“五化協(xié)同”的耦合性測度與影響因素研究——基于1998—2015年省際面板數(shù)據(jù)的實證分析

鄭尚植 王怡穎

(1.東北財經(jīng)大學(xué)馬克思主義學(xué)院講師、博士；2.東北財經(jīng)大學(xué)馬克思主義學(xué)院碩士研究生)

“五化協(xié)同”的耦合性測度與影響因素研究——基于1998—2015年省際面板數(shù)據(jù)的實證分析

鄭尚植1王怡穎2

(1.東北財經(jīng)大學(xué)馬克思主義學(xué)院講師、博士；2.東北財經(jīng)大學(xué)馬克思主義學(xué)院碩士研究生)

“五化協(xié)同”在本質(zhì)上是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程。為了測度“五化”子系統(tǒng)之間的協(xié)同水平，借用耦合協(xié)調(diào)度模型來具體計算，其結(jié)果顯示：首先，從整體來看，1998—2015年間，中國“五化”系統(tǒng)之間耦合協(xié)同性較差，基本處于輕度失調(diào)狀態(tài)且呈現(xiàn)遞減趨勢；其次從各個省份來看，耦合協(xié)調(diào)度存在地區(qū)差異，考察期內(nèi)浙江、遼寧、福建、廣東等地耦合協(xié)調(diào)度相對較高。為了更好地解釋我國“五化”耦合協(xié)調(diào)度的影響因素，通過進(jìn)一步構(gòu)建面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型進(jìn)行實證檢驗，研究發(fā)現(xiàn)：財政分權(quán)度、國企比重和市場化水平不利于耦合協(xié)調(diào)度的進(jìn)一步提升，具有一定的消極影響，而政府規(guī)模、科教支出比重和開放程度對“五化”耦合協(xié)調(diào)度有著積極作用。

五化協(xié)同；耦合性測度

一、引言

十八大黨中央提出具有中國特色的“四化同步”現(xiàn)代化戰(zhàn)略，即推動與促進(jìn)工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化同步發(fā)展。2015年3月，黨中央政治局會議審議通過《關(guān)于加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的意見》，首次在“四化”的基礎(chǔ)上加入“綠色化”，從“四化同步”升級為“五化協(xié)同”，這是中國現(xiàn)代化建設(shè)歷史上具有里程碑意義的跨越，也是自新中國成立以來經(jīng)過幾代領(lǐng)導(dǎo)集體不斷理論探索和現(xiàn)代化實踐創(chuàng)新的重要成果?！拔寤瘏f(xié)同”一方面可以提升過去四化建設(shè)的低效率，比如工業(yè)化大而不強(qiáng)、城鎮(zhèn)化注重形式、信息化不足與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化滯后等，另一方面也是新常態(tài)下中國經(jīng)濟(jì)、社會與生態(tài)環(huán)境全面持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展的必由之路。雖然“五化協(xié)同”最近才提出，時間相對較短，目前相關(guān)理論與實證研究較少，但國內(nèi)對“五化”研究已經(jīng)形成了良好的研究基礎(chǔ)，主要體現(xiàn)在以下三個方面：首先，從內(nèi)在機(jī)理和互動關(guān)系出發(fā)，研究工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和信息化協(xié)調(diào)發(fā)展的內(nèi)在邏輯。[1-4]雖然只是研究“四化”，但顯然可以對“五化”進(jìn)行相似的邏輯推演；第二，從現(xiàn)實障礙和發(fā)展路徑選擇出發(fā)，探討制約中國“三化協(xié)調(diào)”或“四化同步”發(fā)展的深層次制度障礙，[5-6]從而提出一些推進(jìn)“四化”同步發(fā)展的機(jī)制和對策研究；[7-8]第三，從定量評價的實證分析出發(fā)，一部分學(xué)者通過熵值法和綜合指數(shù)法對中國“新四化”的互動關(guān)系進(jìn)行了測度和評價，[9-10]另一部分學(xué)者則借助耦合度模型來判斷若干“化”之間的耦合協(xié)調(diào)狀況。[11-13]很顯然，已有文獻(xiàn)主要討論“四化同步”問題，所以鮮有文章討論“五化協(xié)同”的理論機(jī)制和內(nèi)在邏輯，雖然有些學(xué)者已經(jīng)開始通過構(gòu)建計量模型進(jìn)行實證檢驗，但主要基于時間序列分析，而且只是對某個地區(qū)進(jìn)行小樣本分析，[14-15]并沒有進(jìn)行全國樣本數(shù)據(jù)的考察，實證結(jié)論有待進(jìn)一步夯實?；谏鲜鲅芯坎蛔?，本文基于耦合協(xié)調(diào)度模型計算中國1998—2015年間30個省份“五化”耦合協(xié)調(diào)值的變化趨勢和空間差異，并進(jìn)一步通過構(gòu)建面板數(shù)據(jù)模型分析其影響因素。

二、指標(biāo)體系與耦合度模型構(gòu)建

1.“五化”綜合評價指標(biāo)體系的構(gòu)建。

由于對“五化”中“單化”的概念理解不一，因而在指標(biāo)選取時差異很大，已有文獻(xiàn)主要從單指標(biāo)與綜合指標(biāo)兩個方面進(jìn)行度量。五化系統(tǒng)之間的耦合是極其復(fù)雜的，并不是簡單的線性關(guān)系，必須采用多維綜合評價指標(biāo)，否則不能反映系統(tǒng)內(nèi)部之間的作用機(jī)制，為此本文根據(jù)“五化協(xié)同”的耦合協(xié)調(diào)機(jī)理，構(gòu)建了“五化”耦合協(xié)調(diào)度指標(biāo)體系(見表1)。城鎮(zhèn)化綜合指標(biāo)多數(shù)研究包含人口城鎮(zhèn)化、經(jīng)濟(jì)城鎮(zhèn)化、社會城鎮(zhèn)化三個維度，也有研究從人口、空間、經(jīng)濟(jì)社會三個維度評價，因此城鎮(zhèn)化指標(biāo)包括人口城鎮(zhèn)化率、第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重、和城市人均擁有道路面積。工業(yè)化指標(biāo)體系包括工業(yè)產(chǎn)值比重、非農(nóng)勞動力就業(yè)比重和工業(yè)投資比重。農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化綜合指標(biāo)方面，主要包括第一產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員占全部從業(yè)人員比重、農(nóng)用機(jī)械總動力和農(nóng)村用電量。信息化在統(tǒng)計指標(biāo)方面，一般選擇信息產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員比重、互聯(lián)網(wǎng)普及率、移動電話普及率等指標(biāo)。綠色化是近年來結(jié)合國家戰(zhàn)略中強(qiáng)調(diào)生態(tài)環(huán)境保護(hù)、生態(tài)環(huán)境也是生產(chǎn)力，因而定性的理論研究居多，定量研究偏少。根據(jù)現(xiàn)有理論，可知綠色化不僅體現(xiàn)在生產(chǎn)方式上，也反映在生活方式上，所以綠色化綜合指標(biāo)主要包括生活綠色化指數(shù)、生產(chǎn)綠色化指數(shù)和綠地?fù)碛兄笖?shù)。

表1.“五化”指標(biāo)體系的構(gòu)建

為了計算五化綜合發(fā)展指數(shù)然后，首先各指標(biāo)不同量綱以使指標(biāo)間具有可比性，對指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，然后采用主成分分析方法對“五化”各子系統(tǒng)發(fā)展水平進(jìn)行評價，其計算公式如下：

Z=αug+βux+δuc+φun+γul

(1)

上式中，ug,ux,uc,un,ul分別代表工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和綠色化發(fā)展水平，Z為“五化”綜合發(fā)展指數(shù)，代表“五化”綜合發(fā)展水平。α,β,δ,φ,γ為待定權(quán)重，且滿足α+β+δ+φ+γ=1。在現(xiàn)階段的研究中，對于工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和綠色化的關(guān)系認(rèn)識并沒有采取孰重孰輕的傾斜思想，而是認(rèn)為“五化”同等重要，本文取α,β,δ,φ,γ為等權(quán)權(quán)重，即：α=β=δ=φ=γ=1/5。

2.耦合協(xié)調(diào)度的模型構(gòu)建與計算方法。

耦合協(xié)調(diào)最初源自于物理學(xué)，它主要用來體現(xiàn)系統(tǒng)之間的相互作用和彼此影響，是系統(tǒng)要素健康的良性保證。為此，我們可以用耦合度來衡量新型工業(yè)化、信息化、新型城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和綠色化五化系統(tǒng)之間的相互協(xié)調(diào)。耦合度是衡量系統(tǒng)之間相互作用的力度的重要指標(biāo)，而耦合協(xié)調(diào)度是度量系統(tǒng)之間良性耦合度，即協(xié)調(diào)性的指標(biāo)。對于耦合度的計算借鑒物理學(xué)中的容量耦合系數(shù)理論建立多個系統(tǒng)相互作用的耦合度模型，即：

(2)

其中，ui(i=1,2,3…,n)是各子系統(tǒng)的評價函數(shù)。在討論“五化”耦合度時，n=5，令u1=ug,u2=ux,u3=uc,u4=un,u5=ul，由此推導(dǎo)出“五化”耦合度模型：

(3)

為了進(jìn)一步考察“五化“之間的協(xié)調(diào)性，引入耦合協(xié)調(diào)模型，具體公式如下：

(4)

上式中，D為耦合協(xié)調(diào)度，C為耦合度，Z為工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和綠色化綜合發(fā)展指數(shù)。耦合協(xié)調(diào)度的取值范圍為0≤D≤1，取值越大，系統(tǒng)間的協(xié)調(diào)性越好。為能夠清楚地看到協(xié)調(diào)度所處發(fā)展階段，根據(jù)協(xié)調(diào)度的大小并借鑒相關(guān)的參考文獻(xiàn)，采用均勻分布函數(shù)法確定協(xié)調(diào)度的9個等級劃分標(biāo)準(zhǔn)，具體見表2。

表2.耦合協(xié)調(diào)度的等級分類

三、“五化協(xié)同”的藕合性測度及其影響因素分析

1.“五化協(xié)同”耦合協(xié)調(diào)度的測算結(jié)果。

基于中國1998—2015年省級面板數(shù)據(jù)，利用耦合協(xié)調(diào)度模型測算了五化系統(tǒng)之間的具體變化趨勢(見圖1和圖2)。首先，整體上看，在考察的時間范圍內(nèi)，中國“五化”耦合協(xié)調(diào)度均值為0.336，這說明五化系統(tǒng)之間協(xié)調(diào)性較差，處于輕度失調(diào)狀態(tài)。其次，從各個省份來看，考察期內(nèi)遼寧、浙江、廣東、福建等地耦合協(xié)調(diào)度較高，新型工業(yè)化、信息化、新型城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和綠色化協(xié)調(diào)發(fā)展程度處于相對較優(yōu)水平，基本都是0.35以上。究其原因是這些地區(qū)能夠利用良好的地理優(yōu)勢和政策環(huán)境從而吸引大量FDI和農(nóng)村勞動力，由此產(chǎn)生極強(qiáng)的市場集聚效應(yīng)，誘發(fā)前沿的技術(shù)進(jìn)步，最終使得五化建設(shè)處于全國領(lǐng)先水平。最后，許多省份的耦合協(xié)調(diào)度存在明顯的“短板效應(yīng)”。有些地區(qū)，比如北京、河北、黑龍江、山西、吉林、甘肅，都是其綠色化水平較低，拉低了“五化系統(tǒng)”的整體協(xié)調(diào)度水平，而另外一些地區(qū)，比如貴州、云南、青海，雖然綠色化水平較高，但是工業(yè)化和信息化水平較低是其“五化系統(tǒng)”的“短板”。

圖1.耦合協(xié)調(diào)度的時間趨勢圖2.耦合協(xié)調(diào)度的地區(qū)差異

2.影響“五化”耦合協(xié)調(diào)的因素分析。

為了更加合理為不同地區(qū)制定科學(xué)合理有效的現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，需要解釋影響我國“五化”耦合協(xié)調(diào)度的主要因素。本文考察以下變量：①財政分權(quán)度(FD)，已有文獻(xiàn)度量財政分權(quán)的方式具有多種形式，本文將用各省人均財政支出除以人均中央財政支出來反映財政分權(quán)程度。②政府規(guī)模(govsize)，關(guān)于政府規(guī)模大小的度量，一般來說有兩種方法：一是政府財政支出占GDP的比重，二是政府機(jī)構(gòu)工作人員與總?cè)丝诨蚓蜆I(yè)人數(shù)之比，本文采用第一種方法度量政府規(guī)模。③國有企業(yè)比重(soe)，采用地區(qū)國有經(jīng)濟(jì)固定資產(chǎn)投資額占地區(qū)經(jīng)濟(jì)固定資產(chǎn)投資額的比重來表示。④科教支出比重(edu)，采用科教支出與地方財政總支出的比重來表示。⑤市場化水平(market)，本文采用樊綱等編著的《中國市場化指數(shù)》一書中的政府與市場的關(guān)系來計算和衡量地區(qū)市場化水平。⑥開放程度(open)，選取各地區(qū)實際利用進(jìn)出口總額與GDP之比來表示。由此，得到“五化”耦合協(xié)調(diào)影響因素的計量模型為：

Dit=α0+α1FDit+α2govsizeit+α3soeit+α4eduit+α5marketit+εit

(5)

在面板數(shù)據(jù)模型回歸之前，為避免“偽回歸”現(xiàn)象，并出于穩(wěn)健性考慮，依次采用LLC檢驗、IPS檢驗和ADF檢驗對模型中的被解釋變量和解釋變量進(jìn)行單位根檢驗，結(jié)果顯示各變量都表現(xiàn)為平穩(wěn)，說明我們可以很好建立計量模型并得出較為穩(wěn)健的回歸結(jié)果。本文選取固定效應(yīng)的面板數(shù)據(jù)回歸模型，運(yùn)用stata13軟件計算，回歸結(jié)果見表3。

表3.耦合協(xié)調(diào)度影響因素的回歸分析結(jié)果

由表3可知，第一，財政分權(quán)度與耦合協(xié)調(diào)度呈負(fù)相關(guān)，系數(shù)在1%的水平上顯著。這說明財政分權(quán)不利于“五化協(xié)同”的推進(jìn)，主要因為地方政府偏向于發(fā)展本轄區(qū)有比較優(yōu)勢的某“一化”，而不會從全局性角度出發(fā)整體推進(jìn)五化建設(shè)，所以財政分權(quán)度越高，五化耦合協(xié)調(diào)度越小。第二，國企比重與耦合協(xié)調(diào)度呈負(fù)相關(guān)，系數(shù)在1%的水平上顯著。很顯然，國企比重越高的地區(qū)，體制性障礙越嚴(yán)重，這將為“五化協(xié)同”的推進(jìn)帶來阻力，特別是信息化和綠色化戰(zhàn)略實施必然導(dǎo)致原有體制的“壓縮”。第三，市場化水平與耦合協(xié)調(diào)度呈負(fù)相關(guān)，系數(shù)在5%的水平上顯著。不論是新型工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、信息化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化還是綠色化，要想提升每“一化”的質(zhì)量與水平，都必須以市場化為前提，由系數(shù)結(jié)果可知，中國當(dāng)前的市場化水平不利于“五化協(xié)同”的推進(jìn)。第四，政府規(guī)模與耦合協(xié)調(diào)度呈正相關(guān)，系數(shù)在5%的水平上顯著。政府規(guī)模反映了政府作用和政府財政支出規(guī)模的大小，五化建設(shè)是一個全局性工程，僅僅依賴市場是無法完成，需要財政支出支持。第五，科教支出比重與耦合協(xié)調(diào)度呈正相關(guān)，系數(shù)在5%的水平上顯著。科學(xué)技術(shù)與教育是工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和綠色化的智力支持，科教水平越高，五化建設(shè)的速度和質(zhì)量越高。最后，開放程度與耦合協(xié)調(diào)度呈正相關(guān)，系數(shù)在1%的水平上顯著。五化建設(shè)不是自我封閉的現(xiàn)代化建設(shè)，必須不斷與世界接軌融入全球化，吸收全世界先進(jìn)的科技信息技術(shù)，為“五化協(xié)同”提高良好的外部環(huán)境。

四、主要結(jié)論及其政策建議

研究發(fā)現(xiàn)：首先，1998—2015年間我國“五化”耦合協(xié)調(diào)度均值為0.336，表明五化子系統(tǒng)之間耦合協(xié)同性較差，基本處于輕度失調(diào)狀態(tài)且呈現(xiàn)遞減趨勢；其次，從各個省份來看，耦合協(xié)調(diào)度存在明顯的地區(qū)差異，考察期內(nèi)浙江、遼寧、福建、廣東等地耦合協(xié)調(diào)度相對較高。最后，財政分權(quán)度、國企比重和市場化水平不利于耦合協(xié)調(diào)度的進(jìn)一步提升，具有一定的消極影響，而政府規(guī)模、科教支出比重和開放程度對“五化”耦合協(xié)調(diào)度有著積極作用。根據(jù)以上結(jié)論，提出以下建議：首先，“五化協(xié)同”是一個系統(tǒng)工程，必須加快全面推進(jìn)工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和綠色化，避免出現(xiàn)明顯的“短板效應(yīng)”，特別是最新提出的“綠色化”，應(yīng)該加大力度爭取優(yōu)先突破“五化協(xié)同”的瓶頸。其次，各地區(qū)應(yīng)按照“五化協(xié)同”發(fā)展思路因地制宜地選擇合適的發(fā)展方向，充分發(fā)揮各區(qū)域的比較優(yōu)勢，促進(jìn)區(qū)域間協(xié)調(diào)穩(wěn)定發(fā)展，比如東中西部之間的優(yōu)勢互補(bǔ)，協(xié)同推進(jìn)。最后，正確處理政府與市場的關(guān)系，一方面發(fā)揮政府有效作用，加大科教支出比重，提高開放程度，另一方面加快市場化進(jìn)程，減少體制性障礙阻力，為推進(jìn)“五化協(xié)同”提供良好的市場環(huán)境?！?/p>

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(責(zé)任編輯：林先揚(yáng))

本文系國家社科基金青年項目《政府作用效率視閾下最優(yōu)政府規(guī)模的理論重構(gòu)、模型估算與實現(xiàn)路徑研究》(編號：16CJY063)的階段性研究成果之一。

F299.21

A

1003-7462(2017)05-0086-05

10.13977/j.cnki.lnxk.2017.05.014