經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、科技創(chuàng)新與大氣污染：以煙粉塵排放為例

孟凡蓉，陳子韜，王煥

（西安交通大學(xué)公共政策與管理學(xué)院，陜西西安710049）

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、科技創(chuàng)新與大氣污染：以煙粉塵排放為例

孟凡蓉，陳子韜，王煥

（西安交通大學(xué)公共政策與管理學(xué)院，陜西西安710049）

經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)是我國(guó)目前發(fā)展的兩大主題，但兩者關(guān)系的不協(xié)調(diào)阻礙了全面小康社會(huì)的實(shí)現(xiàn)。科技創(chuàng)新在我國(guó)發(fā)展全局中處于核心位置，也是政府協(xié)調(diào)兩者關(guān)系的關(guān)鍵。文章根據(jù)已有文獻(xiàn)建立環(huán)境庫(kù)茨涅茲曲線方程并對(duì)其進(jìn)行擴(kuò)展，以2001-2014年31個(gè)省市自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，選取與霧霾現(xiàn)象等關(guān)系密切的煙粉塵作為研究對(duì)象，通過(guò)實(shí)證分析對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、科技創(chuàng)新與大氣污染的關(guān)系進(jìn)行探究，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)：我國(guó)各省市自治區(qū)的人均煙粉塵排放量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間存在倒U型關(guān)系；科技創(chuàng)新對(duì)煙粉塵排放具有增強(qiáng)和抑制兩方面影響，而抑制作用相對(duì)更強(qiáng)；科技創(chuàng)新能夠改變EKC形態(tài)，降低拐點(diǎn)所對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)水平要求。

大氣污染；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；科技創(chuàng)新；煙粉塵；霧霾

一、研究背景與文獻(xiàn)回顧

近年來(lái)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展屢遇阻礙，同時(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式尚未完全轉(zhuǎn)變，長(zhǎng)久累積的污染接近環(huán)境容量極限，大氣污染等環(huán)境問(wèn)題成為全社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)兩者之間的不協(xié)調(diào)關(guān)系，成為了阻礙社會(huì)和諧發(fā)展的重要因素。“十三五”規(guī)劃中明確提出了五個(gè)目標(biāo)要求和五大發(fā)展理念，其中“創(chuàng)新”被定位為引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力。隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深入推進(jìn)，科技創(chuàng)新逐漸成為了我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的核心因素。除此之外，科技創(chuàng)新也能夠提升資源使用效率及開(kāi)發(fā)清潔能源，是減少環(huán)境污染、改善環(huán)境質(zhì)量的重要因素?？萍紕?chuàng)新是協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境保二者關(guān)系重要因素，在促成經(jīng)濟(jì)中高速發(fā)展與環(huán)境質(zhì)量總體改善的同時(shí)實(shí)現(xiàn)中發(fā)揮了重要作用。

關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染，學(xué)者們普遍認(rèn)為兩者之間存在倒U型關(guān)系，即在經(jīng)濟(jì)起步階段，環(huán)境污染隨著人均經(jīng)濟(jì)水平的升高而升高；當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段，環(huán)境污染逐漸隨人均經(jīng)濟(jì)水平的提高而降低［1］。國(guó)外學(xué)者較早地從定量研究中發(fā)現(xiàn)了兩者之間的關(guān)系，并利用不同的數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行了檢驗(yàn)［2-4］，同時(shí)提出了針對(duì)性的數(shù)據(jù)模型，補(bǔ)充和完善了實(shí)證方法［5］。國(guó)內(nèi)學(xué)者則研究較晚，通過(guò)基于我國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究，證明了在我國(guó)EKC關(guān)系的成立［6-7］，但是整體上針對(duì)煙粉塵的研究較少，少數(shù)針對(duì)煙粉塵污染的研究局僅限于工業(yè)煙粉塵排放，其研究結(jié)論具有一定局限性。

科學(xué)技術(shù)作為推動(dòng)現(xiàn)代生產(chǎn)生活方式轉(zhuǎn)變的核心力量，一方面，會(huì)對(duì)環(huán)境污染存在一定的影響。有學(xué)者認(rèn)為生態(tài)問(wèn)題的根源主要是制度根源與科技根源，科技無(wú)疑是環(huán)境污染的重要影響因素［8］，有部分EKC曲線的研究學(xué)者將環(huán)境庫(kù)茲涅茨現(xiàn)象的成因歸結(jié)于企業(yè)技術(shù)的改善［9-10］。國(guó)內(nèi)學(xué)者以國(guó)內(nèi)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)了科技進(jìn)步對(duì)于環(huán)境污染排放的抑制作用［10-12］。另一方面，技術(shù)進(jìn)步也是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素［13］。我國(guó)自上世紀(jì)九十年代后，科技進(jìn)步對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有較高的貢獻(xiàn)率，客觀上對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展起到了推動(dòng)作用［14］。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所帶來(lái)生產(chǎn)生活活動(dòng)的頻繁，也可能帶來(lái)環(huán)境污染排放的增多。對(duì)于我國(guó)的科技創(chuàng)新是否會(huì)通過(guò)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而增加環(huán)境污染，目前在學(xué)術(shù)界對(duì)于該問(wèn)題尚未給出明確的回答。

科技創(chuàng)新是推動(dòng)現(xiàn)代社會(huì)進(jìn)步的動(dòng)力之一，無(wú)疑也是處理好經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與自然環(huán)境保護(hù)兩者關(guān)系的重要因素，但國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界并未對(duì)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展如何影響自然環(huán)境這一問(wèn)題并未作為積極的回應(yīng)。本文通過(guò)建立和擴(kuò)展EKC模型，選取與霧霾現(xiàn)象密切相關(guān)的煙粉塵為例，以2001年至2014年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)進(jìn)行實(shí)證分析，希望能夠在理論研究上所有補(bǔ)充，并且為實(shí)際政策的制定調(diào)整提供客觀依據(jù)。

二、方程構(gòu)建與數(shù)據(jù)說(shuō)明

（一）模型構(gòu)建

參考Bradford等人（2000）的方法［5］，本文以實(shí)際人均GDP和實(shí)際人均GDP增長(zhǎng)率作為經(jīng)濟(jì)水平的測(cè)量方式，建立人均煙粉塵排放量與經(jīng)濟(jì)水平關(guān)系的EKC曲線。根據(jù)人均煙粉塵排量與實(shí)際人均GDP之間存在倒U型關(guān)系的假設(shè)，建立如下方程：

ρt=α(yt-y*)gt（1）

其中ρt為第t年的人均煙粉塵排放量，yt為第t年的實(shí)際人均GDP，y*為曲線拐點(diǎn)所對(duì)應(yīng)的人均GDP，gt為基于前一年的實(shí)際人均GDP增長(zhǎng)率。若α＜0成立，則該假設(shè)成立。

創(chuàng)新績(jī)效能夠所反映出來(lái)生產(chǎn)和生活的科技技術(shù)改進(jìn)，在相同投入的情況下提高資源的使用效率，可以減少污染物的產(chǎn)生；同時(shí)技術(shù)革新也提高了污染物的收集效率和再利用效率，降低排放量。因此，本文對(duì)方程的擴(kuò)展如下所示：

ρt=α(yt-y*)gt+γAIPt（2）

其中AIPt為為第t年的創(chuàng)新績(jī)效。若γ＜0成立，則說(shuō)明創(chuàng)新績(jī)效與人均煙粉塵排放之間存在負(fù)的線性關(guān)系。

經(jīng)濟(jì)水平與創(chuàng)新績(jī)效之間存在一定的相互影響，經(jīng)濟(jì)水平發(fā)達(dá)地區(qū)能夠在科技創(chuàng)新方面投入更多資源、提供更好的環(huán)境，因而擁有較高的創(chuàng)新績(jī)效；而創(chuàng)新績(jī)效高的地區(qū)也可能因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新而更高的資源使用效率，在生產(chǎn)生活方面擁有優(yōu)勢(shì)。因此，本文考慮到兩者之間的相互影響，因而將其交互項(xiàng)AIPtyt引入方程中，具體的方程形式如下所示：

ρt=α(yt+AIPtyt-y*)gt+γAIPt（3）

由于本文中所使用的數(shù)據(jù)形式為面板數(shù)據(jù)，在具體的回歸分析中需要考慮到個(gè)體效應(yīng)μi、相關(guān)的控制變量以及隨機(jī)誤差項(xiàng)εit對(duì)因變量的影響，在對(duì)各變量的回歸系數(shù)進(jìn)行簡(jiǎn)化后，得到本文所使用的實(shí)證模式，如下所示：

方程（4）、（5）以及（6）分別為本文中所指的模型1、模型2以及模型3。根據(jù)方程的建立過(guò)程，若β2=α＜0，則說(shuō)明EKC曲線成立，β3與β2比值的負(fù)數(shù)即為曲線拐點(diǎn)對(duì)應(yīng)的實(shí)際人均GDP值；若β4=γ＜0，則說(shuō)明創(chuàng)新績(jī)效能夠減少人均煙粉塵的排放；β5的符號(hào)能夠反映出經(jīng)濟(jì)水平與創(chuàng)新績(jī)效交互項(xiàng)對(duì)人均煙粉塵排放的影響，若其大于0，則說(shuō)明創(chuàng)新績(jī)效促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)一步增大了煙粉塵的排放。

（二）衡量指標(biāo)

本文使用人均煙粉塵排放量作為因變量，煙塵和粉塵分別表示大氣中粒徑小于0.1μm和大于0.1μm小于75μm的固體懸浮物，是霧霾的成因之一。本文使用的煙粉塵數(shù)據(jù)包含工業(yè)和生活兩個(gè)部分，能夠較好地反映出在生產(chǎn)過(guò)程和生活過(guò)程中的污染排放情況，在整體上較為全面地能夠反映出人類社會(huì)對(duì)于自然環(huán)境的影響。

關(guān)于創(chuàng)新績(jī)效的測(cè)量，本文從創(chuàng)新效果角度定義創(chuàng)新績(jī)效并結(jié)合科技創(chuàng)新的實(shí)際過(guò)程，使用一套綜合性的測(cè)度指標(biāo)，以保證數(shù)據(jù)測(cè)量的有效性。在參考已有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上［15-16］，考慮到數(shù)據(jù)的可獲取性，本文從專利申請(qǐng)量、技術(shù)合同交易數(shù)、前一年論文收錄數(shù)、商標(biāo)申請(qǐng)數(shù)四個(gè)指標(biāo)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行綜合測(cè)度。

考慮到環(huán)境污染問(wèn)題受到多種因素的影響，本文選取以下變量作為控制變量：科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率（CRST）、工業(yè)GDP占比（IND）、財(cái)政規(guī)模（GOV）、外商直接投資占比（FDI）的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，以及人均土地面積（FA）、人均受教育年限（EDU）、城鎮(zhèn)人口占比（URB）的人口指標(biāo)。

（三）數(shù)據(jù)說(shuō)明

本文使用2001-2014年的我國(guó)31個(gè)省市自治區(qū)的相關(guān)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來(lái)源為《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境年鑒》、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)年鑒》以及部分省市的統(tǒng)計(jì)年鑒與政府公報(bào)。在對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行一定程度的處理后，數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)如表1所列。

由于創(chuàng)新績(jī)效是通過(guò)四個(gè)指標(biāo)綜合計(jì)算得到的，而因子分析方法與主成分方法在處理面板數(shù)據(jù)時(shí)存在顯著的不足［17］，因而本文通過(guò)熵值法對(duì)其進(jìn)行綜合，保留多元指標(biāo)的信息并得到單一指標(biāo)［18］。通過(guò)計(jì)算得到專利申請(qǐng)量、技術(shù)合同交易數(shù)、前一年論文收錄數(shù)、商標(biāo)申請(qǐng)數(shù)的權(quán)重分別為31.62%、21.78%、23.72%、22.88%，按照權(quán)重對(duì)標(biāo)準(zhǔn)差標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)進(jìn)行加總得到本文所用創(chuàng)新績(jī)效指標(biāo)。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

本文參照科技部所使用的計(jì)算方法，基于索洛的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，對(duì)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率進(jìn)行估算。參考已有文獻(xiàn)，使用資本形成量和全社會(huì)就業(yè)人數(shù)分別作為資金與勞動(dòng)的投入，并且使用灰色關(guān)聯(lián)度分析法，在彈性系數(shù)和為1的假設(shè)前提下，對(duì)于每一個(gè)省市自治區(qū)的資金產(chǎn)出彈性系數(shù)與勞動(dòng)力產(chǎn)出彈性系數(shù)進(jìn)行估計(jì)，并最終得到各省市自治區(qū)2001年至2014年每年的科技貢獻(xiàn)率［19-20］。

考慮到經(jīng)濟(jì)指標(biāo)在統(tǒng)計(jì)時(shí)采用名義值，本文采用消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)（CPI）剔除通貨膨脹得到實(shí)際值，計(jì)算的基期為2001年。在計(jì)算人均數(shù)據(jù)時(shí)，所使用的人口數(shù)據(jù)為地區(qū)年底總?cè)丝跀?shù)。為防止部分變量回歸系數(shù)過(guò)小，對(duì)單位進(jìn)行了調(diào)整。

三、實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果分析

（一）回歸模型檢驗(yàn)

由于本文所用模型包含了較多的變量，考慮到解釋變量之間可能存在多重共線性而對(duì)數(shù)據(jù)結(jié)果產(chǎn)生影響，本文通過(guò)因子膨脹系數(shù)VIF的計(jì)算對(duì)其進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如表2所列。模型中所包含解釋變量的VIF值均小于10，可以認(rèn)為解釋變量不存在多重共線性，模型回歸滿足變量之間相互獨(dú)立的假設(shè)前提。

表2 解釋變量VIF值

針對(duì)不同特點(diǎn)的面板數(shù)據(jù)，模型存在不同的設(shè)定形式，本文通過(guò)F檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)對(duì)其進(jìn)行選擇，結(jié)果如表3所列。根據(jù)數(shù)據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果，本文三個(gè)模型均使用固定效應(yīng)模型作為模型設(shè)定形式。固定效應(yīng)模型能夠控制個(gè)體效應(yīng)，有效排除各地之間自然地理、政策法規(guī)等差異造成的影響，使得本文的分析和結(jié)論更具一般意義。

表3 模型設(shè)定形式檢驗(yàn)

（二）回歸結(jié)果分析

將數(shù)據(jù)按照固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸，結(jié)果如表4所列。三個(gè)模型的F檢驗(yàn)均顯著，說(shuō)明回歸模型在整體上成立。隨著變量的逐步引入，三個(gè)模型的R2依次增大，說(shuō)明變量的引入有助于提高模型的解釋力，引入新的變量是有意義的。

表4 回歸結(jié)果

在三個(gè)模型中，yitgit的回歸系數(shù)均顯著為負(fù)，并且git的回歸系數(shù)均顯著為正，根據(jù)模型的設(shè)定，說(shuō)明煙粉塵排放的EKC曲線成立，人均煙粉塵排放量與實(shí)際人均GDP之間存在倒U型關(guān)系。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，居民生活水平普遍偏低，對(duì)于大氣環(huán)境的需求并不顯著。同時(shí)，由于生產(chǎn)和生活方式較為粗放而單一，人們?cè)谧匀慌c經(jīng)濟(jì)兩者之間，更傾向于為了經(jīng)濟(jì)發(fā)展而排放較多污染物。隨著經(jīng)濟(jì)的逐步發(fā)展，居民的生活水平相應(yīng)提高，人們開(kāi)始逐漸認(rèn)識(shí)到環(huán)境污染的弊端，環(huán)保意識(shí)逐步增強(qiáng)。同時(shí)，技術(shù)進(jìn)步為人們提供了多種生產(chǎn)和生活的方式，人們有能力并有意愿選擇高效率、低污染的生產(chǎn)生活方式。我國(guó)自進(jìn)入21世紀(jì)后經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，近年來(lái)霧霾等大氣污染問(wèn)題頻發(fā)，污染排放逐漸發(fā)達(dá)高水平，同時(shí)信息技術(shù)的發(fā)展使得公眾的環(huán)保意識(shí)得到強(qiáng)化，目前正是處理大氣污染問(wèn)題、協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)環(huán)境關(guān)系的關(guān)鍵時(shí)期。

模型2在模型1的基礎(chǔ)上引入了創(chuàng)新績(jī)效這一變量，回歸結(jié)果中該變量的系數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明科技創(chuàng)新能夠顯著的抑制煙粉塵的排放。人類社會(huì)對(duì)自然所排放的污染物主要來(lái)自于生產(chǎn)過(guò)程和生活過(guò)程之中，隨著科技創(chuàng)新和技術(shù)變革，人們的生產(chǎn)方式和生活方式發(fā)生了改變。首先，人們能夠使用的能源種類逐漸豐富，各類清潔能源得到推廣，同時(shí)能源使用效率也逐漸提高，能源的使用更加清潔有效。其次，人們對(duì)于自然資源的使用更有效率，生產(chǎn)生活過(guò)程中所產(chǎn)生的污染物更少，同時(shí)對(duì)于生產(chǎn)廢物的收集、回收也更為有效。最后，技術(shù)進(jìn)步也使得污染物再利用變得可行，隨著新技術(shù)的出現(xiàn)，原本被排放的污染物擁有新的價(jià)值，得到收集并被再次使用。我國(guó)目前正在大力推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新的社會(huì)氛圍逐步形成，科技創(chuàng)新能夠成為我國(guó)改善大氣環(huán)境，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)二元目標(biāo)的突破口。

模型3將經(jīng)濟(jì)水平與創(chuàng)新績(jī)效的交互項(xiàng)引入方程，回歸結(jié)果中交互項(xiàng)的系數(shù)顯著為正，說(shuō)明創(chuàng)新績(jī)效會(huì)通過(guò)提高經(jīng)濟(jì)水平而增加煙粉塵的排放量?？萍紕?chuàng)新能夠有效地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展也意味著人類社會(huì)的生產(chǎn)活動(dòng)和生活活動(dòng)更為頻繁，在這一過(guò)程之中所產(chǎn)生的污染物總量也相應(yīng)增加。創(chuàng)新績(jī)效的回歸系數(shù)在模型3中相對(duì)于模型2中的數(shù)值更大，交互項(xiàng)的引入強(qiáng)化了創(chuàng)新績(jī)效對(duì)于污染物排放的抑制作用。綜合交互項(xiàng)系數(shù)及創(chuàng)新績(jī)效系數(shù)的變化，科技創(chuàng)新對(duì)于煙粉塵排放的影響具有提高和抑制兩個(gè)方面，但綜合表現(xiàn)為抑制作用，即雖然在一定程度上通過(guò)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而增加煙粉塵排放，但其帶來(lái)的生產(chǎn)生活方式轉(zhuǎn)變所減少的煙粉塵排放更多，在整體上科技創(chuàng)新能夠有效減少對(duì)煙粉塵的排放。

隨著變量的引入，EKC的形態(tài)也產(chǎn)生變化，這主要體現(xiàn)在其拐點(diǎn)的變化。根據(jù)方程設(shè)定，計(jì)算得到模型1、模型2以及模型3拐點(diǎn)所對(duì)應(yīng)的實(shí)際人均GDP數(shù)值為2.40萬(wàn)元、2.24萬(wàn)元以及1.87萬(wàn)元。隨著創(chuàng)新績(jī)效及交互項(xiàng)的引入，拐點(diǎn)逐步向左偏移，對(duì)應(yīng)的人均GDP逐漸降低，說(shuō)明科技創(chuàng)新有助于降低達(dá)到EKC拐點(diǎn)的要求，經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)與環(huán)境保護(hù)目標(biāo)的共同實(shí)現(xiàn)。目前，我國(guó)除了少數(shù)發(fā)達(dá)地區(qū)，大部分地區(qū)的人均GDP已經(jīng)接近EKC拐點(diǎn)要求，同時(shí)也是污染排放的高水平階段，環(huán)境問(wèn)題突出。而我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度逐漸放緩，人均GDP的提升日漸困難，經(jīng)濟(jì)目標(biāo)和環(huán)境目標(biāo)之間的矛盾凸顯?？萍紕?chuàng)新為緩和現(xiàn)階段發(fā)展矛盾提供了一個(gè)可行且有效的思路，有助于我國(guó)平穩(wěn)度過(guò)高污染排放的階段，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)和自然環(huán)境和諧發(fā)展的目標(biāo)。

在解釋變量中，人均受教育年限均的回歸系數(shù)均為顯著負(fù)相關(guān)，并且隨著變量的引入，人均受教育年限回歸系數(shù)的顯著性逐漸減弱。人均受教育年限較高的地區(qū)，代表其人口的知識(shí)水平較高，有能力開(kāi)發(fā)新的技術(shù)并將其運(yùn)用在生產(chǎn)和生活之中，一定程度上也能夠反映出區(qū)域創(chuàng)新水平。隨著創(chuàng)新績(jī)效及交互項(xiàng)的引入，其對(duì)于煙粉塵的影響逐漸被替代，進(jìn)一步驗(yàn)證了科技創(chuàng)新和技術(shù)改善對(duì)煙粉塵排放的抑制作用。

（三）內(nèi)生性檢驗(yàn)與穩(wěn)健性檢驗(yàn)

對(duì)于已有的模型及數(shù)據(jù)結(jié)果，通常需要進(jìn)行內(nèi)生性與穩(wěn)健性的檢驗(yàn)，以此保證模型的有效性及結(jié)果的可靠性?？紤]到模型設(shè)定中創(chuàng)新績(jī)效、經(jīng)濟(jì)水平以及創(chuàng)新績(jī)效與經(jīng)濟(jì)水平的交互項(xiàng)之間存在內(nèi)生性的問(wèn)題，參考已有文獻(xiàn)的做法［7］，本文采用滯后一期的變量，使用Hausman檢驗(yàn)與MacKinnon檢驗(yàn)進(jìn)行分析。內(nèi)生性的Hausman檢驗(yàn)將IV模型與OLS模型進(jìn)行比對(duì)，本文得到檢驗(yàn)值為4.66，對(duì)應(yīng)P值為0.9466，無(wú)法拒絕使用OLS模型的原假設(shè)，說(shuō)明工具變量都為外生的，模型不存在內(nèi)生性。為了保證檢驗(yàn)的有效性，本文再進(jìn)行了MacKinnon檢驗(yàn)，結(jié)果檢驗(yàn)值為0.70，對(duì)應(yīng)P值為0.5502，無(wú)法拒絕“模型不存在內(nèi)生性”的原假設(shè)。綜上，本文所用模型不存在內(nèi)生性問(wèn)題，數(shù)據(jù)分析的結(jié)果與分析真實(shí)有效。

為了驗(yàn)證分析結(jié)果的有效性，保證區(qū)域創(chuàng)新對(duì)煙粉塵排放的影響的客觀性，本文采用不同的科技創(chuàng)新衡量方式對(duì)模型進(jìn)行驗(yàn)證。在穩(wěn)健性檢驗(yàn)中，本文從效率角度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行衡量。參考已有文獻(xiàn)［21-22］，本文通過(guò)隨機(jī)前沿分析（SFA），將進(jìn)行創(chuàng)新效果作為產(chǎn)出指標(biāo)，科研人員全時(shí)當(dāng)量、科研活動(dòng)內(nèi)部支出作為投入指標(biāo)，政府基金占比、實(shí)際人均GDP、城鎮(zhèn)人口占比作為環(huán)境變量，使用Frontier4.1進(jìn)行數(shù)據(jù)處理。將所得變量帶入方程后重新進(jìn)行回歸分析，其數(shù)據(jù)結(jié)果具有形式一致性，本文的模型實(shí)證結(jié)果不隨變量測(cè)量方式的改變而變化，說(shuō)明分析與結(jié)論具有真實(shí)性和有效性。

四、研究結(jié)論與政策建議

本文通過(guò)對(duì)已有文獻(xiàn)的回顧，建立煙粉塵排放的環(huán)境庫(kù)茨涅茲曲線并將科技創(chuàng)新引入模型中，通過(guò)對(duì)于2001-2014年我國(guó)31個(gè)省市自治區(qū)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析，剖析了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和科技創(chuàng)新對(duì)于煙粉塵污染排放的影響，得出了以下三點(diǎn)結(jié)論：①我國(guó)各省市自治區(qū)的人均煙粉塵排放量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間存在倒U型關(guān)系；②科技創(chuàng)新對(duì)煙粉塵排放具有增強(qiáng)和抑制兩方面影響，而抑制作用相對(duì)更強(qiáng)；③科技創(chuàng)新能夠改變EKC形態(tài)，降低拐點(diǎn)所對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)水平要求。

根據(jù)研究發(fā)現(xiàn)并結(jié)合現(xiàn)實(shí)政策，本文提出如下政策建議：

（1）抓住治理時(shí)機(jī)，平穩(wěn)越過(guò)EKC曲線門檻值。我國(guó)經(jīng)歷了多年的經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，取得了豐碩的經(jīng)濟(jì)成果，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式粗獷，“先發(fā)展后治理”的發(fā)展思路導(dǎo)致了污染排放隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而增多。近年來(lái)，我國(guó)人均收入逐漸接近曲線的拐點(diǎn)要求，意味著污染排放也達(dá)到了高水平，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)之間的矛盾也越發(fā)激烈。但是，在經(jīng)濟(jì)水平越過(guò)門檻值后，污染排放隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而下降，二者的關(guān)系得到緩和。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，大規(guī)模霧霾現(xiàn)象頻發(fā)使得公眾充分意識(shí)到環(huán)境保護(hù)的重要性，因此目前正是進(jìn)行環(huán)境污染治理的合適時(shí)機(jī)。政府應(yīng)該在加強(qiáng)企業(yè)監(jiān)管、部門問(wèn)責(zé)的同時(shí)，增加對(duì)于公眾環(huán)保意識(shí)和行為的引導(dǎo)，逐步形成全民環(huán)保的社會(huì)氛圍。

（2）平衡政府工作目標(biāo)，發(fā)揮科技創(chuàng)新的協(xié)調(diào)作用。經(jīng)濟(jì)和環(huán)境是我國(guó)目前政府工作的兩個(gè)重要方面，全面建成小康社會(huì)既需要經(jīng)濟(jì)保持中高速發(fā)展，又要求環(huán)境質(zhì)量總體改善。由于目前我國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和居民生活方式在短期內(nèi)發(fā)生改變較為困難，政府部門需要同時(shí)滿足兩者要求，就必須依托科技創(chuàng)新的力量，發(fā)揮科技創(chuàng)新對(duì)于社會(huì)發(fā)展的推動(dòng)作用?？萍紕?chuàng)新能夠帶來(lái)技術(shù)的改進(jìn)和革新，一方面能夠促進(jìn)提高生產(chǎn)效率進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，另一方面有能夠減少污染產(chǎn)生和排放，有效地緩和經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間的矛盾關(guān)系。

（3）推進(jìn)大眾創(chuàng)新政策，強(qiáng)化科技創(chuàng)新的社會(huì)基礎(chǔ)?？萍紕?chuàng)新從產(chǎn)生、轉(zhuǎn)化到發(fā)揮實(shí)際作用，都需要擁有一定的社會(huì)公眾基礎(chǔ)?？茖W(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)除了需要有專業(yè)研發(fā)人員和研究經(jīng)費(fèi)的投入，兼職研究人員甚至一般公眾對(duì)于科技創(chuàng)新也具有重要的推動(dòng)作用。一方面，在概念萌芽階段科技創(chuàng)新的知識(shí)技術(shù)要求較低；另一方面，創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化往往對(duì)現(xiàn)實(shí)觀察的要求更高。當(dāng)科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為實(shí)際的產(chǎn)品或技術(shù)時(shí)，其對(duì)社會(huì)發(fā)展的推動(dòng)仍然體現(xiàn)在生產(chǎn)生活中的接受和應(yīng)用，而公眾在這一過(guò)程中起到了至關(guān)重要的作用。政府部門應(yīng)該培養(yǎng)社會(huì)的創(chuàng)新氛圍，鼓勵(lì)公眾積極投入科技創(chuàng)新過(guò)程之中，將科技創(chuàng)新切實(shí)落于社會(huì)運(yùn)作的各方各面，有效地發(fā)揮其對(duì)于社會(huì)發(fā)展促進(jìn)作用和協(xié)調(diào)作用。

科技創(chuàng)新在我國(guó)的發(fā)展之中居于核心位置，是協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境保護(hù)的關(guān)鍵，本文以煙粉塵排放為例，對(duì)這一關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，為科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)環(huán)境污染的關(guān)系提供了量化證據(jù)，具有理論和實(shí)踐雙重價(jià)值，但研究中仍然存在一定的缺陷。首先，研究受到數(shù)據(jù)限制，對(duì)于變量的測(cè)度較為籠統(tǒng)，未進(jìn)行詳細(xì)分化；其次，缺少討論環(huán)境污染對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技創(chuàng)新的雙向影響。在未來(lái)的研究中對(duì)以上兩點(diǎn)不足進(jìn)行補(bǔ)充，使得相關(guān)理論更為完善。

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Economic Growth,S&T Innovation and Air Pollution:Taking Emission of Soot and Dust as Example

Meng Fanrong，Chen Zitao，Wang Huan
（School of Public Policy and Administration，Xi’an Jiaotong University，Xi’an 710049，China）

Economic development and environmental protection are the two main themes of China's current development,but the uncoordi?nated relationship between them hinders the realization of a moderately prosperous society.S&T innovation is at the core of China's overall development,as well as the key for the government to coordinate the dual objectives.In this paper,the environmental Kuznets Curve equa?tion is established and extended according to the existing literatures.Based on panel data of 31 provinces and cities from 2001 to 2014, soot and dust,which are closely related to haze phenomena,are selected as the research object to analyze the relationship among economic growth,S&T innovation and air pollution.The results show as follow.First,there is an inverted U-shaped relationship between emission of soot and dust and economic levels in China at the level of the province.Second,the effect of S&T innovation to emission of soot and dust is both positive and negative,while the inhibition is relatively stronger.Third,S&T innovation will change the shape of EKC,and reduce the economic requirements of the inflection point.

F205

A

1007-5097（2017）08-000-0

［責(zé)任編輯：張青］

10.3969/j.issn.1007-5097.2017.08.003

2017-05-12

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目項(xiàng)目（15BGL176）；西安市軟科學(xué)項(xiàng)目（2016041SF/RK04）

孟凡蓉（1973-），女，安徽壽縣人，副教授，管理學(xué)博士，研究方向：政府績(jī)效管理，環(huán)境政策分析；陳子韜（1994-），男，江蘇蘇州人，碩士研究生，研究方向：政府績(jī)效管理，環(huán)境政策分析；王煥（1992-），女，河南鄭州人，碩士研究生，研究方向：政府績(jī)效管理，環(huán)境政策分析。