事法律行為。狹義合同變更在我國為合同內(nèi)容變更，是標(biāo)的數(shù)量，價款，履行時間、地點、方式等合同關(guān)系局部變化，不是合同性質(zhì)變化；而合同主體變更，我國稱合同轉(zhuǎn)讓，但有的“一帶一路”國家謂廣義合同變更。

（一）分銷合同變更要件

一是原已存在有效合同關(guān)系，要在原合同基礎(chǔ)上，通過當(dāng)事人雙方協(xié)商或法律規(guī)定，改變原合同關(guān)系內(nèi)容。二是合同變更主要是當(dāng)事人協(xié)商一致的結(jié)果，必須符合民事法律行為有效要件，任何一方不得采取欺詐、脅迫方式欺騙或強制對方變更合同，如當(dāng)事人對變更內(nèi)容約定不明確，或變更協(xié)議不成立、不生效，則當(dāng)事人仍應(yīng)按原合同內(nèi)容履行。三是可依據(jù)法規(guī)變更合同，如因重大誤解訂立的、或訂立時顯失公平的合同，一方以欺詐脅迫或乘人之危手段，使對方違背真實意思訂立的合同，當(dāng)事人有權(quán)請求法院或仲裁機構(gòu)變更或撤銷。四是狹義合同變更必須是非實質(zhì)性內(nèi)容變更，變更后合同關(guān)系與原合同關(guān)系應(yīng)保持同一性。五是新協(xié)議未達成前原合同仍然有效，變更解除的電報、圖表、書信等也應(yīng)作為資料保管。六是合同變更原則上在將來發(fā)生效力，未變更權(quán)利義務(wù)繼續(xù)有效，已履行的債務(wù)不因合同變更而失去合法性。七是合同變更實質(zhì)在于使變更后合同代替原合同，當(dāng)事人應(yīng)按變更后合同履行。八是合同變更不影響當(dāng)事人要求賠償權(quán)利，原則上提出變更方負(fù)損失負(fù)賠償責(zé)任。

（二）合同變更方式

當(dāng)事人變更合同形式可協(xié)商決定，一般要與原合同形式一致，如原合同為書面形式，變更合同也應(yīng)采取書面形式。但有的“一帶一路”國家法規(guī)規(guī)定變更合同應(yīng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)，而當(dāng)事人未辦理，即便達成變更合同協(xié)議也是無效的。

五、分銷合同解除風(fēng)險防范

在“一帶一路”國家分銷中，有的企業(yè)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險卻未按法規(guī)解除合同，導(dǎo)致承擔(dān)違約賠償責(zé)任。法律規(guī)定分銷合同解除是指合同有效成立后，因當(dāng)事人一方或雙方意思表示，使合同關(guān)系歸于消滅的行為。

（一）分銷合同解除形式，一是單方解除和協(xié)議解除

前者是指解除權(quán)人解除合同行為，它不必經(jīng)過對方同意，只要解除權(quán)人將解除合同意思表示直接通知對方，或經(jīng)法院或仲裁機構(gòu)向?qū)Ψ街鲝?，即可發(fā)生合同解除效果；后者是指當(dāng)事人通過協(xié)商同意解除合同行為，它不是解除權(quán)行使，不以解除權(quán)存在為前提，但不能因此損害國家和社會公共利益。二是約定解除與法定解除。前者是指當(dāng)事人在合同中或另訂合同時約定，為一方或雙方保留解除權(quán)。約定解除根據(jù)當(dāng)事人意思表示產(chǎn)生，具有較大靈活性，更適應(yīng)當(dāng)事人需要。適應(yīng)“一帶一路”國家分銷活動復(fù)雜多變情況，當(dāng)事人有必要把合同條款規(guī)定得更細致、靈活，當(dāng)主客觀各種障礙出現(xiàn)時，保留解除權(quán)條款可合同拘束下解脫，給廢除合同留有余地，處于主動有利地位，以維護合法權(quán)益。合同解除條件由法律直接規(guī)定，適用所有合同，即一般法定解除；僅適用特定合同，即特別法定解除。

（二）分銷合同解除條件，原則上必須有解除行為

中國和多數(shù)大陸法系“一帶一路”國家法律并未采取當(dāng)然解除主義，解除條件不過是合同解除前提，解除條件具備，還需有解除行為才能解除。當(dāng)事人是解除行為主體，主管部門行政命令對合同解除起重要作用，但只有被當(dāng)事人接受才會發(fā)生解除效果。不過，適用情勢變更原則的解除，由法院根據(jù)具體情況裁決，不需要任何解除行為。

（三）分銷合同解除效力

合同解除的法律效果是使合同關(guān)系消滅。但必須注意，其消滅是溯及既往，還是僅向?qū)戆l(fā)生，“一帶一路”國家立法不盡相同。一類是使合同關(guān)系自始消滅，即溯及合同成立之時消滅，發(fā)生與合同從未訂立相同的后果，承認(rèn)合同解除有溯及力；另一類是使合同關(guān)系自解除時消滅，解除前的債權(quán)債務(wù)關(guān)系依然存在，不承認(rèn)解除有溯及力。中國等多數(shù)大陸法系“一帶一路”國家將合同解除效力分成無溯及力和有溯及力兩塊，即合同尚未履行的終止履行，由于尚未履行合同狀態(tài)與以前情形并無不同，因而解除合同只需單純終止合同權(quán)利義務(wù)，這類合同的解除沒有溯及力；合同已履行要根據(jù)履行情況和合同性質(zhì)決定合同是否有溯及效力。

盡管實施中國企業(yè)“一帶一路”國家戰(zhàn)略可能遭遇較大法律風(fēng)險，但其無疑為開辟新市場，拓展分銷渠道提供了新機遇，與其因噎廢食，不如認(rèn)真研究和實踐本文拋磚引玉提出的合同履約風(fēng)險防范策略。

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作者簡介：許小平（1974.06—），女，漢族，江蘇常州人，江蘇電大經(jīng)濟管理專業(yè)大專畢業(yè)，二級建造師，研究方向：市場營銷和資本運作理；沈澤苑（1995.06—），男，漢族，江蘇常州人，江南大學(xué)工商管理專業(yè)本科在讀。