數(shù)字出版資源呈繳制度中的版權(quán)保護(hù)機(jī)制研究

鄭曉軍

摘 要 論文從法理與現(xiàn)實(shí)角度闡述了呈繳制度關(guān)注數(shù)字資源版權(quán)保護(hù)的必要性，構(gòu)建了數(shù)字出版資源呈繳制度中版權(quán)保護(hù)機(jī)制，以期對網(wǎng)絡(luò)時(shí)代公共圖書館的信息資源收集法治化提供參考。

關(guān)鍵詞 呈繳制度 版權(quán)保護(hù) 數(shù)字出版

分類號 G253.1

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2017.08.008

Reasearch on the Copyright Protection Mechanism in Deposit System of Digital Publishing Resources

Zheng Xiaojun

Abstract This paper expounds the need for copyright protection of deposit system from legal and practical perspective， and constructs the copyright protection mechanism in deposit system of digital publishing resources， so as to provide legal reference for public libraries in network times.

Keywords Deposit system. Copyright protection. Digital publishing.

呈繳制度，是國家規(guī)定出版單位向指定的公共圖書館繳送一定數(shù)量出版物的文獻(xiàn)信息資源收集制度。該制度有助于促進(jìn)公共圖書館事業(yè)發(fā)展，確保文化遺產(chǎn)的完整收集和保存。

2016年12月，首個國家級“全民閱讀”規(guī)劃—— 《全民閱讀“十三五”時(shí)期發(fā)展規(guī)劃》 明確提出“建立內(nèi)容豐富的數(shù)字閱讀資源庫群”。數(shù)字閱讀資源庫群的建設(shè)需要圖書館擴(kuò)大接受呈繳的客體范圍，收集離線和在線數(shù)字出版資源。然而，呈繳制度在具體架構(gòu)上留有較大空間，如在呈繳資源接受、使用與知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的協(xié)調(diào)上存在較多問題，對此，法律界實(shí)務(wù)人士應(yīng)利用《公共圖書館法》 制定的契機(jī)，及時(shí)給予積極回應(yīng)。如何準(zhǔn)確規(guī)制與保障公共圖書館與版權(quán)人利益是理論界和實(shí)務(wù)界目前首要關(guān)注的問題。本文擬從公共圖書館呈繳制度的立法理念與思路出發(fā)，嘗試為數(shù)字出版資源呈繳制度設(shè)計(jì)版權(quán)保護(hù)機(jī)制。

1 呈繳制度中數(shù)字資源版權(quán)保護(hù)的必要性

呈繳制度作為《公共圖書館法》 重要組成部分，直接決定公共圖書館收集文獻(xiàn)信息資源的數(shù)量和質(zhì)量。呈繳制度對數(shù)字出版資源版權(quán)關(guān)注的保護(hù)絕非偶然，而是必然，同時(shí)，現(xiàn)有呈繳制度法理與現(xiàn)實(shí)困境為數(shù)字出版資源呈繳制度的制定提供良好的契機(jī)。

1.1 法理：彌補(bǔ)現(xiàn)行呈繳制度版權(quán)保護(hù)機(jī)制缺陷

首先，出版資源呈繳相關(guān)規(guī)定的法律位階較低，且體系不完善。在我國呈繳制度體系建構(gòu)中，目前僅有國務(wù)院2001年頒布的兩個行政法規(guī)《出版管理?xiàng)l例》《音像制品管理?xiàng)l例》 作為呈繳制度的基本依據(jù)，地方人民政府頒布的政府規(guī)章和規(guī)范性文件作為呈繳制度的延伸。目前，僅將離線數(shù)字出版資源納入呈繳范圍，在線數(shù)字出版資源依舊在呈繳范圍之外。這意味著在線數(shù)字出版資源作為信息時(shí)代的重要資源仍不能得到妥善收集及保存，顯然不符合當(dāng)下社會發(fā)展勢態(tài)。

其次，現(xiàn)行《著作權(quán)法》《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》 對圖書館“合理使用”規(guī)定的范圍極為有限，主要有以下幾方面。第一，公共圖書館在采集、保存數(shù)字出版資源過程中，若沒有經(jīng)過版權(quán)人同意保存，“得”效率、“失”公平，毫無疑問將面臨侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；若向版權(quán)人逐一授權(quán)，則“得”公平、“失”效率，海量資源將無法得到保存與傳承。第二，數(shù)字資源因復(fù)制便利和傳播快速，讀者不當(dāng)?shù)氖褂梅绞酵鶗官Y源面臨較大的被侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，因此成為版權(quán)糾紛發(fā)生的“重災(zāi)區(qū)”。第三，呈繳的數(shù)字資源若只供長期保存之用，不供讀者有效利用，則失去呈繳的意義；基于公共圖書館“免費(fèi)開放”理論，若讀者可以免費(fèi)使用數(shù)字資源，在一定程度上會給版權(quán)人帶來經(jīng)濟(jì)損失。因此，原有的呈繳制度已不能適應(yīng)數(shù)字出版時(shí)代的需求，受繳單位對呈繳出版物的擁有和使用問題成為數(shù)字出版資源呈繳制度與版權(quán)保護(hù)的關(guān)鍵所在，版權(quán)問題無疑是影響數(shù)字出版物呈繳制度的重要因素之一。

最后，《中華人民共和國公共圖書館法（征求意見稿）》（以下簡稱《意見稿》） 僅有兩個條款涉及出版物呈繳制度①，且并未涉及對呈繳資源版權(quán)問題的探究。傳統(tǒng)的版權(quán)法律遭遇數(shù)字出版資源的挑戰(zhàn)，不可避免地暴露出其歷史的局限性。這充分表明了我國當(dāng)下對公共圖書館數(shù)字出版資源呈繳與版權(quán)保護(hù)利益平衡的必要性、重要性和緊迫性。

1.2 現(xiàn)實(shí)：突破呈繳資源版權(quán)保護(hù)實(shí)踐缺陷

一方面，當(dāng)下在線數(shù)字出版呈蓬勃發(fā)展態(tài)勢。在信息化飛速發(fā)展的當(dāng)下，以移動出版、在線教育、電子書、互聯(lián)網(wǎng)期刊、數(shù)字報(bào)紙、博客等為主要內(nèi)容的在線數(shù)字出版成為我國出版業(yè)發(fā)展的新趨勢。在線數(shù)字出版資源作為網(wǎng)絡(luò)信息環(huán)境下資源的重要組成部分，對學(xué)術(shù)研究、圖書館資料保存價(jià)值等有舉足輕重的作用。因此，隨著中國數(shù)字出版資源的快速發(fā)展，應(yīng)將在線數(shù)字出版資源納入呈繳范圍，推動數(shù)字出版資源進(jìn)入更多公共圖書館等公共文化服務(wù)場所。

另一方面，全民閱讀作為國家戰(zhàn)略高度受到關(guān)注。隨著公共圖書館數(shù)字化進(jìn)程加快，電信網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)和廣電網(wǎng)的三網(wǎng)融合給讀者創(chuàng)造了無縫閱讀環(huán)境，移動終端閱讀的“數(shù)字圖書館”格局逐漸形成?！度耖喿x“十三五”時(shí)期發(fā)展規(guī)劃》“專欄7”提到要建設(shè)“數(shù)字化閱讀建設(shè)重點(diǎn)工程”，分別是全民數(shù)字化閱讀推廣工程、國家全民閱讀數(shù)字化平臺、網(wǎng)絡(luò)文學(xué)精品出版工程。而以上“數(shù)字圖書館”等數(shù)字化閱讀推廣工程的形成，離不開公共圖書館通過接受呈繳、政府采購等方式引導(dǎo)更多更好數(shù)字出版資源進(jìn)入圖書館，從而助力全民閱讀普及。

在數(shù)字出版資源呈繳工作中，構(gòu)建更合理的版權(quán)保護(hù)機(jī)制，以解決公共圖書館與版權(quán)人在呈繳工作中利益劃分的鴻溝問題，提高交易效率，避免公共圖書館及讀者在使用他人作品時(shí)存在的版權(quán)侵權(quán)?？梢哉f，版權(quán)保護(hù)和呈繳之間保持利益的平衡是數(shù)字出版物呈繳制度設(shè)計(jì)必須妥善解決的重要法律問題。

2 呈繳制度中版權(quán)保護(hù)的利益平衡

在公共圖書館接受數(shù)字出版資源呈繳中，利益平衡是基于適度保護(hù)數(shù)字出版資源版權(quán)人視角，在追求版權(quán)人利益與代表公共利益的公共圖書館之間平衡時(shí)，實(shí)現(xiàn)公眾對數(shù)字資源的適度利用。

只有平衡協(xié)調(diào)好數(shù)字出版資源版權(quán)人與公共圖書館之間可能存在的利益沖突，才能保證呈繳制度的有序進(jìn)行。從法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，在數(shù)字出版資源中引入并切實(shí)貫徹呈繳與版權(quán)保護(hù)利益平衡機(jī)制，可以為解決和協(xié)調(diào)公共圖書館接受數(shù)字出版資源版權(quán)人呈繳中存在的沖突性利益提供原則和標(biāo)準(zhǔn)，公正、權(quán)威地分配圍繞呈繳而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)，并對圍繞數(shù)字出版資源的各種利益關(guān)系進(jìn)行利益判斷、利益估價(jià)和利益選擇。

筆者認(rèn)為，基于利益衡量法，從管理實(shí)踐和權(quán)益維護(hù)層面出發(fā)，在保證公共圖書館數(shù)字出版資源接收呈繳和使用利益實(shí)現(xiàn)的同時(shí)，平衡版權(quán)者利益，以實(shí)現(xiàn)版權(quán)者利益最大化，從而保障公共圖書館法調(diào)整的利益各得其所，在總體上實(shí)現(xiàn)數(shù)字出版資源利益的最優(yōu)化。

2.1 打造云端呈繳平臺

《意見稿》第二十二條規(guī)定：“中國境內(nèi)出版單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定向公共圖書館呈繳正式出版物”。這意味，中國境內(nèi)出版單位將承擔(dān)呈繳的義務(wù)，公共圖書館都將具有接受呈繳的權(quán)利。在這種情況下，我國出版物的呈繳過程銜接、反饋處理與催繳機(jī)制將面臨巨大考驗(yàn)。因此，可以通過融入引入延伸性版權(quán)集體管理制度，解決各個公共圖書館單獨(dú)開展版權(quán)交易可能出現(xiàn)的問題。

一方面，提升公共圖書館的數(shù)字出版資源網(wǎng)絡(luò)在線呈繳能力。國家、省級圖書館與國內(nèi)大型版權(quán)交易平臺利用國內(nèi)大型版權(quán)交易中心的現(xiàn)有技術(shù)，深入開展合作，建立協(xié)同創(chuàng)新中心打造“一點(diǎn)通”的集中授權(quán)云平臺。云平臺通過開發(fā)版權(quán)人和出版單位在線注冊、使用授權(quán)條件互動查詢、在線授權(quán)許可呈繳、數(shù)字出版資源使用情況、在線快速呈繳與收益結(jié)算、圖書館借閱情況監(jiān)控與數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等功能，使版權(quán)人的作品得到合法利用，同時(shí)，降低公共圖書館獲取授權(quán)的成本，避免侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，提升數(shù)字出版資源數(shù)字化功能和讀者閱讀圈輻射功能。

另一方面，加大公共圖書館的數(shù)字出版資源使用情況公開力度。公共圖書館借助數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)平臺技術(shù)手段來實(shí)現(xiàn)呈繳資源管理透明度，實(shí)現(xiàn)作品權(quán)利信息管理，以公開透明的方式給版權(quán)人權(quán)益保障，使版權(quán)人更愿意自動呈繳資源，讓公共圖書館步入良性發(fā)展的軌道。

2.2 重點(diǎn)保障版權(quán)人權(quán)益

我國現(xiàn)行出版物呈繳法規(guī)中，出版單位與版權(quán)者處于被動服從的地位，并未對其權(quán)利進(jìn)行明確的規(guī)定，這也是許多出版單位不愿意依法免費(fèi)呈繳出版資源的原因之一。數(shù)字出版資源版權(quán)的私有性和公共圖書館的公有性之間存在突出的矛盾，故須明確版權(quán)人權(quán)益的具體范域，以資為利益平衡實(shí)踐之指針。

首先，建立Creative Commons協(xié)議，保障版權(quán)人的呈繳的協(xié)商權(quán)。通過這種有彈性的版權(quán)授權(quán)方式，讓版權(quán)者根據(jù)自身情況，選擇適合自身作品的CC協(xié)議，添加相關(guān)許可信息，在圖書館讀者使用作品時(shí)留下版權(quán)者的信息和原文的鏈接。與此同時(shí)，圖書館選擇適合不同類型作品的協(xié)議，在讀者使用作品時(shí)依據(jù)版權(quán)者許可的程度并保留版權(quán)者的信息。

其次，建立呈繳情況公示機(jī)制，保障版權(quán)人呈繳資源處理情況的知情權(quán)。接受呈繳的公共圖書館應(yīng)定期編制呈繳資源總目錄，并通過線上與線下圖書館形式進(jìn)行公開展陳。一方面，有助于記錄公共圖書館接受呈繳的情況；另一方面，通過社會公示表彰呈繳者，提高出版單位和版權(quán)者的知名度、影響力及其他收益，從而進(jìn)一步激發(fā)呈繳積極性。

最后，建立呈繳版權(quán)補(bǔ)償機(jī)制，保障版權(quán)人的經(jīng)濟(jì)利益保障權(quán)。與印刷型呈繳本相比，數(shù)字出版資源在讀者傳播與利用方式上有所不同，補(bǔ)償金應(yīng)有梯度界限。因此，參照借鑒挪威“數(shù)字書架”項(xiàng)目按頁計(jì)費(fèi)的模式，由國家公共財(cái)政出資，采取“固態(tài)+動態(tài)”多級版權(quán)補(bǔ)償機(jī)制是我國呈繳制度持久運(yùn)行的最佳選擇。對于動態(tài)費(fèi)用具體核準(zhǔn)方式，可參考數(shù)字出版資源的出版發(fā)行情況、使用資源將收到的效益等多角度確立，從而保障版權(quán)人利益，激發(fā)其呈繳資源的積極性，體現(xiàn)公平正義。

2.3 適度優(yōu)化圖書館權(quán)益

根據(jù)公共圖書館的不同層級，分別授予梯度性的數(shù)字資源處分權(quán)利。首先，授予國家圖書館使用呈繳資源的權(quán)利。由國家圖書館出資設(shè)立數(shù)字呈繳基金，加大版權(quán)人、出版商參與呈繳程度和各級圖書館引導(dǎo)力度，并由國家圖書館組成的專門委員會評審優(yōu)秀數(shù)字呈繳文化遺產(chǎn)資源。其次，授予國家、省級公共圖書館長期保存與管理的權(quán)利。最后，授予市級公共圖書館接受與遷移數(shù)字出版資源的權(quán)利。從而鼓勵出版商呈繳數(shù)字資源，為圖書館數(shù)字資源內(nèi)容的豐富和版權(quán)者版權(quán)資源的增值利用提供機(jī)會，實(shí)現(xiàn)公共圖書館、版權(quán)人和數(shù)字出版商三位一體式權(quán)益維護(hù)。

2.4 完善受繳主體的法律責(zé)任

數(shù)字出版資源呈繳的法治不僅是呈繳者和受繳者的利益平衡之治，也是權(quán)利與義務(wù)的平衡之治。呈繳者和受繳者享有基本權(quán)利的受益權(quán)功能對應(yīng)的是受繳者和呈繳者的給付義務(wù)。立法機(jī)關(guān)應(yīng)多方式、多方位完善《公共圖書館法》中有關(guān)受繳者（包括圖書館和讀者等群體）的法律責(zé)任。諸如規(guī)定公共圖書館、讀者等主體違規(guī)使用呈繳資源或侵犯版權(quán)人權(quán)益的處罰等責(zé)任條款，制定不當(dāng)使用呈繳資源舉報(bào)和查處獎勵機(jī)制。通過“警戒線”的設(shè)置，避免各主體侵權(quán)，協(xié)調(diào)公共圖書館和呈繳者之間的關(guān)系，促進(jìn)呈繳制度的和諧運(yùn)轉(zhuǎn)。

3 結(jié)語

在《公共圖書館法》正式施行之前，我們需要探尋和理解呈繳制度的原意，立足圖書館工作與實(shí)踐，循序漸進(jìn)地向前推進(jìn)圖書館工作。在加快我國呈繳工作立法的同時(shí)，要對呈繳制度中版權(quán)保護(hù)機(jī)制進(jìn)行研究和分析。建構(gòu)一個利益平衡機(jī)制，消除數(shù)字出版資源版權(quán)人的利益和公共圖書館利益之間的對立，保障優(yōu)化呈繳過程中各主體的權(quán)益，提高呈繳者和受繳者的積極性，以妥善解決在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，追求經(jīng)濟(jì)效益最大化的目標(biāo)與出版資源呈繳所占用的成本之間的矛盾。只有這樣，才能使呈繳制度跟上時(shí)代的步伐，使我國數(shù)字信息資源得到長期保存，從而進(jìn)一步推動全民閱讀工作常態(tài)化，建設(shè)書香社會。

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