學(xué)術(shù)不端成因探析及防范對策之拙見

葛芳君+蔡華波

摘 要 目的：探析在科研過程中滋生學(xué)術(shù)不端行為的成因，并針對成因提出防范策略及相應(yīng)的處理措施，為編輯及政策制定者提供一定參考。方法：總結(jié)多年醫(yī)學(xué)編輯的工作經(jīng)驗，并結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)，分析學(xué)術(shù)不端行為成因及提出相應(yīng)防范措施。結(jié)果：出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為的主要原因在于學(xué)術(shù)道德、科研誠信觀念薄弱，職業(yè)發(fā)展和科研壓力，人情關(guān)系，經(jīng)濟(jì)利益及監(jiān)管體系不完善，建議從作者、編輯、出版行業(yè)及政策4方面多管齊下，建立黑名單系統(tǒng)和舉報系統(tǒng)等，全名參與防范學(xué)術(shù)不端行為。結(jié)論：應(yīng)加強(qiáng)學(xué)風(fēng)建設(shè)，維護(hù)學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范，嚴(yán)肅學(xué)術(shù)紀(jì)律，嚴(yán)懲各種學(xué)術(shù)不端行為。

關(guān)鍵詞 學(xué)術(shù)不端；COPE；AMLC；二次查重；防范對策

中圖分類號 G2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A 文章編號 1674-6708（2017）193-0029-02

最近，107篇醫(yī)學(xué)論文被撤銷事件一波未平，國際學(xué)術(shù)出版巨頭Springer旗下的《Cell Biochemistry and Biophysics》期刊再次撤銷數(shù)篇來自中國的學(xué)術(shù)論文。據(jù)撤稿聲明報道，這些學(xué)術(shù)論文均存在不同程度涉嫌竊用他人學(xué)術(shù)科研成果或關(guān)鍵資料、一稿多投等學(xué)術(shù)不端行為。這不僅僅是對學(xué)者自身尊嚴(yán)的挑戰(zhàn)，更是對中國學(xué)術(shù)界甚至國家聲譽(yù)的嚴(yán)重挑戰(zhàn)。之前國家教育部、科技部已出臺針對科研不端行為處理辦法的相關(guān)文件[1，2]，但是效果微乎其微，學(xué)術(shù)不端事件仍屢見報道，給整個科研領(lǐng)域帶來了極大的負(fù)面影

響[3]。因此，如何徹底杜絕學(xué)術(shù)不端行為是當(dāng)下亟需重視及探討的問題。

1 學(xué)術(shù)不端行為

國家教育部定義的7種學(xué)術(shù)不端行為包括：1）剽竊、抄襲他人學(xué)術(shù)成果；2）篡改他人研究成果；3）偽造科研數(shù)據(jù)、資料、文獻(xiàn)、注釋，或者捏造事實(shí)、編造虛假研究成果；4）未參加研究或創(chuàng)作而在研究成果、學(xué)術(shù)論文上署名，未經(jīng)他人許可而不當(dāng)使用他人署名，或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作；5）在申報課題、成果、獎勵和職務(wù)評審評定等過程中提供虛假學(xué)術(shù)信息；6）有償發(fā)表論文、買賣論文、由他人代寫或為他人代寫論文的；7）其他嚴(yán)重違反公認(rèn)的學(xué)術(shù)準(zhǔn)則、違背學(xué)術(shù)誠信的行為。除了以上7種行為以外，更有甚者，在編輯對文稿進(jìn)行多次編輯加工后卻沒了回應(yīng)，等到編輯再次聯(lián)系作者確認(rèn)的時候卻被告知已被他刊錄用。當(dāng)然，編輯加工潤色本就是編輯的本職工作，但是作者這種變相的竊取編輯的勞動成果的行為，也應(yīng)該被納入學(xué)術(shù)不端

行為。

2 學(xué)術(shù)不端行為成因探析

2.1 學(xué)術(shù)道德、科研誠信觀念不強(qiáng)

科學(xué)研究必須建立在追求真理、實(shí)事求是的基礎(chǔ)上，科研人員必須有求真務(wù)實(shí)的態(tài)度、良好的學(xué)術(shù)道德和科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)作風(fēng)[4，5]。但是，隨著期刊數(shù)量的與日俱增，納入準(zhǔn)則門檻越來越低，越來越多質(zhì)量不高的文章被發(fā)表，于是，部分學(xué)者學(xué)術(shù)道德、科研態(tài)度潛移默化地發(fā)生轉(zhuǎn)變，變得急功近利，隨波逐流，各種學(xué)術(shù)不端行為開始滋生。

2.2 職業(yè)發(fā)展和科研壓力

職業(yè)發(fā)展過程中面臨的各種考核以及晉升需求、職稱評定是導(dǎo)致壓力增加也是導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的重要原因[5]。以筆者所在單位為例，行政人員升職級的硬性條件是必須每兩年發(fā)表一篇論文，專業(yè)技術(shù)人員晉升、評職稱都要在相應(yīng)的期刊上發(fā)表論文，而且作為教學(xué)型單位，每年都有科研要求。但現(xiàn)實(shí)是很多課題未能得到相應(yīng)的進(jìn)展及預(yù)期的結(jié)果，或是受條件和能力限制完不成論文，而單位又有硬性要求，因此，在論文的產(chǎn)出時非常容易出現(xiàn)學(xué)術(shù)造假、抄襲等不端

行為[6]。

2.3 人情關(guān)系

我國仍然是一個人情關(guān)系主導(dǎo)的社會，依托各種媒介建立起來的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是學(xué)術(shù)活動不可回避的客觀現(xiàn)實(shí)[7]。所謂的“人情世故”是對學(xué)術(shù)嚴(yán)肅性的褻瀆，有很多作者在修稿的過程中會偷換作者，甚至直接把第一作者讓給其他作者，或是在課題結(jié)題時、論文投稿時找圈內(nèi)熟人，這種互幫互助、禮尚往來的現(xiàn)象較為普遍。

2.4 經(jīng)濟(jì)利益

論文代寫現(xiàn)象極為普遍的今天，必然是有需求才有市場。從論文代寫者立場出發(fā)，這類人往往是專業(yè)寫手，具備一定的寫作能力和專業(yè)能力，以代寫為生，服務(wù)于那些所謂的忙于工作無暇顧及科研，抑或是急于晉升奈何沒有課題或是文章的專家學(xué)者。但是，代寫者往往并不是真正的科研人員，他們篡改、抄襲他人數(shù)據(jù)或是成果，以發(fā)表文章獲取經(jīng)濟(jì)利益為目的，學(xué)術(shù)嚴(yán)肅性蕩然無存。

2.5 監(jiān)管體系不完善

監(jiān)管體系不夠完善更加放縱了學(xué)術(shù)不端行為風(fēng)氣“橫行”，懲處措施過輕及學(xué)術(shù)不端查處難度大致使這群人抱有僥幸心理[4]，即使被處罰了，后果也不足以影響后期的職業(yè)發(fā)展。

3 學(xué)術(shù)不端行為防范對策

國際上，對于學(xué)術(shù)不端行為一般參照COPE（committee on publication ethics）的學(xué)術(shù)倫理處理流程[8]，目前國內(nèi)尚未有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)雖然可以快速幫助編輯識別學(xué)術(shù)不端行為，但是其也有很多漏洞，編輯不能完全依賴學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)的結(jié)果[9，10]，只能作為參考。具體問題必須具體分析，重復(fù)率高的論文不一定是剽竊，低重復(fù)率的論文也不一定是原創(chuàng)。學(xué)術(shù)不端行為的防范，僅依靠檢測系統(tǒng)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還需多方面多管齊下。

3.1 作者

作為學(xué)術(shù)界的主體，作者有義務(wù)嚴(yán)肅認(rèn)真對待學(xué)術(shù)問題，必須從思想上認(rèn)識到科研是一項崇高的學(xué)術(shù)事業(yè)，是真理與真理的思想碰撞，必須真正提高自身的科研水平和學(xué)術(shù)修養(yǎng)，重質(zhì)不

重量。

3.2 編輯

首先在投稿須知中應(yīng)寫明包括對重復(fù)發(fā)表、抄襲、捏造數(shù)據(jù)等的定義及說明期刊相關(guān)政策。其次，編輯要把好初審關(guān)，提高準(zhǔn)入門檻，使用多種檢測系統(tǒng)進(jìn)行文章重復(fù)率檢測，并且從收稿開始直至發(fā)表刊登前應(yīng)至少進(jìn)行二次查重[11]，因為編輯在修改過程中會按本刊的規(guī)定格式進(jìn)行修改，難免會存在句式重復(fù)，而且從收稿到發(fā)表時間間期長，期間會有類似的論文發(fā)表。一旦發(fā)現(xiàn)疑似學(xué)術(shù)不端行為，編輯應(yīng)及時與作者溝通，如無果可以向作者所在單位上級部門聯(lián)系。同時，應(yīng)提高編輯的自身素質(zhì)和鑒別能力。如：將原文章中的語言重新組織或用在線軟件將語句進(jìn)行二次逆向翻譯的“障眼法”；來稿中出現(xiàn)文檔非正常編輯符號；作者電話號碼屬地與作者單位屬地不一致；AMLC顯示“稿件已經(jīng)提前檢測”等[10]。最后，在調(diào)查不端行為的過程中要求作者提供個人貢獻(xiàn)信息，讓作者描述自己的貢獻(xiàn)可帶來最真實(shí)、信息量最大的答復(fù)。經(jīng)調(diào)查確認(rèn)為學(xué)術(shù)不端的論文應(yīng)立即給予撤稿并列入本刊的黑名單，并告知作者單位。

3.3 出版行業(yè)

建議建立全國出版行業(yè)舉報系統(tǒng)和黑名單系統(tǒng)?？梢杂上嚓P(guān)部門牽頭，各個出版社及期刊積極配合，按照學(xué)科分門別類，將有學(xué)術(shù)不端行為的作者信息及相關(guān)證據(jù)上傳至黑名單系統(tǒng)[12]，讓行業(yè)內(nèi)的編輯人員有前車之鑒，多多留意有嫌疑的作者。同時，充分發(fā)揮群眾的監(jiān)督作用，可以匿名舉報至舉報系統(tǒng)[13]，并提供相關(guān)證據(jù)。另外，全國出版行業(yè)可以成立一個學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查組織，專門負(fù)責(zé)調(diào)查舉報系統(tǒng)中的事實(shí)屬實(shí)。

3.4 政策法規(guī)

進(jìn)一步建立健全科研不端行為查處政策法規(guī)體系， 加強(qiáng)政策法規(guī)執(zhí)行力度。加強(qiáng)社會監(jiān)督，加大曝光力度。取消學(xué)術(shù)科研作為晉升、考核的必要條件。一旦坐實(shí)學(xué)術(shù)不端行為，對于晉升采取一票否決制。

學(xué)術(shù)不端行為的防范不能僅僅依靠幾個檢測系統(tǒng)，其重要的不在于防，而在于如何從根本上扭轉(zhuǎn)或是遏制學(xué)術(shù)不端的思想。加強(qiáng)學(xué)風(fēng)建設(shè)，維護(hù)學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范，嚴(yán)肅學(xué)術(shù)紀(jì)律，嚴(yán)懲各種學(xué)術(shù)不端行為，以正學(xué)術(shù)之風(fēng)。

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