國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的權(quán)利用盡原則研究

王妍

摘 要：知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種無(wú)形資產(chǎn)，其在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代背景下，具有重要的價(jià)值。知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于一些高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展來(lái)說(shuō)，具有十分重要的意義，關(guān)系到了這一類企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的實(shí)現(xiàn)。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特征來(lái)說(shuō)，其可能存在一個(gè)多元可能性利益的分配方案的權(quán)利，為了保證這一方案的實(shí)施，就必須借助于法律保護(hù)，確保利益分配的合理性和合法性。國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的利益分配，追求一種權(quán)利用盡原則，注重對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能產(chǎn)生壟斷性分割問(wèn)題進(jìn)行解決，確保市場(chǎng)的穩(wěn)定、健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)；權(quán)利用盡；應(yīng)對(duì)措施

知識(shí)產(chǎn)權(quán)與有形資產(chǎn)之間有著很大的差異性，其主要?dú)w屬個(gè)人所有，并且知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在著個(gè)人利益向社會(huì)利益過(guò)渡的階段，在對(duì)其進(jìn)行保護(hù)過(guò)程中，需要結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)的具體情況，對(duì)其保護(hù)形式和保護(hù)期限予以有效界定。知識(shí)產(chǎn)權(quán)一方面要體現(xiàn)出個(gè)人權(quán)利的保護(hù)，使社會(huì)新知識(shí)、新技術(shù)得以涌現(xiàn)；另一方面，要注重對(duì)這種特殊智力進(jìn)行共享，發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的社會(huì)學(xué)，從而帶動(dòng)社會(huì)的發(fā)展和進(jìn)步。針對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特殊性，權(quán)利用盡原則在知識(shí)產(chǎn)權(quán)中得到了廣泛的應(yīng)用，其注重強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用的限制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人授權(quán)，使知識(shí)、技術(shù)投入到產(chǎn)品生產(chǎn)和制造中，這些產(chǎn)品首次出現(xiàn)，將導(dǎo)致知識(shí)、技術(shù)的“喪失”。這種情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的權(quán)利已經(jīng)被“用盡”。在新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)下，國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的權(quán)利用盡原則如何變化，針對(duì)于這一情況如何做好有效應(yīng)對(duì)，是本文深入探究的內(nèi)容。

1 權(quán)利用盡原則的法理基礎(chǔ)分析

1.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)是無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)兼?zhèn)淙松頇?quán)與財(cái)產(chǎn)權(quán)，為權(quán)利用盡原則奠定基礎(chǔ)

產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)和物質(zhì)財(cái)產(chǎn)是其組成的兩大部分，在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和物質(zhì)產(chǎn)權(quán)管理過(guò)程中，可以借助于統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行分析，并考慮二者之間的差異，從而保證產(chǎn)權(quán)的實(shí)質(zhì)問(wèn)題得以突出。波斯納認(rèn)為，在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和物質(zhì)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題處理過(guò)程中，交易成本對(duì)二者有著較大的影響，當(dāng)交易成本較高，法律在對(duì)其進(jìn)行保護(hù)過(guò)程中，必須具有針對(duì)性，不可能從寬泛的財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)去分析問(wèn)題，而是要把握知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特殊性，使其保護(hù)效果得到有效的提升。知識(shí)產(chǎn)權(quán)具備人身權(quán)與財(cái)產(chǎn)權(quán)，人身權(quán)主要是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造者，財(cái)產(chǎn)權(quán)則反映出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)所具備的財(cái)產(chǎn)價(jià)值。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在應(yīng)用過(guò)程中，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益的最大化以及對(duì)利益沖突和矛盾進(jìn)行平衡，是其考慮的重點(diǎn)內(nèi)容。在這一過(guò)程中，權(quán)利用盡原則的把握，則考慮到了人身權(quán)與財(cái)產(chǎn)權(quán)的實(shí)際情況，對(duì)沖突和對(duì)立進(jìn)行有效的緩解。

1.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)維持平衡和協(xié)調(diào)利益關(guān)系的需要

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，使知識(shí)和技術(shù)成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)效益提升的關(guān)鍵，這一形勢(shì)下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性不斷提升。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)，導(dǎo)致原有的利益平衡被打破，這就需要在新環(huán)境下，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的義務(wù)和責(zé)任進(jìn)行重新的劃分和界定，以適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展的實(shí)際需要。在分配過(guò)程中，正義、公平、效率是利益協(xié)調(diào)的關(guān)鍵。而在這一過(guò)程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)調(diào)利益的最大化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的公平分配朝著不公平分配方向轉(zhuǎn)變。在這一過(guò)程中，各國(guó)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)國(guó)家將盡最大可能的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這就導(dǎo)致接觸和交易成本增加，造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際發(fā)展的不公平。為了對(duì)這種不公平進(jìn)行限制，權(quán)利用盡原則對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了限制，在第一次產(chǎn)品交易中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利處于耗盡的狀態(tài)。通過(guò)權(quán)利用盡原則，注重體現(xiàn)出知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的公平、正義。

1.3 實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的需要

權(quán)利用盡原則在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的應(yīng)用，在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)行限制的同時(shí)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)創(chuàng)造了有利條件。國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，任何的擴(kuò)張都需要提升接觸和交易成本，這種情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為財(cái)產(chǎn)的激勵(lì)將會(huì)減弱。權(quán)利用盡原則的應(yīng)用，注重對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值進(jìn)行最大化的發(fā)揮，使新技術(shù)、新知識(shí)在面世時(shí)，能夠?qū)崿F(xiàn)效益的最大化，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的財(cái)產(chǎn)價(jià)值得到提升。國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的權(quán)利用盡原則規(guī)定，經(jīng)權(quán)利人許可生產(chǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品第一次投放市場(chǎng)后，權(quán)利人就喪失了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的控制權(quán)[1]。銷售商在獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)后，能夠進(jìn)行無(wú)限制的銷售。知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利用盡原則考慮到了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)價(jià)值以及貿(mào)易自由化價(jià)值，尋求二者之間的平衡點(diǎn)，以保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值得到有效的體現(xiàn)。權(quán)利用盡原則的體現(xiàn)，是多方博弈的結(jié)果，既考慮到了知識(shí)產(chǎn)權(quán)自身的性質(zhì)，又考慮到了國(guó)際貿(mào)易的特點(diǎn)，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效益得到了最大化的發(fā)揮。

2 權(quán)利用盡原則存在的局限性分析

2.1 平行進(jìn)口中產(chǎn)生的價(jià)格上漲問(wèn)題

權(quán)利用盡原則在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的應(yīng)用，其注重在一次貿(mào)易中使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利耗盡，這樣一來(lái)，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，其在產(chǎn)品獲取方面，交易成本有所下降，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)較弱的國(guó)家，能夠以低廉的價(jià)格獲取新技術(shù)和新產(chǎn)品。但是在平行進(jìn)口中，價(jià)格上漲問(wèn)題將會(huì)被忽略。權(quán)利用盡原則注重降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易成本，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有控制權(quán)利，其在產(chǎn)品貿(mào)易過(guò)程中，對(duì)價(jià)格起到了重要的影響[2]。權(quán)利人在進(jìn)行平行進(jìn)口交易過(guò)程中，對(duì)包裝和商標(biāo)的細(xì)微改動(dòng)，或是借助于技術(shù)嵌入方式，能夠?qū)κ袌?chǎng)進(jìn)行分割，將成本添加到消費(fèi)者身上。在這一過(guò)程中，市場(chǎng)供求關(guān)系對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品價(jià)格產(chǎn)生了巨大的影響，專利權(quán)人受到第三方的控制，對(duì)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的改變，從而對(duì)平行進(jìn)口中的價(jià)格機(jī)制產(chǎn)生不利影響，造成價(jià)格的大幅度上漲。結(jié)合TRIPs第三十條的規(guī)定，WTO成員借助于強(qiáng)制出口規(guī)定可對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行出口，但需要對(duì)規(guī)模進(jìn)行限制，避免壟斷行為的產(chǎn)生。而在這一過(guò)程中，為了保證利潤(rùn)，平行進(jìn)出口的價(jià)格將會(huì)抬升，在利潤(rùn)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，為了保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)際效益，可能對(duì)本國(guó)消費(fèi)者產(chǎn)生不利影響，造成價(jià)格的上漲。

2.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘問(wèn)題突出

國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中對(duì)權(quán)利用盡原則的規(guī)定，并非是統(tǒng)一的，各個(gè)國(guó)家在這一方面存在著一定的差異性，這就導(dǎo)致各國(guó)為了保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)以及國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可能設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘。就以TRIPs協(xié)議來(lái)看，其對(duì)各國(guó)的權(quán)利用盡原則予以保留，各個(gè)國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的權(quán)利用盡原則具有國(guó)內(nèi)立法權(quán)。這樣一來(lái)，各國(guó)在參與國(guó)際貿(mào)易過(guò)程中，為了保護(hù)自身的權(quán)利，會(huì)設(shè)置不同的權(quán)利用盡原則。此外，為了保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘也隨之出現(xiàn)。受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的影響，將導(dǎo)致國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的權(quán)利用盡原則難以發(fā)揮實(shí)際作用，對(duì)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易帶來(lái)不利影響。endprint