技術(shù)進步、產(chǎn)品種數(shù)與貿(mào)易利益

胡 方,胡俊宇

(1.武漢大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院，湖北 武漢 430072； 2.武漢大學(xué) 珞珈學(xué)院，湖北 武漢 430072)

技術(shù)進步、產(chǎn)品種數(shù)與貿(mào)易利益

胡 方1,胡俊宇2

(1.武漢大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院，湖北 武漢 430072； 2.武漢大學(xué) 珞珈學(xué)院，湖北 武漢 430072)

文章運用DFS理論模型，論證了不管是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，當本國出現(xiàn)技術(shù)進步、勞動生產(chǎn)率相對提高時，本國出口的產(chǎn)品種數(shù)增加，本國將獲得更多的貿(mào)易利益；外國僅僅在一定條件下能夠獲得貿(mào)易利益，且在一定條件下，甚至可能出現(xiàn)貿(mào)易損害。當外國勞動生產(chǎn)率相對提高時，則外國出口的產(chǎn)品種數(shù)增加，并獲得更多的貿(mào)易利益。

技術(shù)進步；產(chǎn)品種數(shù)；貿(mào)易利益

一、引 言

貿(mào)易利益和貿(mào)易損害問題一直是國際經(jīng)濟學(xué)理論的重要問題，也是影響國際貿(mào)易摩擦的基本因素。進入21世紀以來，Gomory and Baumol(2000)、Samuelson(2004)等對傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論做出修改，認為國際貿(mào)易除了給貿(mào)易國家?guī)碣Q(mào)易利益外，還在一定條件下，給相關(guān)國家造成貿(mào)易損害。他們認為，在國際貿(mào)易條件下，技術(shù)進步等因素會導(dǎo)致各國參與國際貿(mào)易的貿(mào)易品種數(shù)的變化，由此影響各國的貿(mào)易利益，其中產(chǎn)品種數(shù)增加的國家會獲得更多的貿(mào)易利益，而產(chǎn)品種數(shù)減少的國家會出現(xiàn)貿(mào)易損害，兩國將圍繞貿(mào)易利益形成矛盾與糾紛。Samuelson(2004)等人的思想來源于Hicks(1953)。Hicks認為，當一國進出口部門都出現(xiàn)技術(shù)進步時，可以改善所有貿(mào)易國家的利益；當一個國家出現(xiàn)出口偏向型的技術(shù)進步時，這將有利于相互貿(mào)易的兩個國家；當一個國家出現(xiàn)進口偏向型的技術(shù)進步時，這將有利于本國，但會傷害外國。在Samuelson等人提出基本理論后，美國經(jīng)濟學(xué)會于2006年舉行研討會，對Gomory and Baumol(2000)、Samuelson(2004)等的觀點進行深入研究。其中，一些學(xué)者將這種理論，以他們名字的頭一個字母組合起來命名，稱為GBS理論(T.I.Palley，2006)。

最近，國際經(jīng)濟學(xué)界進一步對GBS理論及其相關(guān)觀點進行深入研究，形成許多文獻。這些文獻對國際貿(mào)易利益及其變動進行了更為深入的研究，強調(diào)貿(mào)易互利與貿(mào)易損害的各種前提條件。如Eaton and Kortum(2006)對Hicks提出的進出口部門出現(xiàn)技術(shù)進步時的影響進行較為全面的研究，得出了更為具體的結(jié)論。Jones and Ruffin(2008)對Hicks和Samuelson出口偏向型的技術(shù)進步作進一步的研究，強調(diào)兩國同時獲得利益的條件。Jiandong Ju and Xuebing Yan(2009)把Samuelson的理論研究與追趕型技術(shù)進步的國際貿(mào)易理論結(jié)合起來，分析進口偏向型的技術(shù)進步對國際貿(mào)易及其利益分配的基本影響，提出了分析一國最優(yōu)的趕超戰(zhàn)略的理論模型。胡方等(2009，2010，2011，2012，2015)運用代數(shù)模型更加細致地研究Samuelson等人的理論，同時，運用新貿(mào)易理論和新新貿(mào)易理論的方法，將Samuelson的理論擴展到不完全競爭場合，并提出相關(guān)的動態(tài)模型。

不過，在這些研究中，還存在一個需要注意的問題。Samuelson(2004)提出的模型中有一個重要的假設(shè)，即技術(shù)進步會自動導(dǎo)致進入國際貿(mào)易的產(chǎn)品種數(shù)的增加。事實是否如此呢？技術(shù)進步與進入國際貿(mào)易的產(chǎn)品種數(shù)以及貿(mào)易利益之間呈現(xiàn)怎樣的關(guān)系？顯然，有必要對這一假設(shè)進行研究。

在國際貿(mào)易的相關(guān)研究中，Dornbusch Fischer、Samuelson(1977)是較早對這一關(guān)系進行研究的學(xué)者，他們提出的模型被稱為DFS模型。20世紀70年代后期以來，學(xué)術(shù)界對DFS模型的研究一直沒有中斷。例如，Matsuyama(2000)納入更一般的偏好擴展這一模型，研究了南北兩個國家間的許多重要問題。同時，Kikuchi and Shimomura and Dao-Zhi Zeng(2008)將Krugman等人提出的新貿(mào)易理論與DFS模型結(jié)合起來，綜合研究產(chǎn)業(yè)間與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中技術(shù)進步與產(chǎn)品種數(shù)之間的關(guān)系。還有一些文獻將DFS模型與Eaton and Kortum、Melitz等人提出的新新貿(mào)易理論結(jié)合起來進行研究，如Okubo(2009)。

本文以DFS模型及其擴展模型為基礎(chǔ)，從兩個方面對技術(shù)進步與產(chǎn)品種數(shù)的關(guān)系進行理論研究，一個方面是基于比較優(yōu)勢理論從產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的角度，另一個方面是基于新貿(mào)易理論從產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的角度。本文希望通過這種理論研究確認技術(shù)進步、產(chǎn)品種數(shù)與貿(mào)易利益的關(guān)系，為理解國際貿(mào)易摩擦等現(xiàn)實問題提供新的思路。然后在理論研究的基礎(chǔ)上，運用實際數(shù)據(jù)對相關(guān)結(jié)論進行實證分析。

二、產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的技術(shù)進步、產(chǎn)品種數(shù)和貿(mào)易利益

本節(jié)以Dornbusch.Fischer and Samuelson(1977)的DFS模型為基礎(chǔ)進行分析。分析的重點是技術(shù)進步、產(chǎn)品種數(shù)和貿(mào)易利益的關(guān)系，為了完整地分析這一問題，本節(jié)對原模型有相應(yīng)的擴展。值得注意的是，DFS模型是對產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易進行研究的模型，因而，本節(jié)的分析針對產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。

模型的基本假設(shè)如下：(1)假設(shè)世界由兩個國家組成，其中外國以上標星號*代表，兩個國家能夠生產(chǎn)多種可貿(mào)易產(chǎn)品，商品指數(shù)為z。(2)多種產(chǎn)品的生產(chǎn)都只有一種要素投入：勞動，記為L。(3)兩國在不同產(chǎn)品上的生產(chǎn)技術(shù)不同，存在著勞動生產(chǎn)率上的相對差異。對于商品z的單位產(chǎn)出，其要素需求，即單位勞動投入系數(shù)各為：a(z)和a*(z)，定義A(z)=a*(z)/a(z)代表本國和外國的相對勞動生產(chǎn)率。(4)假設(shè)商品按照A(z)的大小排列，這種排列的順序編號如下：A(1)>A(2)…>A(3)>A(n)，其中序數(shù)越小，本國的相對生產(chǎn)率越高，比較優(yōu)勢越大。(5)為了便于分析，假設(shè)n種商品的編號連續(xù)分布于0和1之間，即z∈[0,1]。(6)假設(shè)相對生產(chǎn)率對編號的導(dǎo)數(shù)小于0，即：A'(z)=?A(z)/?z<0。這意味著隨著編號增加，相對生產(chǎn)率越來越小。

(1)

在需求方面，假設(shè)兩國消費者的偏好相同，其形式為：

(2)

消費者在收入約束條件下最大化其效用。在這種經(jīng)濟體系中，每個消費者的收入為w，設(shè)該經(jīng)濟體系的價格水平為P，則通過效用最大化，可得需求函數(shù)與價格水平如下：

c(z)=b(z)w/p(z),c*(z)=b*(z)w*/p*(z)

(3)

由此可得兩國的相對工資為：

(4)

如果其中一國的勞動生產(chǎn)率發(fā)生變化，相對于另一國家，其相對勞動生產(chǎn)率上升，那么這種變化對兩國貿(mào)易的影響可通過下列比較靜態(tài)分析來確認。將方程式(1)和(4)取對數(shù)進行全微分，可得到下列比較靜態(tài)分析的方程組：

(5)

再由方程式(2)，由效用水平來衡量的各國的貿(mào)易利益，與其消費的產(chǎn)品數(shù)量保持一致。在約束條件下，消費的產(chǎn)品數(shù)量與國民收入相等，即受到實際工資水平的約束。結(jié)果貿(mào)易利益的變化與各國的實際工資水平變化一致。因而，將上面的結(jié)論運用于貿(mào)易利益，可知當本國勞動生產(chǎn)率相對提高時，本國所獲得的貿(mào)易利益相對增加，但依據(jù)一定的條件外國所獲得的貿(mào)易利益可增可減。一般來說，這一條件一方面由于本國技術(shù)進步，本國出口更多的比較優(yōu)勢產(chǎn)品，從而外國可以以較低的價格獲得這些產(chǎn)品，其貿(mào)易利益上升，另一方面，由于本國工資水平提高，技術(shù)進步前出口的產(chǎn)品價格將隨之上升，這會減少外國的貿(mào)易利益，因而外國所獲得的貿(mào)易利益將依這兩個方面權(quán)衡而定。

這樣，由方程式(2)表示的兩國的效用水平可寫為下列形式：

u=Ine-InP,u*=Ine*-Ine*-InP*

通過計算，可以得到貿(mào)易品種數(shù)的變化對貿(mào)易利益影響的大小，其值如下：

三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的技術(shù)進步、產(chǎn)品種數(shù)和貿(mào)易利益

本節(jié)以新貿(mào)易理論中Kikuchi、Shimomura and Dao-Zhi Zeng(2008)的模型為基礎(chǔ)進行分析，分析的重點仍然是技術(shù)進步、產(chǎn)品種數(shù)和貿(mào)易利益的關(guān)系。為了完整地分析這一問題，本節(jié)對原模型也有相應(yīng)的擴展。值得注意的是，Kikuchi、Shimomura and Dao-Zhi Zeng(2008)模型是對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進行研究的模型，因而，本節(jié)的分析主要針對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中的技術(shù)進步、產(chǎn)品種數(shù)和貿(mào)易利益問題。

考慮本國和外國組成的經(jīng)濟體系，本國(外國)唯一的生產(chǎn)要素為勞動L(L*)，兩國的工資水平為w(w*)。同時假設(shè)存在著產(chǎn)業(yè)的連續(xù)體，各產(chǎn)業(yè)的變數(shù)用z表示，z=1，…，M。消費者的效用函數(shù)為下列形式：

(6)

X(z)為產(chǎn)業(yè)Z的數(shù)量指標。消費者將其收入用于所有產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品，各產(chǎn)業(yè)具有Dixit and Stiglitz(1977)型式的壟斷競爭產(chǎn)業(yè)的特征。數(shù)量指標X(z)的定義如下：

(7)

其中，n(n*)為本國(外國)產(chǎn)業(yè)z中生產(chǎn)的產(chǎn)品種數(shù)，dk(dk*)為本國(外國)對第k種差異產(chǎn)品的需求量，σ為差異產(chǎn)品的代替彈性。在產(chǎn)業(yè)z中，其價格指數(shù)如下：

(8)

這里，pk(z)(pk*(z*))為本國(外國)第k種差異產(chǎn)品的價格。

通過效用最大化，可求得需求函數(shù)如下：

(9)

(10)

壟斷競爭企業(yè)供給差異化產(chǎn)品。假設(shè)兩國在技術(shù)方面存在差異，在本國(外國)企業(yè)生產(chǎn)中，需要投入固定勞動投入f(f*)和邊際勞動投入a(a*)。通過利潤最大化，可得產(chǎn)品價格為：pk(z)=σaw/(σ-1),pk*(z*)=σa*w*/(σ-1)。將這些價格代入需求函數(shù)表達式的分母，同時假設(shè)各企業(yè)的產(chǎn)品價格相同，從而有：

將該式代入需求函數(shù)中，求出需求量的表達式，然后代入利潤中，得利潤函數(shù)為：

π=(p-aw)x-fw==aw(d+d*)/(σ-1)-fw

同樣可得外國企業(yè)的利潤：

當存在國際貿(mào)易時，可形成三種基本的貿(mào)易格局：一種是本國企業(yè)生產(chǎn)所有產(chǎn)品，外國不生產(chǎn)；另外一種是外國企業(yè)生產(chǎn)所有產(chǎn)品，本國不生產(chǎn)；還有一種是兩國企業(yè)都生產(chǎn)產(chǎn)品，并相互貿(mào)易。這第三種貿(mào)易格局即是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，而前兩種則為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易?？梢杂嬎愠銮皟煞N貿(mào)易格局中，企業(yè)的利潤如下：

(11)

(12)

其中，nT(n*T)表示國際貿(mào)易中本國(外國)企業(yè)生產(chǎn)和交易的產(chǎn)品種數(shù)。ω=w/w*為兩國工資之比，A(z)=(f/f*)1/σ(a/a*)(σ-1)/σ為兩國產(chǎn)業(yè)z的技術(shù)指標。在兩國企業(yè)都生產(chǎn)產(chǎn)品，并進行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易時，基于壟斷競爭市場的假設(shè)，兩國利潤為0。這樣，可以得到有關(guān)工資比率與技術(shù)指標的排列順序，當式：ω(z)=A(z)=(f/f*)1/σ(a/a*)(σ-1)/σ形成時，為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；當它們不相等時，為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。也就是說，Kikuchi and Shimomura 、 Dao-Zhi Zeng(2008)通過對壟斷競爭的國際貿(mào)易模型的分析，把上節(jié)中作為一個小點的臨界商品放大成各種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的商品形成的集合，并在這個基礎(chǔ)上，假設(shè)技術(shù)指標的排列順序為：dA(z)/dz≤0。這樣，就得到了與DFS模型類似的相對工資與生產(chǎn)產(chǎn)品的技術(shù)相對指標的關(guān)系。

與此同時，可定義產(chǎn)品和勞動市場均衡。和上節(jié)的DFS模型類似，可得兩國貿(mào)易平衡的條件(3)和兩國的相對工資(4)。與上節(jié)一樣，得到進行比較靜態(tài)分析的方程組(5)，并得出與上節(jié)相同的有關(guān)比較靜態(tài)分析的一般結(jié)論。

不過，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，消費者效用函數(shù)為(6)式，和上節(jié)的消費者效用函數(shù)(2)式不同。如果假設(shè)各國生產(chǎn)的商品數(shù)量和價格相等(這是新貿(mào)易理論中壟斷競爭國際貿(mào)易模型常用的假設(shè))，則對這種效用函數(shù)取對數(shù)，就可以獲得和上節(jié)說明的兩國效用函數(shù)同樣的形式，即：u=Ine-Inp,u*=Ine*-InP*。這樣，將比較靜態(tài)分析的結(jié)果代入其中，就可以在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的場合，得出與上節(jié)產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易場合同樣的結(jié)論，當本國出口技術(shù)進步時，本國出口產(chǎn)品種數(shù)增加， 本國獲得更多的貿(mào)易利益。但外國只是在一定條件下獲得較多的貿(mào)易利益，在一定條件下會出現(xiàn)貿(mào)易損失。這構(gòu)成兩國之間產(chǎn)生國際貿(mào)易摩擦的基礎(chǔ)。

總的來說，不論是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，所得出的結(jié)論實際上與Samuelson(2004)等的結(jié)論相似。不過，Samuelson等在分析中，假設(shè)技術(shù)進步自動地導(dǎo)致產(chǎn)品種數(shù)增加。而本文的分析表明，當一國出現(xiàn)技術(shù)進步后，該國的臨界產(chǎn)品或者說產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品將變化，通過這一變化，本國在國際貿(mào)易中的產(chǎn)品種數(shù)增加，并獲得更高的相對工資，從而得到更多的貿(mào)易利益。

四、實證分析

從上面兩節(jié)的分析中，可以得出下列結(jié)論：不管是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，當本國出現(xiàn)技術(shù)進步，相對勞動生產(chǎn)率提高時，本國相對工資水平上升，本國出口的產(chǎn)品種數(shù)增加，本國所獲得的貿(mào)易利益相對增加；當外國勞動生產(chǎn)率相對提高時，則出現(xiàn)相應(yīng)的狀態(tài)。這意味著本國勞動生產(chǎn)率的提高與本國出現(xiàn)產(chǎn)品種數(shù)的增加呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。

對于這一結(jié)論，下面重點分析中國對美國勞動生產(chǎn)率差額和中國對美國出口商品種數(shù)之間是否存在協(xié)整關(guān)系。實證分析選取2000年～2013年的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于各年度的《中國統(tǒng)計年鑒》、USITC、美國人口普查局網(wǎng)站以及美國勞動統(tǒng)計局網(wǎng)站，其中，依據(jù)上述數(shù)據(jù)來源的中國勞動生產(chǎn)率與美國勞動生產(chǎn)率，筆者計算出中國對美國勞動生產(chǎn)率差額。運用EVIEWS 5.0軟件，其數(shù)據(jù)圖示如圖1。

從圖1可以看出中國對美國勞動生產(chǎn)率差額和中國對美國出口商品種數(shù)這兩個數(shù)據(jù)的變化趨勢。為具體分析中美勞動生產(chǎn)率相對差額(X)對出口商品種數(shù)(NUMBER)的影響力度和關(guān)系，將進一步運用EVIEWS 5.0軟件進行分析。為消除異方差性，特對變量取自然對數(shù)(分別為LN_X和LN_NUM)，再分別用ADF進行單位根檢驗，結(jié)果見表1。

從表1可以看出，LN_NUM和LN_DIS均為二階單整，可以進行協(xié)整分析，本文采用E-G兩步法。

第一步，對變量進行OLS回歸。結(jié)果如下:

LN_ NUM = 3.979419 + 0.001422*LN_X +ε

(0.167336) (0.220817)

括號內(nèi)為變量的T統(tǒng)計量?？梢?，中國對美國勞動生產(chǎn)率差額和中國對美國出口商品種數(shù)之間存在正向關(guān)系。

第二步，記回歸方程的殘差序列為：series e =LN_NUM +3.979419 + 0.001422*LN_X, 再對e進行ADF單位根檢驗，結(jié)果見表2。

表1 ADF檢驗結(jié)果

數(shù)據(jù)來源：各年度的《中國統(tǒng)計年鑒》、USITC(http://dataweb.usitc.gov/)、美國人口普查局網(wǎng)站以及美國勞動統(tǒng)計局網(wǎng)站.圖1 中國對美國勞動生產(chǎn)率差額和中國對美國出口商品種數(shù)

變量差分T統(tǒng)計值1%臨界值5%臨界值10%臨界值平穩(wěn)性e原序列-3．898739-4．297073-3．212696-2．747676是

從表2可以看出殘差序列通過了單位根檢驗，因此LN_X與LN_NUM之間存在長期平穩(wěn)的均衡關(guān)系。

五、結(jié) 論

本文的理論與實證研究表明，一國的技術(shù)進步(在上文中用勞動生產(chǎn)率來表示)與其出口產(chǎn)品種數(shù)之間存在著正向關(guān)系。具體來說，不管是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，當本國出現(xiàn)技術(shù)進步，本國勞動生產(chǎn)率相對提高時，本國出口的產(chǎn)品種數(shù)增加，本國將獲得更多的貿(mào)易利益；與此同時，外國僅僅在一定條件下獲得貿(mào)易利益，且在一定條件下，可能出現(xiàn)貿(mào)易損害。當外國勞動生產(chǎn)率相對提高時，則也出現(xiàn)相應(yīng)的狀態(tài)。顯然在一國出現(xiàn)貿(mào)易利益，而另一國產(chǎn)生貿(mào)易損害時，國際貿(mào)易摩擦的利益基礎(chǔ)就已形成，各國會以此為前提進行國際貿(mào)易利益的博弈。

本文的模型還可以進一步擴展。由于制度改變、政策變化等因素與技術(shù)進步等因素的變化對國際貿(mào)易中的產(chǎn)品種數(shù)的增減具有大致相同的作用，因而，可以從貿(mào)易自由化等制度改變與政策變化的角度對各國國際貿(mào)易中產(chǎn)品種數(shù)的變動以及貿(mào)易利益的變動進行研究，可以想像，其結(jié)論與本文的結(jié)論具有類似性。同時，就國際經(jīng)濟學(xué)目前的研究傾向來看，DFS模型正在快速發(fā)展，出現(xiàn)了許多新型的理論模型，如納入國際直接投資的理論模型、納入中間產(chǎn)品和外包的理論模型，以及納入新新貿(mào)易理論的一些要素的理論模型。同時，還有必要依據(jù)國際價值理論，深入研究這種理論模型中相對價格的價值基礎(chǔ)，擴展理解國際貿(mào)易摩擦問題的思路。這些問題將是未來進一步進行研究的課題。

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責(zé)任編校：陳 強，王彩紅

Technical Progress, Product Varieties and Trade Interests

HU Fang1,HU Jun-yu2

(1.Economics and Management School of Wuhan University，Wuhan 430072,China； 2. Luojia School of Wuhan University，Wuhan 430072，China)

Using the DFS model, this paper demonstrates the following conclusions.No matter inter-industry trade, or intra-industry trade, when technological progress occurs, country relative labor productivity increases and their number of export products will increase.Furthermore, country will receive more trade interests.At the same time, foreign will receive more trade interests only under certain conditions, when foreign labor productivity increases, then foreign number of export products increase, and foreign will receive more trade interests.

technological progress；product varieties；trade interests

10．19327/j．cnki．zuaxb．1007?9734．2017．04．005

2017-04-26

國家社會科學(xué)基金項目(16BJL019)

胡 方，武漢大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院教授，研究方向為國際貿(mào)易等。

752.67

A

1007-9734(2017)04-0043-10