企業(yè)污染違規(guī)排放治理的演化博弈分析

張榮亮

【摘 要】 在我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的同時(shí)，企業(yè)污染違規(guī)排放的治理問(wèn)題也越來(lái)越突出。多年來(lái)，我國(guó)環(huán)境保護(hù)部門不斷加大治理力度，但污染違規(guī)排放的問(wèn)題卻總是陷入“污染—治理—污染—治理”的困境中。本文通過(guò)建立政府部門與企業(yè)間演化博弈分析模型發(fā)現(xiàn)在污染違規(guī)排放治理問(wèn)題中，企業(yè)違規(guī)行為主要受懲罰力度、政府部門對(duì)守法企業(yè)的激勵(lì)等因素的影響。因此要激發(fā)企業(yè)的自我治理行為就必須致力于改善守法企業(yè)的環(huán)境，提高環(huán)保企業(yè)的聲譽(yù)。

【關(guān)鍵詞】 違規(guī)排污 激勵(lì)政策 演化博弈

一、引言

改革開(kāi)發(fā)以來(lái)，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)一直保持著高速地增長(zhǎng)，但在這高速增長(zhǎng)的背后，我國(guó)的環(huán)境污染問(wèn)題卻越發(fā)嚴(yán)重。全國(guó)每天約有1億噸污水直接排入水體，七大水質(zhì)中有一半以上水體受到污染。而我國(guó)重大環(huán)境污染問(wèn)題頻發(fā)，污染企業(yè)的違規(guī)排污行為日益嚴(yán)重，很大部分源于政府規(guī)制不力。這主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：第一個(gè)方面是監(jiān)管不到位。我國(guó)對(duì)環(huán)境違法行為的處罰規(guī)定普遍過(guò)于寬松，雖然引入了刑事責(zé)任，但少見(jiàn)有受到處罰者。更重要的是，我國(guó)環(huán)境保護(hù)部門的弱勢(shì)地位，人力和資金不足，使得企業(yè)違法成本低、守法成本高，這實(shí)際上鼓勵(lì)了企業(yè)的污染行為。第二個(gè)方面是規(guī)制中的激勵(lì)不足。我國(guó)長(zhǎng)期實(shí)行的是“誰(shuí)污染，誰(shuí)治理”的環(huán)境保護(hù)政策，使得一些中小企業(yè)污染治理的成本相對(duì)較高，這就造成偷排漏排現(xiàn)象嚴(yán)重，使得污染企業(yè)的自我治理流于形式。鑒于此，本文綜合運(yùn)用博弈論、激勵(lì)理論，研究我國(guó)企業(yè)違規(guī)排污中的激勵(lì)政策，為我國(guó)解決違規(guī)排污問(wèn)題提出一些可行辦法和思路。

二、模型背景和基本假設(shè)

在我國(guó)傳統(tǒng)的排污治理中，環(huán)境保護(hù)部門通常代表政府行使監(jiān)管職責(zé)，對(duì)企業(yè)違規(guī)排污行為進(jìn)行相應(yīng)的處罰，但環(huán)保部門不可能對(duì)污染企業(yè)做到100%的監(jiān)管。而且即使做出了相應(yīng)的處罰，也落入了先污染后治理的老路。另外由于實(shí)行“誰(shuí)污染，誰(shuí)治理”的政策和污染處理成本過(guò)高，使得污染企業(yè)傾向于鋌而走險(xiǎn)，做出偷排漏排的違規(guī)行為。種種跡象表明，傳統(tǒng)的監(jiān)管手段并不能很好地控制企業(yè)的違規(guī)行為。因此，本文引入政府對(duì)企業(yè)進(jìn)行污染處理激勵(lì)的政策，如對(duì)污染企業(yè)購(gòu)置排污處理裝置施加補(bǔ)貼或?qū)嵭袦p免稅政策；另外引入聲譽(yù)機(jī)制，提高守法企業(yè)的聲譽(yù)，良好的社會(huì)聲譽(yù)會(huì)鼓勵(lì)人們傾向于購(gòu)買守法企業(yè)產(chǎn)品。

假設(shè)1：當(dāng)政府部門對(duì)企業(yè)進(jìn)行激勵(lì)行為時(shí)，政府會(huì)付出一定的成本C，反之則沒(méi)有。同時(shí)，在政府的激勵(lì)下，企業(yè)選擇守法時(shí)會(huì)對(duì)社會(huì)環(huán)境帶來(lái)一定效益，也即會(huì)給政府帶來(lái)相應(yīng)的政績(jī)效益R；若政府不采取激勵(lì)，守法企業(yè)同樣也會(huì)給政府帶來(lái)一定效益r，并且R≤R。

假設(shè)2：在政府的激勵(lì)下，守法企業(yè)進(jìn)行排污處理會(huì)有一定的排污成本C1，且其業(yè)績(jī)預(yù)期為E1；若政府不進(jìn)行合法排污的激勵(lì)，守法企業(yè)的排污成本及預(yù)期業(yè)績(jī)均會(huì)有影響，此時(shí)的排污成本是C2，預(yù)期業(yè)績(jī)?yōu)镋2，并且有C1E2。

假設(shè)3：如果企業(yè)選擇違規(guī)排污，那么其預(yù)期業(yè)績(jī)?yōu)樵紭I(yè)績(jī)E，因?yàn)闇p免稅政策及聲譽(yù)機(jī)制的影響，有E1>E2>E3；同時(shí)政府對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰，罰金為C3，交給政府。特別的有：在假設(shè)2和假設(shè)3的情況下，由于政府的激勵(lì)行為、聲譽(yù)機(jī)制和罰金三者的作用，合法企業(yè)的期望收益會(huì)大于違規(guī)企業(yè)的期望收益，即有E1-C1>E-C3。

三、政府部門與污染企業(yè)的演化博弈分析

1.博弈模型的構(gòu)建

假設(shè)在初始狀態(tài)下，政府采取“激勵(lì)”策略的概率為p，“不激勵(lì)”策略的概率則為1-p；與此類似，企業(yè)選擇“合法排污”策略的概率為q，選擇“違規(guī)排污”策略的概率為1-q，接下來(lái)計(jì)算出政府和企業(yè)采取各種策略的期望收益以及平均收益。

設(shè)U1為政府部門選擇“激勵(lì)”策略的期望收益，U2為政府部門選擇“不激勵(lì)”策略的期望收益，則為政府平均期望收益， 那么則有：

由于政府部門采取“激勵(lì)”和“不激勵(lì)”的概率分別為p和1-p，可以得到政府的平均期望收益為：

那么政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程則為：

同理，V1設(shè)為污染企業(yè)采取“合法排污”策略的期望收益，V2為采取“違規(guī)排污”策略的期望收益，則為企業(yè)的平均期望收益，那么則有：

那么企業(yè)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

2.博弈模型的分析

2.1.政府部門的演化博弈分析

根據(jù)演化博弈穩(wěn)定策略的定義，其表示博弈主體在在博弈過(guò)程中根據(jù)其所得的收益對(duì)其博弈策略進(jìn)行調(diào)整，最終形成一種動(dòng)態(tài)的平衡。因此，穩(wěn)定狀態(tài)p需要滿足F （p）= 0且其一階導(dǎo)數(shù)F' （p）< 0。根據(jù)上述復(fù)制動(dòng)態(tài)方程（1），當(dāng)時(shí)F （p）= 0，也即是對(duì)于所有p值，都是穩(wěn)定狀態(tài)；同時(shí)若為兩個(gè)演化穩(wěn)定狀態(tài)。

對(duì)F （p）關(guān)于p求導(dǎo)，，那么當(dāng) 時(shí)，p1* = 0滿足，即此時(shí)的演化穩(wěn)定策略為 p= 0；當(dāng)時(shí)，p2* = 1滿足F （p）= 0，此時(shí)的穩(wěn)定策略為 p= 1。也就是說(shuō)，當(dāng)企業(yè)選擇“合法排污”策略的概率大于時(shí)，政府部門傾向于激勵(lì)企業(yè)；反之，若企業(yè)選擇“合法排污”的概率小于時(shí)，則政府部門傾向于不進(jìn)行激勵(lì)。

綜上分析，政府是否選擇“激勵(lì)”策略的臨界點(diǎn)就是q*，由該臨界點(diǎn)的表達(dá)式q*=可知：政府對(duì)企業(yè)的一系列激勵(lì)行為的耗費(fèi)成本C越小，在政府激勵(lì)守法企業(yè)進(jìn)行排污時(shí)帶來(lái)的社會(huì)效益越R大，而不激勵(lì)時(shí)帶來(lái)的效益r約小時(shí)，政府越傾向于激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行排污處理。

2.2 企業(yè)的演化博弈分析

同理，我們根據(jù)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程（2），G（q）=0令，得到了三個(gè)演化穩(wěn)定策略，即q1* = 0， q2* = 1，p* =；當(dāng)時(shí)，只有q1* = 0， q2* = 1為兩個(gè)演化穩(wěn)定狀態(tài)。對(duì)G（q）關(guān)于q求導(dǎo)，，那么當(dāng)時(shí)， q1* = 0滿足G'（q）=0，即此時(shí)的演化穩(wěn)定策略為q=0；當(dāng)時(shí)， q2* = 1滿足G'（q）<0，即此時(shí)的演化穩(wěn)定策略為q=1。也就是說(shuō)，當(dāng)政府部門選擇“激勵(lì)”企業(yè)進(jìn)行排污處理的概率大于時(shí)，企業(yè)傾向于進(jìn)行排污處理；反之，若政府選擇“激勵(lì)”的概率小于時(shí)，企業(yè)傾向于違規(guī)，進(jìn)行偷排漏排。

綜上分析，企業(yè)選擇守法還是違規(guī)的臨界點(diǎn)就是p*，政府采取激勵(lì)行為的可能性越大，企業(yè)選擇合法地進(jìn)行排污處理的可能性也就越大；相反的話，則違規(guī)排污的可能性就越大。同理，由臨界點(diǎn)的表達(dá)式p*=可知：E越小，E1越大，C1越小，C3越大，p*則就越小。同時(shí)，再對(duì)p*分別關(guān)于E2和C2求導(dǎo)得到：

；

從以上兩式可知：E2越大，C2越小，p*則就越小。歸納以上分析，若合法企業(yè)的預(yù)期業(yè)績(jī)E1、E1越大，排污處理的成本C1、C2越小，違規(guī)企業(yè)的業(yè)績(jī)E越小，以及對(duì)企業(yè)違規(guī)排污的處罰C3越大，那么企業(yè)就越有可能進(jìn)行污染物的處理再排放。

四、結(jié)論和建議

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，人民的物質(zhì)財(cái)富不斷增加，但由于利益的驅(qū)使和工業(yè)化進(jìn)程中的處置失當(dāng)，企業(yè)污染違規(guī)排放問(wèn)題也愈加突出，傳統(tǒng)的監(jiān)管和罰款方法屢屢失靈。通過(guò)本文的分析可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)污染的違規(guī)排放治理只靠處以罰款的方式是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，要想杜絕違規(guī)排污的行為更需要政府對(duì)企業(yè)排污處理的大力支持以及社會(huì)良好風(fēng)氣的引導(dǎo)，因此針對(duì)以上分析，現(xiàn)提出若干建議：

1.從政府和企業(yè)的演化博弈分析可以看出，企業(yè)是否將守法作為最優(yōu)解，很大程度上取決政府部門是否激勵(lì)和支持企業(yè)的排污處理。因此政府在加大一定懲罰力度的同時(shí)，對(duì)于優(yōu)秀的環(huán)保企業(yè)，還應(yīng)該實(shí)行減免稅等優(yōu)惠政策，間接提高其產(chǎn)品在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)性；同時(shí)對(duì)企業(yè)購(gòu)置和建設(shè)污染處理裝置進(jìn)行補(bǔ)貼，以降低企業(yè)的排污處理成本。

2.聲譽(yù)機(jī)制的存在使得人們更加傾向于購(gòu)買環(huán)保企業(yè)的產(chǎn)品，因此環(huán)保部門可以加大環(huán)保宣傳的力度，提高人民的環(huán)保意識(shí)，鼓勵(lì)人民購(gòu)買環(huán)保產(chǎn)品，引導(dǎo)公民自覺(jué)抵制和監(jiān)督不良的環(huán)境污染行為，并培養(yǎng)出健康環(huán)保的生活消費(fèi)習(xí)慣；同時(shí)健全環(huán)境影響評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)企業(yè)進(jìn)行環(huán)境影響的評(píng)價(jià)，營(yíng)造出全社會(huì)良好的環(huán)境保護(hù)氛圍。

3.降低政府排污處理的支持成本和提高受排污處理帶來(lái)的環(huán)境效益，對(duì)于政府是否選擇“激勵(lì)”十分重要。因此政府部門還應(yīng)加大污染處理的技術(shù)研究，一方面減少污染物處理的成本，同時(shí)也就減輕了政府補(bǔ)貼；另一方面，先進(jìn)的技術(shù)使得污染物的處理更加高效，減輕了污染企業(yè)對(duì)環(huán)境的破壞，政府的業(yè)績(jī)也更加突出。

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