“為他人謀利益”四種情形的認(rèn)定問題

龔興

摘要：2016年4月18日，最高法院和最高檢察院發(fā)布了《關(guān)于辦理了貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》。其中第十三條，對“為他人謀取利益”進(jìn)行了解釋，明確了為他人謀利益的認(rèn)定，也就是表現(xiàn)為四種情形，解決了為他人謀利益的具體認(rèn)定問題，這是罪刑法定的又一大進(jìn)步，從四種情形來看為他人謀利益的內(nèi)涵有擴大的趨勢。依據(jù)該司法解釋，分析四種情形的具體認(rèn)定方法以及合理性，從而洞悉我國司法實踐對為他人謀利益的認(rèn)定方法和相關(guān)法律的發(fā)展趨勢。

關(guān)鍵詞：為他人謀利益；具體認(rèn)定

中圖分類號：D924.392文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：2095-4379-（2017）23-0047-02

一、引言

2016年4月18日，最高法院和最高檢察院發(fā)布了《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》（以下簡稱解釋），其中第十三條“為他人謀取利益”進(jìn)行了具體解釋，為他人謀利益既可以表現(xiàn)為為他人謀取利益的承諾，也可以是為他人謀取利益的實際履行，也可以表現(xiàn)為只要明知對方有具體的請托事項，前面的行為只要收取財物，即構(gòu)成受賄罪。從內(nèi)涵來看，有擴大的趨勢，一方面使得為他人謀利益的認(rèn)定實現(xiàn)罪刑法定，為司法審判的認(rèn)定提供了堅實的法律依據(jù)，另一方面體現(xiàn)了我國對受賄罪的嚴(yán)厲打擊。該司法解釋使得為他人謀利益具體化、法定化，但從其具體內(nèi)容來看，相比以前司法實踐對為他人謀利益的理解有擴大的趨勢。所以為他人謀利益的四種情形具體該如何認(rèn)定具體，這樣規(guī)定代表著怎樣的發(fā)展趨勢，這是需要具體去探究的，筆者從為他人謀利益的基本內(nèi)涵入手，進(jìn)一步對為他人謀利益四種情形的認(rèn)定進(jìn)行分析。

二、“為他人謀利益”基本內(nèi)涵的理解

“為他人謀利益”中的利益，既可以是正當(dāng)利益，也可以是不正當(dāng)利益。“為他人謀利益”的“他人”不限于自然人，也可以是單位，根據(jù)刑法規(guī)定，國家工作人員收受單位財物的，仍然成立受賄罪。對于“為他人謀利益”的具體情形問題，2016年4月18日兩高出臺了司法解釋，其中第十三條，一共列舉了四種情形對為他人謀利益進(jìn)行了具體的司法解釋，他們分別是實際或者承諾為他人謀利益、明知他人有具體請托事項的、履職時未被請托，但事后基于該履職事由收受他人財物的、國家工作人員索取、收受具有上下級關(guān)系的下屬或者具有行政管理關(guān)系的被管理人員的財務(wù)價值三萬元以上，可能影響職權(quán)行使的，視為承諾為他人謀取利益。

三、“為他人謀利益”四種情形的具體認(rèn)定

（一）實際或者承諾為他人謀利益的認(rèn)定

這一規(guī)定表明，受賄人構(gòu)成犯罪，即可以表現(xiàn)為實際為實際履行，也可以表現(xiàn)為口頭的承諾，實際未履行也能構(gòu)成，并不影響定罪，至于履行與否則是量刑要考慮的問題，在這兩種情形下，只要收取他人財物的即可成立受賄罪。從該條款也能看出來，司法解釋把實際為他人謀利益和承諾為他人謀利益等量齊觀，可以說將為他人謀利益的內(nèi)涵進(jìn)行了擴大解釋，加大了受賄罪的打擊面，這也是為了適應(yīng)我國目前受賄罪的隱蔽性和多樣性的需求。對于實際為他人謀利益很容易理解，對于承諾為他人謀利益，表現(xiàn)形式較為隱蔽，我需要闡述。承諾可以是明示也可以暗示，當(dāng)他人主動行賄時，國家公務(wù)人員雖沒有明確承諾，但沒有拒絕收下，此種情形就是承諾中的暗示，成立受賄罪。承諾也可以是真實的也可以是虛假的，對于真實的承諾容易理解，對于虛假的承諾構(gòu)成受賄罪，有明確的構(gòu)成，其一，需要在收受財物后，作虛假的承諾，虛假承諾的故意必須在收受財物之后產(chǎn)生，若虛假承諾的故意產(chǎn)生在先則成立詐騙罪。其二，承諾的內(nèi)容要和收取財物的國家工作人員的職務(wù)相關(guān)聯(lián)。如果承諾的內(nèi)容與該工作人員的職務(wù)毫無關(guān)聯(lián)，客觀上無法履行，則成立詐騙罪。其三，承諾的行為導(dǎo)致財物與所許諾的職務(wù)行為之間形成了對價關(guān)系，使財物成為國家工作人員所承諾的“為他人謀利益”的不正當(dāng)報酬。①但是，只要他人有求于國家工作人員的職務(wù)行為而給予國家工作人員財物時，國家工作人員做了明示或者暗示承諾的，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定財物與所許諾的職務(wù)行為之間具有對價關(guān)系。②

（二）明知他人有具體請托事項的認(rèn)定

這一點規(guī)定很重要，解決了很多爭議。它表明，國家工作人員作為一個特定的主體，收取他人財務(wù)，不要求為他人實際履行一定的請托事項，也不需要向特定人口頭承諾，只需要受賄人心里明白收這筆錢對方是想讓他幫忙的，此時這筆財物就是不正當(dāng)?shù)膱蟪?，這是一種心理態(tài)度，只要收下，即視為受賄。在2003年11月13日《全國法院審理經(jīng)濟犯罪案件工作座談會議紀(jì)要》（以下簡稱《紀(jì)要》）中規(guī)定：“明知他人有具體請托事項而收受其財物的，視為承諾為他人謀取利益。”《紀(jì)要》當(dāng)然不是法律，它的效力肯定低于法律，但是它有參考的價值，在司法實踐中也有一定的指導(dǎo)作用。在《紀(jì)要》中，將明知他人有具體請托事項而收受財物的視為承諾為他人謀利益，可見在《紀(jì)要》中，此種情形還是一種推定的違法行為。對于推定的方法，英美等國家將其表述為：“法官應(yīng)該對陪審團做出這樣的指示，即他有權(quán)從被告人已經(jīng)實施的違禁行為的實施中，推定出被告人是自覺犯罪或具有犯罪意圖，如果被告未作任何解釋，推斷通常成立?！雹劭梢?，推定是一種間接的適用，需要進(jìn)一步的確認(rèn)，才能認(rèn)定為犯罪。但是，我國最新的司法解釋將其表述為“明知他人有具體請托事項。”將此種情形直接規(guī)定是“為他人謀利益”的情形，無需再推定了，這是從間接到直接的轉(zhuǎn)換，不僅此種情形得到了法律的明確規(guī)范，而且解決了司法實踐操作中的參差不齊，也能看出來法律對受賄罪的進(jìn)一步打擊。

（三）履職時未被請托，但事后基于該履職事由收受他人財物的認(rèn)定

這是一種事后受賄的情形，國家工作人員在履行職務(wù)時并未產(chǎn)生為他人謀利益的主觀意思，而是在履行職務(wù)完畢之后，他人基于該行為表示感謝給予財務(wù)，此時這筆財務(wù)的性質(zhì)就變了，它玷污了國家公務(wù)行為的廉潔性，這是一筆不正當(dāng)?shù)膱蟪辏障戮褪鞘苜V。從該條款我們能看出來，“為他人謀利益”的主觀心態(tài)和實際受賄是相分離的，在時間上存在間隔，和其他的受賄罪表現(xiàn)形式有差別。因為國家工作人員在履行職務(wù)時并沒有產(chǎn)生為他人謀利益的想法，事后別人為了感謝該行為而給予財務(wù)。從這里可以看出，實行行為在前，犯罪的故意產(chǎn)生在后，從刑法犯罪構(gòu)成來講，缺乏犯罪故意。但是這并不影響受賄罪的成立，事前還是事后收受財物，這只是表現(xiàn)形式不同，從本質(zhì)上看都是權(quán)錢交易，侵犯了國家公務(wù)行為的廉潔性。日本學(xué)者也對這種情況進(jìn)行了規(guī)定：“所謂‘收受，是指接受賄賂……不問收受的時間是在職務(wù)執(zhí)行之前還是之后?！雹芪矣X得這樣規(guī)定很有道理，因為不論有無約定，最后這筆財物都是由于職務(wù)行為引起的，在事前約定中，收受財物的國家公務(wù)人員，可能只是承諾而收受財物，現(xiàn)實中并未實際履行，司法解釋第十三條直接認(rèn)定是受賄，在沒有約定的情形中，雖然履職行為本身沒有為他人謀利益的故意，但是，受益人為了感謝該履職行為而給予財物，如果收下該財務(wù)，就導(dǎo)致該履職行為在客觀上已經(jīng)是為他人謀利益了，而且是實際履行完畢。一個是承諾，一個是實際履行，從刑法舉輕以明重的當(dāng)然解釋中可以推出來，前者要懲罰，后者當(dāng)然要懲罰了。

（四）對國家工作人員索取、收受具有上下級關(guān)系的下屬或者具有行政管理關(guān)系的被管理人員的財務(wù)價值三萬元以上，可能影響職權(quán)行使的認(rèn)定

司法解釋第十三條第二款規(guī)定為：“國家工作人員索取、收受具有上下級系的下屬或者具有行政管理關(guān)系的被管理人員的財務(wù)價值三萬元以上，可能影響職權(quán)行使的，視為承諾為他人謀取利益。”這一款規(guī)定我理解的是對公務(wù)員系統(tǒng)內(nèi)部“為他人謀利益”犯罪情形的規(guī)定，這是基于嚴(yán)懲貪腐犯罪的現(xiàn)實需要考慮，這種情形在司法實踐中又被稱為“感情投資”。所謂“感情投資”，是行為人出于拉近關(guān)系、培養(yǎng)感情的考量而向國家工作人員贈送財務(wù)的行為。⑤此種情形，請托人沒有具體的請托事項，也沒有要求關(guān)照的話語，受賄方也沒有要求承諾，但是雙方之間有一種將來的利益，長遠(yuǎn)的利益，在特定的時候就可以轉(zhuǎn)化成為一定得利益，所以法律規(guī)定這是一種受賄，可見法律對此種的受賄的嚴(yán)厲打擊，但法律又避免打擊面過大，又有數(shù)額的限定，收取的財務(wù)應(yīng)在3萬以上，還要加上可能影響職權(quán)行使的，才認(rèn)定為是犯罪，說明此種情形是要嚴(yán)格適用的，體現(xiàn)了罪刑法定和罪刑相適應(yīng)的原則。

四、結(jié)語

通過我以上的淺薄的分析，對為他人謀利益的四種情形的具體認(rèn)定以及認(rèn)定背后的法理有了初步的認(rèn)識。我們知道受賄罪是腐敗的主要表現(xiàn)形式之一，我國正在進(jìn)行高壓的反腐敗的行動，而最新出臺的為他人謀利益的司法解釋正發(fā)揮著積極的作用，為我國的司法審判的認(rèn)定，提供了堅實而明確的法律支持，同時也符合國際關(guān)于受賄罪規(guī)定的發(fā)展趨勢。我相信，隨著我國受賄罪相關(guān)法律的逐漸完善，比如相關(guān)司法解釋的出臺能夠有效的預(yù)防和打擊受賄罪的發(fā)生。

[注釋]

①張明楷.刑法學(xué)（第五版）[M].北京：法律出版社，2016：1208.

②張明楷.論受賄罪的客觀要件[J].中國法學(xué)，1995（1）；張明楷.論受賄罪中的‘為他人謀取利益[J].政法論壇，2004（5）.

③[英]魯珀特·克羅斯，菲利普·A·瓊斯.英國刑法導(dǎo)論[M].趙秉志等譯.北京：中國人民大學(xué)出版社，1991：56.

④[日]大冢仁.刑法概論（各論）[M].日本：有斐閣，2005：635.

⑤李琳.論“感情投資”型受賄犯罪的死法認(rèn)定——兼論受賄罪“為他人謀取利益”要件之取消[J].法學(xué)論壇，2015（5）.

[參考文獻(xiàn)]

[1]張明楷.刑法學(xué)[M].北京：法律出版社，2016（5）：1208.

[2]張明楷.論“受賄罪中的‘為他人謀取利益”[J].政法論壇，2004（5）.

[3][英]魯珀特·克羅斯，菲利普·A·瓊斯.英國刑法導(dǎo)論[M].趙秉志等譯.北京：中國人民大學(xué)出版，1991：56.

[4][日]大塜仁.刑法概說[M].馮軍譯.北京：中國人民大學(xué)出版社，2003：597-598.