中國雙邊自貿(mào)協(xié)定與國際通行規(guī)則比較研究

陳亮

摘要：構(gòu)建國際高標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易投資規(guī)則是我國體制機(jī)制創(chuàng)新的關(guān)鍵，也是全面實施供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革的重大舉措。本文通過將中國對外簽署最開放、最高標(biāo)準(zhǔn)的雙邊自貿(mào)協(xié)定：中韓、中澳自貿(mào)協(xié)定與國際高標(biāo)準(zhǔn)投資貿(mào)易通行規(guī)則TPP比較研究，探尋中國雙邊自貿(mào)協(xié)定與國際通行規(guī)則相比在開放程度與執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)方面的差距，為下一步改革提供參考。

關(guān)鍵詞：TPP 中韓自貿(mào)協(xié)定 中澳自貿(mào)協(xié)定 比較研究

一、TPP的演進(jìn)與發(fā)展趨勢

2008年金融危機(jī)爆發(fā)后，美國政府積極加入并主導(dǎo)了新一輪的貿(mào)易投資規(guī)則革命，以TTP為代表，且被認(rèn)為世界最大開放程度與最高標(biāo)準(zhǔn)的新型投資貿(mào)易規(guī)則逐漸成為各發(fā)達(dá)國家對外主推的規(guī)則。這一新的寬范圍、高標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)貿(mào)規(guī)則內(nèi)容十分豐富，既包括貿(mào)易投資的自由化，也包括知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、政府采購、競爭政策、勞工政策、環(huán)境政策等新議題。TTP被認(rèn)為是美國“重返亞太”，構(gòu)建全新國際貿(mào)易投資體系的利器，它是建立在早期投資貿(mào)易規(guī)則基礎(chǔ)上的，但是在舊議題的開放程度與新議題的開拓方面明顯強(qiáng)于前者，其中部分議題對包括中國在內(nèi)的許多發(fā)展中國家是完全不可接受的，因此， TPP一旦達(dá)成，將給外貿(mào)依存度較高的中國經(jīng)濟(jì)帶來嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。TPP是由美國主導(dǎo)的，總共有12個成員國（美國、越南、秘魯、澳大利亞、馬來西亞、加拿大、新加坡、日本、新西蘭、文萊、智利、墨西哥）參與談判的一項多邊貿(mào)易協(xié)定，目前，該談判協(xié)議還在談判中，并未最終簽署，其發(fā)展進(jìn)程大致可以分為四個階段：

第一階段（孕育期，1990——2000年）。在這段時期，全球范圍內(nèi)掀起了區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的浪潮，1994年11月，在亞洲地區(qū)誕生了亞太經(jīng)濟(jì)合作組織（APEC）的推動下，亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)體開放程度不斷提升，經(jīng)濟(jì)合作領(lǐng)域不斷擴(kuò)展，新加坡、新西蘭、文萊和智利等貿(mào)易自由化程度較高的國家開始考慮建立高標(biāo)準(zhǔn)的國際投資貿(mào)易規(guī)則，這為TPP的誕生奠定了堅實的基礎(chǔ)。

第二階段（啟動期，2001——2008年）。2002年10月，智利、新西蘭與新加坡三國宣布太平洋三國更緊密經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定（P3）談判正式啟動，2004年文萊正式加入談判，2005年7月智利、新西蘭、新加坡與文萊四國正式簽署了“跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴協(xié)定”，這即為TPP的早期版本，該協(xié)定內(nèi)容較為全面，不僅涉及貨物貿(mào)易市場準(zhǔn)入，還包括海關(guān)程序、原產(chǎn)地規(guī)則、貿(mào)易技術(shù)壁壘和貿(mào)易救濟(jì)、知識產(chǎn)權(quán)、政府采購、競爭機(jī)制與爭端解決辦法等。

第三階段（蓬勃發(fā)展期，2009——2016年）。2008年爆發(fā)了震驚全球的金融危機(jī)，美國提出了“重返亞太”計劃，作為美國“重返亞太”的一項重要布局便是加入“跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴協(xié)定”，并成為該協(xié)定的主導(dǎo)者，美國的加入與其扮演的主導(dǎo)地位，使得“跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴協(xié)定”迅速發(fā)展，從最初的四個國家（P4）很快發(fā)展到當(dāng)前的12個國家（后加入8個國家分別是美國、越南、秘魯、澳大利亞、馬來西亞、加拿大、日本、墨西哥），并且經(jīng)過多輪談判，各方就一些關(guān)鍵的問題基本達(dá)成了一致意見中澳自貿(mào)協(xié)定與高水平國際通行規(guī)則TPP之間的差距，并在比較研究的基礎(chǔ)上，對中國在未來擬定雙邊FTA協(xié)議時給出若干有參考價值的政策建議。

第四階段（發(fā)展不確定期，2017——至今）。2017年1月24日，新當(dāng)選美國總統(tǒng)特朗普在其就職演說中提出“買美國貨、雇美國人”的貿(mào)易保護(hù)主義策略，并在正式就職后簽署退出TPP的行政命令。這給TPP規(guī)則的推行帶來了較大的不確定性。不過，盡管美國退出了TPP，也并不必然意味著TPP計劃的徹底流產(chǎn)，這里有兩個主要的原因：一是其他成員國家，包括日本、新加坡在內(nèi)，對TPP仍然具有較高的期待；二是經(jīng)濟(jì)全球化一直都是世界發(fā)展的主流，盡管在某些特定時期會出現(xiàn)“反全球化”的思潮，但并不構(gòu)成世界的主旋律。

二、中韓、中澳自貿(mào)協(xié)定演進(jìn)與發(fā)展趨勢

中國是全球最大貿(mào)易國，韓國是全球第九大貿(mào)易國，并且韓國是中國第三大貿(mào)易伙伴國，中韓自貿(mào)協(xié)定是目前中國對外簽署的涉及國別貿(mào)易額最大的自貿(mào)協(xié)定。同時，中韓自貿(mào)協(xié)定也開創(chuàng)了多個第一：第一次在對外簽署的自貿(mào)協(xié)定中承諾未來將采用準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單模式開展服務(wù)貿(mào)易和投資談判；第一次納入電子商務(wù)等新議題；第一次涉及地方經(jīng)濟(jì)合作。中韓自貿(mào)協(xié)定除序言外共22個章節(jié)，此外，《協(xié)定》還包括貨物貿(mào)易關(guān)稅減讓表、服務(wù)貿(mào)易具體承諾表等18個附件。中韓自貿(mào)協(xié)定從醞釀階段到最終簽署生效前前后后總共經(jīng)歷了十余年時間，從其簽署的歷程來看，可以將其分為三個階段：

第一階段（研究階段，2004年11月——2012年4月）。早在2004年11月，時任中國國家主席胡錦濤與時任韓國總統(tǒng)盧武鉉在APEC峰會上共同宣布啟動中韓自貿(mào)區(qū)民間可行性研究，這是官方公布的最早的關(guān)于中韓自貿(mào)協(xié)定的談判記錄。2008年11月，中韓自貿(mào)區(qū)官產(chǎn)學(xué)聯(lián)合研究會第五次會議就聯(lián)合研究報告中農(nóng)林漁業(yè)、韓棄用兩項“特保條款”和總體結(jié)論建議等議題進(jìn)行協(xié)商和討論；

第二階段（談判階段，2012年5月——2014年11月）。到2012年，雙方認(rèn)為條件基本成熟，正式啟動了中韓自貿(mào)協(xié)定談判。在隨后的兩年半時間里，雙方經(jīng)過艱苦的14輪正式談判和若干次磋商，于2014年底實質(zhì)性結(jié)束談判。2014年11月10日，習(xí)近平主席與韓國總統(tǒng)樸槿惠在北京舉行會晤，共同宣布結(jié)束中韓自貿(mào)區(qū)實質(zhì)性談判。在兩國領(lǐng)導(dǎo)人共同見證下，中國商務(wù)部部長高虎城與韓國產(chǎn)業(yè)通商資源部部長尹相直分別代表兩國政府，簽署了結(jié)束實質(zhì)性談判的會議紀(jì)要；

第三階段（簽署階段，2014年12月——2015年6月）。在中韓兩國簽署了結(jié)束實質(zhì)性談判的會議紀(jì)要后，經(jīng)過近4個月的技術(shù)磋商，雙方就農(nóng)產(chǎn)品特保措施、境外加工區(qū)等全部剩余技術(shù)問題達(dá)成一致，并于2015年2月25日完成了貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資、金融、電信、環(huán)境、電子商務(wù)等全部17個領(lǐng)域、22個章節(jié)的文本確認(rèn)，并草簽了上述協(xié)定。至此，中韓自貿(mào)區(qū)談判全部完成。2015年6月1日，高虎城部長與韓國產(chǎn)業(yè)通商資源部部長尹相直分別代表兩國政府，在韓國首爾正式簽署了《中華人民共和國政府和大韓民國政府自由貿(mào)易協(xié)定》。endprint

中澳自貿(mào)協(xié)定正文除序言外共有17章，包括傳統(tǒng)貨物貿(mào)易規(guī)則，還包括投資與爭端解決機(jī)制，更重要的是還涉及某些21世紀(jì)協(xié)定條款，如競爭政策、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境等等，另外協(xié)定還包括8個附件、1個換文和2個備忘錄；中韓自貿(mào)協(xié)定正文除序言外共有22章，另外協(xié)定還包括11個附件。中澳自貿(mào)協(xié)定談判自啟動以來，由于政治及核心利益分歧大等原因，歷經(jīng)波折，共耗時近 10年 22輪，中澳自貿(mào)協(xié)定大致經(jīng)歷了以下五個階段談判：

第一階段（起始階段，第一輪至第三輪）。這一階段中澳談判處于談判初期，雙方主要談判內(nèi)容為雙方信息交換。2005年 4月 18日，中澳雙方共同簽署《中華人民共和國商務(wù)部與澳大利亞外交貿(mào)易部關(guān)于承認(rèn)中國完全市場經(jīng)濟(jì)地位和啟動中華人民共和國與澳大利亞自由貿(mào)易協(xié)定談判的諒解備忘錄》，它的簽訂標(biāo)志著中澳自貿(mào)談判的開始；

第二階段（緩慢進(jìn)展階段，第四輪至第十輪）。這一階段確立了中澳自貿(mào)協(xié)定的基本框架，并且就協(xié)議部分章節(jié)案文達(dá)成一致，但由于中澳雙方在一些關(guān)鍵領(lǐng)域的分歧，主要包括制造業(yè)以及農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域的關(guān)稅減讓和市場準(zhǔn)入，因此這一階段取得效果非常有限；

第三階段（談判停滯階段，第十一輪至第十三輪）。這一階段中澳雙方談判基于處于停滯階段，停滯的主要原因歸結(jié)為這一階段中澳政治關(guān)系緊張。2007年澳大利亞工黨在大選中獲勝，而澳大利亞工黨歷來政治上傾向反華，再加上 2009年力拓員工竊取我國國家機(jī)密事件，導(dǎo)致中澳雙方政治關(guān)系雪上加霜，因為談判在這一時期收獲很少；

第四階段（談判重啟階段，第十四輪至第十八輪）。經(jīng)歷了較長時間的談判停滯，中澳雙方在這一階段有志向于能夠重拾中澳自貿(mào)談判。這一階段中澳雙方對前一階段談判內(nèi)容進(jìn)行盤點與總結(jié)，并就中澳雙方關(guān)心的核心問題展開深入談判，但中澳雙方最為關(guān)心的農(nóng)業(yè)市場準(zhǔn)入、投資領(lǐng)域開放等問題，仍沒有達(dá)成一致意見，談判總體困難重重；

第五階段（談判快車道階段，第十九輪至第二十二輪）。這一階段中澳雙方政治關(guān)系、經(jīng)濟(jì)關(guān)系得到全面提升，雙方經(jīng)貿(mào)合作進(jìn)入了快車道。在這一階段，中澳雙方領(lǐng)導(dǎo)人對于中澳談判更為關(guān)注，2013年 4月澳大利亞總理吉拉德訪華，中澳關(guān)系得到全面提升。2015年6月17日，中國商務(wù)部長高虎城與澳大利亞貿(mào)易投資部長安德魯·羅布分別代表兩國政府，在澳大利亞堪培拉正式簽署了《中華人民共和國政府和澳大利亞政府自由貿(mào)易協(xié)定》。

三、TPP規(guī)則及其與中韓、中澳自貿(mào)協(xié)定的比較

表一給出了中韓、中澳自貿(mào)協(xié)定與TPP正文框架結(jié)構(gòu)的比較結(jié)果，表一的研究結(jié)果我們不難看出：

第一，從協(xié)定的章節(jié)布局來看，中韓、中澳自貿(mào)協(xié)定遠(yuǎn)不及TPP開放。將中韓自貿(mào)協(xié)定、中澳自貿(mào)協(xié)定與TPP條款的章節(jié)內(nèi)容進(jìn)行簡單比較，我們認(rèn)為，中韓、中澳自貿(mào)協(xié)定無論在舊議題的開放程度，還是21世紀(jì)新議題方面都遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及TPP，最多只能算是低配版的TPP。下表一給出了中韓、中澳自貿(mào)協(xié)定與TPP條款的章節(jié)內(nèi)容的簡單比較結(jié)果，不難發(fā)現(xiàn)，TPP涵蓋的內(nèi)容非常全面；

第二，從協(xié)定的條款內(nèi)容來看，中韓、中澳自貿(mào)協(xié)定不及TPP范圍廣。TPP是當(dāng)今世界開放范圍最廣、涵蓋內(nèi)容最全面的高標(biāo)準(zhǔn)投資貿(mào)易規(guī)則之一，這體現(xiàn)在其制定的每一個細(xì)則上，下面僅以貨物貿(mào)易條款中國民待遇而言，中韓、中澳自貿(mào)協(xié)定規(guī)定提出在與《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第二十四條和《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第五條相一致的基礎(chǔ)上，締約雙方建立自由貿(mào)易區(qū)；而TPP的規(guī)定明顯更細(xì)，提出（1）每一締約方應(yīng)根據(jù)《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第3條及其解釋性注釋，給予其他締約方的貨物國民待遇，為此，《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第3條及其解釋性注釋進(jìn)行必要修改后納入本協(xié)定，成為本協(xié)定的一部分；（2）為進(jìn)一步明確，一締約方根據(jù)第一款給予的待遇，對于地區(qū)政府而言，指不低于該地區(qū)政府給與其作為一部分該締約方的任何相似、直接競爭或者可替代貨物待遇的最優(yōu)惠待遇；（3）第一款不適于附件《國民待遇和進(jìn)出口限制》所規(guī)定的措施。因此，TPP在關(guān)于條款的內(nèi)容界定上更加細(xì)致，實操性更強(qiáng)，產(chǎn)生歧義的地方相對較小。

參考文獻(xiàn)：

[1]李莉.自貿(mào)區(qū)融資租賃法律制度創(chuàng)新的研究[D].華東政法大學(xué)，2014.

[2]張冰清.上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)背景下服務(wù)型海關(guān)監(jiān)管研究[D].東華大學(xué)，2015.

[3]李夢澤.新加坡港的產(chǎn)業(yè)發(fā)展對中國自貿(mào)區(qū)的啟示[D].北京外國語大學(xué)，2015.

[4]祝佳音.中國上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的進(jìn)展、問題與對策研究[D].吉林大學(xué)，2015.

[5]周達(dá)峰.上海自貿(mào)區(qū)商業(yè)銀行監(jiān)管制度研究[D].云南大學(xué)，2015.

[6]Silber，W.1983.The process of financial innovation， The American Economic Review，89-95.

基金項目：本文獲得深圳市公平貿(mào)易促進(jìn)署委托橫向研究課題：《深圳前海蛇口自貿(mào)區(qū)高標(biāo)準(zhǔn)國際貿(mào)易投資規(guī)則的構(gòu)建——以中韓、中澳等自貿(mào)協(xié)定為參考》；中山大學(xué)委托橫向研究課題：《深圳前海蛇口試驗區(qū)投資規(guī)則研究》等項目資助。endprint