關(guān)于合規(guī)管理如何融入科研項(xiàng)目中的分析

戰(zhàn)桂波+張麗恩

【摘 要】近年來(lái)，中國(guó)石油生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)日益加大，腐敗案件時(shí)有發(fā)生，嚴(yán)重影響了我們石油企業(yè)形象，破壞了企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力，制約了企業(yè)健康發(fā)展，給企業(yè)帶來(lái)了不可估量的損失，也就是說(shuō)違規(guī)帶來(lái)的巨大經(jīng)營(yíng)成本支出是成幾何倍數(shù)的增長(zhǎng)，是靠提質(zhì)增效、創(chuàng)新創(chuàng)效、勞動(dòng)競(jìng)賽、合理化建議所無(wú)法彌補(bǔ)的。

【關(guān)鍵詞】合規(guī)管理；融入

一、存在的問(wèn)題及原因分析

出現(xiàn)上述種種問(wèn)題，既有思想方面的因素，也有操作方面的欠缺，但歸根結(jié)底，不外乎以下幾個(gè)方面：

（一） 合規(guī)理念的認(rèn)識(shí)有差距。合規(guī)的觀念、意識(shí)、文化還沒(méi)有完全深入到地質(zhì)研究所兩級(jí)管理人員和全體員工思想中，進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為員工的自覺(jué)行動(dòng)。一些組室對(duì)合規(guī)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)經(jīng)營(yíng)的認(rèn)識(shí)比較模糊，思想上重視不夠，行動(dòng)上存在偏差。究其原因還是對(duì)合規(guī)管理的內(nèi)涵和作用，尤其是與提升經(jīng)營(yíng)管理水平之間的關(guān)系，認(rèn)識(shí)上有偏差。合規(guī)管理針對(duì)的是我們工作中的紀(jì)律性和規(guī)矩性較差，導(dǎo)致我們工作質(zhì)量大打折扣，致使工作水平不高，秩序混亂，進(jìn)而使工作效率大大降低。

（二）合規(guī)管理基礎(chǔ)依然薄弱。一是合規(guī)經(jīng)營(yíng)的氣氛不強(qiáng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)的文化還沒(méi)有形成，如果員工對(duì)制度的學(xué)習(xí)、重視程度不到位，就會(huì)在執(zhí)行制度上有偏差。二是合規(guī)經(jīng)營(yíng)工作缺乏系統(tǒng)性。應(yīng)該說(shuō)目前二級(jí)單位各項(xiàng)制度還是比較健全的，但合理管理規(guī)定散布在各基層、各階段制定的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章中，沒(méi)有形成較為系統(tǒng)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)手冊(cè)，使員工難以進(jìn)行全面系統(tǒng)的合規(guī)學(xué)習(xí)。

（三）激勵(lì)考核政策還不到位。一是考核體系不夠完善，缺乏對(duì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的量化考核，導(dǎo)致基層員工單方面追求以原油上產(chǎn)發(fā)展。二是合規(guī)經(jīng)營(yíng)的獎(jiǎng)懲體制尚未形成。一旦被上級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或上級(jí)單位查出違規(guī)行為則可能遭受經(jīng)濟(jì)處罰、行政處分。合規(guī)工作做得較好也會(huì)被認(rèn)為理所當(dāng)然，導(dǎo)致崗位員工存在許多怨言。

二、應(yīng)對(duì)措施

加強(qiáng)合規(guī)管理與提升經(jīng)營(yíng)管理水平有著相輔相成、密不可分的關(guān)系，呈現(xiàn)出的是一種螺旋上升曲線(xiàn)，要想保持這種經(jīng)營(yíng)管理水平上升的態(tài)勢(shì)，那么合規(guī)管理就要看“五行”。即：理念先行、文化同行、制度治行、領(lǐng)導(dǎo)踐行、監(jiān)督隨行。做好“五行”是遏制違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題和防范案件發(fā)生、全面提升經(jīng)營(yíng)管理水平的迫切需要，是地質(zhì)研究所打造優(yōu)秀科研隊(duì)伍的重要保證。就如何進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)建設(shè)，有如下建議：

（一）理念先行，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)。必須采取有效措施，讓合規(guī)的觀念和意識(shí)滲透到全體員工的血液中，滲透到每個(gè)崗位、每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，促使所有員工在開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理工作時(shí)，都能夠遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，人人合規(guī)，處處合規(guī)，時(shí)時(shí)合規(guī)。我們堅(jiān)持把監(jiān)管責(zé)任的落實(shí)貫穿到黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作之中。完善了黨風(fēng)廉政建設(shè)工作小組，定期組織召開(kāi)會(huì)議，分析研究黨風(fēng)廉政建設(shè)各項(xiàng)工作。

（二）制度治行，完善制度體系。從源頭抓起，提高管理，尤其是三采、外協(xié)業(yè)務(wù)管理部門(mén)的業(yè)務(wù)管理水平，加強(qiáng)對(duì)管理人員的業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，提高其專(zhuān)業(yè)技能和制度編寫(xiě)能力。 科研是地質(zhì)所一項(xiàng)重要工作，也是油田公司和采油廠審計(jì)和合規(guī)監(jiān)督的重點(diǎn)，我們從防范風(fēng)險(xiǎn)和強(qiáng)化管理責(zé)任入手，進(jìn)一步加強(qiáng)技術(shù)合作項(xiàng)目的管控力度，發(fā)現(xiàn)并督促整改在對(duì)外技術(shù)合作中存在的薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)隱患，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提高合作收益，按照集團(tuán)公司、油田公司有關(guān)對(duì)外合作項(xiàng)目相關(guān)政策，以及公司《科技項(xiàng)目投資管理辦法》、《對(duì)外技術(shù)協(xié)作項(xiàng)目管理程序》、《項(xiàng)目后評(píng)價(jià)管理程序》、《科技成果鑒定管理辦法》等規(guī)定，在項(xiàng)目評(píng)估中束鹿斜坡帶相關(guān)探井資料搜集完整，分析充分，確保項(xiàng)目管理科學(xué)有效運(yùn)行。近兩年，地質(zhì)研究所狠抓科研項(xiàng)目及外協(xié)課題的合規(guī)管理工作，極大的促進(jìn)了項(xiàng)目的進(jìn)展和項(xiàng)目質(zhì)量，尤其是外協(xié)課題，在滾動(dòng)開(kāi)發(fā)、油藏理論、提高效率等方面做出了貢獻(xiàn)。先后有高邑、深南等區(qū)域12口新井，2個(gè)油藏的治理方案及油藏分析平臺(tái)建設(shè)方面主要利用了外協(xié)成果。通過(guò)合規(guī)管理的加強(qiáng)，有力促進(jìn)了課題質(zhì)量和項(xiàng)目研究水平的提高。

（三）領(lǐng)導(dǎo)踐行，樹(shù)立榜樣作用?！鞍駱拥牧α渴菬o(wú)窮的”。正面典型是旗幟，可以啟迪心靈，引路導(dǎo)航，反面典型是警鐘，可以敲山震虎，以之為鑒。領(lǐng)導(dǎo)干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做出合規(guī)操作的良好示范。合規(guī)要從領(lǐng)導(dǎo)做起，這是指導(dǎo)原則的一個(gè)重要理念，也是依法治企所要求的。合規(guī)從高層做起，從每一個(gè)單位的一把手做起，口頭上要時(shí)時(shí)講合規(guī)，行為上要時(shí)刻體現(xiàn)合規(guī)，給廣大員工做出合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好示范，只有各級(jí)管理人員提高認(rèn)識(shí)，高度重視，才能保證合規(guī)經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)工作落實(shí)到位，合規(guī)經(jīng)營(yíng)才能在油田生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中發(fā)揮作用。

（四）監(jiān)督隨行，預(yù)防過(guò)程偏差。監(jiān)督要貫穿到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程中，即落實(shí)不定期監(jiān)督、定期監(jiān)督和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。不定期監(jiān)督。需要上會(huì)研究的內(nèi)容，分管領(lǐng)導(dǎo)按照地質(zhì)研究所《“三重一大”事項(xiàng)的決策執(zhí)行規(guī)定》及時(shí)將相關(guān)內(nèi)容提交會(huì)議討論。將合規(guī)管理工作納入績(jī)效考核內(nèi)容，若完不成相關(guān)工作，出現(xiàn)問(wèn)題扣除業(yè)績(jī)分值，折算后在專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)中扣除。按時(shí)間節(jié)點(diǎn)歸檔相關(guān)的文件、合同、記錄等，每年年底將相關(guān)材料分門(mén)別類(lèi)歸檔，分管領(lǐng)導(dǎo)檢查落實(shí)。不定期監(jiān)督（平時(shí)）。分管領(lǐng)導(dǎo)隨時(shí)抽查職責(zé)內(nèi)項(xiàng)目的進(jìn)展情況、施工難點(diǎn)和合規(guī)管理節(jié)點(diǎn)，指出違背合規(guī)管理內(nèi)容，確定下一步整改方向，并督促及時(shí)整改。定期監(jiān)督。主要領(lǐng)導(dǎo)每月組織一次例會(huì)（每月第一周生產(chǎn)會(huì)后）。會(huì)上，分管領(lǐng)導(dǎo)聽(tīng)取項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理情況匯報(bào)，了解各類(lèi)外協(xié)項(xiàng)目合規(guī)管理按節(jié)點(diǎn)檢查情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)要求整改，指出平時(shí)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題；主要領(lǐng)導(dǎo)按表格全面了解各類(lèi)項(xiàng)目合規(guī)管理情況，督促分管領(lǐng)導(dǎo)和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制定整改方向，及時(shí)整改。形成會(huì)議記錄?，F(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。對(duì)施工項(xiàng)目，所領(lǐng)導(dǎo)或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人每月到施工現(xiàn)場(chǎng)，抽查該項(xiàng)目與地質(zhì)研究所管理有關(guān)的具體環(huán)節(jié)，看施工單位是否按要求施工，所用物資、材料和設(shè)備等是否合格，是否達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，安全生產(chǎn)是否達(dá)標(biāo)，下達(dá)整改通知單，形成檢查記錄，施工方簽字確認(rèn)，同時(shí)還要與建設(shè)方（各作業(yè)區(qū)）具體參數(shù)做比對(duì)，確保全過(guò)程不出現(xiàn)偏差。

綜上所述，地質(zhì)研究所只有完全具備了合規(guī)管理的“五行”要求，才能更好的規(guī)避各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，才能確?？蒲许?xiàng)目效益最大化，才能在保護(hù)好自己的同時(shí)也維護(hù)了單位的整體形象，為完成全年原油生產(chǎn)任務(wù)和地質(zhì)研究所發(fā)展提供強(qiáng)大動(dòng)力和不偏差的保障。endprint