中國工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的影響因素研究

李永波+趙悅

摘 要：環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新是提高企業(yè)環(huán)境績效的必由之路，對于改善我國生態(tài)環(huán)境意義重大。文章采用中國三十個省（市）自治區(qū)的工業(yè)企業(yè)2008—2014年的面板數(shù)據(jù)，通過建立面板數(shù)據(jù)模型探討企業(yè)技術(shù)投入、市場因素、環(huán)境政策等因素對于環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的影響。結(jié)果顯示，企業(yè)的人力資本投入對于環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新促進作用最大，企業(yè)的資金投入、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和環(huán)境規(guī)制也對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新有促進作用。

關(guān)鍵詞：環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新 影響因素 工業(yè)企業(yè)

一、 引言

傳統(tǒng)研究認(rèn)為，工業(yè)企業(yè)是環(huán)境問題產(chǎn)生的根本原因，但隨著世界各國的工業(yè)企業(yè)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新行為的發(fā)展，工業(yè)企業(yè)正在變成環(huán)境問題的解決途徑。Ilker基于土耳其的數(shù)據(jù)證實了企業(yè)進行綠色創(chuàng)新能提高企業(yè)績效和競爭能力。

環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新可引申為環(huán)境創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，通過技術(shù)革新保護環(huán)境，又可以通過解決環(huán)境問題推進技術(shù)進步。對于環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的較全面的解釋來自Shrivastava（1995），他圍繞產(chǎn)品的生產(chǎn)過程，產(chǎn)品相關(guān)生產(chǎn)工藝創(chuàng)新以及生產(chǎn)活動使得環(huán)境面臨產(chǎn)品生產(chǎn)活動帶來的污染所承受挑戰(zhàn)這三個維度對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的涵義做了闡述。各國的學(xué)者根據(jù)各國數(shù)據(jù)進行了環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新影響因素的實證研究。Brunnermeier（2003）基于美國的制造業(yè)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)污染治理支出有利于促進環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，Horbach（2008）基于德國的數(shù)據(jù)研究表明，R&D投入能刺激環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。中國的學(xué)者范群林（2013）基于中國面板數(shù)據(jù)同樣證實了技術(shù)投入，特別是人力投入能促進環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。更近一些年的研究，張彥博（2015）、HE（2016）分別基于中國數(shù)據(jù)證實了政策激勵作用，股東壓力和企業(yè)性質(zhì)的不同會促進企業(yè)進行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。

本文采用中國30個省（市）、自治區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的2008—2014年的面板數(shù)據(jù)進行固定效應(yīng)模型的分析，從市場角度政策角度和企業(yè)自身技術(shù)投入、股權(quán)結(jié)構(gòu)等方面進行了探索。

二、數(shù)據(jù)來源與變量說明

我國工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新同時受到內(nèi)部因素和外部因素的影響?？紤]到區(qū)域發(fā)展因素，采用中國30個省（市）的面板數(shù)據(jù)進行分析。本文選取中國30個?。ㄊ校?、自治區(qū)（西藏自治區(qū)數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，本文加以省略）規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)2008—2014年的面板數(shù)據(jù)。以環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新水平為因變量，以企業(yè)自身因素、市場因素、政策因素三個方面作為自變量（見表1）。相關(guān)數(shù)據(jù)來源《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》、銳思金融數(shù)據(jù)庫、佰騰網(wǎng)數(shù)據(jù)庫。

（一） 變量選取

（二）變量說明

1.環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。衡量環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)是與專利數(shù)量有關(guān)的變量。本文選擇發(fā)明專利申請量指標(biāo)作為衡量技術(shù)創(chuàng)新的變量。在佰騰網(wǎng)數(shù)據(jù)庫中得到的發(fā)明專利數(shù)據(jù)按照申請時間和國省代碼進行整理得到我國各省市2008—2014年環(huán)境專利申請數(shù)量數(shù)據(jù)。

2.技術(shù)投入與股權(quán)結(jié)構(gòu)。企業(yè)自身因素的影響從直觀技術(shù)進步的投入方面和企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)對于企業(yè)決策能力的影響兩個方面共同度量。企業(yè)的技術(shù)投入對于技術(shù)創(chuàng)新至關(guān)重要，是影響創(chuàng)新的最先要考慮的條件。中國工業(yè)企業(yè)的R&D支出增加會增加專利技術(shù)的產(chǎn)出，本文從對于R&D資金和人力投入兩方面來衡量。采用R&D經(jīng)費支出、R&D人員全時當(dāng)量兩個變量來衡量技術(shù)投入。

股權(quán)結(jié)構(gòu)在一定在程度上影響企業(yè)的決策和發(fā)展方向，所有者通過實施壓力使得企業(yè)管理者采取環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新行為，并可以具體地參與到環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新決策的相關(guān)設(shè)計中。股權(quán)結(jié)構(gòu)從股權(quán)集中度和股權(quán)性質(zhì)兩方面來衡量。本文根據(jù)《證監(jiān)會行業(yè)分類2012版》作為分類依據(jù)，采用制造業(yè)，采礦業(yè)，電力、熱力、燃力及水生產(chǎn)和供應(yīng)類三個行業(yè)的正常上市的上市公司的Z指數(shù)來度量股權(quán)集中度。

3.技術(shù)市場。市場從需求拉動的方面影響著企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新成果的商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化。技術(shù)市場在促進科技發(fā)展和科技人才交流、技術(shù)成果展示方面有著巨大的推動力。技術(shù)市場成交額指標(biāo)能客觀地表明市場的需求與需求趨勢導(dǎo)向。本文利用技術(shù)市場成交額來度量國內(nèi)市場對于環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的需求以及拉動能力。

4.政策執(zhí)行。環(huán)境政策工具和環(huán)境管制是影響環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的重要因素，對于環(huán)境政策執(zhí)行情況的考察也是探索環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新路徑的必然要求。本文采用各省市的工業(yè)污染治理完成投資來對環(huán)境政策執(zhí)行力度進行度量。

三、模型設(shè)計與檢驗

（一）建立面板數(shù)據(jù)模型

根據(jù)面板數(shù)據(jù)的優(yōu)勢，本文采用面板數(shù)據(jù)模型進行研究。模型設(shè)定形式如下：

（二）確定模型形式

利用F檢驗確定模型形式，結(jié)果如下：

F2=13.1544>F0.05（29，176） ， F2統(tǒng)計量不顯著，選用個體固定效應(yīng)模型（見表2）。

（三） 固定效應(yīng)模型結(jié)果

利用Eviews6.0對數(shù)據(jù)進行分析，采用固定效應(yīng)模型分析結(jié)果如表3所示。

（四） 模型結(jié)果分析

從模型整體來看，模型顯著性較高，模型整體擬合優(yōu)度較高。Z指數(shù)沒有通過顯著性水平為0.05的顯著性檢驗。分析認(rèn)為Z指數(shù)通過影響股權(quán)結(jié)構(gòu)來間接影響公司決策對于環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新影響不顯著。其余所有變量均通過檢驗。

R&D人員全時當(dāng)量、 R&D經(jīng)費支出對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新有正向促進作用。同時， R&D經(jīng)費支出系數(shù)表明，工業(yè)R&D經(jīng)費支出每增加1% ，工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新水平增加0.4164%。R&D人員全時當(dāng)量每增加1% ，環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新水平增加0.6761%。這表明工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)投入是如今工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新水平增長的最關(guān)鍵因素，政府必須重視技術(shù)進步的投資和激勵手段。更深入探究發(fā)現(xiàn)，彈性系數(shù)比較結(jié)果顯示，人力資源的效果大于資金效果，表明中國現(xiàn)階段仍處于粗放型增長模式，對于勞動力的投入回報大于資本回報，勞動密集型產(chǎn)業(yè)在工業(yè)企業(yè)中占比大。加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，向資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型已經(jīng)迫在眉睫。市場方面，技術(shù)市場成交額對于環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新也有顯著正向影響，市場的需求會在一定程度上促進工業(yè)企業(yè)進行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。同時，適當(dāng)利用政策引導(dǎo)擴大需求，通過需求拉動效應(yīng)來促進環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新水平。政策方面，工業(yè)污染治理完成投資對于環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新有正向影響。由于我國目前環(huán)境技術(shù)水平和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的限制，目前對于環(huán)境保護多集中在對于污染的治理方面。所以，工業(yè)污染治理完成投資反映企業(yè)對于工業(yè)污染治理的執(zhí)行結(jié)果。endprint

四、結(jié)論

本文研究我國30個?。ㄊ校?、自治區(qū)的工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，建立面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型。研究結(jié)果顯示：技術(shù)的資本和人力投入是企業(yè)應(yīng)對環(huán)境問題提升環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新水平的重要方向；其次，由于市場需求刺激，加之環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)品化、商業(yè)化等一系列面向市場的特征，使得技術(shù)市場成交額指標(biāo)成為促進環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的實質(zhì)性標(biāo)準(zhǔn)；由于環(huán)境問題的外部性，市場無法完全發(fā)揮資源配置的作用，環(huán)境政策和環(huán)境規(guī)制工具對于環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新水平的前進有著相當(dāng)顯著的推進效應(yīng)。

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（作者單位：中國石油大學(xué)（華東）經(jīng)濟管理學(xué)院）

責(zé)任編輯：康偉endprint