司法裁判語(yǔ)篇中信念認(rèn)知式信息來(lái)源研究

吳晶晶

摘要 司法裁判文書(shū)是法院基于對(duì)立法意圖的合理解釋所形成的司法過(guò)程所作的判決文書(shū)，能具體表現(xiàn)出案件審理的程序和經(jīng)過(guò)，體現(xiàn)法官解決社會(huì)沖突的邏輯思路，具有重要的法律以及現(xiàn)實(shí)意義。本文從信念認(rèn)知式的信息來(lái)源對(duì)大量司法裁判文書(shū)語(yǔ)料進(jìn)行觀察和分析，并與我國(guó)法律制度和特征系聯(lián)系起來(lái)，以期引起國(guó)內(nèi)更多學(xué)者的關(guān)注和探討。

關(guān)鍵詞 裁判文書(shū) 語(yǔ)篇 信念 信息來(lái)源

0引言

司法裁判文書(shū)改革是當(dāng)前法學(xué)界的“熱點(diǎn)”，其所具有的價(jià)值意義不僅是還當(dāng)事人一個(gè)公正，在解釋和宣傳法律法規(guī)，傳播法律思想，改造被告人和教育公眾中發(fā)揮重要的作用，甚至可能是解決司法改革困境的突破口，在當(dāng)下中國(guó)具有特殊的意義。在心理學(xué)意義上，信念（belief）是個(gè)體對(duì)于社會(huì)和自然的某種觀點(diǎn)、理論、思想或見(jiàn)解的堅(jiān)信不移的看法，個(gè)體的世界觀、價(jià)值觀、人生觀和道德觀等，都是由信念組成的統(tǒng)一體系。信念認(rèn)知式信息是信度最高，受眾接受性最強(qiáng)的一種信息來(lái)源，而司法裁判文書(shū)中作為法律界常見(jiàn)的應(yīng)用型語(yǔ)篇，使用信念認(rèn)知式信息來(lái)源具有重要的意義。

1司法裁判語(yǔ)篇中信念認(rèn)知式信息來(lái)源類(lèi)型

Chafe將信息來(lái)源分為模糊或不可知、證據(jù)、語(yǔ)言和假設(shè)四類(lèi)，對(duì)應(yīng)信念、歸納、傳聞和演繹四種認(rèn)知方式。信念認(rèn)知式信息來(lái)源指的是儲(chǔ)藏于文化之中、能在文化中重現(xiàn)的任何個(gè)體、機(jī)構(gòu)、或社會(huì)文化的經(jīng)驗(yàn)，可以是大眾約定俗成的常理看法、也可以指某個(gè)言語(yǔ)社團(tuán)共同的認(rèn)知背景。通過(guò)對(duì)所收集31篇、38萬(wàn)字司法裁判文書(shū)語(yǔ)料進(jìn)行觀察和分析，認(rèn)為其信念認(rèn)知式信息來(lái)源主要指來(lái)自法律條文、規(guī)章制度、學(xué)術(shù)刊物、判例參考以及案卷證據(jù)的引用。

1.1法律條文

法律條文是司法裁判文書(shū)最典型、權(quán)威的信念認(rèn)知式信息來(lái)源，我國(guó)大陸成文法體系主要包括憲法、行政法、民法、商法、經(jīng)濟(jì)法、勞動(dòng)法與社會(huì)保障法、自然資源與環(huán)境保護(hù)法、刑法、訴訟與非訴訟程序法、軍事法等。法律條文是司法裁判文書(shū)實(shí)施判決行為必不可少的構(gòu)成要件，判決書(shū)根據(jù)案件性質(zhì)和情節(jié)引用不同類(lèi)別的法律發(fā)文，如下例（1）中的《行政訴訟法》條文：

（1）綜上所述，依照《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》第五十四條第（二）項(xiàng)第1、2目的規(guī)定，公民、法人或者其他組織認(rèn)為具體行政行為所依據(jù)的國(guó)務(wù)院部門(mén)和地方人民政府及其部門(mén)制定的規(guī)章以外的規(guī)范性文件不合法，在對(duì)具體行政行為提起訴訟時(shí)，可以一并請(qǐng)求對(duì)該規(guī)范性文件進(jìn)行審查，判決如下……

1.2規(guī)章條例

規(guī)章條例是司法裁判文書(shū)中信度支持僅次于法律條文的信念認(rèn)知式信息來(lái)源，是各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)及其職能部門(mén)、企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體，為進(jìn)行管理和規(guī)范工作和活動(dòng)中有關(guān)人員的行為，制定并發(fā)布實(shí)施的在其職權(quán)范圍內(nèi)、具有行政和道德約束力的行為準(zhǔn)則的規(guī)范性文書(shū)總稱(chēng)。規(guī)章條例按其內(nèi)容和性質(zhì)，可分為行政規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)章、組織規(guī)章和一般規(guī)章。其中，行政規(guī)章常用規(guī)定、辦法、細(xì)則等文種，按作者及其權(quán)限又可分國(guó)務(wù)院部門(mén)規(guī)章，即由國(guó)務(wù)院下所屬各部門(mén)、各委員會(huì)制定并發(fā)布的規(guī)章，以及地方政府規(guī)章，即由省、直轄市和自治區(qū)政府所在市以及經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的較大市級(jí)人民政府制定的規(guī)章，如例（2）中的《貴州省高級(jí)人民法院（人民法院量刑指導(dǎo)意見(jiàn)（試行））實(shí)施細(xì)則》。

（2）根據(jù)《貴州省高級(jí)人民法院（人民法院量刑指導(dǎo)意見(jiàn)（試行））實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，結(jié)合上訴人認(rèn)罪態(tài)度良好、有悔罪表現(xiàn)、主動(dòng)全部退贓、無(wú)犯罪前科、表現(xiàn)良好、坦白供述重要事實(shí)幫助偵查機(jī)關(guān)偵結(jié)本案等情形，本案對(duì)上訴人應(yīng)考慮的多個(gè)同向從輕情節(jié)疊加之后，可以減少基準(zhǔn)刑50%的量刑，但原審法院對(duì)上訴人作出了七年的有期徒刑，并處罰金的判決，明顯是把基準(zhǔn)刑定位超過(guò)了十年以上，才能得出七年有期徒刑的量刑。為此，請(qǐng)二審法院依法對(duì)上訴人做出較輕的量刑判決。

組織規(guī)章是對(duì)團(tuán)體或組織的宗旨、性質(zhì)、組織、任務(wù)原則、機(jī)構(gòu)職權(quán)、活動(dòng)紀(jì)律、成員及其權(quán)利義務(wù)等制定的系統(tǒng)規(guī)定規(guī)章；業(yè)務(wù)規(guī)章是對(duì)某專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)的內(nèi)容、性質(zhì)、范圍及其運(yùn)作規(guī)范等制定的系統(tǒng)規(guī)范；一般規(guī)章是各級(jí)各類(lèi)機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、團(tuán)體在其職權(quán)內(nèi)制定的管理、規(guī)范工作和活動(dòng)的規(guī)章，即通常意義下的規(guī)章制度，常用術(shù)語(yǔ)有規(guī)定、準(zhǔn)則、辦法、規(guī)程、細(xì)則、規(guī)則、制度、守則等，如例（3）中的《機(jī)動(dòng)車(chē)商業(yè)第三者責(zé)任保險(xiǎn)條款》。

（3）《機(jī)動(dòng)車(chē)商業(yè)第三者責(zé)任保險(xiǎn)條款》第四條第（一）項(xiàng)中約定：“發(fā)生意外事故時(shí)，駕駛?cè)擞幸韵虑樾沃坏?，保險(xiǎn)人不負(fù)賠償責(zé)任：（一）未依法取得駕駛證、持未按規(guī)定審驗(yàn)的駕駛證、駕駛與駕駛證載明的準(zhǔn)駕車(chē)型不符的機(jī)動(dòng)車(chē)的；……”

1.3學(xué)術(shù)刊物

學(xué)術(shù)刊物在司法裁判文書(shū)的信度支持上不具備法律條文和規(guī)章條例的權(quán)威性和約束力，但也屬于信度較高的信念認(rèn)知式信息來(lái)源，本研究對(duì)所收集的大陸司法裁判文書(shū)語(yǔ)料進(jìn)行考察分析，發(fā)現(xiàn)僅有一篇民事判決書(shū)中引用了學(xué)術(shù)刊物，即例（4）中《全國(guó)部分法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判工作座談會(huì)紀(jì)要》，引用字?jǐn)?shù)為125字，引用字?jǐn)?shù)比率為0.03%。

（4）根據(jù)1998年7月20日《全國(guó)部分法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判工作座談會(huì)紀(jì)要》第三條規(guī)定“侵權(quán)行為被證實(shí)后，權(quán)利人要求侵權(quán)人按照其獲利額進(jìn)行賠償時(shí)，侵權(quán)人應(yīng)當(dāng)提供其利潤(rùn)、經(jīng)營(yíng)額等情況的全部證據(jù)，如果侵權(quán)人拒不提供其侵權(quán)獲利證據(jù)，人民法院可查封其有關(guān)財(cái)務(wù)帳冊(cè)，依法組織審計(jì)?！?/p>

1.4案卷證據(jù)

案卷證據(jù)是證明案件事實(shí)的重要材料，證據(jù)問(wèn)題是司法訴訟和裁判的核心要素，是法官認(rèn)定已發(fā)生事實(shí)存在的重要依據(jù)。案卷證據(jù)必須經(jīng)過(guò)法庭查證確定屬實(shí)，才能作為定案的根據(jù)，任何案件的判決結(jié)論都需要通過(guò)多個(gè)證據(jù)形成證據(jù)鏈還原案件的本來(lái)面目，支持判決結(jié)論的形成依據(jù)，因此法庭認(rèn)定為事實(shí)的案卷證據(jù)也是信度支持較高的信息來(lái)源之一，屬于信念認(rèn)知式信息來(lái)源。根據(jù)2012年新修訂的中國(guó)《刑事訴訟法》規(guī)定證據(jù)有下列8種：書(shū)證；物證；證人證言；犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解；被害人陳述；鑒定意見(jiàn)；檢查、勘驗(yàn)、辨認(rèn)偵查實(shí)驗(yàn)筆錄；電子數(shù)據(jù)、視聽(tīng)資料。《民事訴訟法》把證據(jù)分為：物證、書(shū)證、證人證言、視聽(tīng)資料、當(dāng)事人的陳述、電子數(shù)據(jù)、勘驗(yàn)筆錄、鑒定意見(jiàn)，《行政訴訟法》的證據(jù)分類(lèi)與《民事訴訟法》基本相同。在此基礎(chǔ)上，本研究重點(diǎn)觀察和分析客觀實(shí)證性較高的案件證據(jù)類(lèi)型，包括書(shū)證、物證、鑒定意見(jiàn)、現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄、視聽(tīng)資料等。其中書(shū)證是能夠證明案件真實(shí)情況的文件或其他文字材料，如下例（5）中的機(jī)動(dòng)車(chē)交通事故責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)單。

（5）原告相應(yīng)提供證據(jù)1即機(jī)動(dòng)車(chē)交通事故責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)單，以此證明被告姚廣磊駕駛的肇事車(chē)輛閩D87263號(hào)重型半掛牽引車(chē)、閩D3313掛號(hào)重型集裝箱半掛車(chē)已向被告平安財(cái)險(xiǎn)廈門(mén)分公司投保了機(jī)動(dòng)車(chē)交通事故責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)；

物證是能夠證明案件行為和有關(guān)案件情節(jié)的物品或痕跡，只以其客觀存在來(lái)證明案件的事實(shí)，如下例（6）中的贓物。

（6）緝私民警從桂PXXXXX面包車(chē)上繳獲專(zhuān)供出口的云南產(chǎn)小熊貓香煙550條、上海產(chǎn)紅雙喜香煙100條、臺(tái)灣產(chǎn)520香煙250條。

鑒定意見(jiàn)是具有專(zhuān)業(yè)知識(shí)的鑒定人對(duì)案件事實(shí)情節(jié)中涉及的專(zhuān)業(yè)性問(wèn)題進(jìn)行分析、判斷和鑒別的結(jié)構(gòu)，屬于一種獨(dú)立的案卷證據(jù)，如例（7）中的價(jià)格鑒定。

（7）價(jià)格鑒定結(jié)論書(shū)，證實(shí)經(jīng)大理市價(jià)格認(rèn)證中心對(duì)張XX被搶的OPPO牌705型手機(jī)進(jìn)行價(jià)格鑒定，鑒定價(jià)格為1950元。

現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄指行政機(jī)關(guān)的執(zhí)法或?qū)I(yè)人員為明確案件事實(shí)，對(duì)案件發(fā)生的物品或現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行勘驗(yàn)、檢查后制作的筆錄，能夠證明案件的真實(shí)情況，也屬于一種獨(dú)立的案卷證據(jù)。視聽(tīng)資料指各種被固定保存的能夠作為證據(jù)使用的錄像、錄音、電腦儲(chǔ)存的數(shù)據(jù)等，但是必須經(jīng)過(guò)法庭審查，才能認(rèn)定作為證據(jù)，而這類(lèi)證據(jù)更接近于真實(shí)情況，信度支持也較高，如下例（8）中電子數(shù)據(jù)檢查報(bào)告。

（8）原判根據(jù)電子數(shù)據(jù)檢查報(bào)告、調(diào)取證據(jù)清單、淫穢物品審查鑒定書(shū)、被告人莫賢易的供述及辯解等證據(jù)認(rèn)定，2011年3月份起，被告人莫易賢相繼在互聯(lián)網(wǎng)上建立了“優(yōu)酷人體藝術(shù)”（域名為）、“96人體藝術(shù)”（域名為）、“臺(tái)灣人體藝術(shù)”（域名為）、“愛(ài)人體藝術(shù)”（域名為）、“人體藝術(shù)OK”（域名為）五個(gè)淫穢色情網(wǎng)站，并在網(wǎng)站里共上傳有698張淫穢色情圖片。

2語(yǔ)料數(shù)據(jù)分析

本研究收集14篇民事、15篇刑事以及2篇行政共計(jì)31篇、38萬(wàn)字司法裁判文書(shū)為考察語(yǔ)料，對(duì)其中傳遞信念認(rèn)知式信息來(lái)源情況進(jìn)行窮盡性人工標(biāo)注和字?jǐn)?shù)統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)法律條文引用情況分布極不均衡，單篇引用字?jǐn)?shù)比率最高為20.51%，最低僅為O-8%，且呈現(xiàn)出與裁判文書(shū)案件類(lèi)型的明顯關(guān)聯(lián)，其中刑事案件的法律條文引用比率為3.49%，明顯低于民事案件的7.52%，而最低的行政案件為2.43%。規(guī)章條例引用情況與案件類(lèi)型存在明顯關(guān)聯(lián)，31篇語(yǔ)篇中，僅有7篇民事、2篇刑事以及2篇行政，共計(jì)11篇司法裁判文書(shū)引用了規(guī)章條例。其中行政案件的規(guī)章條例引用比率為37.26%，明顯高于民事的0.97%，而刑事僅0.07%為最低，單篇引用字?jǐn)?shù)比率最高為37.48%。刑事和民事案件更為重視對(duì)案卷證據(jù)的使用，引用比率分別為17.15%和14.12%，遠(yuǎn)高于行政案件的3.1%，單篇引用字?jǐn)?shù)比率最高為30.87%，最低為1.28%，如表1所示。

3結(jié)論

受歐陸法系影響，我國(guó)法律對(duì)重要部門(mén)制定了法典如憲法、民法、刑法、商法等，并以單行法規(guī)輔助，形成了較為完整的成文法體系，同時(shí)嚴(yán)格區(qū)分司法與立法，要求法典必須清晰、完整、邏輯嚴(yán)密，一經(jīng)頒行法官必須忠實(shí)嚴(yán)格執(zhí)行，同類(lèi)問(wèn)題的舊法即刻喪失效力。大陸法律強(qiáng)調(diào)制定法的權(quán)威，要求法官遵從法律明文辦理案件，不得擅自創(chuàng)造法律、違背立法精神，因此法官只能?chē)?yán)格執(zhí)行法律規(guī)定進(jìn)行案件的審理和判決，從現(xiàn)存的法律規(guī)定中找到適用的法律條款，將其與事實(shí)相聯(lián)系，推論出必然的結(jié)果。因此，我國(guó)法律制度和體系的特點(diǎn)直接影響了司法裁判語(yǔ)篇中的信念認(rèn)知式信息來(lái)源分布情況。

★基金項(xiàng)目：2017年度廣西科技大學(xué)人文社科培育計(jì)劃