船東委托第三方管理船舶系統(tǒng)論

俞啟軍　高健

隨著航運(yùn)黃金期的結(jié)束，古老的航運(yùn)進(jìn)入難以預(yù)測(cè)的發(fā)展歷程。在造船技術(shù)相對(duì)成熟的今天，市場(chǎng)船舶規(guī)模日益膨脹，船廠將價(jià)值鏈延伸到航運(yùn)尋求融資再生，貨主將價(jià)值鏈延伸到航運(yùn)控制物流成本，金融投資者在低點(diǎn)進(jìn)入航運(yùn)以實(shí)現(xiàn)資本的增值保值，以上等等的運(yùn)作造就了各式各樣的船東，也造成船舶過(guò)?，F(xiàn)象出現(xiàn)，船舶營(yíng)運(yùn)管理也進(jìn)入多元化時(shí)代。

航運(yùn)市場(chǎng)激烈的競(jìng)爭(zhēng)，信息化的快捷使得地區(qū)無(wú)差異化，航運(yùn)市場(chǎng)的操作日益透明、公開(kāi)，經(jīng)營(yíng)的壓力日益增大。為了將有限的資源專注在航線規(guī)劃、船舶經(jīng)營(yíng)、擴(kuò)大貨源等核心業(yè)務(wù)上，部分船東將船舶管理外包給專業(yè)化的第三方公司，以謀求更大程度的低成本、高效率的專業(yè)化經(jīng)營(yíng)方式。

基于船舶管理的慣例及BIMCO標(biāo)準(zhǔn)版的管理協(xié)議約定，第三方船舶管理公司是以船東代理人的身份管理船舶，基本上所有的風(fēng)險(xiǎn)及費(fèi)用由船東承擔(dān)。因此，船東委托第三方船舶管理時(shí)需要建立管理外包的系統(tǒng)化體系，從戰(zhàn)略決策、選擇決策、營(yíng)運(yùn)監(jiān)控、評(píng)價(jià)考核等各多個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行整體規(guī)劃，以降低船舶管理外包帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)管理外包的目標(biāo)。

船東委托第三方船舶管理的戰(zhàn)略思考

任何一個(gè)企業(yè)要依靠自身來(lái)經(jīng)營(yíng)管理好其所有事務(wù)是非常困難的，越來(lái)越多的企業(yè)已經(jīng)意識(shí)到，欲在全球競(jìng)爭(zhēng)中求得生存與發(fā)展需要更多的優(yōu)勢(shì)與能力。而不僅僅是降低成本，企業(yè)需要通過(guò)更多的商業(yè)聯(lián)合形式來(lái)配置其資源，進(jìn)而與企業(yè)的成長(zhǎng)戰(zhàn)略相匹配。

外包是諸多商業(yè)聯(lián)合的一種方式，其定義是：在企業(yè)內(nèi)部資源有限的情況下。為取得更大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，僅保留其最具競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的核心資源，而把其他資源借助于外部最優(yōu)秀的專業(yè)化資源予以整合，達(dá)到降低成本、提高績(jī)效、提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力和增強(qiáng)企業(yè)對(duì)環(huán)境應(yīng)對(duì)能力的一種管理模式。因此，船東在決定委托第三方管理船舶前，應(yīng)考慮公司的戰(zhàn)略需求，制定外包策略，合作過(guò)程中關(guān)注與公司戰(zhàn)略的匹配情況，戰(zhàn)略的調(diào)整、實(shí)現(xiàn)等。

船東選擇第三方船舶管理公司考慮因素

船東選擇第三方船舶管理公司時(shí)，應(yīng)對(duì)管理公司進(jìn)行綜合評(píng)估，評(píng)估包括但不限于以下三方面。

管理公司自有因素：管組織結(jié)構(gòu)的完整性；管理系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、執(zhí)行情況；管理人員的經(jīng)驗(yàn)及相對(duì)穩(wěn)定性；船隊(duì)規(guī)模、船隊(duì)營(yíng)運(yùn)區(qū)域；外部供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)、供應(yīng)平臺(tái)；船員管理的政策、福利、船員素質(zhì)及船員儲(chǔ)備；船舶成本控制意識(shí)及成本系統(tǒng)控制制度等；

外部因素：管理公司在IMO、船旗國(guó)、港口國(guó)監(jiān)督記錄情況；聲譽(yù)口碑；發(fā)展?jié)摿?；以往的顧客滿意度；近年來(lái)是否有重大安全事故及處理情況等；

船東因素：提供常規(guī)管理之外的創(chuàng)新及增值服務(wù)；對(duì)船東特殊要求的符合度；對(duì)公司戰(zhàn)略的支持，及幫助公司拓展其在市場(chǎng)上與眾不同的能力等。

船東可根據(jù)自身特點(diǎn)及需求，制訂船舶管理外包的任務(wù)說(shuō)明書(shū)，對(duì)雙方的責(zé)任及義務(wù)做出詳細(xì)的規(guī)定，降低合作之后的糾紛的風(fēng)險(xiǎn)。

合作過(guò)程的監(jiān)控

組織機(jī)構(gòu)及工作流程。委托管理也可視為一種虛擬經(jīng)營(yíng)，第三方船舶管理公司承擔(dān)了船東對(duì)船舶的管理的職能及業(yè)務(wù)，也就是說(shuō)，可以將第三方船舶管理公司視為船東的一個(gè)虛擬部門(mén)，將企業(yè)業(yè)務(wù)流程和管理范圍進(jìn)行重新調(diào)整，將價(jià)值鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行重新組合，達(dá)到降低成本、增強(qiáng)契合核心競(jìng)爭(zhēng)力，分散企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的效果。

但船東需要識(shí)別其中隱藏的風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行適度控制，保留相應(yīng)的職能部門(mén)或者增加相應(yīng)相關(guān)職能的崗位，做好管理、監(jiān)督、協(xié)調(diào)等職能，以解決信息不對(duì)稱、溝通不暢、船舶管理出現(xiàn)真空、船舶管理標(biāo)準(zhǔn)隱性降低、船舶損失隱瞞等合作過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

戰(zhàn)略合作的實(shí)現(xiàn)。船東選擇第三方船舶管理公司，有特殊戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)，相應(yīng)的職能部門(mén)或者崗位，應(yīng)將選擇第三方船舶管理公司制定的戰(zhàn)略意圖、戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行規(guī)劃、協(xié)助實(shí)施。

同時(shí)，船東也有特殊的資源，船東設(shè)立的相應(yīng)職能部門(mén)及崗位應(yīng)將雙方的資源進(jìn)行組合，降低管理過(guò)程成本，增強(qiáng)雙方企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，達(dá)到雙贏的結(jié)果。

業(yè)務(wù)監(jiān)控。船東對(duì)第三方船舶管理公司管理的船舶，職能應(yīng)是監(jiān)控與協(xié)調(diào)、評(píng)價(jià)，因此，可從安全及風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)服務(wù)、成本控制、在船船員、現(xiàn)場(chǎng)檢查等五個(gè)角度進(jìn)行監(jiān)控，以保障船舶及船東的利益。

安全及風(fēng)險(xiǎn)。船舶投資資金巨大，一旦出現(xiàn)大的事故，對(duì)船東而言是難以承擔(dān)。因此安全管理是船舶管理的重中之重。理論上，船舶管理經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展及積淀，行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)已基本識(shí)別，管理體系已相對(duì)成熟，安全有一定保障。但“人機(jī)料法環(huán)”的運(yùn)作過(guò)程中不可避免有疏漏，形成船舶事故或者異常損失。因此，船舶營(yíng)運(yùn)過(guò)程中，船東應(yīng)持續(xù)關(guān)注船舶安全及風(fēng)險(xiǎn)。

事故的報(bào)告及調(diào)查。按照海因里希提出300：29：1法則，小的事故預(yù)示大的風(fēng)險(xiǎn)，因此，雙方應(yīng)約定事故“三不放過(guò)”原則，即事故原因分析不清不放過(guò)，事故責(zé)任者與員工不受教育不放過(guò)，沒(méi)有防范改進(jìn)措施不放過(guò)。針對(duì)發(fā)生的事故，尋找發(fā)生的“源頭”，梳理整個(gè)“管理鏈”進(jìn)行優(yōu)化改善，并按照事故等級(jí)的“度”建立報(bào)告制度，并將相關(guān)案例在船隊(duì)其他船舶通報(bào)進(jìn)行預(yù)防。

監(jiān)控船舶的動(dòng)態(tài)。盡可能的時(shí)時(shí)或者定時(shí)關(guān)注船舶的動(dòng)態(tài)，借助第三方船舶服務(wù)，如船訊網(wǎng)、MARINE TRAFFIC等對(duì)船舶進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)了解船舶的異常情況。

監(jiān)督管理公司對(duì)船舶航行過(guò)程中的異常天氣、異常區(qū)域、異常貨物裝載的指導(dǎo)、支持情況。

技術(shù)服務(wù)。船東應(yīng)收集船舶營(yíng)運(yùn)過(guò)程的各類技術(shù)參數(shù)，對(duì)船舶技術(shù)狀況進(jìn)行評(píng)估；跟蹤IMO公約、船旗國(guó)、船級(jí)社要求等最新動(dòng)態(tài)的跟蹤，預(yù)知各類制度的變更，提前雙方溝通，制訂實(shí)施計(jì)劃及方案；對(duì)燃油、滑油和物料備件的消耗統(tǒng)計(jì)、分析、評(píng)估；并參與技術(shù)改造、技術(shù)優(yōu)化方案的實(shí)施及驗(yàn)證等。

成本控制。船東應(yīng)監(jiān)控船舶年度預(yù)算的執(zhí)行情況，宏觀上控制船舶成本；定期抽查船舶采購(gòu)項(xiàng)目的出入庫(kù)及消耗情況，應(yīng)特別關(guān)注成本控制的細(xì)節(jié)，如船舶滑油的單位耗油率，滑油單價(jià)、管理公司的各種降低成本意識(shí)、手段的有效實(shí)施情況等。

在船船員。船員是船舶營(yíng)運(yùn)過(guò)程現(xiàn)場(chǎng)操作者及管理者，其對(duì)船舶管理的重要性不言而喻，因而船員管理也是船舶管理中最為復(fù)雜的環(huán)節(jié)。

通常情況下，船舶管理外包時(shí)，船員業(yè)務(wù)也一同外包給管理公司，即，船東對(duì)船員管理上更多體現(xiàn)在用人環(huán)節(jié)，船東應(yīng)成為管理公司與船員之間的一座溝通橋梁，積極收集船員對(duì)管理公司的投訴并進(jìn)行協(xié)調(diào)，督促管理公司制訂可操作性的在船激勵(lì)制度等；船東應(yīng)監(jiān)督。

現(xiàn)場(chǎng)檢查?，F(xiàn)場(chǎng)檢查分為船舶現(xiàn)場(chǎng)檢查及管理公司現(xiàn)場(chǎng)檢查。

船舶現(xiàn)場(chǎng)檢查是船東對(duì)自有資產(chǎn)真實(shí)認(rèn)識(shí)的重要手段。船東代表登船后，應(yīng)對(duì)船舶船體、甲板、機(jī)艙、艙室等巡檢；與船員充分的交流；按照各類報(bào)表記錄進(jìn)行船舶消耗的驗(yàn)證，如燃油、滑油、物料備件等消耗情況；前期不符合項(xiàng)目的調(diào)查，如事故、缺陷等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)；評(píng)估船舶管理公司的在船的管理體系運(yùn)行情況等。

通過(guò)公司現(xiàn)場(chǎng)檢查，評(píng)估第三方船舶管理公司管理體系的運(yùn)轉(zhuǎn)情況，評(píng)估管理公司的發(fā)展、穩(wěn)定性、可靠性等。

船東對(duì)第三方船舶管理的評(píng)估考核

有效的評(píng)估考核是成功實(shí)施業(yè)務(wù)外包不可缺少的一個(gè)環(huán)節(jié)，也是雙方合作的重要組成部分，因此，船東在與第三方船舶管理公司合作過(guò)程中，應(yīng)建立完善的評(píng)估體系，并持續(xù)性的運(yùn)行。

在建立評(píng)估體系時(shí)，應(yīng)遵循以下原則。系統(tǒng)全面原則：除了考慮船舶管理合同的完成情況之外，還要考慮戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)、管理公司的市場(chǎng)表現(xiàn)及發(fā)展遠(yuǎn)景等因素。

靈活可操作性原則：評(píng)估指標(biāo)體系設(shè)立應(yīng)該有足夠的靈活性，應(yīng)根據(jù)企業(yè)自身特點(diǎn)和實(shí)際情況運(yùn)用，應(yīng)盡可能的采用定量指標(biāo)進(jìn)行分析。

科學(xué)實(shí)用性原則：指標(biāo)體系應(yīng)科學(xué)的反應(yīng)外包的實(shí)際情況，指標(biāo)體系應(yīng)在反映出外包業(yè)務(wù)的實(shí)際情況同時(shí)，而體現(xiàn)出管理的整體水平。

某船東建立的評(píng)估體系

評(píng)估指標(biāo)：船東設(shè)立的評(píng)估指標(biāo)包括安全、技術(shù)、成本、船員、船舶檢查、管理及商務(wù)六個(gè)一級(jí)指標(biāo)。各個(gè)指標(biāo)下又分設(shè)二級(jí)指標(biāo)。

評(píng)分采用百分制，分為五個(gè)等級(jí)：極-不滿意（O 24），不滿意（25-59），一般（60-79），滿意（80-90），極滿意（91-100）。極不滿意，解除合同；不滿意的，整改；一般的，扣減管理費(fèi)用；滿意的，保持管理費(fèi)用；極滿意，增加管理費(fèi)用。但安全設(shè)置底線，一旦發(fā)生重特大事故，將解除合約；或者一些關(guān)鍵指標(biāo)分值較低等，要重新評(píng)估雙方的合作關(guān)系，考慮更換船舶管理公司。

各級(jí)指標(biāo)及權(quán)重

安全（0.3）的二級(jí)指標(biāo)分為：事故發(fā)生率，異常情況導(dǎo)致的船舶延期（0.5）；異常航行、異常糾紛指導(dǎo)（0.1）；無(wú)事故隱瞞，“三不放過(guò)”原則實(shí)施情況（0.1）；管理公司重大安全事故，或在官方組織記錄情況，PSC、FSC、船級(jí)社、RIGHTSHIP檢查（0.3）。

技術(shù)（0.1）的二級(jí)指標(biāo)分為：船岸技術(shù)交互情況（0.5）；燃油、滑油消耗控制（0.3）；新公約、法規(guī)的提前預(yù)警（0.2）。

成本（0.1）的二級(jí)指標(biāo)分為：預(yù)算控制情況（0.3）；成本控制體系的執(zhí)行情況，如消耗的統(tǒng)計(jì)等（0.2）；賬單、賬務(wù)的管理情況（0.3）；供應(yīng)品、供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)的評(píng)價(jià)（大額抽樣）（0.2）。

船員（0.1）的二級(jí)指標(biāo)分為：管理公司的管理、指導(dǎo)效果（0.2）；船員對(duì)管理公司的評(píng)價(jià)（0.3）；船員質(zhì)量、船員來(lái)源的穩(wěn)定性（0.5）。

船舶檢查（0.3）的二級(jí)指標(biāo)分為：船舶整體面貌（0.3）；出入庫(kù)登記、消耗記錄、備品備件存放有序（0.1）；船東收集記錄與船舶的實(shí)船驗(yàn)證情況（0.1）；船舶技術(shù)狀況（0.3）；SMS＼ISPS＼MLC運(yùn)行情況（0.1）；船員在船表現(xiàn)、相互協(xié)作情況（0.1）。

管理及商務(wù)（0.1）的二級(jí)指標(biāo)分為：對(duì)管理公司現(xiàn)場(chǎng)審核情況（0.2）；管理公司的發(fā)展情況（0.1）；管理公司對(duì)公司的戰(zhàn)略支持情況（0.3）；管理公司信息化程度及船舶應(yīng)用（0.2）；創(chuàng)新及增值服務(wù)（0.2）。

船舶管理業(yè)務(wù)是航運(yùn)鏈上非常重要的環(huán)節(jié)，船東應(yīng)建立系統(tǒng)性的委托外包方案。選擇第三方管理公司時(shí)，進(jìn)行充分的調(diào)研、論證；決策使用第三方管理公司時(shí)，應(yīng)設(shè)計(jì)完整的選擇、監(jiān)控、評(píng)估考核方案，并搭設(shè)雙方充分溝通的橋梁，從戰(zhàn)略上、業(yè)務(wù)上相互支持，達(dá)到雙贏的目標(biāo)。

（作者單位：1.國(guó)家海洋局第一海洋研究所；2.山東海運(yùn)股份有限公司安全監(jiān)督部）