X-bar理論與關(guān)系分句附加位置探討

趙 磊，安豐存

X-bar理論與關(guān)系分句附加位置探討

趙 磊，安豐存

（延邊大學(xué)外國(guó)語學(xué)院英語系，吉林延吉，133002）

X-bar理論對(duì)于分析短語結(jié)構(gòu)具有很強(qiáng)的操作性和句法解釋性。在對(duì)于關(guān)系分句與名詞中心語的位置關(guān)系分析上，通常認(rèn)為關(guān)系分句是附加于NP內(nèi)部一個(gè)節(jié)點(diǎn)上的附加語。這種句法分析方法只能體現(xiàn)出線性關(guān)系，不能合理地解釋關(guān)系分句與名詞中心語間的關(guān)系，需要在原有的句法操作基礎(chǔ)上，利用Abney的DP假說（DP-hypothesis）進(jìn)一步探討關(guān)系分句的附加位置問題。

關(guān)系分句；X-bar理論；DP假說；附加位置

一、引言

關(guān)系分句，又稱定語從句，英語中指那些由關(guān)系代詞或關(guān)系副詞引導(dǎo)的形容詞性分句。從線性關(guān)系上看，英語中這些分句都是作為名詞短語的后置修飾語而出現(xiàn)的，并且有限制性（restrictiveness）和非限制性（non-restricveness）區(qū)分，許多學(xué)者針對(duì)限制性和非限制性關(guān)系分句進(jìn)行了句法語義研究（Quirk&Leech&Svartvik［1］，Lin［2］，Del Gobbo［3］，韓景泉、周敏［4］）。

名詞短語作為一種語言結(jié)構(gòu)，必然要體現(xiàn)出各個(gè)組成部分之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系。那么，關(guān)系分句與名詞短語有什么樣的結(jié)構(gòu)關(guān)系？即關(guān)系分句處于名詞短語結(jié)構(gòu)中的什么位置？目前對(duì)于關(guān)系分句生成主要有兩種思路，一種認(rèn)為關(guān)系分句是通過附加的方法得來的；另一種認(rèn)為關(guān)系分句與名詞中心語處于同一分句內(nèi)，通過提升分句內(nèi)某一名詞性成分后，構(gòu)成了關(guān)系結(jié)構(gòu)，即“名詞中心語-關(guān)系分句”序列結(jié)構(gòu)。無論是哪種思路，對(duì)于關(guān)系分句與名詞中心語句法位置關(guān)系的解釋，均認(rèn)為關(guān)系分句只與名詞短語NP中的N建立了句法修飾關(guān)系，而忽視了限定性成分的句法語義功能。本文以X-bar理論為基礎(chǔ)框架，結(jié)合DP假說，對(duì)關(guān)系分句，主要是限制性關(guān)系分句，在名詞短語結(jié)構(gòu)中的附加位置進(jìn)行分析，進(jìn)一步分析說明了關(guān)系分句的生成過程以及在名詞短語結(jié)構(gòu)中的附加位置。

二、X-bar理論及其應(yīng)用

X-bar理論是Chomsky在Remarks on Nominalization 一文中首次提出的。［5］X-bar理論概括出短語的結(jié)構(gòu)如下：

（1）

Jackendoff是較早探討該理論的學(xué)者，并把這一理論開始運(yùn)用于英語語言結(jié)構(gòu)的分析過程中。［6］后來，Stuurman［7］，Borsley［8］等都進(jìn)一步發(fā)展了該理論。目前，X-bar理論已經(jīng)發(fā)展得相當(dāng)完善，它已不再局限于短語結(jié)構(gòu)。在分析各類短語及更高層次的語言結(jié)構(gòu)過程中，該理論都被廣泛運(yùn)用，并得到了進(jìn)一步的發(fā)展。

X-bar理論認(rèn)為短語和分句都是向心結(jié)構(gòu)，其內(nèi)部結(jié)構(gòu)都符合X-bar圖式。Haegeman在前人研究的基礎(chǔ)上重新運(yùn)用短語結(jié)構(gòu)規(guī)則（phrase structure rule）和X-bar理論原則對(duì)短語結(jié)構(gòu)進(jìn)行了分析。［9］通過對(duì)比發(fā)現(xiàn)，X-bar理論原則能更清楚明了地反映出短語內(nèi)部各部分詞語之間的關(guān)系。Haegeman最初使用了短語結(jié)構(gòu)規(guī)則對(duì)名詞短語進(jìn)行了分析，以“the investigation of the corpse after lunch”為例得出下列結(jié)構(gòu)：

（2）

（2）是一個(gè)平頭結(jié)構(gòu)（flat structure），根本不能反映出這個(gè)名詞短語內(nèi)部各詞語之間遠(yuǎn)近、親疏的關(guān)系以及生成過程。因此，這種分析方法不具有普遍適用性，不能反映出短語的構(gòu)成規(guī)律。而運(yùn)用了X-bar理論來分析上面的名詞短語，該短語會(huì)呈現(xiàn)出下面的結(jié)構(gòu)：

（3）［NPthe ［N’［N’［Ninvestigation］［PPof the corpse］］［PPafter lunch］］］

（3）非常直觀地反映出在這個(gè)以名詞為中心語的短語結(jié)構(gòu)內(nèi)，各詞語之間的關(guān)系。從中可以看出，“the”處于標(biāo)志語位置，限定整個(gè)名詞短語；“of the corpse”要比“after lunch”更為緊密地接近名詞“investigation”；而“after lunch”是修飾前面的第二層N?的，而不是修飾“the corpse”的。

因此，X-bar理論為解釋短語結(jié)構(gòu)提供了有效的理論依據(jù)。Haegeman考慮到各種語言的名詞修飾語位置不同的因素，他把名詞短語概括為如下結(jié)構(gòu)［9］99：

（4）

上圖說明名詞短語結(jié)構(gòu)隨著語言的變化呈參數(shù)變化：如英語的介詞短語在名詞后，而漢語的介詞短語都在名詞前等。

X-bar理論原則具有普遍適用性，不僅適用于英語，也適用于漢語及其他語言的名詞短語結(jié)構(gòu)分析。只不過對(duì)于不同的語言，名詞短語修飾成分的位置呈參數(shù)變化。在對(duì)由關(guān)系分句充當(dāng)名詞短語定語的分析過程中，Hageman把關(guān)系分句與PP視為同樣的附加語，并認(rèn)為關(guān)系分句與PP相似，處于同樣的結(jié)構(gòu)位置［9］100：

（5）［NPa［N’［Nbook］［CPthat I wrote］］］

程工總結(jié)出了X-bar理論原則的抽象性：首先，它不針對(duì)某個(gè)具體的語類；其次，它只有結(jié)構(gòu)性要求，對(duì)線性（linear）關(guān)系沒有要求。［10］而X階標(biāo)型理論的參數(shù)所起的作用則主要是把個(gè)別語法中線性關(guān)系確定下來，這樣，X-bar理論原則就可以對(duì)任何語言的短語及更高層次的語言結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析。

三、對(duì)關(guān)系分句附加位置的探討

對(duì)于關(guān)系分句的生成，Lebeaux指出需要兩步：先應(yīng)用“Move-α”，形成關(guān)系分句；再用“Adjoin-α”把關(guān)系分句與名詞短語相連接。［11］如要生成（6），需要（7）所示的兩個(gè)句子。

（6）I know the girl who John loved.

（7）a.I know the girl.

b.John loved the girl.

結(jié)合對(duì)兩個(gè)句子的語義分析可以判斷，要生成（6）必須以（7a）所要表達(dá)的語義內(nèi)容為主，（7b）為輔。

首先，應(yīng)用“Move-α”將（7b）變?yōu)殛P(guān)系分句。（8b）是經(jīng)過Wh-移位由（8a=7b）變來的。

（8）a.John loved the girl.

b.［CP who i［IP John loved ti］］.

然后，應(yīng)用“Adjoin-α”把第一步生成的關(guān)系分句（9b=8b）附加到（9a）上，得到（10）。

（9）a.I know the girl.

b.［CP who i［ IP John loved ti］］

（10）I know the girl［CP who John loved ］.

上述分析只能說明關(guān)系分句的生成過程，卻不能反映出關(guān)系分句與名詞短語的結(jié)構(gòu)關(guān)系。因此，根據(jù)X-bar理論原則，對(duì)（10）分析如下：

（11）［IPI［I’［IPres ［VP［Vknow］［NPthe［［Ngirl］［CPwho john loved］］］］］

根據(jù)（11）可見，關(guān)系分句是附加在N?的節(jié)點(diǎn)位置上的，這與Haegeman的分析如出一轍。從結(jié)構(gòu)上看，N?支配關(guān)系分句CP并管轄CP。

關(guān)系分句與名詞短語的連接是受限的。在關(guān)系分句生成過程中，須滿足同指規(guī)則（Co-reference Rule）［12］，即引導(dǎo)詞與先行語必須同指。把（11）中NP部分截取下來：

（12）

在（11）中N?與CP為姐妹節(jié)點(diǎn)，“girl”與CP之間是統(tǒng)制關(guān)系（C-command）［13］8。然而根據(jù)同指規(guī)則，只有“who”與“the girl”同指，才能把“who”引導(dǎo)的關(guān)系分句附加在與其有同指關(guān)系的名詞短語上。但從結(jié)構(gòu)上看，由“who”引導(dǎo)的CP并未與“the girl”構(gòu)成姐妹節(jié)點(diǎn)，而只與“girl”構(gòu)成姐妹節(jié)點(diǎn)，說明“who”與“girl”同指，而不是與“the girl”同指，這樣就違背了（8）到（10）生成過程以及同指原則。因?yàn)楦鶕?jù)結(jié)構(gòu)（12）的顯示，可以得出下面的句子：

（13）Who John loved is girl.

顯然（13）這個(gè)句子是不正確的。如果“the girl”與“who”同指，“the girl”應(yīng)與由“who”引導(dǎo)的CP成為姐妹節(jié)點(diǎn)。也就是應(yīng)該得到具有（14）語義內(nèi)容的句子。

（14）Who John loved is the girl.

可見，在關(guān)系分句的附加過程中，CP的附加位置選錯(cuò)了。如果CP成為“the girl”的姐妹節(jié)點(diǎn)，短語結(jié)構(gòu)應(yīng)為如下所示：

（15）［XP［NPthe［N’［Ngirl］］］［CPwho［C’［C］［IPJohn loved］］］］］

但是，X是什么性質(zhì)的節(jié)點(diǎn)？如何解釋這個(gè)節(jié)點(diǎn)的生成？Abney提出的DP假說（DP-hypothesis）為我們解決這一問題提供了依據(jù)［14］。DP假說認(rèn)為，傳統(tǒng)分析中的名詞短語實(shí)際上是功能語類冠詞（determiner，D）的最大投射，這樣傳統(tǒng)意義上的名詞短語結(jié)構(gòu)應(yīng)該是：

（16）

結(jié)構(gòu)（16）為在名詞短語上附加關(guān)系分句提供了位置。根據(jù)X-bar理論原則，短語是一個(gè)向心結(jié)構(gòu)，可以有幾個(gè)中間節(jié)點(diǎn)。由于附加成分屬于附加語，而附加語不是短語結(jié)構(gòu)中的必須成分，因此不能附加于Spec位置。Spec位置是短語結(jié)構(gòu)的標(biāo)志語位置，它標(biāo)志了一個(gè)中心語投射結(jié)束。這一位置是組成短語結(jié)構(gòu)的必要位置。因此，附加語的位置應(yīng)是中間節(jié)點(diǎn)所分出的一些附屬分支。而這些附加語隨著語言的不同，左右分叉結(jié)構(gòu)呈參數(shù)變化，這也就體現(xiàn)出有的語言附加語在名詞短語的前面，而有的語言則出現(xiàn)在后面。對(duì)于名詞短語而言，附加語一般都是作為修飾語出現(xiàn)的。

關(guān)系分句作定語的結(jié)構(gòu)位置左右呈互補(bǔ)分布，英語的關(guān)系分句修飾名詞時(shí)，位于名詞短語之后，因此英語中的關(guān)系分句附加位置不能在左側(cè)的位置上，而附加在了右分叉“adjunct”的位置上。

這樣，“the girl who John loved”便可分析為（17），這樣，the girl和CP成為姐妹節(jié)點(diǎn)，“the girl”與“who”同指。

（17）［DP［D’［D’［Dthe］［NPgirl］］］［CPwho［C’［C］［IPJohn loved］］］］

四、來自漢語等東方語言的證據(jù)

分句作定語，在漢語中也是一種常見的現(xiàn)象。漢語分句做定語與英語有相似之處，先發(fā)生Wh-移位形成關(guān)系分句，再將其附加到名詞短語上，如：

（18）a.我認(rèn)識(shí)那個(gè)女孩。

b.約翰喜歡那個(gè)女孩。根據(jù)兩個(gè)句子的語義側(cè)重發(fā)現(xiàn)應(yīng)把（18b）變?yōu)殛P(guān)系分句。（19a=18b）經(jīng)過Wh-移位后，變?yōu)椋?9b）。

（19）a.約翰喜歡那個(gè)女孩。

b.［CP約翰喜歡who i］.漢語可以視為原位置Wh-移位。英語有標(biāo)句詞“that”等，漢語標(biāo)句詞用“的”來表示。因此，（19b）應(yīng)改為（20）：

（20）［ CP約翰喜歡的who i］.

英語中的關(guān)系分句中使用了“that”作為標(biāo)句詞，處于CP的中心語位置，漢語則可以把“的”視為漢語關(guān)系分句的標(biāo)句詞，也處于中心語位置。這樣，通過附加手段，把（21b）附加到（21a）上，得到（22）。

（21）a.我認(rèn)識(shí)那個(gè)女孩。

b.［CP約翰喜歡的Who i］.

（22）我認(rèn)識(shí)約翰喜歡的那個(gè)女孩。

上句中作為賓語的名詞短語結(jié)構(gòu)可分析為：

（23）［DP［D’［CP［IP約翰喜歡］［C的］］［D那個(gè)［NP女孩］］］

從漢語的結(jié)構(gòu)式來看，關(guān)系分句與中心語也有同指關(guān)系。就此，日語和韓語也遵循了與漢語同樣的結(jié)構(gòu)。對(duì)于日語，Kuno曾對(duì)日語句子作定語在被修飾詞前的語言現(xiàn)象與英語進(jìn)行了對(duì)比。［15］例如：

（24）Watakusi ga kaita hon

I wrote book

使用X-bar分析（24）日語分句作定語現(xiàn)象，結(jié)構(gòu)與漢語的同類語言結(jié)構(gòu)是相同的。如（25）所示：

（25）［DP［D’［CP［IPWatakusi ga kaita］［C］］［D［NP女孩］］］

再分析韓語關(guān)系分句做定語時(shí)，如：

（26）Ze ga ?ze g?ri es? mannan g?bun in

我 昨天 大街 遇見 那個(gè) 人

從上例可看出，在韓語中，關(guān)系結(jié)構(gòu)的基本構(gòu)造序列為“關(guān)系分句+名詞中心語”（relative clause+noun phrase），即關(guān)系分句居于名詞中心語左側(cè)，對(duì)名詞中心語進(jìn)行限定或者描述，結(jié)構(gòu)可分析為（27）：

（27）［DP［D’［CP［IPZega ?ze g?ri es? mannan］［C］］［Dg?bun［NPin］］］

有趣的是日語和韓語關(guān)系分句修飾名詞時(shí)，關(guān)系分句要出現(xiàn)在名詞短語前，而且關(guān)系分句沒有標(biāo)句詞。關(guān)系分句的動(dòng)詞直接與關(guān)系分句所修飾的名詞相連，關(guān)系分句與名詞中心語之間沒有顯性標(biāo)志語“that”或“的”。因?yàn)槿铡㈨n兩種語言的語序是SOV結(jié)構(gòu)，關(guān)系分句的動(dòng)詞直接出現(xiàn)在被修飾的名詞前，也不會(huì)理解為VO結(jié)構(gòu)。因此，也就不必使用標(biāo)句詞。而漢語是SVO語序，若漢語關(guān)系分句與所修飾的名詞短語之間沒有標(biāo)句詞“的”，就會(huì)發(fā)生搭配混亂的現(xiàn)象。例如：

（28）昨天我在街上遇見（的）那個(gè)人

例（28）中，如果沒有標(biāo)句詞“的”，關(guān)系分句中的動(dòng)詞直接作用于中心語，該句就不是關(guān)系分句作定語了。需要注意的是，盡管韓語中存在一些比較特殊的關(guān)系分句結(jié)構(gòu)，但在序列構(gòu)造上均要滿足“關(guān)系分句+名詞中心語”的序列形式，名詞中心語無一例外地出現(xiàn)在關(guān)系分句右側(cè)。雖然某些特殊的關(guān)系分句結(jié)構(gòu)其名詞中心語在關(guān)系分句內(nèi)部，但是，在語言表達(dá)形式上，仍然需要一個(gè)依存名詞來重復(fù)該名詞中心語，并在形式上滿足“關(guān)系分句+名詞中心語”這樣的序列形式。例如：

（29）Tom-eun sagwaga jaengpanwie issneungeosul meogeossda

Tom 蘋果 盤子上 在 吃

Tom吃了盤子里的蘋果。

英語要有標(biāo)句詞也是因?yàn)橛⒄Z是SVO語序，如果沒有標(biāo)句詞，也會(huì)發(fā)生理解出錯(cuò)的問題。如果沒有“that”，如（30），該句就會(huì)變成沒有關(guān)系分句的簡(jiǎn)單句：

（30）the girl（that） loved John

英漢都有顯性的標(biāo)句詞，只不過英語有時(shí)由于發(fā)生顯性Wh-移位，而替代了“that”。以上幾種語言關(guān)系結(jié)構(gòu)核心構(gòu)造成分的事實(shí)表明，以上語言的關(guān)系結(jié)構(gòu)均需要由一個(gè)關(guān)系分句和一個(gè)名詞中心語來組成，只是這三種語言組成關(guān)系結(jié)構(gòu)的核心句法成分相對(duì)句法位置存在不同，如漢語、韓語等關(guān)系分句在左側(cè)，英語關(guān)系分句在右側(cè)。雖然不同語言對(duì)關(guān)系結(jié)構(gòu)中的分句的位置處理的不一樣，但是均可以用X-bar理論對(duì)關(guān)系結(jié)構(gòu)中分句的附加位置進(jìn)行分析。

五、結(jié)論

本文以X-bar理論為基礎(chǔ)，對(duì)英語中關(guān)系分句的附加位置進(jìn)行了探討，指出關(guān)系分句的附加并不是單純依靠線性序列在先行語后任意找到一個(gè)節(jié)點(diǎn)進(jìn)行的。關(guān)于關(guān)系分句的研究，傳統(tǒng)分析方法忽略了附加的關(guān)系分句與先行語之間的關(guān)系。

DP-hypothesis為關(guān)系分句在名詞短語結(jié)構(gòu)中提供了附加的空間，關(guān)系分句附加在DP節(jié)點(diǎn)上，可以清楚地解釋同指規(guī)則。漢語等東方語言關(guān)于關(guān)系分句及中心詞之間的序列關(guān)系和結(jié)構(gòu)關(guān)系恰好證明以往英語關(guān)系分句結(jié)構(gòu)位置分析的錯(cuò)誤所在。

本文對(duì)關(guān)系分句在名詞短語結(jié)構(gòu)中的附加位置提供了新的研究思路，也對(duì)其他語言中關(guān)系結(jié)構(gòu)的研究有一定的啟示作用。同時(shí)，本文對(duì)英語教學(xué)中關(guān)系分句部分的教學(xué)也起到了理論上的支撐作用，進(jìn)一步證明了X-bar理論對(duì)關(guān)系結(jié)構(gòu)中分句的附加位置具有較強(qiáng)的解釋力。

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H314

A

中國(guó)博士后科學(xué)基金第九批特別資助（2016T90533）；中國(guó)博士后科學(xué)基金第58批面上資助（2015M580507）；吉林省教育廳2015年度“十二五”規(guī)劃項(xiàng)目（吉教科文合字2015-7）

趙磊（1991-），男，碩士研究生，研究方向?yàn)槔碚撜Z言學(xué)。安豐存（1976-），男，博士，副教授，研究方向?yàn)橛⒄Z教學(xué)、理論語言學(xué)。