基于HHM研究的跨國(guó)企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

程慧錦，馬有才

(山東科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山東 青島 266590)

基于HHM研究的跨國(guó)企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

程慧錦，馬有才

(山東科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山東 青島 266590)

在總結(jié)現(xiàn)有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，引入等級(jí)全息建模(HHM)的方法，將跨國(guó)企業(yè)供應(yīng)鏈依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源分為管理層次、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象、流通過(guò)程、供應(yīng)鏈管理、管理目標(biāo)和范圍6個(gè)視角，多方位地對(duì)跨國(guó)企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別進(jìn)行了研究。通過(guò)反復(fù)迭代辨識(shí)過(guò)程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)有233種，經(jīng)過(guò)歸納分類(lèi)對(duì)其中主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了解釋分析，以期能夠提前做出預(yù)警，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)加以控制，降低風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損失。

跨國(guó)企業(yè)；供應(yīng)鏈；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；等級(jí)全息建模

跨國(guó)企業(yè)主要是以全球化經(jīng)營(yíng)為市場(chǎng)發(fā)展目標(biāo)，通過(guò)對(duì)外進(jìn)行直接投資和在國(guó)外建立子公司或分支機(jī)構(gòu)來(lái)擴(kuò)大貿(mào)易進(jìn)行贏利的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)。在經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代和互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)時(shí)代的背景下，國(guó)際貿(mào)易合作發(fā)生頻繁，而供應(yīng)鏈合作的形式更能滿(mǎn)足企業(yè)實(shí)現(xiàn)低成本、高效率的運(yùn)營(yíng)目標(biāo)，因此尋求上下游合作的供應(yīng)鏈競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象越來(lái)越普遍?？鐕?guó)企業(yè)供應(yīng)鏈涉及的范圍廣、運(yùn)輸距離遠(yuǎn)、流程環(huán)節(jié)復(fù)雜，其在運(yùn)營(yíng)的過(guò)程中更容易產(chǎn)生各種不確定性的風(fēng)險(xiǎn)因素，如政治形勢(shì)動(dòng)蕩、文化背景差異以及匯率發(fā)生變動(dòng)等，有時(shí)一些細(xì)微的風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損失也相當(dāng)巨大。為了降低風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損失，提高跨國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，加強(qiáng)對(duì)跨國(guó)企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，引導(dǎo)企業(yè)發(fā)現(xiàn)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的不確定性因素具有重要意義。

一、文獻(xiàn)回顧

為了能夠更好地對(duì)跨國(guó)企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)研究現(xiàn)狀進(jìn)行了解分析，本文通過(guò)中國(guó)知網(wǎng)、EBSCO等搜索引擎，對(duì)跨國(guó)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)和跨國(guó)企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的研究進(jìn)行了文獻(xiàn)查詢(xún)，得出的查詢(xún)結(jié)果如圖1所示。從圖1中可以明顯看出，目前針對(duì)跨國(guó)企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的研究較少，學(xué)者們主要針對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)和跨國(guó)企業(yè)的部分風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究。綜合相關(guān)文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)，目前學(xué)者對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別主要包括以下四個(gè)角度：

(1)從系統(tǒng)環(huán)境的角度識(shí)別。將供應(yīng)鏈看作一個(gè)整體系統(tǒng)，分析其由于內(nèi)外部環(huán)境變化所產(chǎn)生的不確定因素，如全球競(jìng)爭(zhēng)、外包業(yè)務(wù)的增加、及時(shí)交貨的嚴(yán)格要求、技術(shù)的快速變化等因素，以Trkman、McCormack(2009)、[1]傅亮(2012)[2]等為代表的一批學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了相關(guān)研究。

(2)從風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象的角度識(shí)別。Avinash Samvedi、Vipul Jain(2012)[3]主要對(duì)供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)的行為主體進(jìn)行研究，即對(duì)供應(yīng)商、客戶(hù)、運(yùn)營(yíng)商等主體進(jìn)行了供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、需求風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。

(3)從供應(yīng)鏈管理的角度識(shí)別。郭迎春(2011)[4]分別從供應(yīng)鏈資源管理、供應(yīng)鏈系統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)與關(guān)系管理和對(duì)外部供應(yīng)鏈管理這三個(gè)方面分析了供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)因素。

圖1 文獻(xiàn)查詢(xún)結(jié)果

(4)其他單一風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。于宏新(2010)[5]對(duì)供應(yīng)鏈金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析，將其風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源劃分為信用風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、倉(cāng)單質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)和信息傳遞風(fēng)險(xiǎn)；田影花(2010)[6]從牛鞭效應(yīng)和委托代理機(jī)制兩個(gè)方面闡述了供應(yīng)鏈上信息風(fēng)險(xiǎn)形成的原因；霍紅(2013)[7]對(duì)供應(yīng)鏈質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析研究。

對(duì)跨國(guó)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的研究一般是基于國(guó)際貿(mào)易經(jīng)營(yíng)和金融的視角進(jìn)行的。陳均(2011)[8]從交易風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)方面對(duì)外向型企業(yè)的外匯風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了研究；陳寧(2011)[9]從利益相關(guān)者的角度對(duì)跨國(guó)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析，將風(fēng)險(xiǎn)大致分為政治風(fēng)險(xiǎn)、藍(lán)色貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)、綠色保護(hù)主義風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)、自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)和意外事故風(fēng)險(xiǎn)等。

從以上綜述結(jié)果來(lái)看，對(duì)一般企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)和跨國(guó)企業(yè)部分特殊風(fēng)險(xiǎn)的研究已經(jīng)趨于完善，但是對(duì)于以跨國(guó)企業(yè)為單一對(duì)象研究的，并以供應(yīng)鏈為系統(tǒng)進(jìn)行識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的分析還比較薄弱，現(xiàn)有的對(duì)跨國(guó)企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的研究也僅停留于單一風(fēng)險(xiǎn)分析的階段，如顏雋(2007)[10]對(duì)跨國(guó)公司供應(yīng)鏈聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了研究，即對(duì)戰(zhàn)略伙伴的選擇和管理的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析；花雙蓮(2013)[11]分析了外向型企業(yè)供應(yīng)鏈社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源。因此，本文引進(jìn)了等級(jí)全息建模(HHM)的方法對(duì)跨國(guó)企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別研究，以期能夠更全面地識(shí)別出跨國(guó)企業(yè)供應(yīng)鏈在各環(huán)節(jié)方面的不確定因素。

二、HHM在跨國(guó)企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中的應(yīng)用

(一)等級(jí)全息建模(HHM)

HHM是一種以全面的思維方式來(lái)展現(xiàn)一個(gè)系統(tǒng)在多視角和維度下的不同特征和本質(zhì)的方法。該方法的核心是使用不同的列代表系統(tǒng)中不同視角，并以特殊圖標(biāo)形式進(jìn)行展示，其優(yōu)點(diǎn)是可以更好地對(duì)整個(gè)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估。[12]風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是發(fā)現(xiàn)、認(rèn)識(shí)和記錄風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程，通過(guò)總結(jié)文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)目前應(yīng)用較廣泛的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法主要有以下幾種：

(1)基于證據(jù)的查詢(xún)方法。如檢查表法、文件審核法等。查詢(xún)類(lèi)型的識(shí)別方法對(duì)資源與能力的要求較低，使用起來(lái)較為簡(jiǎn)單，但其依據(jù)僅是以往風(fēng)險(xiǎn)清單或規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，不能全面具體地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源進(jìn)行識(shí)別，無(wú)法提供定量性的結(jié)果。

(2)支撐性的分析方法。如頭腦風(fēng)暴法、德?tīng)柗品?、結(jié)構(gòu)化假設(shè)分析、人因可靠性分析等。這種類(lèi)型的分析方法大多以定性分析為主，人因可靠性分析雖然能夠提供定量結(jié)果，但是主要分析的是人為因素對(duì)系統(tǒng)的影響，并不能全面分析系統(tǒng)中的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源。

(3)歸納推理的分析方法。如情景分析、危險(xiǎn)與可操作性分析(HAZOP)、失效模式和效應(yīng)分析(FMEA)等。情景分析法和HAZOP法適用于不確定性程度較高、風(fēng)險(xiǎn)大的情況，但HAZOP法操作起來(lái)較為復(fù)雜；FMEA方法主要是針對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)和過(guò)程設(shè)計(jì)的階段，識(shí)別潛在的失效模式、機(jī)制，能夠提供定量的分析結(jié)果[13]。

通過(guò)對(duì)比以上風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，HHM分析法具有多層級(jí)、可分解的結(jié)構(gòu)特征，能夠反映多目標(biāo)、大規(guī)模系統(tǒng)的組織內(nèi)部層級(jí)特點(diǎn)，通過(guò)分解分析降低系統(tǒng)的復(fù)雜性，并可在整個(gè)系統(tǒng)中貫穿使用權(quán)衡分析法，能夠在較少數(shù)學(xué)背景的基礎(chǔ)上對(duì)多目標(biāo)、大規(guī)模復(fù)雜系統(tǒng)進(jìn)行較全面、具體的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析。

(二)跨國(guó)企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別HHM框架的設(shè)計(jì)

跨國(guó)企業(yè)供應(yīng)鏈?zhǔn)且粋€(gè)多層級(jí)、大規(guī)模的復(fù)雜系統(tǒng)，本文根據(jù)系統(tǒng)中可能存在的不同風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，將跨國(guó)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景劃分6個(gè)視角，即管理層次、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象、流通過(guò)程、供應(yīng)鏈管理、管理目標(biāo)和范圍，再分別對(duì)每個(gè)視角進(jìn)一步細(xì)分進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別?？鐕?guó)企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的管理層次可以從戰(zhàn)略、戰(zhàn)術(shù)和操作三個(gè)層面來(lái)考慮，戰(zhàn)略是企業(yè)全局的宏觀掌控策略，戰(zhàn)術(shù)是小范圍技術(shù)層面的原則指導(dǎo)，而操作則是對(duì)實(shí)際運(yùn)行層面的管理；與跨國(guó)企業(yè)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象包括供應(yīng)商、運(yùn)輸商、零售商等外部成員和企業(yè)內(nèi)部成員，以及消費(fèi)者客戶(hù)和相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施；在供應(yīng)鏈運(yùn)作的過(guò)程中一直伴隨著物資、商品、信息和資金的貫穿流通；計(jì)劃、采購(gòu)、生產(chǎn)、配送、退貨是供應(yīng)鏈中必不可少的運(yùn)行環(huán)節(jié)，而組織和人員則是供應(yīng)鏈管理的基礎(chǔ)支撐；成本最小化、質(zhì)量最優(yōu)化、時(shí)間最短化、安全最大化，以及這四者之間的相互平衡、協(xié)調(diào)都是企業(yè)供應(yīng)鏈管理過(guò)程中要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)；跨國(guó)企業(yè)供應(yīng)鏈的范圍不僅僅是指企業(yè)與企業(yè)間的外部關(guān)聯(lián)供應(yīng)鏈，還包含著企業(yè)內(nèi)部部門(mén)之間的供應(yīng)鏈運(yùn)行。這些風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源之間可能存在著相互作用的關(guān)系，也可能會(huì)單獨(dú)對(duì)系統(tǒng)產(chǎn)生影響，詳見(jiàn)圖2。

圖2 跨國(guó)企業(yè)供應(yīng)鏈的HHM框架

HHM模型是一個(gè)通過(guò)反復(fù)迭代來(lái)確定所有風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)構(gòu)。它是一個(gè)不斷循環(huán)完善的過(guò)程，若發(fā)現(xiàn)某一類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景在當(dāng)前框架中無(wú)法確定其來(lái)源，則可添加新的視角來(lái)擴(kuò)展該模型，使其包含這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。[14]

(三)HHM在辨識(shí)跨國(guó)企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)中的具體應(yīng)用

跨國(guó)企業(yè)供應(yīng)鏈的結(jié)構(gòu)復(fù)雜，其中的大部分風(fēng)險(xiǎn)是由于多因素交互作用而產(chǎn)生的。下面以考察風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象和流通過(guò)程兩個(gè)方面為例，分析可能出現(xiàn)的潛在跨國(guó)企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，來(lái)說(shuō)明利用HHM框架來(lái)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。如圖3所示，首先分析第一層流通過(guò)程中的第一個(gè)因素物資流通，我們將物資流通與風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象中的四個(gè)因素相互交叉，分析其受到風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象中四個(gè)因素的哪些影響，最后找出可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，如在物資流通過(guò)程中，合作運(yùn)輸團(tuán)隊(duì)的選擇不當(dāng)、內(nèi)部員工的操作失誤、客戶(hù)需求急迫、基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)生故障等都可能會(huì)使物資流通過(guò)程中產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。其次，考察第一層中的第二個(gè)因素商品流通會(huì)受風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象中各因素的哪些影響，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。第一層中的其他因素按照以上分析方式依次類(lèi)推。[15]為了更清晰地體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)因素間的迭代過(guò)程，本文借助于風(fēng)險(xiǎn)矩陣表的方式來(lái)體現(xiàn)。在表1中B1C1，B1C2，…，B4C4是風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象與流通過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)因素間兩兩比較分析得出的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，因風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象和流通過(guò)程中各有4個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素，理論上會(huì)相互產(chǎn)生16種風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源。[16]在完成對(duì)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象和流通過(guò)程視角下的跨國(guó)企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的分析后，可用同樣的方法將其余未比較的兩個(gè)視角進(jìn)行交叉分析，進(jìn)而找出系統(tǒng)內(nèi)其余的潛在風(fēng)險(xiǎn)，最后完成對(duì)跨國(guó)企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)。

圖3 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象和流通過(guò)程視角下的跨國(guó)企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)因素流通過(guò)程C物資流通C1商品流通C2信息流通C3資金流通C4風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象B外部成員B1B1C1B1C2B1C3B1C4內(nèi)部成員B2B2C1B2C2B2C3B2C4客戶(hù)B3B3C1B3C2B3C3B3C4基礎(chǔ)設(shè)施B4B4C1B4C2B4C3B4C4

三、跨國(guó)企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分析

利用HHM框架對(duì)跨國(guó)企業(yè)供應(yīng)鏈可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行辨識(shí)后，理論上可以得到233種風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，但是由于系統(tǒng)的不同方面、不同層級(jí)間具有連通性，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)很多冗余、重疊的內(nèi)容，并且對(duì)百余條風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源進(jìn)行定量性的排序和評(píng)估是不現(xiàn)實(shí)的，因此有必要對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)過(guò)濾，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性大小和產(chǎn)生后果的嚴(yán)重性程度區(qū)別對(duì)待。本文通過(guò)文獻(xiàn)總結(jié)和相關(guān)專(zhuān)家經(jīng)驗(yàn)分析，在知識(shí)(對(duì)跨國(guó)企業(yè)供應(yīng)鏈系統(tǒng)性質(zhì)、功能和運(yùn)作的認(rèn)識(shí))、時(shí)間域(在供應(yīng)鏈運(yùn)作的過(guò)程中哪些時(shí)間段是重要的)和決策制定水平(對(duì)某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源制定相應(yīng)控制決策的難易程度)的基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)情景的過(guò)濾。[17]通過(guò)歸納分類(lèi)后，篩選出的主要風(fēng)險(xiǎn)因素可以分成11大類(lèi)和33個(gè)小類(lèi)，具體的風(fēng)險(xiǎn)因素分類(lèi)如表2所示。這些風(fēng)險(xiǎn)大部分是一般企業(yè)供應(yīng)鏈都具有的風(fēng)險(xiǎn)，但也有些是跨國(guó)企業(yè)供應(yīng)鏈所特有的風(fēng)險(xiǎn)，如由于國(guó)內(nèi)外政治政策形勢(shì)和文化差異、消費(fèi)習(xí)慣的不同所引起的風(fēng)險(xiǎn)等，針對(duì)這些跨國(guó)企業(yè)需要特別注意的風(fēng)險(xiǎn)，本文將做出進(jìn)一步解釋分析。

表2 跨國(guó)企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)表

(1)配送風(fēng)險(xiǎn)

由于跨國(guó)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍較廣，一些原材料以及商品的流通需要通過(guò)國(guó)際物流進(jìn)行跨國(guó)界、區(qū)域運(yùn)輸。國(guó)際貨物運(yùn)輸是長(zhǎng)途運(yùn)輸，其中間環(huán)節(jié)較多，并且涉及面廣，情況復(fù)雜多變。在運(yùn)輸途中國(guó)際形勢(shì)的變化、社會(huì)的動(dòng)亂、各種自然災(zāi)害和意外事故的發(fā)生，都會(huì)產(chǎn)生較大的運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)。

(2)銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)

跨國(guó)企業(yè)的市場(chǎng)發(fā)展目標(biāo)是全球化經(jīng)營(yíng)，對(duì)于不同國(guó)家的銷(xiāo)售區(qū)域，其文化背景和消費(fèi)習(xí)慣具有一定的差異，因此對(duì)目標(biāo)國(guó)家的文化背景和消費(fèi)習(xí)慣進(jìn)行調(diào)查了解是必要的。這就要求跨國(guó)企業(yè)對(duì)銷(xiāo)售市場(chǎng)進(jìn)行細(xì)分，根據(jù)區(qū)域的消費(fèi)習(xí)慣進(jìn)行定價(jià)和促銷(xiāo)策略的制定，才能降低因文化差異而導(dǎo)致的產(chǎn)品滯銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

(3)信息風(fēng)險(xiǎn)

跨國(guó)企業(yè)供應(yīng)鏈管理中信息的傳遞涉及分屬不同國(guó)家的多個(gè)企業(yè)，供應(yīng)鏈規(guī)模越大，環(huán)節(jié)越多，信息在傳遞的過(guò)程中越容易發(fā)生扭曲現(xiàn)象，造成信息失真的風(fēng)險(xiǎn)也就越大。同時(shí)，在跨國(guó)企業(yè)供應(yīng)鏈中還存在著由于上下游企業(yè)信息不對(duì)稱(chēng)而導(dǎo)致的牛鞭效應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，如果供應(yīng)鏈中的成員企業(yè)分別位于不同的國(guó)家，信息傳遞所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)則更加明顯。

(4)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

跨國(guó)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境比較復(fù)雜，會(huì)受到國(guó)內(nèi)外政治形勢(shì)和政策的影響。國(guó)家間政治關(guān)系的改變(比如爆發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)或政變、他國(guó)干預(yù)、恐怖主義等)會(huì)直接影響跨國(guó)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，造成供應(yīng)鏈中斷，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，給企業(yè)帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)損失。

(5)金融風(fēng)險(xiǎn)

跨國(guó)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)注意匯率變動(dòng)所引起的風(fēng)險(xiǎn)。比如母公司和子公司在整合賬目時(shí)，因貨幣不同需要進(jìn)行相應(yīng)的折算，這時(shí)匯率的變動(dòng)可能會(huì)發(fā)生非預(yù)期的損失。同樣，企業(yè)在其以外幣計(jì)價(jià)的跨國(guó)交易中，由于匯率在簽約日和履約日之間發(fā)生變動(dòng)也會(huì)導(dǎo)致應(yīng)收資產(chǎn)或應(yīng)付債務(wù)的價(jià)值變動(dòng)進(jìn)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。[18]

(6)管理風(fēng)險(xiǎn)

跨國(guó)企業(yè)供應(yīng)鏈上下游的企業(yè)在合作時(shí)不可避免地會(huì)有不同國(guó)籍的人員一起工作。在管理的過(guò)程中，工作人員不同的政治、文化背景和思維習(xí)慣可能會(huì)產(chǎn)生一定的交流沖突。因此，如何對(duì)不同國(guó)籍的成員進(jìn)行有效管理的問(wèn)題，是降低沖突風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵所在。

(7)人員風(fēng)險(xiǎn)

跨國(guó)企業(yè)供應(yīng)鏈的涉及范圍較廣，合作伙伴可能來(lái)源于不同的國(guó)家，合作伙伴的信譽(yù)問(wèn)題以及供應(yīng)的資源質(zhì)量和成本都會(huì)影響到下游企業(yè)的運(yùn)營(yíng)和盈利。因此，選擇合格的供應(yīng)商并對(duì)供應(yīng)商做好管理計(jì)劃，加強(qiáng)對(duì)所有次級(jí)供應(yīng)商的管理和控制能力，是減少缺貨風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的有效手段。

本文通過(guò)引入等級(jí)HHM的方法對(duì)跨國(guó)企業(yè)供應(yīng)鏈中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。該方法能夠針對(duì)像跨國(guó)企業(yè)供應(yīng)鏈這種多目標(biāo)、大規(guī)模的復(fù)雜系統(tǒng)展開(kāi)多方位、多視角的分析，并且該分析是一個(gè)不斷完善的循環(huán)過(guò)程，能夠較全面的識(shí)別供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)中潛在的風(fēng)險(xiǎn)情景。但是由于系統(tǒng)的不同方面、不同層級(jí)間具有連通性，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程中可能會(huì)出現(xiàn)很多冗余的內(nèi)容，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源再做進(jìn)一步的優(yōu)先排序和評(píng)估。本文只做了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別內(nèi)容和簡(jiǎn)單的風(fēng)險(xiǎn)過(guò)濾，沒(méi)有對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行細(xì)致的定量性排序和評(píng)估。因此，未來(lái)對(duì)跨國(guó)企業(yè)供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別還需要進(jìn)一步的研究和考察。

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(責(zé)任編輯：魏 霄)

Risk Identification of Supply Chain in Multinational Enterprises Based on HHM

CHENG Huijin, MA Youcai

(SchoolofEconomicsandManagement,ShandongUniversityofScienceandTechnology,QingDao266590,China)

Under the background of economic globalization and big-data age, it is necessary to identify the risk factors of supply chain for multinational enterprises. Based on summarizing the existing literature, this paper introduces the hierarchical holographic modeling (HHM) method, dividing the risk of supply chain of transnational enterprises into six aspects, i.e. management level, risk objects, circulation process, supply chain management, management goal, to research on the risk identification of supply chain in multinational enterprises from the perspective of multi direction. There are 233 kinds of risks which may be produced in the process of repeated iterative identification. After classification, the main risks are explained and analyzed, in the hope of making early warning, to control the risk and reduce the risk of losses.

Multinational enterprises; Supply chain; risk identification; Hierarchical holographic modeling

2016-08-26

國(guó)家社科基金項(xiàng)目(14BZX026)；青島市軟科學(xué)項(xiàng)目(15-2-9-1-(30)-zhc)

程慧錦(1992—)，女，山東菏澤人，山東科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院碩士研究生；馬有才(1969—)，男，山東青州人，山東科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授，本文通信作者。

F274

A

1008-7699(2017)03-0084-07