論文集中撤稿事件真相

姜辰蓉+陳芳

107篇論文共涉及作者521人，其中11人無過錯(cuò)，486人不同程度存在過錯(cuò)，其他尚待查實(shí)的24人將按程序先納入科研誠信“觀察名單”

受到社會(huì)關(guān)注的《腫瘤生物學(xué)》集中撤稿事件的相關(guān)事實(shí)核查工作已完成。7月27日，科技部、教育部、衛(wèi)生計(jì)生委、自然科學(xué)基金會(huì)、中國科協(xié)等五部門聯(lián)合召開新聞通氣會(huì)公布調(diào)查處理結(jié)果。

調(diào)查顯示，被撤稿的107篇論文共涉及作者521人，其中11人無過錯(cuò)，486人不同程度存在過錯(cuò)，其他尚待查實(shí)的24人將按程序先納入科研誠信“觀察名單”。對各責(zé)任人將視情節(jié)作出相應(yīng)處理，營造良好學(xué)術(shù)生態(tài)的綜合行動(dòng)也在進(jìn)一步展開。

101篇提供虛假同行評議專家

或虛假同行評議意見

2017年4月20日，媒體披露國際期刊《腫瘤生物學(xué)》將107篇中國作者論文集中撤稿，引起社會(huì)廣泛關(guān)注。此次論文集中撤稿事件嚴(yán)重?fù)p害了我國科技界的國際聲譽(yù)，同時(shí)也反映出我國學(xué)術(shù)環(huán)境有待進(jìn)一步優(yōu)化、懲戒學(xué)術(shù)不端行為的體系和力度還需進(jìn)一步改進(jìn)?？萍疾?、教育部、衛(wèi)生計(jì)生委等多部門組成聯(lián)合工作組對此進(jìn)行調(diào)查。7月27日下午，科技部政策法規(guī)與監(jiān)督司司長賀德方代表聯(lián)合工作組，通報(bào)了《腫瘤生物學(xué)》集中撤稿事件徹查處理總體情況。

賀德方介紹，這107篇論文的事實(shí)情況總體已經(jīng)核查清楚。經(jīng)核查，107篇論文中，有2篇論文系《腫瘤生物學(xué)》重復(fù)發(fā)表；1篇系《腫瘤生物學(xué)》期刊自身錯(cuò)誤撤稿，作者沒有過錯(cuò)，《腫瘤生物學(xué)》已公開澄清；101篇存在提供虛假同行評議專家或虛假同行評議意見的問題，其中95篇由第三方機(jī)構(gòu)提供虛假同行評議專家或虛假同行評議意見，6篇由作者自行提供虛假同行評議專家或虛假同行評議意見。這101篇論文中，有12篇系向第三方機(jī)構(gòu)購買；其余的89篇由作者完成，經(jīng)學(xué)術(shù)評議認(rèn)定，其中的9篇存在內(nèi)容造假，其他80篇系作者完成、內(nèi)容未造假。

這107篇論文共涉及作者521人，其中11人無過錯(cuò)，486人不同程度存在過錯(cuò)（這486人中，102人為主要責(zé)任人，70人為次要責(zé)任人，314人沒有參與造假），其他尚待查實(shí)的24人將按程序先納入科研誠信“觀察名單”。314人未參與造假且未利用論文獲取科技計(jì)劃項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)等相關(guān)利益，但存在對學(xué)術(shù)成果和論文發(fā)表疏于管理的問題。對這314人，由涉事作者所在單位主要負(fù)責(zé)人對其開展科研誠信誡勉談話后，不記入科研誠信嚴(yán)重失信行為記錄數(shù)據(jù)庫。各涉事作者所在單位正在按照統(tǒng)一的處理規(guī)則，區(qū)分涉事作者參與論文造假的事實(shí)情況和具體情節(jié)，依據(jù)法律法規(guī)等相關(guān)規(guī)定，對涉事作者進(jìn)行處理。

賀德方在通報(bào)中表示，撤稿事件發(fā)生以來，各相關(guān)部門協(xié)同配合，打出了系列“組合拳”?？萍疾繒?huì)同相關(guān)部門成立聯(lián)合工作組，按照工作部署、徹查規(guī)范、核查程序、處理尺度和工作進(jìn)度的“五統(tǒng)一”，對撤稿論文逐一徹查、甄別責(zé)任、嚴(yán)肅處理，始終堅(jiān)持眼睛向內(nèi)，從自身查找原因，形成“零容忍”的態(tài)勢，堅(jiān)決遏制學(xué)術(shù)不端行為滋生蔓延的勢頭。

責(zé)任人將按情節(jié)進(jìn)行處理

賀德方介紹了已完成事實(shí)材料和處理意見與各責(zé)任人“兩見面”程序、形成明確處理意見的76篇論文的有關(guān)情況。這76篇論文涉及376人，各涉事作者所在單位已經(jīng)提出了具體的處理意見，正在履行相關(guān)程序，對各責(zé)任人作出取消一定期限承擔(dān)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目、晉升職務(wù)職稱等資格，追回所承擔(dān)的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，撤銷獲得的科技獎(jiǎng)勵(lì)、學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)稱號等處理決定。

此外，還將根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》《事業(yè)單位人事管理?xiàng)l例》《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定和單位內(nèi)部規(guī)章制度，對相關(guān)責(zé)任人給予黨紀(jì)、政紀(jì)和其他相應(yīng)處理。有關(guān)具體處理情況將在本單位網(wǎng)站予以公布。對其他被撤稿論文的涉事作者，所在單位也要抓緊完成處理意見與責(zé)任人見面程序，盡快作出處理決定。

依據(jù)有關(guān)單位對撤稿論文的調(diào)查情況，科技部已暫停了21名涉事作者參加的20個(gè)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）的立項(xiàng)程序，待責(zé)任確定后，對無過錯(cuò)作者的項(xiàng)目將恢復(fù)立項(xiàng)程序。自然科學(xué)基金會(huì)對將撤稿論文作為研究工作基礎(chǔ)列入2017年度科學(xué)基金申請書中的51個(gè)項(xiàng)目采取了終止項(xiàng)目評審的措施。工程院暫停了1名涉事作者的院士候選人資格。

賀德方強(qiáng)調(diào)，聯(lián)合工作組將組織開展督查，督促各涉事作者所在單位嚴(yán)格按照程序作出具體處理決定，并將處理決定在本單位網(wǎng)站公布，確保調(diào)查處理落實(shí)到位。對在督查中發(fā)現(xiàn)的問題，要及時(shí)糾正，對有包庇袒護(hù)行為的單位及相關(guān)責(zé)任人，要嚴(yán)肅處理。

開展清網(wǎng)行動(dòng)，建立預(yù)警制度

本刊記者從聯(lián)合工作組了解到，為了凈化網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)風(fēng)氣，聯(lián)合工作組會(huì)同相關(guān)部門開展了“清網(wǎng)行動(dòng)”，互聯(lián)網(wǎng)中“論文買賣”等若干組關(guān)鍵詞的搜索結(jié)果數(shù)據(jù)大幅減少，截至目前統(tǒng)計(jì)，減少比例超過95%，最多的達(dá)到99.99%，論文買賣網(wǎng)站鏈接和相關(guān)廣告用語明顯減少。同時(shí)，針對此次撤稿事件調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的買賣論文、提供虛假同行評議專家和虛假同行評議意見等造假行為的第三方機(jī)構(gòu)，聯(lián)合工作組已將相關(guān)線索報(bào)告有關(guān)主管部門依法查處。任何機(jī)構(gòu)、任何個(gè)人打著“科技服務(wù)”的幌子、行論文造假之實(shí)的，都要嚴(yán)肅處理。

學(xué)術(shù)期刊預(yù)警制度也正在研究建立。此次集中撤稿事件也反映出一些學(xué)術(shù)期刊管理不規(guī)范、審核把關(guān)不嚴(yán)等問題。目前，科技部已委托相關(guān)研究機(jī)構(gòu)開展學(xué)術(shù)期刊預(yù)警制度研究?？萍既藛T在列入預(yù)警監(jiān)測名單的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文的，所在單位學(xué)術(shù)委員會(huì)要及時(shí)提醒和警示，同時(shí)要對在這類期刊上發(fā)表的論文進(jìn)行重點(diǎn)審查，發(fā)現(xiàn)問題要及時(shí)要求作者主動(dòng)撤回。

賀德方說，7月10日，中國科協(xié)發(fā)布了《科技工作者道德行為自律規(guī)范》，明確了科技工作者在科研活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的道德行為規(guī)范。衛(wèi)生計(jì)生委目前正在加快推進(jìn)醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域職稱改革，將按照分層分類和科學(xué)評價(jià)的原則，對醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)的專業(yè)技術(shù)人員職稱評定進(jìn)行改革，全面確定不同層級醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、不同專業(yè)和崗位衛(wèi)生人才評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。衛(wèi)生計(jì)生委、科技部正在積極推動(dòng)國家臨床醫(yī)學(xué)研究中心開展臨床醫(yī)生職稱評價(jià)改革試點(diǎn)，目前已初步形成工作方案，著力推進(jìn)形成適應(yīng)臨床醫(yī)生特點(diǎn)的考核評價(jià)體系。

賀德方表示，今后將深化體制機(jī)制改革，營造良好學(xué)術(shù)生態(tài)。有關(guān)部門正抓緊制定更加嚴(yán)厲的處理規(guī)則，開展對學(xué)術(shù)造假的法律懲戒研究，把治理學(xué)術(shù)造假納入法治軌道。推動(dòng)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等建立完善的學(xué)術(shù)管理制度，對科研人員學(xué)術(shù)成長軌跡和學(xué)術(shù)水平進(jìn)行跟蹤評價(jià)，對重要學(xué)術(shù)成果發(fā)表加強(qiáng)審核和學(xué)術(shù)把關(guān)。