刑事訴訟中涉案款物處理相關(guān)問(wèn)題研究

陳東方

摘要：我國(guó)《刑法》第六十四條規(guī)定：“犯罪分子違法所得的一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠；對(duì)被害人的合法財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還；違禁品和供犯罪所用的本人財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以沒(méi)收。沒(méi)收的財(cái)物和罰金，一律上繳國(guó)庫(kù)，不得挪用和自行處理?！痹摋l法律是刑事訴訟中對(duì)刑事訴訟中涉案款物處理的基本依據(jù)，規(guī)定了對(duì)犯罪分子違法所得涉案款物的處理方式。但司法實(shí)踐中，相關(guān)法律未對(duì)涉案款物的認(rèn)定及處理作出明確具體的規(guī)定，對(duì)涉案款物的理解和認(rèn)定存在分歧，因而對(duì)涉案款物的認(rèn)定及處理帶有很大的隨意性。

關(guān)鍵詞：刑事訴訟；涉案款物；相關(guān)處理

一、對(duì)刑事訴訟中涉案款物的理解和認(rèn)定

我國(guó)古代《漢書(shū)·刑法志》就有受賕枉法之規(guī)定；《唐律》的“六贓”也規(guī)定了六種非法獲取公私財(cái)物的犯罪，其中的“贓”是指非法取得的公私財(cái)物。目前我國(guó)《法學(xué)辭典》對(duì)其的解釋為“犯罪分子用搶劫、搶奪、盜竊、詐騙、敲詐勒索、貪污、受賄、走私、投機(jī)倒把等非法手段取得的金錢和物質(zhì)”。刑事訴訟法對(duì)刑事案件中涉及的證物、贓物做了一個(gè)大體的概括?！度嗣駲z察院扣押、凍結(jié)款物工作規(guī)定》第2條規(guī)定：“扣押、凍結(jié)的涉案款物，是指人民檢察院在依法行使檢察職權(quán)過(guò)程中扣押、凍結(jié)的違法所得、與犯罪有關(guān)的款物、作案工具和非法持有的違禁品等?！痹摋l規(guī)定對(duì)刑案中涉案款物做了具體的歸納與劃分。財(cái)政部頒布的《罰沒(méi)財(cái)物和追回贓款贓物管理辦法》第二條規(guī)定：“依法查處走私販私、投機(jī)倒把、違反物價(jià)管理等違法犯罪案件的罰沒(méi)款和沒(méi)收物資，稱‘罰沒(méi)財(cái)物；依法查處追回貪污盜竊、行賄受賄等違法犯罪案件的財(cái)物，稱‘追回贓款贓物?！逼渲袑?duì)于經(jīng)濟(jì)類犯罪中涉及的款物進(jìn)行了定義。根據(jù)現(xiàn)行法律而言，可將我國(guó)對(duì)刑事訴訟中涉案款物定義為刑事偵查、起訴、審判過(guò)程中，司法機(jī)關(guān)依法扣押、凍結(jié)的違法犯罪所得、非法持有的違禁品和其他可能與犯罪有關(guān)的款物、作案工具等。

（一）違法犯罪所得

對(duì)違法所得的追繳，在大陸法系國(guó)家，是因?yàn)榉缸镄袨樗玫牟划?dāng)利益，不能留在犯人手中。犯罪行為所得之物，通常也稱為“犯罪收益”。1998年國(guó)際刑事公約第1條將“收益”解釋為：“直接或間接通過(guò)第3條第1款確定的犯罪而獲得或取得的任何財(cái)產(chǎn)。”2000年公約第2條第5款和2003年第2條第5款均強(qiáng)調(diào)“犯罪所得”系指通過(guò)實(shí)施犯罪而直接或間接產(chǎn)生或獲得的任何財(cái)產(chǎn)。上列收益，均屬于沒(méi)收的對(duì)象。

（二）非法持有的違禁品

刑法中的違禁品，是指“依照國(guó)家規(guī)定，公民不得私自留存、使用的物品?！蓖ǔＲ卜Q“違禁物”，一般被認(rèn)為是法律禁止私自制造、販賣、運(yùn)輸、持有、所有或行使之物。根據(jù)涉案物品的種類和狀況，若該物品流入社會(huì)，將對(duì)社會(huì)安全直接產(chǎn)生危害后果，或者適用它足以危害公共安全或存在用于實(shí)施違法行為危險(xiǎn)的，均可以視為違禁物而予以沒(méi)收。

（三） 其他可能與犯罪有關(guān)的款物、作案工具

在司法實(shí)踐中，違禁品和與犯罪有關(guān)的款物、作案工具存在一定的交叉。沒(méi)收犯罪中涉及的違禁品，應(yīng)該說(shuō)爭(zhēng)議不大，而對(duì)屬于犯罪對(duì)象的物品，如用于賭博的賭資、走私的貨物和作案工具等，作為證明犯罪人實(shí)施犯罪行為的重要證據(jù)，也應(yīng)當(dāng)沒(méi)收。但需要注意的是，刑法第64條規(guī)定的“供犯罪所用的本人財(cái)物”，應(yīng)在其與犯罪行為發(fā)生足夠經(jīng)常、密切聯(lián)系時(shí)，才能夠進(jìn)行沒(méi)收。但是若該財(cái)物僅偶然與犯罪行為發(fā)生聯(lián)系，則不宜認(rèn)定為“犯罪工具”而沒(méi)收。在過(guò)失犯罪中，也存在構(gòu)成犯罪之物，比如交通肇事中的交通工具，但一般不宜認(rèn)定為“犯罪工具”而沒(méi)收。在一定程度上，沒(méi)收犯罪工具亦屬于刑事懲罰。實(shí)踐中，對(duì)于不是犯罪分子本人的，而是借用或者擅自使用的他人財(cái)物，只要財(cái)物所有人事前不知是供犯罪使用的，都應(yīng)當(dāng)予以返還。

二、對(duì)刑事訴訟中涉案款物追繳和責(zé)令退賠

《刑法》第六十四條規(guī)定的追繳和責(zé)令退賠屬于司法機(jī)關(guān)在偵查、起訴、審判中的職能之一，其中追繳、返還及刑事沒(méi)收是對(duì)在案財(cái)物的處理方式，而對(duì)贓款贓款已經(jīng)被毀壞、揮霍或者滅失而無(wú)法退還被害人的情況下，刑法則確立了責(zé)令退賠制度。追繳和責(zé)令退賠刑事訴訟中的涉案款物，主要有以下三個(gè)需要：一是偵查機(jī)關(guān)固定證據(jù)的需要。在刑事偵查中，違法所得、違禁品、供犯罪所用之物均屬于證據(jù)線索乃至追究刑事責(zé)任的重要證據(jù)。偵查機(jī)關(guān)查明并追繳犯罪嫌疑人的違法所得，有助于將來(lái)對(duì)被告人的指控及審判；其次如非法持有毒品案件，沒(méi)有查獲相應(yīng)的違禁品（毒品），就難以定罪；再次如持械搶劫案件中的兇器作為犯罪工具勢(shì)必要追繳以作為物證。二是挽回公民、集體或者國(guó)家之損失。追繳或責(zé)令犯罪人退賠的違法所得，立法目的在于“不讓犯罪分子獲益”，但這不是唯一目的，及時(shí)追繳涉案款物，并返還有關(guān)單位、集體、受害人或者合法持有人，避免了其不必要的經(jīng)濟(jì)損失。三是審判機(jī)關(guān)量刑的需要。2000年12月19日最高人民法院《關(guān)于刑事附帶民事訴訟范圍問(wèn)題的規(guī)定》第5條：“……被追繳、退賠的情況，人民法院可以作為量刑情節(jié)予以考慮?！?/p>

（一）追繳

有學(xué)者認(rèn)為：“所謂追繳，是指將犯罪分子的違法所得強(qiáng)制收歸國(guó)有。但我們要注意到，刑事訴訟中涉案款物同時(shí)具有證據(jù)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值的雙重屬性。涉案款物與案件事實(shí)有著客觀內(nèi)在的聯(lián)系，因而對(duì)案件具有證據(jù)價(jià)值，同時(shí)，涉案款物也具有民法上物的特征，即人們能夠支配的具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的物質(zhì)實(shí)體和自然力，其特征沒(méi)有因?yàn)樯婕靶淌略V訟而發(fā)生改變，仍然有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。因此在追繳過(guò)程中，只要違法所得的原物還在犯罪分子的掌握之中，不論是否已經(jīng)轉(zhuǎn)移、隱藏，司法機(jī)關(guān)都可以查清其來(lái)源和去處，強(qiáng)制追繳，同時(shí)要將追繳范圍嚴(yán)格限定在犯罪分子采用違法犯罪手段所獲取的財(cái)物之內(nèi)，不得與其他財(cái)產(chǎn)相混淆。

（二）責(zé)令退賠

“責(zé)令退賠，是指犯罪分子已將違法所得揮霍、使用或者毀壞的，也要責(zé)令其按照違法所得財(cái)物的價(jià)值退賠。”這體現(xiàn)了責(zé)令退賠制度一個(gè)重要特點(diǎn)，也就是其范圍嚴(yán)格限定在犯罪分子違法所得價(jià)值之內(nèi)。由于責(zé)令退賠僅適用于涉案款物已不存在的情形，以犯罪分子自愿履行為基礎(chǔ)，因此責(zé)令退賠制度不具有強(qiáng)制力。責(zé)令退賠制度是一項(xiàng)中國(guó)特有的刑事立法制度，能夠督促司法機(jī)關(guān)在刑事偵查、起訴和審判過(guò)程中依職權(quán)責(zé)令負(fù)有返還、賠償義務(wù)的犯罪分子賠償被害人的經(jīng)濟(jì)損失，更好地保護(hù)被害人的合法權(quán)益。同時(shí)，責(zé)令退賠也是寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策的運(yùn)用手段之一，退賠情況會(huì)作為司法機(jī)關(guān)酌定從輕的量刑情節(jié)，在犯罪分子真誠(chéng)悔罪的前提下給其寬大處理的機(jī)會(huì)，在一定程度上減輕了犯罪行為的社會(huì)危害，也化解了社會(huì)矛盾。

三、司法實(shí)踐中對(duì)刑事訴訟中涉案款物的處理的一些問(wèn)題和建議

（一）追繳涉案款物不規(guī)范

偵查機(jī)關(guān)為實(shí)現(xiàn)“收集犯罪證據(jù)”、“查獲犯罪嫌疑人”等偵查目的，可以自行實(shí)施扣押、凍結(jié)等追繳涉案款物的措施。但是，對(duì)于違法扣押、凍結(jié)的法律后果與制裁措施，以及當(dāng)事人的救濟(jì)途徑法律并沒(méi)有明確規(guī)定，這種沒(méi)有足夠約束的行為帶來(lái)的后果只能是放誕任氣，錯(cuò)誤的追繳程序只會(huì)導(dǎo)致對(duì)被害人甚至犯罪嫌疑人的合法財(cái)產(chǎn)作出不公正的處理。

要解決上述問(wèn)題，筆者建議對(duì)偵查階段對(duì)涉案款物的扣押、凍結(jié)等追繳予以司法審查進(jìn)行監(jiān)督。一是對(duì)偵查機(jī)關(guān)的扣押、凍結(jié)行為，當(dāng)事人有權(quán)申請(qǐng)偵查機(jī)關(guān)的上級(jí)機(jī)關(guān)進(jìn)行司法審查；二是對(duì)偵查機(jī)關(guān)在偵查階段的返還或沒(méi)收贓款贓物，明確人民檢察院的監(jiān)督監(jiān)管職責(zé)；三是加強(qiáng)立法，通過(guò)司法解釋或立法細(xì)化規(guī)定實(shí)施扣押、凍結(jié)等追繳涉案款物的措施和范圍。

（二）對(duì)涉案款物返還不規(guī)范

《刑事訴訟法》第二百三十四條規(guī)定：“公安機(jī)關(guān)、人民檢察院和人民法院對(duì)查封、扣押、凍結(jié)的犯罪嫌疑人、被告人的財(cái)物及其孳息，應(yīng)當(dāng)妥善保管，以供核查，并制作清單，隨案移送。任何單位和個(gè)人不得挪用或者自行處理。對(duì)被害人的合法財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還。對(duì)違禁品或者不宜長(zhǎng)期保存的物品，應(yīng)當(dāng)依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定處理。對(duì)作為證據(jù)使用的實(shí)物應(yīng)當(dāng)隨案移送，對(duì)不宜移送的，應(yīng)當(dāng)將其清單、照片或者其他證明文件隨案移送。人民法院作出的判決，應(yīng)當(dāng)對(duì)查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物及其孳息作出處理。人民法院作出的判決生效以后，有關(guān)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)判決對(duì)查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物及其孳息進(jìn)行處理。對(duì)查封、扣押、凍結(jié)的贓款贓物及其孳息，除依法返還被害人的以外，一律上繳國(guó)庫(kù)?！庇纱丝梢?jiàn)，基于及時(shí)維護(hù)被害人的合法權(quán)益、節(jié)約司法資源等原因，公安、檢察和法院均有權(quán)處分涉案款物。但由于上層法律規(guī)定過(guò)于原則性、籠統(tǒng)性，公檢法三機(jī)關(guān)又分別出臺(tái)了各自的內(nèi)部規(guī)定，各行其是，故而對(duì)于涉案款物的定義定性、操作處理都沒(méi)能有一個(gè)明確的界定。三機(jī)關(guān)分別保管涉案物品，彼此分工責(zé)任及側(cè)重點(diǎn)均不同，一定程度上影響了涉案款物在刑事訴訟中的獨(dú)立性，客觀性。此外，該規(guī)定對(duì)審批前還是審批后返還涉案款物的，也沒(méi)有詳細(xì)的定義。

筆者認(rèn)為，針對(duì)上述問(wèn)題，建議應(yīng)當(dāng)由三部門統(tǒng)一商討規(guī)定返還的前提條件、程序特別是公安、檢察和法院的協(xié)調(diào)等方面事項(xiàng)。對(duì)刑事訴訟中追繳的涉案款物在審判之前返還的，應(yīng)符合以下條件：1、有明確的被害人；2、被害人對(duì)被扣押、凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)享有合法的所有權(quán)，且不存在爭(zhēng)議；3、該涉案款物不需要將原物在法庭上出示。