論中國(guó)—東盟遺傳資源保護(hù)合作機(jī)制的構(gòu)建

劉雪鳳，王帆樂(lè)，劉秀娟，吳 凡

(1.中國(guó)礦業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院，江蘇 徐州 221110；2.廣西大學(xué)公共管理學(xué)院，中國(guó)東盟研究院，廣西 南寧 530004)

論中國(guó)—東盟遺傳資源保護(hù)合作機(jī)制的構(gòu)建

劉雪鳳1，王帆樂(lè)1，劉秀娟1，吳 凡2

(1.中國(guó)礦業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院，江蘇 徐州 221110；2.廣西大學(xué)公共管理學(xué)院，中國(guó)東盟研究院，廣西 南寧 530004)

隨著發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)遺傳資源經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值的挖掘，遺傳資源豐富的中國(guó)和東盟國(guó)家遭受的生物盜版與日俱增，國(guó)家利益受到威脅。在“一帶一路”建設(shè)背景下，中國(guó)和東盟國(guó)家有必要對(duì)遺傳資源實(shí)施合作保護(hù)策略，以有效保護(hù)遺傳資源。中國(guó)和東盟國(guó)家應(yīng)從加強(qiáng)公眾遺傳資源保護(hù)意識(shí)、制定區(qū)域遺傳資源保護(hù)特殊法、確立區(qū)域遺傳資源保護(hù)政府間磋商機(jī)制、建立獨(dú)立的信托基金會(huì)等方面著手，以?xún)?yōu)化遺傳資源保護(hù)合作機(jī)制、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的深度合作。

中國(guó)—東盟；遺傳資源；合作機(jī)制

1 引言

20世紀(jì)中后期，生物多樣性保護(hù)已成為國(guó)際社會(huì)的熱門(mén)話題。這不僅源自對(duì)由破壞性開(kāi)發(fā)環(huán)境所致環(huán)境問(wèn)題的反思，也源自遺傳資源主導(dǎo)的生物科技已成為當(dāng)代社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的新動(dòng)力。遺傳資源是指具有實(shí)際或潛在價(jià)值的來(lái)自植物、動(dòng)物、微生物或其他來(lái)源的任何含有遺傳功能單位的材料。遺傳資源對(duì)當(dāng)代國(guó)家，尤其是對(duì)發(fā)展中國(guó)家意義重大。

首先，有益于滿足發(fā)展中國(guó)家人民健康需求。日內(nèi)瓦貴格會(huì)聯(lián)合國(guó)辦公室的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，對(duì)難以獲取先進(jìn)醫(yī)療服務(wù)和藥品的發(fā)展中國(guó)家，傳統(tǒng)醫(yī)藥可滿足80%人民的健康需求。如馬來(lái)西亞傳統(tǒng)醫(yī)藥產(chǎn)品人均消費(fèi)超出現(xiàn)代醫(yī)藥產(chǎn)品人均消費(fèi)2倍有余；較發(fā)達(dá)的韓國(guó)，其傳統(tǒng)醫(yī)藥產(chǎn)品人均消費(fèi)比現(xiàn)代醫(yī)藥人均消費(fèi)高約36個(gè)百分點(diǎn)，即便是發(fā)達(dá)國(guó)家，其草藥需求也在以每年5%～15%的速度增長(zhǎng)[1]。

其次，有益于增加新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。據(jù)巴西外交部環(huán)境與社會(huì)事務(wù)司參贊透露，全球生物資源市場(chǎng)及其相關(guān)產(chǎn)品年產(chǎn)值為5000億～8000億美元。當(dāng)代醫(yī)療中，40%的藥品取自自然生物資源，約1/3的藥物經(jīng)由生物資源研發(fā)獲得，尤其是抗癌藥物和抗生素。然而，人類(lèi)開(kāi)發(fā)利用的生物資源尚不足全球總量的10%[2]。生物資源儲(chǔ)量巨大，經(jīng)濟(jì)價(jià)值、醫(yī)用價(jià)值豐富，是當(dāng)代國(guó)家持續(xù)發(fā)展的命脈。

最后，有益于發(fā)展中國(guó)家提高競(jìng)爭(zhēng)力。鑒于發(fā)達(dá)國(guó)家拒絕承認(rèn)遺傳資源國(guó)家主權(quán)原則，堅(jiān)持遺傳資源獲取、利用自由而不受任何限制，發(fā)展中國(guó)家巨額遺傳資源利益遭剽竊。據(jù)聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署統(tǒng)計(jì)，亞洲、非洲和南美洲擁有超過(guò)世界總量90%的生物物種，而發(fā)達(dá)國(guó)家基因庫(kù)卻儲(chǔ)存、控制著世界上86%的微生物、85%的畜禽及68%的種子基因材料，其制藥工業(yè)每年從第三世界植物遺傳資源中約盈利300億美元，卻無(wú)視發(fā)展中國(guó)家提出的惠益共享請(qǐng)求[3]。發(fā)達(dá)國(guó)家盜用遺傳資源并申請(qǐng)專(zhuān)利以獲益，其實(shí)質(zhì)是依賴(lài)專(zhuān)利賦予的市場(chǎng)支配權(quán)迫使發(fā)展中國(guó)家放棄對(duì)遺傳資源的控制權(quán)，以壓制發(fā)展中國(guó)家提高競(jìng)爭(zhēng)力。沒(méi)有遺傳資源，發(fā)展中國(guó)家將淪為發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)附庸，失去發(fā)展主動(dòng)權(quán)。由此可知，遺傳資源保護(hù)已不證自明。

只占全球地理版圖3%的東南亞國(guó)家，擁有全球超過(guò)1/5的動(dòng)物、植物和海洋生物資源，可謂天然的“生物資源寶庫(kù)”[4]。中國(guó)—東盟遺傳資源豐富，共有資源繁多，深受發(fā)達(dá)國(guó)家生物盜版之害。發(fā)達(dá)國(guó)家生物盜版行為日益猖獗，引起世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)的密切關(guān)注。WIPO于2004年出版的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)與傳統(tǒng)知識(shí)》報(bào)告，論證了傳統(tǒng)知識(shí)對(duì)發(fā)展中國(guó)家、傳統(tǒng)社區(qū)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義，明確指出薩摩亞馬馬拉樹(shù)、印度尼姆樹(shù)、印度姜黃素、馬里野生稻等植物資源面臨生物盜版的現(xiàn)實(shí)際遇[5]。該報(bào)告反映出發(fā)展中國(guó)家采用積極措施和防御措施抵制生物盜版的必要性和緊迫性。

為了有效保護(hù)遺傳資源，中國(guó)與東盟國(guó)家應(yīng)該形成合作機(jī)制，其必要性體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：首先，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)合作。中國(guó)與東盟國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來(lái)頻繁，增加遺傳資源領(lǐng)域的合作，可減少經(jīng)濟(jì)摩擦。其次，提高保護(hù)效率。中國(guó)與東盟國(guó)家由于地理位置毗鄰以及生態(tài)氣候等各方面的原因，擁有共同的遺傳資源，如香米稻種。由于泰國(guó)、柬埔寨、中國(guó)沒(méi)有就香米稻種流失引起的惠益共享問(wèn)題達(dá)成協(xié)議，致使其在遭受美國(guó)的生物盜版時(shí)無(wú)法及時(shí)表達(dá)自身利益訴求。實(shí)踐證明，只有形成合作保護(hù)機(jī)制，才能有效地實(shí)施保護(hù)。否則，難以對(duì)抗發(fā)達(dá)國(guó)家的生物盜版行為。最后，形成國(guó)際聯(lián)盟，增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際規(guī)則談判的勝算。中國(guó)與東盟國(guó)家聯(lián)合起來(lái)，以遺傳資源作為談判的籌碼，與發(fā)達(dá)國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域上討價(jià)還價(jià)，把遺傳資源作為惠益共享的對(duì)象，平衡發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益。就遺傳資源的保護(hù)合作問(wèn)題，彼得·達(dá)沃豪斯和約翰·布雷斯韋特提出過(guò)類(lèi)似的觀點(diǎn)。他們認(rèn)為，“(面對(duì)TRIPS協(xié)議)發(fā)展中國(guó)家應(yīng)考慮形成一種否決聯(lián)盟，反對(duì)進(jìn)一步提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)。否決聯(lián)盟的地位可使TRIPS理事會(huì)從一個(gè)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)平臺(tái)，轉(zhuǎn)化成控制最高標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)，以減少扭曲和增加世界經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)性。如果發(fā)展中國(guó)家無(wú)法形成統(tǒng)一否決聯(lián)盟，可以肯定的是，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)及更廣泛的投資領(lǐng)域，通過(guò)運(yùn)用日益增長(zhǎng)的雙邊協(xié)議，美國(guó)會(huì)將他們各個(gè)擊破[6]?！笨梢灶A(yù)測(cè)，如果中國(guó)—東盟沒(méi)有就遺傳資源保護(hù)形成有效“否決聯(lián)盟”，發(fā)達(dá)國(guó)家日趨完善的雙邊協(xié)議將消解中國(guó)—東盟所形成的合力，控制國(guó)際遺傳資源保護(hù)發(fā)展趨勢(shì)。反之，則將提高中國(guó)—東盟抵制生物盜版的凝聚力，推動(dòng)遺傳資源“南北利益”均衡化。積極聯(lián)合、構(gòu)建有效的反生物盜版合作機(jī)制，已成為中國(guó)—東盟遺傳資源保護(hù)的當(dāng)務(wù)之急，研究中國(guó)—東盟遺傳資源保護(hù)現(xiàn)狀并提出改進(jìn)之策因而顯得十分必要。

2 中國(guó)—東盟遺傳資源保護(hù)的法律框架

中國(guó)—東盟遺傳資源保護(hù)的法律框架是實(shí)施遺傳資源保護(hù)的政策支撐體系，筆者從國(guó)際條約、區(qū)域合作及國(guó)內(nèi)政策三個(gè)層面進(jìn)行了梳理。

2.1 國(guó)際條約

如何界定傳統(tǒng)社區(qū)、部落的遺傳資源歸屬及其遺傳資源開(kāi)發(fā)、使用權(quán)限，如何推動(dòng)傳統(tǒng)社區(qū)參與遺傳資源獲取與惠益共享談判，如何以基于衡平原則、非歧視原則方式保護(hù)遺傳資源發(fā)明等問(wèn)題引發(fā)國(guó)際社會(huì)廣泛討論，進(jìn)而推動(dòng)一系列關(guān)涉遺傳資源保護(hù)問(wèn)題的國(guó)際條約或宣言產(chǎn)生。如由聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署于1992年6月1日發(fā)起的政府間談判委員會(huì)第七次會(huì)議通過(guò)的《生物多樣性公約》于第8(j)條、第10(c)條、第15條、第16條和第19條等條款中規(guī)定遺傳資源獲取及惠益分享安排；2001年6月25日至30日，世界糧農(nóng)組織(FAO)糧食和農(nóng)業(yè)遺傳資源委員會(huì)于羅馬舉行的第6次特別會(huì)議上通過(guò)《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》，明確承認(rèn)農(nóng)民在保護(hù)和持續(xù)利用生物多樣性資源方面的貢獻(xiàn)。除上述兩個(gè)國(guó)際條約外，致力于解決其他遺傳資源保護(hù)問(wèn)題的國(guó)際條約或宣言也在國(guó)際社會(huì)的推動(dòng)下陸續(xù)出臺(tái)，其大致情況如表1所示。這些國(guó)際條約的出現(xiàn)，說(shuō)明了國(guó)際社會(huì)對(duì)于遺傳資源保護(hù)的重視，也為保護(hù)遺傳資源奠定了法律基礎(chǔ)。

表1 關(guān)涉遺傳資源保護(hù)問(wèn)題的國(guó)際條約或宣言

續(xù)表1

2.2 區(qū)域合作

為保護(hù)遺傳資源，東盟國(guó)家積極采取一系列行動(dòng)進(jìn)行合作：2000年簽訂《關(guān)于獲取生物遺傳資源的框架協(xié)定》；2003年簽訂《東盟遺產(chǎn)公園宣言》；2005年簽訂《成立東南亞生物多樣性中心的協(xié)議》，同時(shí)決定在菲律賓成立生物多樣性保護(hù)中心；2009年在新加坡召開(kāi)的生物多樣性保護(hù)會(huì)議中，申明支持《獲取生物遺傳資源的框架協(xié)定》的談判進(jìn)程；等等。不僅東盟國(guó)家之間重視區(qū)域合作，中國(guó)—東盟遺傳資源保護(hù)合作也卓有成效。如2009年中國(guó)與東盟國(guó)家在第六屆中國(guó)—東盟博覽會(huì)期間，聯(lián)合舉辦中國(guó)—東盟傳統(tǒng)醫(yī)藥高峰論壇，將傳統(tǒng)醫(yī)藥納入中國(guó)—東盟經(jīng)濟(jì)、社會(huì)合作重點(diǎn)領(lǐng)域，并通過(guò)《中國(guó)—東盟傳統(tǒng)醫(yī)藥南寧宣言》；2007年簽訂《關(guān)于農(nóng)業(yè)合作的諒解備忘錄》等。

2.3 國(guó)內(nèi)政策

植物專(zhuān)利和植物制藥是生物盜版的主要形式。2008年第三次修改的《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》第25條和26條規(guī)定，疾病的診斷和治療方法及動(dòng)物和植物品種將不被授予專(zhuān)利，同時(shí)依賴(lài)遺產(chǎn)資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在專(zhuān)利申請(qǐng)文件中說(shuō)明遺傳資源的直接來(lái)源和原始來(lái)源，申請(qǐng)人無(wú)法說(shuō)明遺傳資源原始來(lái)源的，應(yīng)當(dāng)陳述理由。除文萊以外的所有東盟成員國(guó)，如馬來(lái)西亞、印度尼西亞、越南等國(guó)已制定植物品種保護(hù)法或條例，并修改商標(biāo)法、地理標(biāo)志保護(hù)等現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)法或其他國(guó)家政策。其中，菲律賓的遺傳資源保護(hù)舉措較為全面，涉及植物新品種、野生動(dòng)物、中醫(yī)藥品種及原住居民權(quán)利等多方面，如表2所示[7]?？梢?jiàn)，中國(guó)與東盟國(guó)家都高度重視遺傳資源保護(hù)。

表2 中國(guó)與東盟國(guó)家遺傳資源及其相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的國(guó)內(nèi)法

3 中國(guó)—東盟遺傳資源保護(hù)合作機(jī)制存在的問(wèn)題分析

中國(guó)—東盟已意識(shí)到遺傳資源保護(hù)的重要性并積極采取行動(dòng)。然而，公民遺傳資源保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)、國(guó)家立法不全面、區(qū)域合作不健全、國(guó)際保護(hù)不到位等問(wèn)題的存在，將削弱中國(guó)—東盟抵御生物盜版的能力，無(wú)法促進(jìn)遺傳資源在國(guó)際范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)惠益共享。

3.1 公眾遺傳資源保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)

近年來(lái)，中國(guó)—東盟公眾知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)隨國(guó)家重視程度提高而有所增強(qiáng)。但是，中國(guó)—東盟境內(nèi)公眾總體知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)薄弱，遺傳資源保護(hù)意識(shí)尤其薄弱也是不爭(zhēng)的事實(shí)。中國(guó)青蒿素產(chǎn)品專(zhuān)利為跨國(guó)企業(yè)占有就與公民遺傳資源保護(hù)意識(shí)薄弱密切相關(guān)。20世紀(jì)60年代中期，中國(guó)科學(xué)家首先開(kāi)始青蒿素抗瘧研究。20世紀(jì)70年代中期，已發(fā)現(xiàn)青蒿素抗瘧功效及其化學(xué)本質(zhì)。而后，在沒(méi)有使用專(zhuān)利及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)青蒿素的前提下，先后于《科學(xué)通報(bào)》和《中華醫(yī)學(xué)雜志》等期刊發(fā)表數(shù)篇論文，向全世界揭示青蒿素化學(xué)結(jié)構(gòu)及其抗瘧功效，致使青蒿素面臨不斷被竊取的險(xiǎn)境[8]。2009年2月27日，東盟六國(guó)(新加坡、馬來(lái)西亞、文萊、菲律賓、越南、緬甸)與澳大利亞、新西蘭兩國(guó)簽署含有TRIPS-plus標(biāo)準(zhǔn)的《東盟與澳大利亞和新西蘭自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定》(AANZFTA)，以本國(guó)遺傳資源及傳統(tǒng)知識(shí)利益為代價(jià)，換取澳新兩國(guó)農(nóng)業(yè)和紡織業(yè)貿(mào)易市場(chǎng)的開(kāi)放[9]。目前，尚無(wú)資料表明東盟六國(guó)人民對(duì)此有何異議，這也可說(shuō)明東盟國(guó)家公眾遺傳資源保護(hù)意識(shí)薄弱。中國(guó)—東盟公眾遺傳資源保護(hù)意識(shí)薄弱，難以參與到抵制發(fā)達(dá)國(guó)家生物盜版的行動(dòng)當(dāng)中。

3.2 國(guó)家立法不全面

中國(guó)與東盟各國(guó)遺傳資源保護(hù)立法不全面的表現(xiàn)主要有以下兩點(diǎn)：其一，未涉及或少涉及如何應(yīng)對(duì)外國(guó)生物資源剽竊及其他方面遺傳資源保護(hù)，如基因資源等內(nèi)容，既無(wú)形中增加了中國(guó)—東盟遺傳資源保護(hù)合作領(lǐng)域的不穩(wěn)定因素，也削弱了應(yīng)對(duì)外國(guó)生物盜版的能力。這就導(dǎo)致新加坡非法獲取馬來(lái)西亞冰糖果樹(shù)并申請(qǐng)專(zhuān)利[10]，菲律賓特有樹(shù)種大花紫薇被一家日本公司用于研發(fā)可治療腎病和糖尿病的藥物并申請(qǐng)專(zhuān)利[11]，美國(guó)哈佛大學(xué)在中國(guó)安徽農(nóng)村大量采集血樣并偷運(yùn)回國(guó)[12]，中國(guó)青蒿素產(chǎn)品專(zhuān)利被跨國(guó)企業(yè)強(qiáng)占等生物盜版事件發(fā)生后，資源輸出國(guó)卻無(wú)法可依、無(wú)計(jì)可施。其二，幾乎沒(méi)有國(guó)家在遺傳資源專(zhuān)利本國(guó)優(yōu)先權(quán)和外國(guó)優(yōu)先權(quán)之外涉及遺傳資源保護(hù)國(guó)際協(xié)作問(wèn)題。國(guó)家遺傳資源保護(hù)法偏重國(guó)內(nèi)治理，忽視或不重視參與國(guó)際協(xié)作，無(wú)疑會(huì)延緩中國(guó)—東盟遺傳資源保護(hù)合作進(jìn)程，增加協(xié)調(diào)成員國(guó)行動(dòng)的難度。國(guó)內(nèi)政策不全面，一方面是因?yàn)閲?guó)家制訂、修改和實(shí)施遺傳資源保護(hù)法的驅(qū)動(dòng)力來(lái)自于履行國(guó)際公約的要求，被動(dòng)性居多，另一方面是因?yàn)閲?guó)家在建立、完善遺傳資源保護(hù)法方面所需資源不足，國(guó)際協(xié)作意識(shí)不強(qiáng)。

3.3 區(qū)域合作不健全

中國(guó)與東盟國(guó)家山水相連，包含諸多共同資源，如來(lái)自中越邊境的蜆木。發(fā)達(dá)國(guó)家屢次非法采集中國(guó)—東盟植物遺傳資源，引起國(guó)際社會(huì)關(guān)注。據(jù)第三世界披露，美國(guó)雅芳化妝品公司在過(guò)去幾年申請(qǐng)的6項(xiàng)面霜專(zhuān)利中涉及16種不同亞洲植物，其中，中國(guó)—東盟共同資源居多，如表3所示[13]?？梢酝茰y(cè)，目前發(fā)現(xiàn)的發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)中國(guó)—東盟遺傳資源的生物剽竊實(shí)屬冰山一角。加強(qiáng)區(qū)域生物多樣性保護(hù)力度迫在眉睫。然而，目前只有三個(gè)正規(guī)的政府間生物多樣性保護(hù)合作：中緬合作共建的“東南亞生物多樣性研究中心”(2015年)、“中老跨境聯(lián)合保護(hù)區(qū)域”(2006年)及“大湄公河次區(qū)域核心環(huán)境計(jì)劃和生物多樣性保護(hù)廊道規(guī)劃”(2005年)[1]，既沒(méi)有在區(qū)域內(nèi)形成有效的區(qū)域遺傳資源保護(hù)磋商機(jī)制，也沒(méi)有覆蓋廣大急需保護(hù)的生物多樣性重點(diǎn)區(qū)域和物種類(lèi)型。

此外，由盜版區(qū)域共同資源引發(fā)的惠益共享問(wèn)題沒(méi)有形成合作也加速了遺傳資源流失。分散的國(guó)家力量一方面不能形成合力，充分利用TRIPS協(xié)議及《生物多樣性公約》中相關(guān)條款做出對(duì)己方有利的解釋?zhuān)硪环矫嬉桩a(chǎn)生“搭便車(chē)”心理，過(guò)多依靠他國(guó)解決而忽略自身作為的重要性，直接助長(zhǎng)發(fā)達(dá)國(guó)家生物資源剽竊的囂張氣焰，降低中國(guó)—東盟與發(fā)達(dá)國(guó)家在惠益共享方面的談判力度。

表3 雅芳非法采集亞洲藥用植物

注：CN-中國(guó)、ID-印度尼西亞、IN-印度、LA-老撾、MY-馬來(lái)西亞、PH-菲律賓、TH-泰國(guó)、VN -越南。

3.4 國(guó)際公約可執(zhí)行性不高

縱覽現(xiàn)有國(guó)際公約中的遺傳資源保護(hù)條款，或過(guò)于籠統(tǒng)，沒(méi)有涉及實(shí)質(zhì)性的遺傳資源保護(hù)問(wèn)題；或忽視發(fā)展中國(guó)家利益，削弱公約的公平性和可行性；或相互矛盾，增加遺傳資源國(guó)際保護(hù)的不確定性。首先，盡管《生物多樣性公約》中規(guī)定了技術(shù)轉(zhuǎn)讓、生物技術(shù)及惠益分享等問(wèn)題，但其提供的遺傳資源保護(hù)措施仍帶有框架性公約特征?！斑@是一份引領(lǐng)變革的文件，但該公約把制定(有關(guān)取得與惠益分享的)實(shí)施性措施的大部分棘手問(wèn)題留給了各國(guó)政府”[14]；其次，關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定在討論TRIPS協(xié)議時(shí)倡導(dǎo)不遲于1999年建立一個(gè)統(tǒng)一專(zhuān)利法體系，卻完全不考慮第三世界國(guó)家在生命道德和價(jià)值體系方面與西方國(guó)家存在的差別[15]。對(duì)此，土著居民團(tuán)體表示，“TRIPS將導(dǎo)致我們的傳統(tǒng)醫(yī)藥植物和種子以及我們關(guān)于健康、農(nóng)業(yè)、生物多樣性保持的地方性知識(shí)被盜用……實(shí)際上TRIPS將削弱和掠奪我們對(duì)基因和生物資源的獲得權(quán)和控制權(quán)，導(dǎo)致我們生命質(zhì)量惡化”[16]；最后，1976年聯(lián)合國(guó)人權(quán)委員會(huì)頒布的《經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及文化權(quán)利國(guó)際公約》第一部分2條，第二部分11條確認(rèn)，所有人民享有為自身目的自由處置其天然財(cái)富和資源的權(quán)利，享有免于饑餓的權(quán)利。因此，各國(guó)人民有權(quán)利用科技知識(shí)……改進(jìn)糧食的生產(chǎn)、保存及分配。而《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》(1991年文本)不僅把植物資源專(zhuān)利化、私人化，而且在第五章14條規(guī)定，除15條和16條規(guī)定的育種者權(quán)利例外和權(quán)利用盡，涉及受保護(hù)品種繁殖材料的生產(chǎn)、為繁殖而進(jìn)行的種子處理、提供銷(xiāo)售等活動(dòng)均需要育種者授權(quán)。這一規(guī)定無(wú)疑極大損害除育種者外其他使用者平等生產(chǎn)、使用和分配受保護(hù)品種的權(quán)利，與《經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及文化權(quán)利國(guó)際公約》的倡議不符。正是由于現(xiàn)有國(guó)際公約對(duì)遺傳資源保護(hù)考慮不全面，協(xié)調(diào)不到位，致使國(guó)際遺傳資源保護(hù)在談判伊始就出現(xiàn)了不同于南北對(duì)抗的，包含發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家間矛盾、發(fā)達(dá)國(guó)家間分歧及發(fā)展中國(guó)家間分歧的更為復(fù)雜的利益格局[17-18]。

4 構(gòu)建中國(guó)—東盟遺傳資源保護(hù)合作機(jī)制的對(duì)策

較之其他區(qū)域，中國(guó)—東盟遺傳資源保護(hù)合作起步晚、起點(diǎn)低。綜合運(yùn)用多種手段，突破現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)制保護(hù)遺傳資源的局限性，將有利于中國(guó)—東盟提高抵制生物盜版的行動(dòng)力和應(yīng)對(duì)國(guó)際挑戰(zhàn)的凝聚力。

4.1 加強(qiáng)公民遺傳資源保護(hù)意識(shí)

為提高國(guó)家遺傳資源保護(hù)法的執(zhí)行力，減少、限制遺傳資源不當(dāng)利用，有必要加強(qiáng)公民遺傳資源保護(hù)意識(shí)。東盟國(guó)家在提升公眾知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)方面，主要采用網(wǎng)上教育、研討交流、學(xué)校培訓(xùn)及展覽咨詢(xún)等方式，如新加坡知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育和資源中心開(kāi)發(fā)制作網(wǎng)上教育模式，通過(guò)迎合在校學(xué)生的興趣和需要開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育[19]；菲律賓設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究與培訓(xùn)學(xué)院為各種研發(fā)人員、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人及各年齡段學(xué)生提供不同課程等[20]。中國(guó)—東盟可利用多種媒介、宣傳途徑，加深公民對(duì)遺傳資源保護(hù)意義和保護(hù)措施的認(rèn)識(shí)。第一，依托自然保護(hù)區(qū)、動(dòng)物園、植物園、森林公園、標(biāo)本館和自然博物館，利用視頻、音像設(shè)備廣泛宣傳生物多樣性保護(hù)的基本知識(shí)，同時(shí)加強(qiáng)學(xué)校的生物多樣性科普教育。第二，將中國(guó)—東盟聯(lián)合舉辦的亞洲地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研討班、亞洲地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度高級(jí)研討會(huì)等區(qū)域論壇的探討主題拓展至遺傳資源保護(hù)與使用，及時(shí)公布討論進(jìn)展和成果，并加強(qiáng)對(duì)國(guó)際遺傳資源熱點(diǎn)問(wèn)題及相關(guān)動(dòng)態(tài)的研究、分析。第三，鼓勵(lì)私人、非政府組織和教育機(jī)構(gòu)在遺傳資源保護(hù)培訓(xùn)方面發(fā)揮作用，為傳統(tǒng)社區(qū)或部落遺傳資源持有者、青年、醫(yī)師提供遺傳資源保護(hù)培訓(xùn)等。這些活動(dòng)都將提高中國(guó)—東盟境內(nèi)公眾遺傳資源保護(hù)意識(shí)，增強(qiáng)其對(duì)中國(guó)—東盟遺傳資源保護(hù)合作的認(rèn)同感。

4.2 制定區(qū)域遺傳資源保護(hù)特殊法

考慮到各成員國(guó)遺傳資源立法不足及區(qū)域生物盜版事件頻發(fā)，中國(guó)—東盟國(guó)家理應(yīng)制定共同的遺傳資源保護(hù)特殊法，既可防止遺傳資源濫用和盜用，完善成員國(guó)國(guó)家立法，也可探索富有特色的區(qū)域遺傳資源保護(hù)法，最大限度保護(hù)生物資源免受盜版之害。目前，一些國(guó)家，如巴西、哥斯達(dá)黎加、印度、秘魯、菲律賓、南非、泰國(guó)等國(guó)已制定或正在制定這樣的法律，但大多屬于只保護(hù)某一種傳統(tǒng)知識(shí)的特殊法(sui generis)。跨區(qū)域?qū)哟紊?，一些政府間組織已制定遺傳資源保護(hù)特殊法。如安第斯(Andean)共同體成員國(guó)通過(guò)的《保護(hù)植物新品種育種者權(quán)利的共同條款》《遺傳資源獲取共同制度》；非洲統(tǒng)一聯(lián)盟組織(The Organization of African Unity)出臺(tái)的《保護(hù)當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)、農(nóng)民和育種者權(quán)利的示范法以及遺傳資源獲取規(guī)則》等[21]?？梢?jiàn)，制定遺傳資源保護(hù)特殊法，已成為一種趨勢(shì)。

遺傳資源保護(hù)特殊法包括唯一的、涵蓋遺傳資源保護(hù)各個(gè)方面的綜合性制度及一系列不同的、適應(yīng)各自保護(hù)主題的專(zhuān)門(mén)性制度。中國(guó)—東盟應(yīng)采納上述國(guó)家、區(qū)域有效的立法模式和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在遺傳資源保護(hù)特殊法立法初期僅考慮對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)中易限定部分，如傳統(tǒng)醫(yī)學(xué)、食品、農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域的植物遺傳資源進(jìn)行特殊法保護(hù)。條件成熟后過(guò)渡至設(shè)立包含多種主題的遺傳資源保護(hù)綜合法。

同時(shí)，根據(jù)《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織防止濫用和盜用傳統(tǒng)知識(shí)的特殊法保護(hù)草案》與《美國(guó)-秘魯貿(mào)易促進(jìn)協(xié)議》的遺傳資源保護(hù)經(jīng)驗(yàn)，為提升區(qū)域整體的遺傳資源保護(hù)合作力度，特殊法中應(yīng)包含以下內(nèi)容：第一，精確界定遺傳資源、遺傳資源保護(hù)目標(biāo)、遺傳資源盜用行為及其懲處措施、遺傳資源受益人及遺傳資源使用的例外與限制等內(nèi)容[22]。第二，成員國(guó)各方應(yīng)致力于尋求與遺傳資源發(fā)明的可專(zhuān)利性有關(guān)的信息分享途徑[23]，并且提供：(a)包含相關(guān)信息的可公開(kāi)獲取的數(shù)據(jù)庫(kù)；(b)為審查機(jī)構(gòu)書(shū)面引用與可專(zhuān)利性有關(guān)的在線技術(shù)的機(jī)會(huì)。遺傳資源特殊法制定是一個(gè)長(zhǎng)期而復(fù)雜的過(guò)程，需要各成員國(guó)以更加謹(jǐn)慎和協(xié)作的態(tài)度共同參與，“不經(jīng)協(xié)調(diào)而倉(cāng)促行事會(huì)損害建立遺傳資源保護(hù)支柱(遺傳資源與保護(hù)特殊法)的可能”[24]。

4.3 確立區(qū)域遺傳資源保護(hù)政府間磋商機(jī)制

2014年9月，東盟國(guó)家政府首腦于雅加達(dá)就區(qū)域面臨的重要遺傳資源保護(hù)問(wèn)題：如何利用現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)保護(hù)遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)和民間文學(xué)藝術(shù)、如何提高成員國(guó)保護(hù)遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)的能力及如何推進(jìn)國(guó)際遺傳資源保護(hù)進(jìn)程等問(wèn)題進(jìn)行協(xié)商[25]。為建立、深化中國(guó)—東盟遺傳資源保護(hù)磋商機(jī)制，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)和民間文學(xué)藝術(shù)政府間委員會(huì)(IGC)及其他國(guó)際組織采取進(jìn)一步行動(dòng)建立國(guó)際遺傳資源保護(hù)框架，中國(guó)—東盟國(guó)家應(yīng)做到：

首先，將包括區(qū)域領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議、部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議、工作小組和秘書(shū)處在內(nèi)的多層次組織體系和運(yùn)行機(jī)制條約化[26]，定期圍繞開(kāi)發(fā)遺傳資源監(jiān)測(cè)、追蹤系統(tǒng)、國(guó)際合作、聯(lián)合巡護(hù)和資源監(jiān)測(cè)及建立區(qū)域資源信息系統(tǒng)等方面進(jìn)行交流、討論以協(xié)調(diào)、促進(jìn)遺傳資源保護(hù)進(jìn)程；其次，建立報(bào)告和審查機(jī)制。歐盟《遺傳資源獲取與惠益分享?xiàng)l例》第16條規(guī)定，各成員國(guó)每5年需要向歐盟委員會(huì)提交一份執(zhí)行報(bào)告[27]。這一機(jī)制既有助于減少跨界遺傳資源保護(hù)措施的執(zhí)行成本，也有助于消除成員國(guó)間技術(shù)壁壘，確保信息和經(jīng)驗(yàn)交流渠道暢通；再次，建立爭(zhēng)端解決機(jī)制。中國(guó)—東盟國(guó)家可吸收《中國(guó)—東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議爭(zhēng)端解決機(jī)制》中有益部分，同時(shí)根據(jù)實(shí)踐中出現(xiàn)的遺產(chǎn)資源保護(hù)問(wèn)題不斷更新、探索爭(zhēng)端解決新舉措，以減少成員國(guó)間政策沖突與保護(hù)摩擦，增強(qiáng)成員國(guó)間凝聚力和向心力；最后，建立區(qū)域外合作機(jī)制，主動(dòng)與美、日、印等加大國(guó)家間環(huán)境保護(hù)合作力度的區(qū)域外國(guó)家及亞洲銀行、聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織(FAO)、國(guó)際農(nóng)業(yè)研究磋商組織(CGIAR)、未來(lái)作物中心(Crops for Future)、國(guó)際農(nóng)業(yè)生物耐鹽堿研究中心(ICBA)等國(guó)際組織和協(xié)會(huì)建立植物遺傳資源保護(hù)合作關(guān)系，以引導(dǎo)國(guó)際資金流向，爭(zhēng)取更多國(guó)際認(rèn)同，切實(shí)維護(hù)區(qū)域利益。

4.4 建立獨(dú)立的信托基金會(huì)

發(fā)達(dá)國(guó)家所剽竊的中國(guó)—東盟遺傳資源往往不存在地域性限制，為多國(guó)共有。這就提高了中國(guó)—東盟進(jìn)行遺傳資源主權(quán)認(rèn)定難度。建立區(qū)域遺傳資源惠益共享制度，合理分享基于遺傳資源的利用、開(kāi)發(fā)、傳播產(chǎn)生的利益成為中國(guó)—東盟亟需認(rèn)真對(duì)待的一項(xiàng)重任。借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，中國(guó)—東盟可聯(lián)合成立由人類(lèi)學(xué)家、環(huán)境保護(hù)學(xué)家、生物資源學(xué)家、傳統(tǒng)知識(shí)持有者及傳統(tǒng)社區(qū)代表參加或共同參與管理的獨(dú)立信托基金會(huì)。

基金會(huì)主要職責(zé)如下：其一，制定一套有約束力的行為準(zhǔn)則，指導(dǎo)成員國(guó)提高自身談判實(shí)力，同時(shí)，為成員國(guó)進(jìn)行惠益共享創(chuàng)建公平、和諧的法律環(huán)境。其二，由基金會(huì)代表傳統(tǒng)社區(qū)利益參與惠益分享談判，接收包括非貨幣惠益在內(nèi)的惠益分享基金?；饡?huì)所得利益一部分應(yīng)用于直接補(bǔ)償傳統(tǒng)知識(shí)持有者或傳統(tǒng)社區(qū)，另一部分應(yīng)著眼于傳統(tǒng)社區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、遺傳資源人力資源建設(shè)、傳統(tǒng)社區(qū)生態(tài)環(huán)境保護(hù)、協(xié)助遺傳資源持有者管理等。其三，設(shè)立檢查點(diǎn)。由主管部門(mén)酌情收集或接收關(guān)于事先知情同意、遺傳資源來(lái)源、共同商定條件等信息，并對(duì)遺傳資源的開(kāi)發(fā)、使用及其產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)進(jìn)行全程檢測(cè)，以避免遺產(chǎn)資源濫用，提高惠益共享制度的確定性和有效性。此外，為規(guī)范資源獲取國(guó)行為，基金會(huì)還應(yīng)針對(duì)違反遺傳資源獲取及惠益分享協(xié)議的行為設(shè)定制裁等級(jí)和制裁措施，如罰款、停止銷(xiāo)售產(chǎn)品、收繳樣本、禁止開(kāi)展生物、撤回/取消遺傳資源獲取許可和遺傳資源勘察活動(dòng)及監(jiān)禁等[28]。監(jiān)督、指導(dǎo)基金會(huì)切實(shí)履行、完善相應(yīng)職責(zé)，可提高區(qū)域遺傳資源保護(hù)的預(yù)見(jiàn)性和威懾性。

作為T(mén)RIPS協(xié)議補(bǔ)充條款，《TRIPS與公共健康多哈宣言》的通過(guò)表明發(fā)展中國(guó)家可通過(guò)聯(lián)合，將自身需求上升為國(guó)際主流意識(shí)，以修正、抵制不利于發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制。中國(guó)—東盟構(gòu)建遺傳資源合作保護(hù)合作機(jī)制可吸取相關(guān)經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)，一方面進(jìn)行積極聯(lián)合，加速中國(guó)—東盟遺傳資源保護(hù)合作進(jìn)程，另一方面吸引國(guó)際政府間組織和非政府組織關(guān)注遺傳資源保護(hù)。區(qū)域協(xié)作與國(guó)際支持所形成的合力，必將推動(dòng)遺傳資源保護(hù)國(guó)際化進(jìn)入一個(gè)新臺(tái)階。

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(責(zé)任編輯 沈蓉)

Construction of Cooperation Mechanism on Genetic Resource Protection in China-ASEAN Region

Liu Xuefeng1，Wang Fanle1，Liu Xiujuan1，Wu Fan2

(1.School of Public Administration，China University of Mining& Technology，Xuzhou 221110，China；2.School of Public Administration，Guangxi University，Research Institute of China-ASEAN，Nanning 530004，China)

With the developed countries excavating economic value and social value of genetic resource,China and ASEAN that owe abundant genetic resource suffer increasing biological piracy,which is threatening the national interests.In the context of building “One Belt And One Road”,it is necessary for China and ASEAN to implement the strategy of protection and cooperation on genetic resource to protect genetic resource effectively.The author suggests that China and ASEAN should strengthen public awareness of genetic resource protection，formulate regional sui generis law of genetic resource protection，establish intergovernmental consultation mechanism of regional genetic resource protection and set independent trust foundation so as to optimize the cooperation mechanism of genetic resource protection and to promote the depth cooperation in the field of economy.

China-ASEAN；Genetic resources；Cooperation mechanism

2016-09-21 作者簡(jiǎn)介：劉雪鳳(1976-)，女，江西蓮花人，中國(guó)礦業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院副教授；研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)與公共政策。

D923.4

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