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    企業(yè)異質(zhì)性、貿(mào)易自由化與環(huán)境污染

    2017-07-24 15:09:49周默涵
    關(guān)鍵詞:自由化生產(chǎn)率稅率

    周默涵

    (中央財經(jīng)大學(xué) 國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院,北京 100081)

    企業(yè)異質(zhì)性、貿(mào)易自由化與環(huán)境污染

    周默涵

    (中央財經(jīng)大學(xué) 國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院,北京 100081)

    本文將企業(yè)的“排污—減排”決策引入基于擬線性需求系統(tǒng)的異質(zhì)性企業(yè)壟斷競爭模型,以研究貿(mào)易自由化對企業(yè)以及總體污染排放的影響。研究發(fā)現(xiàn):在固定排污稅率下,貿(mào)易自由化會增加全球總產(chǎn)出,但可能降低全球總污染排放,從而引致經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境效益的“雙贏”。然而本文也發(fā)現(xiàn)這種情況只在初始排污稅率較低之時成立。此外,在內(nèi)生化的排污稅率下,本文發(fā)現(xiàn)在一定參數(shù)下,最優(yōu)的排污稅率在貿(mào)易自由化以后應(yīng)該上升。

    企業(yè)異質(zhì)性;環(huán)境污染;國際貿(mào)易;貿(mào)易自由化

    一、引言

    貿(mào)易開放到底會導(dǎo)致環(huán)境惡化還是環(huán)境改善?對這一問題的回應(yīng)無論對于學(xué)術(shù)界還是政策制定者都極其重要。然而,正如Copeland和Taylor指出,由于貿(mào)易開放對環(huán)境存在不同方向的作用[1],對二者關(guān)系的討論無論是在理論上還是實(shí)證上都充滿爭議。例如,Ekin等人認(rèn)為自由貿(mào)易雖會帶來國民收入水平的提高,但提高的收入不會完全用于環(huán)境保護(hù),且即使將提高的收入全部用于環(huán)境保護(hù)也于事無補(bǔ);此外,自由貿(mào)易引起的國際運(yùn)輸增加也會使污染排放增多[2]。與此相反,Antweiler等人運(yùn)用43個發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析發(fā)現(xiàn),貿(mào)易開放對環(huán)境有改善作用[3]。

    目前,關(guān)于貿(mào)易與環(huán)境的研究都是基于代表性企業(yè)或者行業(yè)展開的[4]。而企業(yè)才是制造污染的主體,不同企業(yè)的排污與減排行為也大相徑庭。因此,唯有從微觀(即企業(yè))層面上理解不同企業(yè)“排污—減排”的行為模式及其形成機(jī)理,才能幫助我們進(jìn)一步制定相應(yīng)的環(huán)境保護(hù)和環(huán)境規(guī)制政策。

    自Melitz提出異質(zhì)性企業(yè)理論以后[5],異質(zhì)性企業(yè)研究范式已滲透到經(jīng)濟(jì)學(xué)各個領(lǐng)域。這一變化同樣出現(xiàn)在貿(mào)易與環(huán)境領(lǐng)域。例如,Yokoo以及Bojona等人都將Melitz異質(zhì)性企業(yè)框架與企業(yè)排污行為模型結(jié)合起來,他們的研究發(fā)現(xiàn):生產(chǎn)率更高的企業(yè)的污染強(qiáng)度更低,其原因在于生產(chǎn)率較高的企業(yè)在給定的產(chǎn)出水平下需要使用的投入量更?。蝗欢?,對于污染總量與生產(chǎn)率的關(guān)系,Yokoo和Bojona等人卻得到了不同的結(jié)果,前者認(rèn)為高生產(chǎn)率企業(yè)的排污總量會更高,而后者卻認(rèn)為高生產(chǎn)率企業(yè)的排污總量會更低[6][7]。得到相異理論預(yù)測的原因在于二者對排污量的假設(shè)不同:前者假設(shè)排污量與產(chǎn)出正相關(guān),而后者認(rèn)為排污量與投入正相關(guān)。在實(shí)證上,Holladay比較了出口企業(yè)和非出口企業(yè)的環(huán)境績效,發(fā)現(xiàn)出口企業(yè)的排污強(qiáng)度普遍低于非出口企業(yè)[8]。在Melitz框架下,只有較高生產(chǎn)率的企業(yè)才能出口,因此Holladay的結(jié)果也可被解釋為高生產(chǎn)率的企業(yè)排污強(qiáng)度更低,這一結(jié)果部分支持了Yokoo和Bojona等人的理論預(yù)測。

    然而,上述理論和實(shí)證研究大多采用CES效用函數(shù)假設(shè)下的異質(zhì)性企業(yè)框架。該框架能夠大幅度簡化計算,然而代價是CES效用函數(shù)導(dǎo)出的需求函數(shù)為常需求彈性(constant elasticity of demand),這意味著不同的企業(yè)在定價時,其成本加成相同,這與實(shí)際情況以及實(shí)證結(jié)果相悖。成本加成的不同對于企業(yè)的排污行為可能會有重大影響。例如,如果不同生產(chǎn)率的企業(yè)在均衡中的成本加成不同,則其在進(jìn)行節(jié)能減排投資時的激勵也不同。此外,在CES假設(shè)下,競爭的加劇、成本的變化都不能影響企業(yè)的成本加成,在分析環(huán)保規(guī)制對企業(yè)成本造成的影響時,這顯然不是一個好的選擇。一個例外是Cao等人的研究,他們討論了線性需求系統(tǒng)下的異質(zhì)性企業(yè)節(jié)能減排投資,然而他們的討論并沒有涉及國際貿(mào)易的影響[9]。

    與上述研究不同,本文將利用Melitz和Ottaviano基于擬線性偏好的異質(zhì)性企業(yè)模型作為基準(zhǔn)模型進(jìn)行擴(kuò)展[10]。我們同樣將Copeland-Taylor企業(yè)污染模型植入該框架中,并假設(shè)企業(yè)能夠自由退出。我們的研究結(jié)論強(qiáng)調(diào)了初始條件的影響,即在貿(mào)易自由化之前的環(huán)境保護(hù)強(qiáng)度會對貿(mào)易自由化后的結(jié)果產(chǎn)生影響,這在過去的研究中是被忽視的。具體而言,我們發(fā)現(xiàn)貿(mào)易自由化一定會增加全球總產(chǎn)出,但有可能降低總污染排放,從而引致經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境的雙贏局面。然而我們也證明了這種情況只在初始污染稅率較低的時候才能成立。換言之,我們指出了在評估貿(mào)易自由化對環(huán)境的影響時初始條件的重要性。這個結(jié)論與已有的研究不同。例如Kreickemeier和Richter發(fā)現(xiàn),貿(mào)易自由化可能會降低或者提高總污染排放,然而,在他們的模型中,何種情況出現(xiàn)取決于污染強(qiáng)度隨企業(yè)生產(chǎn)率提高而下降的速度[11],而本文的結(jié)果發(fā)現(xiàn)何種結(jié)果出現(xiàn)取決于當(dāng)下環(huán)境管制的嚴(yán)苛程度(即排污稅率的高低)。本文的另一個貢獻(xiàn)在于內(nèi)生化了最優(yōu)排污稅率與貿(mào)易自由化的關(guān)系。我們發(fā)現(xiàn),在一定參數(shù)條件下,最優(yōu)的排污稅率在貿(mào)易自由化以后應(yīng)該上升。

    在一系列經(jīng)典的文獻(xiàn)中,Copeland和Taylor研究了南北貿(mào)易(產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易)如何影響環(huán)境[1][12]。本文可視為對這一系列研究的補(bǔ)充:本文主要討論在產(chǎn)業(yè)內(nèi)存在企業(yè)異質(zhì)性的情況下,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易開放對環(huán)境的影響。雖然我們沿用了Copeland和Taylor對生產(chǎn)和減排技術(shù)的假設(shè),但研究內(nèi)容十分不同。對于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易而言,貿(mào)易開放會導(dǎo)致污染排放的產(chǎn)業(yè)構(gòu)成(industry composition)發(fā)生變化,進(jìn)而影響總產(chǎn)出、總排放以及福利水平。而在我們所研究的帶有異質(zhì)性企業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型中,雖然貿(mào)易開放也會導(dǎo)致污染排放的構(gòu)成發(fā)生改變,但這種改變是由于產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)構(gòu)成(composition of firms)發(fā)生了變化所引致的。具體而言,污染強(qiáng)度更高的企業(yè)受到更大的競爭壓力被迫退出,污染強(qiáng)度更低且更高效的企業(yè)留存下來。這種企業(yè)構(gòu)成的變化并沒有被Copeland和Taylor所提出的貿(mào)易開放的三種效應(yīng)(即規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng))所包含[1],可視為新新貿(mào)易理論在環(huán)境問題上的新洞見[4]。

    本文以下部分的結(jié)構(gòu)如下:首先給出模型的基本設(shè)定,進(jìn)而分別研究封閉經(jīng)濟(jì)下的均衡和開放經(jīng)濟(jì)下的均衡,并將之做比較以研究貿(mào)易自由化的影響,隨后我們研究貿(mào)易自由化背景下內(nèi)生性排污稅率所受到的影響,最后給出文章的結(jié)論。

    二、模型設(shè)定

    (一)消費(fèi)者偏好

    假設(shè)經(jīng)濟(jì)中有兩個行業(yè):一個同質(zhì)性產(chǎn)品行業(yè)(我們假設(shè)該行業(yè)產(chǎn)品為計價物)和一個差異性產(chǎn)品行業(yè),后者生產(chǎn)多個品類的商品。同Melitz和Ottaviano的假設(shè)一樣[10],我們假設(shè)消費(fèi)者的效用函數(shù)為擬線性效用函數(shù)(quasi-linear form),具體而言:

    (1)

    其中,Q0表示在同質(zhì)產(chǎn)品上的消費(fèi),qi表示在差異性產(chǎn)品的品類i上的消費(fèi)量,而Ω表示的是差異性產(chǎn)業(yè)品類的集合。α、β、γ為給定的參數(shù)。假設(shè)每個國家有L個完全一樣的消費(fèi)者,其效用函數(shù)皆如式(1)所示。假設(shè)在均衡中消費(fèi)者總會在同質(zhì)性商品上消費(fèi)一個正的數(shù)量,則容易證明,對于差異性行業(yè)中的每個品類i,其生產(chǎn)者面臨的反需求函數(shù)為:

    pi=A-bqi

    (2)

    (二)生產(chǎn)和排污行為

    為簡潔起見,我們假設(shè)企業(yè)在生產(chǎn)過程中只使用一種投入品,不妨稱其為勞動,其量以l表示。企業(yè)可將該種投入品在生產(chǎn)和減排活動之間自由分配。假設(shè)生產(chǎn)率為φ的企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)為如下形式:

    q=φ(1-θ)l

    (3)

    其中θ是企業(yè)從事減排活動的勞動所占的份額(假設(shè)政府收的污染懲罰足夠的高,以確保每個企業(yè)都至少會拿出一部分勞動以進(jìn)行減排活動)。

    企業(yè)在生產(chǎn)過程中會產(chǎn)生污染。對于企業(yè)的“排污—減排”技術(shù),我們遵循Copeland和Taylor的設(shè)定[1]。具體而言,我們用z來表示污染排放量。對于污染和減排技術(shù),我們做出如下的假設(shè):(1)產(chǎn)生的污染與企業(yè)使用的投入(即式(3)中的(1-θ)l)正相關(guān);(2)企業(yè)投入減排的勞動份額越大,排放的污染越少。因此,給定θ及勞動投入,企業(yè)所產(chǎn)生的污染量可以表示為z=g(θ)(1-θ)l,此處g(θ)為減排函數(shù),它是一個θ的減函數(shù)。為了在后面的計算中得到顯式解,我們假設(shè)g(θ)=1-θ。于是,我們可以把排污量寫成式(4)所示的緊湊形式:

    z=(1-θ)2l

    (4)

    由式(3)和式(4),我們可以將生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)一步寫為:

    (5)

    通過對式(5)的簡單觀察可發(fā)現(xiàn),我們實(shí)際上可以將生產(chǎn)過程視為勞動和污染兩種“生產(chǎn)要素”的一個柯布—道格拉斯組合:勞動的單位價格即為工資,污染的單位價格則為政府所收取的單位污染罰款。

    (6)

    (7)

    (8)

    三、均衡分析

    在本節(jié),我們假設(shè)政府將排污稅率外生固定,也就是說,政府不會因為國際貿(mào)易而引起的經(jīng)濟(jì)形勢變化而內(nèi)生改變排污稅。

    (一)封閉經(jīng)濟(jì)下的均衡

    (9)

    存活企業(yè)數(shù)量為:

    (10)

    (11)

    一個生產(chǎn)率為φ的企業(yè)的均衡產(chǎn)量為:

    (12)

    據(jù)此,我們可以計算出總產(chǎn)量:

    (13)

    (14)

    (15)

    (16)

    式(16)是生產(chǎn)率的單調(diào)遞減函數(shù)。另一方面,總污染水平為:

    (17)

    我們將這些性質(zhì)總結(jié)如下:

    命題1:在封閉經(jīng)濟(jì)中,隨著生產(chǎn)率的上升,(a)企業(yè)的排污量先上升后下降,即企業(yè)排污量與生產(chǎn)率是倒U型關(guān)系;(b)企業(yè)的排污強(qiáng)度是下降的,即生產(chǎn)率更高的企業(yè)的單位排污更低。

    命題1的兩部分初看似有矛盾,實(shí)則不然,以下進(jìn)行解釋。正如我們已經(jīng)在式(5)中指出的,企業(yè)的生產(chǎn)過程可視作用“污染”和“勞動”兩種生產(chǎn)要素進(jìn)行的一個柯布—道格拉斯組合,而對于生產(chǎn)率更高的企業(yè),其投入產(chǎn)出比較低,也就意味著其污染強(qiáng)度更低,這解釋了(b)中的結(jié)論。然而另一方面,生產(chǎn)率更高的企業(yè)產(chǎn)量也會更高。而污染排放的絕對量則是產(chǎn)量和排污強(qiáng)度的乘積,因此,正是這兩種相反的力量導(dǎo)致了(a)中的倒U型結(jié)果。例如:對于生產(chǎn)率極低的企業(yè),雖然其排污強(qiáng)度高,但總產(chǎn)量太小,因此總排放也不大;對于生產(chǎn)率很高的企業(yè),雖然其總產(chǎn)量大,但排污強(qiáng)度極低,因此總排放也不高。

    (二)貿(mào)易自由化(兩個對稱國家的情形)時的均衡

    與封閉經(jīng)濟(jì)的情況類似,開放經(jīng)濟(jì)下總體價格可以寫成:

    (18)

    存活企業(yè)的數(shù)目為:

    (19)

    (20)

    與封閉經(jīng)濟(jì)情況類似,該方程也存在唯一的解,我們稱之為yt。比較式(11)和式(20),易見yt

    (三)貿(mào)易自由化對企業(yè)排污水平的影響

    那么企業(yè)的排污水平如何受到貿(mào)易自由化的影響呢? 在分析此問題之前,我們首先證明兩個引理,它們將使得我們的分析過程得到極大簡化。

    有了這兩個引理的幫助,我們可進(jìn)一步分析貿(mào)易自由化的影響。

    (21)

    命題2:在貿(mào)易自由化后,高生產(chǎn)率企業(yè)的排污總量上升,而低生產(chǎn)率企業(yè)的排污總量下降。

    注意到在這個模型的設(shè)定中,我們假設(shè)沒有任何貿(mào)易成本,因此所有的企業(yè)都出口,這意味著,在出口商中,有的企業(yè)增加污染而另一些企業(yè)降低了污染。這個結(jié)論與Yokoo以及Bojona等人得到的結(jié)論不同:在這兩個研究中,貿(mào)易自由化將使得所有出口商的排污量上升[6][7]。

    之所以得到這個結(jié)論,乃是因為在我們的模型中,低生產(chǎn)率的企業(yè)(假設(shè)其仍在生產(chǎn))從出口中收獲的額外市場份額是最小的。同時,由于受到外國新進(jìn)入企業(yè)的競爭壓力,這些企業(yè)在國內(nèi)的市場份額會縮小,綜合這兩種效應(yīng),低生產(chǎn)率企業(yè)的產(chǎn)量在貿(mào)易自由化以后下降,因而污染排放量也隨之下降。而對高生產(chǎn)率的企業(yè)而言,雖然國內(nèi)市場份額也在縮小,但其在外部市場的擴(kuò)張能力較強(qiáng),總產(chǎn)量上升,這導(dǎo)致其污染排放量上升。我們已經(jīng)指出,高生產(chǎn)率企業(yè)是較為清潔的(排污強(qiáng)度更低),這意味著從企業(yè)構(gòu)成的角度來看,貿(mào)易開放使得整個行業(yè)變得更為清潔。

    然而,這是否意味著,貿(mào)易開放一定使得總體的污染水平降低呢?對這個問題的回答并不明確。其原因在于,雖然高生產(chǎn)率的企業(yè)排污強(qiáng)度總比低生產(chǎn)率企業(yè)低,但中等生產(chǎn)率的企業(yè),其總排污量是比低生產(chǎn)率企業(yè)更高的。當(dāng)中等生產(chǎn)率的企業(yè)也擴(kuò)大生產(chǎn)時,其污染排放也同時上升。具體到行業(yè)排污總量,則仍需進(jìn)一步考察。

    (四)貿(mào)易自由化對總產(chǎn)出和排放總量的影響

    在貿(mào)易自由化后,總產(chǎn)量可以表示為:

    (22)

    而排污總量為:

    (23)

    比較Qt和Qa、Zt和Za,并且運(yùn)用引理1,我們可得到:

    命題3:貿(mào)易自由化必然導(dǎo)致總產(chǎn)量上升,即Qt>Qa恒成立。

    命題3說明貿(mào)易自由化總是會增加產(chǎn)量,此結(jié)果與傳統(tǒng)模型的結(jié)果類似,并不令人意外。然而有趣的是命題4,它指出貿(mào)易不一定會增加總污染。我們觀察污染上升的充分必要條件(即命題4中的不等式)可以看出,該條件在ρ比較高的時候,以及β比較低的時候成立,我們現(xiàn)在分別討論這兩點(diǎn)的意義。

    對于給定的排污稅,我們也可以看到貿(mào)易自由化對不同行業(yè)的影響不同。較高的β意味著行業(yè)內(nèi)部品類之間的替代性較高。對于高替代性的行業(yè),貿(mào)易自由化會減少總污染排放,這是因為此時貿(mào)易自由化的選擇效應(yīng)(selection effect)更強(qiáng),貿(mào)易自由化以后,競爭激勵程度提升更大,因此,更多的企業(yè)退出,導(dǎo)致總污染容易下降。

    四、貿(mào)易自由化對最優(yōu)排污稅率的影響

    在這一部分,我們試圖做一些規(guī)范性分析,對此框架下的最優(yōu)排污稅做一些初步的分析。我們不得不承認(rèn),這些分析比較初步,由于技術(shù)上的困難,我們只能把更一般的政策分析留作日后的研究內(nèi)容。

    我們用Z表示總體污染排放,總體污染帶來負(fù)效用。擬線性效用函數(shù)所對應(yīng)的間接效用函數(shù),在封閉經(jīng)濟(jì)中可表示為:

    (24)

    類似地,在開放經(jīng)濟(jì)中的表達(dá)式為:

    (25)

    (26)

    (27)

    (28)

    (29)

    注意到:

    (30)

    (31)

    需要指出,本命題僅僅是對貿(mào)易開放條件下的最優(yōu)排污稅率的一個嘗試性分析。具體而言,我們假設(shè)兩國的政府在制定最優(yōu)稅率的時候是合作的,該假設(shè)過于理想。更為實(shí)際的做法是考慮兩國政府進(jìn)行策略性博弈,非合作地決定均衡稅率。另外,還可考慮兩個規(guī)模不同的國家的情況。然而,要做到這兩點(diǎn)在本文目前的框架下殊不易行,因此只得留作后續(xù)的研究方向。

    五、結(jié)論

    本文將Copeland-Taylor的生產(chǎn)及排污模型引入Melitz-Ottaviano的異質(zhì)性企業(yè)模型中,以研究貿(mào)易自由化對企業(yè)以及總體污染的影響。我們的分析強(qiáng)調(diào)了初始條件的影響:在貿(mào)易自由化之前的環(huán)境保護(hù)強(qiáng)度會對貿(mào)易自由化后的結(jié)果產(chǎn)生影響。在固定的排污稅率下,我們發(fā)現(xiàn)貿(mào)易自由化一定會增加全球總產(chǎn)出,卻有可能降低總污染排放,從而引致經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境保護(hù)的雙贏局面。然而我們也證明,這種情況只在污染稅率較低的時候能實(shí)現(xiàn)。如果初始環(huán)境管制力度已經(jīng)很高,那貿(mào)易自由化反而會提高總體排污水平。此外,我們內(nèi)生化了排污稅率的水平,發(fā)現(xiàn)在一定參數(shù)條件下,最優(yōu)的排污稅率在貿(mào)易自由化以后應(yīng)該上升。

    自改革開放以來,我國在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時,環(huán)境惡化也讓人無法忽視。到底這種惡化是否能夠部分歸因于貿(mào)易自由化帶來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?考慮到中國在改革開放初期松懈的環(huán)境管制并結(jié)合本文的結(jié)論,我們認(rèn)為,同時觀察到的貿(mào)易自由化與環(huán)境惡化有可能只是一種相關(guān)關(guān)系而非因果關(guān)系。貿(mào)易在事實(shí)上是可能使得環(huán)境污染減輕的,而或許只是由于存在其他因素,使得環(huán)境同時惡化。若此判斷成立,則把環(huán)境惡化歸咎于貿(mào)易發(fā)展,或許是錯誤歸因。不過,我們的研究結(jié)果同時也指出,不管貿(mào)易使得環(huán)境變好還是變壞,貿(mào)易自由化以后,政府都應(yīng)提高最優(yōu)的排污稅率。這雖然會降低潛在的產(chǎn)出,但會使得消費(fèi)者遭受污染的負(fù)效用降低,從而提高消費(fèi)者的福利。

    [1] Copeland,B.R., Taylor,M.S. Trade, Growth, and the Environment[J]. Journal of Economic Literature, 2004,42(1):7—71.

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    [4] Cherniwchan, J., Copeland, B., Taylor, M. S. Trade and the Environment: New Methods, Measurements, and Results[J]. Annual Review of Economics, 2017, forthcoming.

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    (責(zé)任編輯:易會文)

    2017-06-01

    國家自然科學(xué)基金青年科學(xué)基金項目“異質(zhì)性企業(yè)框架下的節(jié)能減排、行業(yè)競爭力與國際貿(mào)易”(71603297)

    周默涵(1985— ),男,湖北黃石人,中央財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院講師。

    F740

    A

    1003-5230(2017)04-0100-09

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