環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響研究

王蕾+蔣智華

【摘要】本文先分析了環(huán)境規(guī)制如何通過中間變量影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，然后通過2000～2014年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，利用VAR模型、格蘭杰因果關(guān)系、方差分析等方法實(shí)證分析了環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制對消費(fèi)結(jié)構(gòu)、投資結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步以及FDI都有促進(jìn)作用；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與環(huán)境規(guī)制間存在長期均衡關(guān)系；污染治理投資完成額與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級互為格蘭杰原因。我國應(yīng)繼續(xù)實(shí)施環(huán)境規(guī)制并且合理制定環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展“共贏”。

【關(guān)鍵詞】環(huán)境規(guī)制 產(chǎn)業(yè)升級 VAR模型

一、引言

改革開放以來中國經(jīng)濟(jì)取得了豐碩的成果，至2016年，我國GDP總量達(dá)到了744127億元，成為了全球第二大主要經(jīng)濟(jì)體。經(jīng)濟(jì)的快速增長，也引起了污染排放加速地增加。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國工業(yè)和城鎮(zhèn)生活污水的年排放總量從2006年的261億噸增加到2014年的510.3億噸。自然環(huán)境受到破壞，原因主要是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中伴隨著的越來越快的城鎮(zhèn)化和工業(yè)化?！暗吞冀?jīng)濟(jì)”的提出要求產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，擺脫落后、高消耗的產(chǎn)業(yè)。自然環(huán)境資源有限，企業(yè)必須依靠自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級，改變發(fā)展模式，才能在激烈競爭中占據(jù)絕對的優(yōu)勢，政府可以通過環(huán)境規(guī)制來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。

二、文獻(xiàn)回顧

國內(nèi)外眾多學(xué)者從都對環(huán)境規(guī)制進(jìn)行了相關(guān)研究?！癙otter假說”認(rèn)為環(huán)境規(guī)制能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境改善和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。然而，該假說也有不足，如果技術(shù)創(chuàng)新所帶來的收益不能抵消環(huán)境規(guī)制的成本，環(huán)境規(guī)制就不能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。梅國平、龔海林（2013）從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論角度研究了環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的影響機(jī)制，利用省級面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析出環(huán)境規(guī)制可以正向影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷。李強(qiáng)（2013）基于Baumol模型理論研究了環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響，實(shí)證研究出環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整有顯著促進(jìn)作用，規(guī)制強(qiáng)度越大，服務(wù)業(yè)比重越高。李璇（2014）依據(jù)我國1995～2011年省級面板數(shù)據(jù)，實(shí)證分析表明碳排放強(qiáng)度每增加一單位，人均GDP將增加11.65%，因此環(huán)境規(guī)制的加強(qiáng)能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。查建平、鄭浩生等（2014）研究了工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長方式和環(huán)境規(guī)制之間的關(guān)系，分析發(fā)現(xiàn)整體上工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長方式呈現(xiàn)集約型和生態(tài)型，東部、中部和西部的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度逐級遞增。

以上文獻(xiàn)從不同角度研究了環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)系，有利于中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，同時(shí)提高環(huán)境質(zhì)量，然而這些成果中對于環(huán)境規(guī)制通過中間變量影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的機(jī)理的文獻(xiàn)卻不多。

三、環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響的理論分析

本文是基于需求、技術(shù)創(chuàng)新和外商直接投資（FDI）這三個(gè)方面分析環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的影響機(jī)理。

（一）需求與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

需求包括消費(fèi)需求和投資需求，需求結(jié)構(gòu)的變化直接影響到生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的變化，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。環(huán)境規(guī)制一般是通過影響消費(fèi)者的消費(fèi)需求和生產(chǎn)者的投資需求，間接影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。在環(huán)境監(jiān)管下，企業(yè)必須為其生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生的污染投資治理，從而提高了企業(yè)的生產(chǎn)成本，為了追求效益最大化，企業(yè)必會(huì)削減這類成本，繼而這種產(chǎn)品的價(jià)格會(huì)上漲，消費(fèi)者就會(huì)消費(fèi)更少的這類產(chǎn)品，或找到替代品。所以消費(fèi)者的需求受到影響，居民的消費(fèi)結(jié)構(gòu)也會(huì)發(fā)生變化，從而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。另外，環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致企業(yè)資源的減少和生產(chǎn)成本的提高，企業(yè)將降低投資規(guī)模，部分行業(yè)的投資份額減少，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。綜上投資需求的變動(dòng)也會(huì)引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

（二）技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的根本動(dòng)力是技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)進(jìn)步將大幅提高產(chǎn)業(yè)效率，致使這些行業(yè)的要素和資源越來越多，這些行業(yè)的快速發(fā)展也將促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，再將傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)通過利用新技術(shù)改造，產(chǎn)業(yè)得以優(yōu)化。

大多數(shù)研究支持“波特假說”，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對技術(shù)進(jìn)步有正向影響。當(dāng)企業(yè)面臨環(huán)境制約時(shí)，為了生產(chǎn)環(huán)保產(chǎn)品，需要?jiǎng)?chuàng)新生產(chǎn)技術(shù)，企業(yè)將提高研發(fā)條件，吸收科技研發(fā)力量，完善技術(shù)創(chuàng)新體系。隨著新技術(shù)的開發(fā)、傳遞和擴(kuò)散，新產(chǎn)品市場占有量擴(kuò)大、產(chǎn)業(yè)分工更加明細(xì)，使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級化方向發(fā)展，即影響了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)。而進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新則加大了企業(yè)生產(chǎn)成本，造成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力不足，制約了受規(guī)制產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。所以，如果技術(shù)創(chuàng)新的收益大于成本，技術(shù)創(chuàng)新的選擇就更有利。

（三）FDI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

FDI能夠通過資源資產(chǎn)質(zhì)量的提高來改善資源的投資結(jié)構(gòu)；技術(shù)轉(zhuǎn)移和溢出也可以用來提高國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平；FDI還具有資本形成效應(yīng)、市場擴(kuò)張效應(yīng)等，能夠促進(jìn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長，從而使人均收入增加，消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

雖然環(huán)境監(jiān)管的強(qiáng)度可能會(huì)減少FDI的流入，但由于FDI技術(shù)的溢出效應(yīng)，提高了中國產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平，對產(chǎn)業(yè)升級具有催化作用。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，生產(chǎn)要素在世界范圍內(nèi)流動(dòng)，各國的環(huán)境政策也不同，使污染企業(yè)從監(jiān)管力度高的國家或地區(qū)轉(zhuǎn)移到監(jiān)管力度低國家或地區(qū)，使兩國或地區(qū)間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化。企業(yè)可以充分發(fā)揮比較優(yōu)勢的理論，將國家環(huán)境監(jiān)管強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到監(jiān)管弱的國家，減少生產(chǎn)成本，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移將不可避免地影響到一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

四、實(shí)證研究

在上述環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響機(jī)理的分析基礎(chǔ)上，本文將利用我國2000-2014年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)實(shí)證研究環(huán)境規(guī)制如何通過需求、技術(shù)創(chuàng)新和基于外商直接投資的國際貿(mào)易等因素影響產(chǎn)業(yè)升級的以及環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)業(yè)升級間具體的影響關(guān)系。

（一）有關(guān)變量的選取

1.產(chǎn)業(yè)升級指標(biāo)（S）。本文采用第三產(chǎn)業(yè)增加值與GDP比重來衡量產(chǎn)業(yè)升級程度。

2.環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（ER）。選擇每年治理工業(yè)污染的投資完成額來衡量。

3.需求因素。消費(fèi)需求（RC）選取居民平均消費(fèi)水平來衡量消費(fèi)需求；投資需求（I）采用全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額衡量。endprint

4.技術(shù)創(chuàng)新（TI）。采用被批準(zhǔn)的專利數(shù)來表示。

5.外商直接投資（FDI）。采用的是外商直接投資實(shí)際利用外資金額。

6.人均國內(nèi)生產(chǎn)總值（AGDP）。

7.經(jīng)濟(jì)開放度（KFD）。選取進(jìn)出口總額與GDP比值來衡量開放水平。

（二）數(shù)據(jù)來源及處理

本文數(shù)據(jù)均來自歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。為了消除時(shí)間序列數(shù)據(jù)的異方差性，首先對數(shù)據(jù)進(jìn)行對數(shù)變換。

（三）計(jì)量結(jié)果分析

1.環(huán)境規(guī)制對中間變量的影響。

注：*表示在5%水平上顯著。

模型1的結(jié)果表明，實(shí)施環(huán)境規(guī)制對消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級有利，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，消費(fèi)結(jié)構(gòu)將不斷優(yōu)化升級，這一點(diǎn)從人均GDP系數(shù)為負(fù)可以看出。模型2的結(jié)果表明，隨著環(huán)境規(guī)制力度的加大，投資結(jié)構(gòu)升級；人均GDP的系數(shù)為正說明發(fā)展經(jīng)濟(jì)促使了投資結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。模型3的結(jié)果表明環(huán)境規(guī)制能刺激技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)為了增加治污效益而技術(shù)創(chuàng)新。經(jīng)濟(jì)開放度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高都對企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新有正向影響。模型4的結(jié)果表明環(huán)境規(guī)制不妨礙外資進(jìn)入，是吸引外資進(jìn)入的重要因素。

2.環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。第一，平穩(wěn)性檢。本文采用ADF檢驗(yàn)法對模型進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，結(jié)果顯示LnS、LnER序列都是非平穩(wěn)的，而△LnS、△LnER序列都是平穩(wěn)的，所以LnS、LnER都是一階單整序列，可以進(jìn)行協(xié)整分析。

第二，協(xié)整檢驗(yàn)。為了確定LnS、LnER之間是否存在長期穩(wěn)定關(guān)系，采用EG檢驗(yàn)法進(jìn)行協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)，EG=-2.121，小于顯著性水平5%的EG臨界值-3.59，說明兩者間存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。

第三，Granger檢驗(yàn)。由上述結(jié)論可知，△LnS、△LnER序列是平穩(wěn)的，所以先對LnS、LnER進(jìn)行一階差分處理，然后對這兩組數(shù)據(jù)進(jìn)行格蘭杰檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果表明在滯后長度為2，3，4時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是污染治理投資額的格蘭杰原因，滯后長度為3，4時(shí)，環(huán)境規(guī)制是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的格蘭杰原因，兩者互為格蘭杰原因。這可能是因?yàn)閷?shí)施污染治理促進(jìn)了我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，使得第三產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，在發(fā)展的同時(shí)又有較高的環(huán)境質(zhì)量要求，因此這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也促使了更多的治理環(huán)境污染的投資，增加了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。

第四，建立VAR模型。建立VAR模型前，首先確定模型滯后期，本文根據(jù)AIC、SC信息準(zhǔn)則等滯后長度選擇準(zhǔn)則來選擇最優(yōu)滯后期數(shù)，5個(gè)評價(jià)統(tǒng)計(jì)量的值都顯示最優(yōu)滯后期數(shù)為1，所以建立VAR（1）模型比較合理。AR根圖也顯示該VAR模型的全部特征根的倒數(shù)值都在單位圓內(nèi)，表明該VAR模型是穩(wěn)定的。

第五，方差分解分析。

穩(wěn)定的VAR模型可以做方差分解分析。方差分解可以用來從不同角度分析不同變量的動(dòng)態(tài)響應(yīng)特性，本文僅分析了環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級貢獻(xiàn)率的影響，如圖所示。從中可以看出，2000-2014年這15年間，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對自身的貢獻(xiàn)率隨著時(shí)間的推移慢慢減少，第7年之后趨于平穩(wěn)；環(huán)境規(guī)制在前三年對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的貢獻(xiàn)不顯著，之后逐步增長，到第7年達(dá)到最大并保持平穩(wěn)。因此，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有持續(xù)性的影響。

五、主要結(jié)論及政策建議

通過本文分析我們可以發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響具體表現(xiàn)為：（1）環(huán)境規(guī)制對居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)、投資結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新及FDI都有促進(jìn)作用，隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的加強(qiáng)，消費(fèi)投資結(jié)構(gòu)不斷升級，技術(shù)不斷創(chuàng)新，吸引外資不斷進(jìn)入，并在此基礎(chǔ)上不同程度地影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。（2）協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果表明我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度之間存在長期均衡關(guān)系。（3）通過格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和環(huán)境規(guī)制互為因果關(guān)系。環(huán)境規(guī)制的加強(qiáng)有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級也推動(dòng)了環(huán)境規(guī)制的實(shí)施。（4）從方差分解結(jié)果可以說明，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響是穩(wěn)定持續(xù)的，適當(dāng)?shù)脑鰪?qiáng)環(huán)境規(guī)制，產(chǎn)業(yè)升級越快。

因此，我國應(yīng)繼續(xù)實(shí)施環(huán)境規(guī)制并且合理制定環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，在以下幾方面促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展“共贏”。

第一，進(jìn)一步健全和完善環(huán)境規(guī)制體系。要合理提高環(huán)境監(jiān)管力度，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新生產(chǎn)和污染控制技術(shù)，提高企業(yè)技術(shù)進(jìn)步能力，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化。另外，不同產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況不同，我們要根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要制定合理的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，才能發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)升級的持續(xù)性作用。

第二，為了充分發(fā)揮促進(jìn)投資結(jié)構(gòu)的環(huán)境調(diào)節(jié)作用，政府可以通過行政化環(huán)境規(guī)制工具，積極引導(dǎo)資金向低能耗、少污染的工業(yè)流入，也可以通過市場化環(huán)境規(guī)制工具，如排污費(fèi)（稅）、排污許可證等，刺激企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以降低生產(chǎn)成本，改善投資結(jié)構(gòu)，從而使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

最后，我們要充分發(fā)揮環(huán)境規(guī)制在國際貿(mào)易中的積極作用，吸引外資，引進(jìn)更多的高科技和綠色產(chǎn)業(yè)，從而更好地促進(jìn)本國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

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