遼寧自貿(mào)區(qū)建設(shè)比較研究

施錦芳，吳 琦，吳學(xué)艷

(1.東北財經(jīng)大學(xué) 遼寧(大連)自貿(mào)區(qū)研究院，遼寧 大連 116025；2.東北財經(jīng)大學(xué) 國際經(jīng)濟貿(mào)易學(xué)院, 遼寧 大連 116025)

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遼寧自貿(mào)區(qū)建設(shè)比較研究

施錦芳1，2，吳 琦1，2，吳學(xué)艷1，2

(1.東北財經(jīng)大學(xué) 遼寧(大連)自貿(mào)區(qū)研究院，遼寧 大連 116025；2.東北財經(jīng)大學(xué) 國際經(jīng)濟貿(mào)易學(xué)院, 遼寧 大連 116025)

遼寧作為東北老工業(yè)基地的重要組成部分，雖然具備良好的經(jīng)濟基礎(chǔ)，但近年來諸多原因?qū)е翯DP增速緩慢，經(jīng)濟狀況不容樂觀。遼寧自貿(mào)區(qū)的創(chuàng)建將較大程度地推動遼寧經(jīng)濟發(fā)展，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及制造業(yè)轉(zhuǎn)型。本文歸納總結(jié)了國內(nèi)外自貿(mào)區(qū)的特征及發(fā)展模式，通過遼寧與其他自貿(mào)區(qū)的對比分析，挖掘遼寧在自貿(mào)區(qū)創(chuàng)建方面具備的優(yōu)勢，并借鑒國內(nèi)外自貿(mào)區(qū)的成功經(jīng)驗，為遼寧自貿(mào)區(qū)未來發(fā)展提出相關(guān)政策建議。

遼寧自貿(mào)區(qū)；國內(nèi)外自貿(mào)區(qū)；東北老工業(yè)基地

一、引 言

自由貿(mào)易國區(qū)是指一國在境內(nèi)關(guān)外設(shè)立的某部分特定區(qū)域，該區(qū)域內(nèi)實行優(yōu)惠關(guān)稅或特殊監(jiān)管制度，以達到降低門檻、吸引外資的目的。中國目前設(shè)立的三批自由貿(mào)易試驗區(qū)均屬于自由貿(mào)易園區(qū)的范疇，以下簡稱自貿(mào)區(qū)。

中國政府大力推進自貿(mào)區(qū)建設(shè)是基于國內(nèi)外因素的雙重考慮。從國內(nèi)看，中國經(jīng)濟體制改革進入了深水區(qū)，尤其是在經(jīng)歷了2001年加入WTO后十多年的政策空檔期，中國經(jīng)濟已基本適應(yīng)WTO的要求，此時要實現(xiàn)經(jīng)濟增長的新目標，急需出臺更加有力的新政策，在此背景下，自貿(mào)區(qū)的構(gòu)想應(yīng)運而生。2013年上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立至今，自貿(mào)區(qū)在中國多個地區(qū)進行試驗，并將所取得的成果復(fù)制到其他地區(qū)，對中國吸引外資進入起到了很大的助推作用。與此同時，中國政府又先后提出了“一帶一路”戰(zhàn)略與供給側(cè)改革，不斷改善國際與國內(nèi)經(jīng)濟環(huán)境。自貿(mào)區(qū)是中國“一帶一路”戰(zhàn)略的重要載體，同時，自貿(mào)區(qū)與“21世紀海上絲綢之路”相互促進，共同打造中國對外開放的新格局。

從國際上看，多哈談判失敗后，WTO框架下的全球多邊貿(mào)易自由化協(xié)定的談判陷入僵持。然而，美、日主導(dǎo)的跨太平洋伙伴協(xié)定(Trans-Pacific Partnership Agreement，TPP)及美、歐參與的跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)定(Transatlantic Trade and Investment Partnership，TTIP)等區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定談判卻如火如荼。雖然最近美國已退出TPP談判，但這并不會阻礙以美國為首的發(fā)達國家渴望主導(dǎo)制定新一輪國際貿(mào)易規(guī)則的意愿。假設(shè)中國被排除在上述新貿(mào)易規(guī)則之外，那么如何利用自身政策與之博弈，贏得在全球經(jīng)貿(mào)規(guī)則制定中的話語權(quán)與主動權(quán)，就成為非常緊迫的重要戰(zhàn)略任務(wù)。因此，“一帶一路”戰(zhàn)略及創(chuàng)建自貿(mào)區(qū)正是為了應(yīng)對這一復(fù)雜的國際形勢，使中國變被動為主動，積極參與制定國際新規(guī)則，加大力度推進區(qū)域經(jīng)濟一體化進程建設(shè)，從而實現(xiàn)中國經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展。

近年來，中國主導(dǎo)和參與的區(qū)域合作談判尚未取得實質(zhì)性進展倒逼中國推進自貿(mào)區(qū)建設(shè)。眾所周知，中、日、韓FTA談判始于2002年，盡管大量的研究證明其具有必要性和可行性，然而錯綜復(fù)雜的國際形勢及政治歷史原因使其至今仍未達成一致。與此同時，由東盟10國發(fā)起、中國參與的區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系(Regional Comprehensive Economic Partnership，RCEP)談判也還處于正在進行中。這次談判如果成功達成，將有望成為世界上覆蓋范圍最大、人口最多的自貿(mào)區(qū)，將極大地推進亞洲區(qū)域經(jīng)濟一體化進程。但由于亞洲各國在經(jīng)濟、政治、文化等諸多方面存在較大差異，使得談判難度加大，前景也不容樂觀。

基于上述分析可以看出，中國自貿(mào)區(qū)建設(shè)是深化國內(nèi)經(jīng)濟體制改革，以國內(nèi)自貿(mào)區(qū)建設(shè)接應(yīng)與周邊國家的自由貿(mào)易協(xié)定談判，最終實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟一體化的重要路徑。

二、相關(guān)文獻述評

自貿(mào)區(qū)雖然有一定的發(fā)展歷史，但仍屬于新興事物，因而國外學(xué)者對這一領(lǐng)域的研究成果并不多見。但是，自上海自貿(mào)區(qū)創(chuàng)建以來，中國自貿(mào)區(qū)建設(shè)進程不斷加快，越來越多的國內(nèi)學(xué)者將目光投向這一領(lǐng)域，將自貿(mào)區(qū)作為重點研究對象。目前，國內(nèi)學(xué)者對自貿(mào)區(qū)相關(guān)問題的研究可以劃分為兩大類：一是關(guān)于國外自貿(mào)區(qū)的研究；二是圍繞中國自貿(mào)區(qū)建設(shè)展開的研究。

(一)有關(guān)當前世界自貿(mào)區(qū)的研究

學(xué)者們對當前世界自貿(mào)區(qū)的研究范圍很廣，現(xiàn)有研究主要集中在兩個方面：

第一，圍繞世界各地自貿(mào)區(qū)的發(fā)展歷史及現(xiàn)狀進行歸納總結(jié)。祁欣和孟文秀[1]回顧了國內(nèi)外自貿(mào)區(qū)的發(fā)展歷程，將不同發(fā)展時期全球主要的自貿(mào)區(qū)歸納為物流集散、出口加工向物流集散過渡、綜合型及商貿(mào)結(jié)合四種類型。王厚雙等[2]梳理了當前世界自貿(mào)區(qū)的發(fā)展現(xiàn)狀與共同特點后指出，國外自貿(mào)區(qū)的行政管理體制、稅收優(yōu)惠制度和海關(guān)監(jiān)管制度等值得中國借鑒。

第二，諸多學(xué)者將研究重點放在自貿(mào)區(qū)發(fā)展模式方面，側(cè)重對自貿(mào)區(qū)模式的經(jīng)驗總結(jié)以及不同類型之間的比較。賓建成[3]從亞洲自貿(mào)區(qū)發(fā)展模式入手，選取新加坡、中國香港、日本、韓國以及阿聯(lián)酋迪拜五個自貿(mào)區(qū)，探究自貿(mào)區(qū)建設(shè)的共同經(jīng)驗。朱麗娜[4]則選取了日本沖繩自貿(mào)區(qū)，詳細分析了其主要功能、政策措施及未來發(fā)展趨勢。此外，崔迪[5]從園區(qū)的發(fā)展歷史、管理模式、優(yōu)惠政策、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)等方面展開討論，對歐盟與美國自貿(mào)區(qū)不同的發(fā)展模式進行比較。何力[6]選取了巴拿馬的科隆自貿(mào)區(qū)與巴西的瑪瑙斯自貿(mào)區(qū)，將南美洲的自貿(mào)區(qū)分為沿海型與內(nèi)陸型兩種模式，比較了二者在發(fā)展建設(shè)方面的異同。馬慶強[7]則對比分析了新加坡、迪拜、智利三個自貿(mào)區(qū)在功能定位、管理體制、監(jiān)管與稅收等方面的差異，并對與之區(qū)位條件相似的中國天津自貿(mào)區(qū)建設(shè)提出了政策建議。

(二)圍繞中國自貿(mào)區(qū)的研究

上海自貿(mào)區(qū)的創(chuàng)建掀起了國內(nèi)學(xué)者對中國自貿(mào)區(qū)研究的熱潮。眾多學(xué)者將關(guān)注點集中在自貿(mào)區(qū)的改革創(chuàng)新方面，其中，對上海自貿(mào)區(qū)的研究最為豐富。學(xué)者們分別從貿(mào)易、投資、金融和行政管理(事中事后監(jiān)管)等方面對上海自貿(mào)區(qū)展開了深入的研究，比較有代表性的成果有：劉冰[8]通過將不同國家的負面清單經(jīng)驗與上海2015年版的負面清單進行比較，揭示了上海自貿(mào)區(qū)實行負面清單投資管理模式的亮點，并對未來負面清單管理提出了改進建議。姚洪心和趙悅[9]研究了貿(mào)易便利化問題，從基礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)環(huán)境、政府效率與市場準入多個方面入手，對比分析美國自貿(mào)區(qū)與上海自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化措施的異同。李政硯[10]利用離岸金融相關(guān)理論，探討分析上海自貿(mào)區(qū)在離岸金融改革方面的實施狀況。王亞[11]基于對中國行政審批制度改革現(xiàn)狀的歸納，指出上海自貿(mào)區(qū)在這一方面改革的核心目標是轉(zhuǎn)變政府職能，并對具體的改革措施展開了研究。肖林等[12]的研究則涵蓋了投資管理、貿(mào)易監(jiān)管、金融創(chuàng)新和政府監(jiān)管四個方面，評價分析了上海自貿(mào)區(qū)的創(chuàng)新之處以及所取得的成效，并在此基礎(chǔ)上指出上海自貿(mào)區(qū)未來制度創(chuàng)新的難度與重點。

與上述研究相比，由于中國后兩批自貿(mào)區(qū)建立時間較短，學(xué)者們對第二批、第三批自貿(mào)區(qū)改革創(chuàng)新領(lǐng)域的研究還有待深入。目前，特別是圍繞遼寧自貿(mào)區(qū)的研究成果還不多見，已有的研究也主要停留在遼寧建設(shè)自貿(mào)區(qū)創(chuàng)建之前的可行性分析與戰(zhàn)略構(gòu)想層面，以新聞報道居多，相關(guān)的理論研究文獻鮮見，可收集到的研究有：吳笛和蘇乙禾[13]運用SWOT分析方法，闡述大連設(shè)立自貿(mào)區(qū)的機遇與挑戰(zhàn)。郭浩淼等[14]分析了遼寧的經(jīng)濟背景與面臨的問題，指出應(yīng)通過推動遼寧自貿(mào)區(qū)建設(shè)實現(xiàn)東北老工業(yè)基地轉(zhuǎn)型。楊光[15]則將研究重點集中在對遼寧自貿(mào)區(qū)建設(shè)意義的分析上，提出了建設(shè)“全城自貿(mào)區(qū)”的構(gòu)想，指出該自貿(mào)區(qū)的改革重點應(yīng)放在投資、貿(mào)易、金融、財稅和監(jiān)管等多個方面。

另外，還有學(xué)者圍繞中國自貿(mào)區(qū)之間的橫向比較展開了研究。由于第三批自貿(mào)區(qū)設(shè)立時間較短，包含第三批自貿(mào)區(qū)的比較研究還未問世，主要集中在對前兩批自貿(mào)區(qū)的對比分析上。王明[16]著重比較前兩批四個自貿(mào)區(qū)在政策措施方面的異同，指出中國前兩批自貿(mào)區(qū)均涉及貿(mào)易、金融以及政府職能領(lǐng)域的改革，但在戰(zhàn)略定位、實施重點等方面各有特點，為第三批獲批自貿(mào)區(qū)中的陜西自貿(mào)區(qū)提供了借鑒經(jīng)驗。周漢民[17]則概括了中國前兩批自貿(mào)區(qū)的共性，認為改革均涉及貿(mào)易便利化、投資自由化、金融國際化與行政精簡化四個領(lǐng)域，并分析了中國應(yīng)致力于建設(shè)什么樣的自貿(mào)區(qū)。

筆者借鑒和參考上述自貿(mào)區(qū)研究的成果，將遼寧與國內(nèi)外自貿(mào)區(qū)展開對比分析，探究遼寧在創(chuàng)建自貿(mào)區(qū)方面所具備的特殊優(yōu)勢，并為推進遼寧自貿(mào)區(qū)建設(shè)提出相關(guān)政策建議。

三、世界主要自貿(mào)區(qū)的概況及經(jīng)驗

(一)世界主要自貿(mào)區(qū)概況

全球第一個自貿(mào)區(qū)是1547年意大利設(shè)立的自由港——雷格亨自由港。進入20世紀90年代以來，伴隨著經(jīng)濟全球化的不斷推進，自貿(mào)區(qū)獲得了蓬勃發(fā)展。目前，全球范圍內(nèi)共有1 200多個自貿(mào)區(qū)，遍布各大洲。按照自貿(mào)區(qū)的功能，可將其大致分為三大類：一是綜合型自貿(mào)區(qū)，涵蓋出口加工、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、金融與旅游等多重功能，比較典型的包括日本沖繩自貿(mào)區(qū)、中國香港自由港和新加坡裕廊自貿(mào)區(qū)等。二是物流集散模式，利用自身便利的港口條件，將設(shè)立的自由港打造成貿(mào)易樞紐，比較著名的是德國漢堡自由港、愛爾蘭的香農(nóng)出口自由區(qū)等。三是商貿(mào)結(jié)合模式，以貿(mào)易進出口為主，最為典型的是美國的對外貿(mào)易區(qū)(Foreign Trade Zones)。此外，從不同地域類型的角度，還將自貿(mào)區(qū)分為沿海型與內(nèi)陸型，南美洲的巴拿馬科隆自貿(mào)區(qū)與巴西瑪瑙斯自貿(mào)區(qū)分別是二者的典型代表。

上述自貿(mào)區(qū)中，日本沖繩自貿(mào)區(qū)在創(chuàng)建背景、地理位置和區(qū)位條件方面等與遼寧自貿(mào)區(qū)有諸多相似之處，因而本文重點討論日本沖繩自貿(mào)區(qū)發(fā)展狀況和特征，總結(jié)分析其在創(chuàng)建過程中的經(jīng)驗教訓(xùn)，以期為遼寧自貿(mào)區(qū)建設(shè)提供借鑒。

(二)日本沖繩自貿(mào)區(qū)建設(shè)狀況及經(jīng)驗

1．沖繩自貿(mào)區(qū)創(chuàng)建背景及功能定位

1988年日本政府在沖繩創(chuàng)建了日本第一個也是至今為止唯一的一個自貿(mào)區(qū)。沖繩是日本經(jīng)濟發(fā)展最落后的地區(qū)，在47個都、道、府和縣中，沖繩的GDP及人均GDP常年倒數(shù)第一。沖繩經(jīng)濟的發(fā)展長期依賴中央政府的財政補貼。日本政府在沖繩創(chuàng)建自貿(mào)區(qū)目的明確，即以自貿(mào)區(qū)為引擎振興沖繩的產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易，同時解決年輕人的就業(yè)問題，最終帶動沖繩經(jīng)濟增長。沖繩自貿(mào)區(qū)創(chuàng)建以來在各方面都獲得了長足的發(fā)展，為促進當?shù)亟?jīng)濟的增長發(fā)揮了很大的作用。沖繩雖然是在發(fā)達國家日本設(shè)立的自貿(mào)區(qū)，然而卻是在欠發(fā)達地區(qū)創(chuàng)建自貿(mào)區(qū)的典型。從這一視角而言，沖繩自貿(mào)區(qū)與遼寧自貿(mào)區(qū)在創(chuàng)建時期的經(jīng)濟背景相似且目的一致，即在經(jīng)濟相對落后的狀況下謀求發(fā)展。

日本沖繩自貿(mào)區(qū)由那霸自貿(mào)區(qū)和中城灣特別自貿(mào)區(qū)組成，那霸自貿(mào)區(qū)由原保稅區(qū)改建而成，于1988年投入使用，規(guī)劃面積為2.6公頃。同時，鑒于那霸自貿(mào)區(qū)面積狹小，且為了擴充、強化自貿(mào)區(qū)的建設(shè)，沖繩政府為自貿(mào)區(qū)建設(shè)錦上添花，于1999年在中城灣新港設(shè)立了特別自由區(qū)，面積達到122公頃，約為那霸自貿(mào)區(qū)的50倍。至此，兩個自貿(mào)區(qū)形成互補局面，沖繩自貿(mào)區(qū)全面建成。那霸自貿(mào)區(qū)鑒于其優(yōu)越的地理位置，利用其接近那霸空港、那霸港的優(yōu)勢，*那霸港擁有連接日本主要港口的39條航道，以及連接亞洲、北美主要港口的5條國際航路。而定位為物流加工型自貿(mào)區(qū)，具備了儲存、加工、制造和展示等各種功能[4]。同時，2011年連接那霸港與空港的那霸?？账淼篱_通，那霸自貿(mào)區(qū)海路聯(lián)運的機制也已經(jīng)形成，強大的集疏運體系進一步鞏固了沖繩作為南端國際物流樞紐的地位。

中城灣自貿(mào)區(qū)與那霸自貿(mào)區(qū)定位不同，由于其面積廣闊，更加傾向于向生產(chǎn)中心型自貿(mào)區(qū)發(fā)展。通過分區(qū)租售土地，吸引一些創(chuàng)業(yè)初期的制造業(yè)，如道路運輸業(yè)、包裝業(yè)、倉庫業(yè)、機械設(shè)備修理業(yè)等，以及準備從海外撤資的日本企業(yè)，或是為了削減成本計劃進行海外投資的企業(yè)。自貿(mào)區(qū)為他們準備了廠區(qū)、廠房、專門停車場以及倉庫等設(shè)施，以便更好地支持制造業(yè)的集聚與振興。

2．沖繩自貿(mào)區(qū)運行模式及經(jīng)驗總結(jié)

1988年沖繩自貿(mào)區(qū)設(shè)立至今，沖繩利用其有利的區(qū)位條件不斷創(chuàng)新，逐漸形成了一套經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)可復(fù)制借鑒的成功經(jīng)驗。日本作為市場經(jīng)濟比較發(fā)達的國家，其自貿(mào)區(qū)建設(shè)并沒有過多的改革制度，其重點和方向傾向于非制度創(chuàng)新。但該自貿(mào)區(qū)建設(shè)過程中對物流功能的重視、利用自身優(yōu)勢準確的定位以及沖繩政府對自貿(mào)區(qū)的資金補貼和稅收優(yōu)惠，值得遼寧借鑒。

第一，打造貨物中轉(zhuǎn)保稅區(qū)與物流中心。從主要功能來看，沖繩自貿(mào)區(qū)屬于物流中轉(zhuǎn)加工型自貿(mào)區(qū)，并已逐漸成為外國貨物中轉(zhuǎn)的重要據(jù)點。外國貨物在此處保管與配送可以免繳關(guān)稅，并享受保稅區(qū)待遇。這不僅得益于沖繩那霸自貿(mào)區(qū)歷史悠久的保稅制度，而且充分發(fā)揮當?shù)氐母劭趦?yōu)勢。從地理位置上看，沖繩位于日本九州與中國臺灣的中間點，也是向北與日本本土、向南與東南亞、向西與中國大陸相連接的樞紐。四面臨海的優(yōu)越地理位置與便利的交通條件，為沖繩的航運物流業(yè)發(fā)展提供了有利條件。

第二，助推當?shù)丶庸づc制造業(yè)發(fā)展。沖繩自貿(mào)區(qū)的加工制造業(yè)有其獨特的發(fā)展路徑，自貿(mào)區(qū)內(nèi)的企業(yè)主要依托港口優(yōu)勢，先從外國進口原材料或半成品，再利用當?shù)氐谋６悆?yōu)勢在該區(qū)域內(nèi)加工組裝，增加產(chǎn)品附加值并貼上“Made in Japan”的標簽，最終出口到歐美等國家。

第三，大力發(fā)展旅游業(yè)。沖繩由60多個大小島嶼組成，形成了一條島嶼鏈，獨特的海濱風光為當?shù)芈糜螛I(yè)帶來巨大的發(fā)展前景。為了吸引更多的國外游客，沖繩自貿(mào)區(qū)不斷出臺簽證優(yōu)惠新政策，放寬游客赴日簽證審查，并允許一段時間內(nèi)多次往返。與此同時，自貿(mào)區(qū)內(nèi)建設(shè)大型國際免稅購物中心，形成吸引游客的重要經(jīng)濟增長點。事實證明，這些優(yōu)惠政策成效顯著，目前旅游業(yè)已經(jīng)成為沖繩的支柱性產(chǎn)業(yè)之一，發(fā)展形勢大好。沖繩已被成功打造為世界著名旅游勝地之一，有“日本的夏威夷”之稱。

第四，推出企業(yè)入駐補助與人才培養(yǎng)優(yōu)惠政策。3·11東日本大地震后，許多日本企業(yè)破產(chǎn)倒閉，大型企業(yè)生產(chǎn)供應(yīng)鏈斷裂，日本政府推出經(jīng)濟刺激措施，幫助災(zāi)后經(jīng)濟恢復(fù)和重建。沖繩自貿(mào)區(qū)也推出了吸引外來企業(yè)的優(yōu)惠政策，主要針對尖端技術(shù)型制造業(yè)、信息通訊和國際航空運輸?shù)阮I(lǐng)域，為相關(guān)企業(yè)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與生產(chǎn)活動提供經(jīng)費補助。在融資方面，沖繩還設(shè)立了“沖繩振興開發(fā)金融公庫”，為入駐企業(yè)提供比其他金融系統(tǒng)更優(yōu)惠的低息貸款。另外，為了留住人才，沖繩更多鼓勵雇傭當?shù)啬贻p勞動力，推出“沖繩青年雇用促進獎勵金”和“本地求職者雇用獎勵金”政策，幫助解決當?shù)鼐蜆I(yè)問題，并培養(yǎng)更多年輕勞動力[4]。

四、中國自貿(mào)區(qū)建設(shè)的差異性分析

2013年至今，中國設(shè)立的三批自貿(mào)區(qū)，分布在全國11個不同省市，形成了“1+3+7”的自貿(mào)區(qū)新格局。這些地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平參差不齊，三批自貿(mào)區(qū)的人均地區(qū)生產(chǎn)總值總體呈階梯性分布，從第一批至第三批自貿(mào)區(qū)基本體現(xiàn)了由中國經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)向欠發(fā)達地區(qū)過渡的趨勢。另外，從一、二、三產(chǎn)業(yè)所占比重也反映了各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異，由此也導(dǎo)致各自貿(mào)區(qū)在建設(shè)方面各有側(cè)重，主要特征是第一批重改革，第二批謀開放，第三批求發(fā)展。

第一，重改革。上海自貿(mào)區(qū)于2013年9月29日正式掛牌成立。其所在地上海不僅是中國最大的沿海開放城市，更是中國經(jīng)濟、交通、金融、貿(mào)易和航運中心，發(fā)展水平較高。上海的經(jīng)濟實力在全國名列前茅，2015年人均GDP排名全國第三。同時，上海第三產(chǎn)業(yè)所占比重很大，超過全國平均水平，這說明其服務(wù)業(yè)非常發(fā)達。因此，上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的主要目的在于如何深化改革，實現(xiàn)不同領(lǐng)域的改革創(chuàng)新，具體措施包括貿(mào)易監(jiān)管創(chuàng)新、投資管理創(chuàng)新、金融創(chuàng)新以及海關(guān)監(jiān)管創(chuàng)新四個方面。其中，實施以負面清單為核心的投資管理模式，是上海自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新的最大亮點。上海的負面清單管理試點是對原有審批制外資管理模式的顛覆性改革，這一改革很大程度上降低了市場準入門檻，提高了外資審批效率。此外，境外投資審批方式與商事登記制度改革也為中國吸引外商投資注入新的活力。2017年4月1日中國出臺新的改革方案，提出建設(shè)上海自貿(mào)區(qū)改革3.0版，首次提出在上海設(shè)立自由貿(mào)易港區(qū)，加強中國實行的投資及貿(mào)易規(guī)則與國際規(guī)則的銜接，這意味著上海自貿(mào)區(qū)的改革創(chuàng)新步入了新階段。

第二，謀開放。在上海自貿(mào)區(qū)運行取得顯著成效后，國家決定繼續(xù)實施一系列的深化改革措施，將上海自貿(mào)區(qū)的成功經(jīng)驗復(fù)制和推廣，并于2014年12月12日公布第二批自貿(mào)區(qū)試點名單，依托現(xiàn)有園區(qū)，在廣東、福建、天津的特定區(qū)域再設(shè)三個自貿(mào)區(qū)，結(jié)合地方特色進行試點。第二批自貿(mào)區(qū)所在地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展程度仍比較高，由表1可以看出，2015年天津人均GDP位居全國第一，廣東和福建均位居全國前十。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面，三個地區(qū)的第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平雖不及上海，但第二產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)占比較大，工業(yè)與服務(wù)業(yè)均具備良好的經(jīng)濟基礎(chǔ)。同時，考慮到這些地區(qū)的地緣優(yōu)勢，中國第二批自貿(mào)區(qū)將重點放在對外開放領(lǐng)域，以期加強與周邊國家和地區(qū)的合作交流，并根據(jù)自身區(qū)位條件制定相應(yīng)的戰(zhàn)略定位。其中，廣東自貿(mào)區(qū)強調(diào)推動珠三角經(jīng)濟帶的迅速發(fā)展，促進粵港澳經(jīng)濟的深度融合，打造海上絲綢之路的重要節(jié)點。福建自貿(mào)區(qū)則立足于創(chuàng)新兩岸合作機制，深化海峽兩岸經(jīng)濟合作，建設(shè)“21世紀海上絲綢之路”核心區(qū)。天津自貿(mào)區(qū)注重京津冀協(xié)同發(fā)展，承接“一帶一路”戰(zhàn)略，力爭新一輪改革開放先行區(qū)。三個自貿(mào)區(qū)都注重形成自身優(yōu)勢與國家政策協(xié)調(diào)互補的局面，進而加快促進自貿(mào)區(qū)的發(fā)展。

第三，求發(fā)展。2016年8月中國政府公布了第三批自貿(mào)區(qū)名單，在遼寧、浙江、河南、湖北、重慶、四川和陜西新設(shè)七個自貿(mào)區(qū)?？v觀第三批自貿(mào)區(qū)布局，第三批自貿(mào)區(qū)更注重中西部、東北部各區(qū)域的典型城市，與前兩批自貿(mào)區(qū)相比，自貿(mào)區(qū)建設(shè)地點從沿海擴展到內(nèi)陸，從經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)轉(zhuǎn)向欠發(fā)達地區(qū)。通過表1可以看出，第三批自貿(mào)區(qū)所在地區(qū)經(jīng)濟狀況較前兩批參差不齊，人均GDP排名靠后，第三產(chǎn)業(yè)也低于全國平均水平。因此，第三批自貿(mào)區(qū)建設(shè)主要目的是振興經(jīng)濟，改善企業(yè)經(jīng)營環(huán)境。目前，第三批自貿(mào)區(qū)已掛牌啟動，步入了建設(shè)的初級階段，這也標志著中國自貿(mào)區(qū)發(fā)展進入試點探索的新階段，形成“1+3+7”的自貿(mào)區(qū)建設(shè)新格局。

表1 中國三批自貿(mào)區(qū)相關(guān)省市宏觀經(jīng)濟指標比較(2015年)

資料來源：根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒(2015)》整理得出。

五、遼寧自貿(mào)區(qū)建設(shè)的優(yōu)勢分析

遼寧自貿(mào)區(qū)將大連、沈陽、營口三市納入規(guī)劃范圍，總面積約120平方公里，其中，大連片區(qū)占總面積的1/2、沈陽片區(qū)和營口片區(qū)各占總面積的1/4。遼寧自貿(mào)區(qū)各片區(qū)規(guī)劃及功能定位如表2所示?？傮w來看，遼寧自貿(mào)區(qū)建設(shè)應(yīng)注重結(jié)合自身優(yōu)勢條件，著力打造具有國際競爭力的先進裝備制造業(yè)基地；在鞏固對日、韓合作的同時，進一步擴大與東北亞地區(qū)國家的合作。此外，還應(yīng)注重打造遼寧特色優(yōu)勢產(chǎn)品，提升其在日、韓、俄等國家的市場份額。同時，吸引日、韓、俄等國先進制造業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等產(chǎn)業(yè)在自貿(mào)區(qū)形成產(chǎn)業(yè)集群；積極建設(shè)國際海鐵聯(lián)運大通道的重要樞紐；推進自貿(mào)區(qū)與“一帶一路”沿線國家的國際產(chǎn)能和裝備制造合作，向“一帶一路”多元化市場全面發(fā)展。

對比前述國內(nèi)外自貿(mào)區(qū)的狀況及發(fā)展模式，筆者認為遼寧自貿(mào)區(qū)具備以下明顯優(yōu)勢：

第一，地緣優(yōu)勢。遼寧獨特的地理位置優(yōu)勢為區(qū)域經(jīng)濟合作提供了有利條件。從地理位置上看，遼寧位于中國東北部，南臨黃海和渤海，與日、韓隔海相望，是中國東北地區(qū)唯一既沿海又沿邊的大省。同時，遼寧也處于東北亞經(jīng)濟區(qū)的中心位置，是國家“一帶一路”戰(zhàn)略中的重要延伸點。通過國內(nèi)外自貿(mào)區(qū)發(fā)展經(jīng)驗可以看出，自貿(mào)區(qū)建設(shè)的共同點是注重利用地緣優(yōu)勢進行經(jīng)濟合作。

表2 遼寧自貿(mào)區(qū)各片區(qū)規(guī)劃及功能定位

福建著重深化兩岸經(jīng)濟合作，廣東不斷加強粵港澳經(jīng)濟發(fā)展，日本沖繩更是利用其面向東亞的優(yōu)越地理位置發(fā)展物流加工，而對于遼寧自貿(mào)區(qū)而言，進一步深化東北亞合作將是其最大的特色。

遼寧自貿(mào)區(qū)將側(cè)重從兩個方面深化東北亞合作：一方面，遼寧在推動中、日、韓自貿(mào)區(qū)建設(shè)上具有得天獨厚的地緣優(yōu)勢。中、日、韓三國經(jīng)濟實力相近，產(chǎn)業(yè)和資源方面均高度互補，建設(shè)中、日、韓自貿(mào)區(qū)的構(gòu)想具有較強的可行性[18]。三國的經(jīng)濟規(guī)模占東亞總體的90%，占全球的五分之一。另外，中、日、韓三國產(chǎn)業(yè)各具特色，日本與韓國第一產(chǎn)業(yè)占比較低，而中國農(nóng)業(yè)相對發(fā)達，優(yōu)勢互補效應(yīng)明顯。另一方面，遼寧作為向東北亞開放的重要窗口，應(yīng)加強同俄羅斯的貿(mào)易往來，搭乘“一帶一路”戰(zhàn)略順風車。俄羅斯在東北亞居重要地位，中國陸路絲綢之路經(jīng)濟帶無論從哪一路線出發(fā)，都無法繞開俄羅斯。因此，對于遼寧自貿(mào)區(qū)而言，這為其參與“一帶一路”提供了直接載體。

第二，港口優(yōu)勢。遼寧擁有大連港與營口港兩大港口，地處黃渤海之濱，海運交通條件均十分便利。其中，大連是環(huán)渤海經(jīng)濟圈重要港口城市，屬于中國東北地區(qū)主要的交通樞紐。尤其是在“一帶一路”戰(zhàn)略背景下，大連作為“陸上絲綢之路”與“海上絲綢之路”的重要海陸交匯點更擔當東北地區(qū)面向世界的海上門戶。營口位于遼河入?？冢劭跅l件同樣發(fā)達，營口港的貨運量位居全國前列，是距離中國東北腹地最近的出?？凇８匾氖?，近年來營口港聯(lián)結(jié)了通往歐洲的鐵路運輸通道，形成中國多式聯(lián)運中重要的“營滿歐”海鐵聯(lián)運大通道。未來隨著“營蒙俄”第二條海鐵聯(lián)運大通道的建成開通，營口港還將在多式聯(lián)運領(lǐng)域發(fā)揮更大作用，有望成為面向亞歐大陸的橋頭堡。

第三，經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢。作為東北老工業(yè)基地的重要組成部分和裝備制造業(yè)大省，遼寧擁有雄厚的經(jīng)濟基礎(chǔ)，裝備制造業(yè)優(yōu)勢明顯。因此，遼寧具備建設(shè)自貿(mào)區(qū)必要的經(jīng)濟條件。但是近年來，由于遼寧裝備制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級困難以及長期發(fā)展以來積累的體制弊端，遼寧經(jīng)濟逐漸陷入發(fā)展困境。遼寧在過去十年里經(jīng)濟增速呈明顯下降趨勢。2016年遼寧生產(chǎn)總值和人均生產(chǎn)總值均居于全國第14位，GDP增速卻是-2.5%，成為全國唯一負增長的省市，排名全國倒數(shù)第一。其中，大連作為遼寧發(fā)展速度最快的城市，也出現(xiàn)了資源配置失衡、人才流失等問題。如何實現(xiàn)遼寧的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，振興東北老工業(yè)基地已迫在眉睫。

六、加快遼寧自貿(mào)區(qū)建設(shè)的政策建議

遼寧自貿(mào)區(qū)掛牌一個月以來，自貿(mào)區(qū)建設(shè)已經(jīng)有了明確的功能定位。下一步的要求是必須有具體的配套措施。因此，筆者從遼寧自貿(mào)區(qū)自身優(yōu)勢以及未來發(fā)展的角度為推進遼寧自貿(mào)區(qū)建設(shè)提出相關(guān)政策建議。

(一)建設(shè)“一帶一路”沿線國家開放合作新高地

第一，遼寧自貿(mào)區(qū)要以裝備制造業(yè)出口為突破口。眾所周知，遼寧制造業(yè)基礎(chǔ)非常雄厚。但是，當前卻面臨產(chǎn)能嚴重過剩的局面。而在自貿(mào)區(qū)政策下，遼寧可以更好地與“一帶一路”國家對接?！耙粠б宦贰睉?zhàn)略為遼寧裝備制造業(yè)提供了新的更大的輸出空間和發(fā)展路徑。目前，“一帶一路”沿線國家經(jīng)濟發(fā)展水平相對落后，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)更需進一步完善。將自貿(mào)區(qū)建設(shè)與“一帶一路”沿線國家的基礎(chǔ)建設(shè)需求相連接，這將極大地推動遼寧裝備制造業(yè)的輸出，帶動汽車制造、專業(yè)設(shè)備制造等產(chǎn)品的出口。同時，該舉措還將充分發(fā)揮遼寧高鐵、公路等基礎(chǔ)設(shè)施的作用，促進鋼鐵、水泥等原材料的出口，進一步化解遼寧產(chǎn)能過剩的困境。

第二，制定自貿(mào)區(qū)“一帶一路”國家企業(yè)入駐政策，吸引高端裝備制造業(yè)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)進行投資?！耙粠б宦贰毖鼐€不僅包括發(fā)展比較落后的國家，還包括德國等裝備制造業(yè)發(fā)達的國家。積極引進德國等發(fā)達國家的高端裝備制造業(yè)在自貿(mào)區(qū)投資，將促進沈陽片區(qū)先進制造業(yè)基地的打造。目前，德國在沈陽投資的企業(yè)達六十余家，其中不乏寶馬、采埃孚等先進裝備制造業(yè)企業(yè)。寶馬將全球技術(shù)最先進的整車工廠、發(fā)動機工廠以及本土之外唯一的研發(fā)中心設(shè)在鐵西，而這些都將促進遼寧裝備制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。此外，沈陽中德生態(tài)園也在積極籌備中，中德裝備園更是圍繞園區(qū)整體發(fā)展需求，極力營造良好的營商環(huán)境。沈陽在自貿(mào)區(qū)優(yōu)勢下，不斷加強與“一帶一路”國家合作，建設(shè)與沿線國家合作的新高地，并帶動其周邊經(jīng)濟區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級。

(二)制定國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)入駐自貿(mào)區(qū)全方位優(yōu)惠政策，促進特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展

第一，轉(zhuǎn)變政府職能，加快制度創(chuàng)新。中國前兩批自貿(mào)區(qū)都重視政府職能的轉(zhuǎn)變，遼寧自貿(mào)區(qū)應(yīng)適度復(fù)制前兩批自貿(mào)區(qū)的政府轉(zhuǎn)變職能政策，大力改革審批制度。同時，要創(chuàng)新政府管理模式，突破集中式和分散式管理模式，變政府主導(dǎo)為政企混合主導(dǎo)或企業(yè)主導(dǎo)，從而更好地提高自貿(mào)區(qū)的辦事效率。在投資體制以及貿(mào)易便利化上進行創(chuàng)新，提高投資及通關(guān)的效率。

第二，對標世界銀行指標，營造良好營商環(huán)境。為了達到國際化、法制化營商環(huán)境，必須注重營造“循環(huán)社會”、“與自然共存”的良好自然環(huán)境。同時，也為自貿(mào)區(qū)發(fā)展提供稅收優(yōu)惠、資金補助等良好的商業(yè)環(huán)境，提供可選擇的稅收制度、多樣化的稅收種類，以及稅收優(yōu)惠的重疊等。當然這些稅收以及補助不僅面向企業(yè)，更應(yīng)該面向人才。自貿(mào)區(qū)還應(yīng)支持人才公寓項目，創(chuàng)新股權(quán)分紅和稅收激勵，完善創(chuàng)新人才吸引培育機制，放寬人才入境免簽要求，縮短入境審查期限，建立國際學(xué)校與醫(yī)療機構(gòu)，從而吸引更高端的海內(nèi)外人才。

自貿(mào)區(qū)一定要推動特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展，注重引入高端文化創(chuàng)意資源，聚焦新媒體、工業(yè)設(shè)計、藝術(shù)活動與交易等產(chǎn)業(yè)內(nèi)容。打造以原創(chuàng)內(nèi)容為龍頭，以新媒體為核心，與新科技相結(jié)合的文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)運營平臺。

(三)以加強與日、韓、俄合作為突破口，進一步促進東北亞合作

第一，推動大連片區(qū)與日、韓貿(mào)易發(fā)展。大連金普新區(qū)將是遼寧面向東北亞合作的新的戰(zhàn)略高地。大連金普新區(qū)依托自貿(mào)區(qū)建設(shè)，利用其政策，推動中、日、韓自貿(mào)區(qū)進一步發(fā)展。大連金普新區(qū)將進一步完善中、韓貿(mào)易便利化示范區(qū)建設(shè)，推進人民幣與日元、韓元直接交易進程。保稅港區(qū)、大連出口加工區(qū)和大連大窯灣保稅港區(qū)，面向日、韓大力發(fā)展保稅貿(mào)易和離岸貿(mào)易，將大連作為日、韓中轉(zhuǎn)站，促進日、韓產(chǎn)品流向全國。在完善大連國際航運物流功能的同時，將進一步推進與日、韓的合作。自貿(mào)區(qū)以此打造中、日、韓自貿(mào)區(qū)先行區(qū)，最終推動中、日、韓自貿(mào)區(qū)的進程。

第二，大連片區(qū)應(yīng)該加強與日、韓在醫(yī)療健康、旅游和人員往來等方面的合作。當前，日本的老齡化率全球最高，達27.3%。作為老齡化極為嚴重的國家，日本在老年護理、醫(yī)療等行業(yè)上具有經(jīng)驗優(yōu)勢。同樣，日本“銀發(fā)產(chǎn)業(yè)”的發(fā)展經(jīng)驗，對于逐漸跨入老齡社會的遼寧而言具有極為重要的借鑒意義。大連片區(qū)可以利用自貿(mào)區(qū)優(yōu)勢，引進該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈及管理模式，在金普新區(qū)規(guī)劃建設(shè)面向老年人的“健康島”，從而促進現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的不斷發(fā)展。沈陽片區(qū)方面，以自貿(mào)區(qū)為中心，形成包括東京、哈巴夫斯克、伊爾庫茨克、蒙古烏蘭巴托在內(nèi)的東北亞主要城市輻射圈，進一步促進服務(wù)業(yè)、制造業(yè)的開放，在吸引外資的同時，實行對外投資備案管理，加快資本的出海速度。同時，積極爭取加快“遼蒙歐”鐵路建設(shè)，以打造中俄、中蒙在經(jīng)貿(mào)、旅游和人文等領(lǐng)域的全方位交流合作平臺。

(四)對大連片區(qū)的思考

大連片區(qū)在遼寧自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟地位無可比擬，因而具體分析其建設(shè)舉措，并加快其建設(shè)，將有利于發(fā)揮示范作用。

第一，從大連片區(qū)的自身優(yōu)勢來看，自貿(mào)區(qū)應(yīng)突出“兩花”、“兩水”和“銀綠”產(chǎn)業(yè)發(fā)展。“兩花”指櫻花、槐花。每年4—5月正是大連櫻花、槐花盛開的季節(jié)，美麗的風景吸引大批游客，促進了大連旅游業(yè)的發(fā)展。而槐花可以制作成槐花蜜等產(chǎn)品，天然環(huán)保利于出口；櫻花可以制作成各種食品，櫻花茶清香甘甜，櫻花冷面具備東北特色，櫻花壽司滿足日、韓需求，而櫻花又是日本的國花，以日本國花打造的特色產(chǎn)品，更能迎合當?shù)厥袌龅男枨?。在自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略支點下，大連應(yīng)借助自身優(yōu)勢，推動旅游休閑產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴大?！皟伤敝杆a(chǎn)品、水果。大連的水產(chǎn)品豐富，而“一帶一路”沿線國家多屬內(nèi)陸地區(qū)，對水產(chǎn)品有著很大的需求。因此，大連片區(qū)應(yīng)充分利用該機遇，大量出口水產(chǎn)品，打造水產(chǎn)品深加工特色產(chǎn)業(yè)。同樣，大連盛產(chǎn)蘋果、草莓和櫻桃等特色水果，在加大生鮮水果出口的同時，還應(yīng)發(fā)展水果罐頭、果干等深加工產(chǎn)業(yè)?！般y綠”指“銀發(fā)”產(chǎn)業(yè)和綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)。前文已觸及大連片區(qū)關(guān)于“銀發(fā)產(chǎn)業(yè)”的發(fā)展，而對于綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)，大連片區(qū)應(yīng)該加大與日本合作，積極吸引其環(huán)保產(chǎn)業(yè)入駐自貿(mào)區(qū)。濱海路的北大橋是大連與日本北九州結(jié)為友好城市的象征，而北九州的綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，大連應(yīng)該借此機會引進北九州在汽車材料的處理及循環(huán)再利用、環(huán)保設(shè)備產(chǎn)品及環(huán)境循環(huán)再生服務(wù)等方面具有先進技術(shù)的企業(yè)。

第二，深化特色金融創(chuàng)新。大連自貿(mào)區(qū)應(yīng)依托大連商品交易所，不斷創(chuàng)新發(fā)展特色金融產(chǎn)業(yè)，增強對遼寧以及東北亞國家的金融服務(wù)能力。鼓勵居民與非居民在自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立本幣外幣自由貿(mào)易賬戶。不斷完善監(jiān)管機制，構(gòu)造符合國際標準的統(tǒng)計體系，從而促進人民幣國際化進程。

第三，營造人才環(huán)境。大連擁有幾十所高校，人力資源豐富，其中日、韓、俄語言更是人才眾多，這將吸引更多的日、韓、俄企業(yè)到大連進行投資。但是，當前大連人才流失嚴重，優(yōu)秀人才流失更為嚴重。為了留得住人才并引進人才，必須要營造良好的生活與就業(yè)環(huán)境。自貿(mào)區(qū)應(yīng)對人才制度與法規(guī)進行創(chuàng)新，同時在高新園區(qū)、軟件園等建設(shè)海創(chuàng)中心，吸引海歸人才與國外人才，促進人力資源在自貿(mào)區(qū)內(nèi)的自由流動。

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(責任編輯：孟 耀)

2017-05-16

遼寧省教育廳科學(xué)研究項目“新形勢下擴大遼寧與東北亞經(jīng)貿(mào)合作問題研究”(LN2016JD013)；東北財經(jīng)大學(xué)校級優(yōu)秀科研創(chuàng)新人才項目“加大中國對日投資‘走出去’戰(zhàn)略、實現(xiàn)經(jīng)濟新增長問題研究”(DUFE2015R03)；遼寧省教育廳創(chuàng)新團隊項目“全球金融治理與區(qū)域經(jīng)濟合作”(WT2014008)

施錦芳(1971-)，女，云南大理人，教授，博士，主要從事日本經(jīng)濟及國際經(jīng)濟合作研究。E-mail：jinfangbeibei@aliyun.com

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1008-4096(2017)04-0083-08