基于Delphi專家法的水利工程建設(shè)監(jiān)理單位監(jiān)督檢查項(xiàng)目優(yōu)選

馮啟

摘要： 水利工程監(jiān)理單位“雙隨機(jī)一公開”監(jiān)督檢查工作方案研究的重點(diǎn)之一是監(jiān)督檢查項(xiàng)目的確定。根據(jù)現(xiàn)有法律法規(guī)要求對其檢查項(xiàng)目的初選基礎(chǔ)上，運(yùn)用Delphi專家法確定了水利工程建設(shè)監(jiān)理單位監(jiān)督檢查項(xiàng)目檢查指標(biāo)，為監(jiān)督檢查工作的開展提供支持和參考。

Abstract： One of the emphases of the research of "double terms of random inspection and result opening" supervision and inspection work program of the Engineering Consultant company in Water Conservancy project is the determination of the supervision and inspection items. According to the existing laws and regulations， the basis of primary select of the inspection item， the Delphi method is used to determine the supervision and inspection index of the supervision and inspection work program of the Engineering Consultant company， and it can provide support and reference for the supervision and inspection work.

關(guān)鍵詞： 建設(shè)監(jiān)理單位；雙隨機(jī)一公開；監(jiān)督檢查 Delphi專家法

Key words： engineering consultant company；double terms of random inspection and result opening；supervision and inspection；Delphi method

中圖分類號：F407.9 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2017）19-0083-04

0 引言

為規(guī)范政府管理行為，營造公平競爭的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境，國務(wù)院出臺了推廣隨機(jī)抽查、規(guī)范事中事后監(jiān)管的措施[1]，要求各政府部門全面推行“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查工作[2]。水利部作為國家水利行業(yè)行政管理部門，積極響應(yīng)國務(wù)院要求并開展了相關(guān)工作[3]。根據(jù)我國相關(guān)法律法規(guī)要求，水利部負(fù)責(zé)水利工程建設(shè)監(jiān)理單位的管理工作。針對建設(shè)監(jiān)理單位的監(jiān)督檢查，監(jiān)督檢查項(xiàng)目的確定是工作開展面臨的重點(diǎn)問題。因此，優(yōu)選確定水利工程建設(shè)監(jiān)理單位監(jiān)督檢查項(xiàng)目，可以為后期對建設(shè)監(jiān)理單位的評價(jià)奠定良好的基礎(chǔ)。

Delphi專家法又稱德爾菲法、特爾斐法等，這是一種反饋匿名函詢法，專家之間不得相互交流，通過調(diào)查人員多輪次調(diào)查，意見反復(fù)征詢，并加以統(tǒng)計(jì)分析處理[4]，最后形成基本一致的專家意見的方法。Delphi專家法的目的在于，通過小組成員之間的背靠背交流，使個(gè)體意見逐漸趨于統(tǒng)一，從而作為一個(gè)整體解決問題[5]。因此Delphi專家法代表性強(qiáng)，是一種較為可靠的解決問題的方法，因此得到了廣泛的應(yīng)用。

1 水利工程建設(shè)監(jiān)理單位監(jiān)督檢查項(xiàng)目初選

經(jīng)過初步篩選和整合，將水利工程監(jiān)理單位“雙隨機(jī)一公開”監(jiān)督檢查項(xiàng)目分為兩大部分：監(jiān)理單位檢查項(xiàng)目和監(jiān)理項(xiàng)目檢查項(xiàng)目。監(jiān)理單位總體檢查項(xiàng)目包括資質(zhì)支撐材料、公司管理、監(jiān)理服務(wù)和信息管理4部分20 項(xiàng)。監(jiān)理項(xiàng)目檢查清單包括項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)備文件、現(xiàn)場監(jiān)理機(jī)構(gòu)和監(jiān)理工作3個(gè)部分20項(xiàng)。

監(jiān)督檢查項(xiàng)目初選確定后，各檢查項(xiàng)下檢查點(diǎn)的確定成為重點(diǎn)工作。部分檢查項(xiàng)如資質(zhì)支撐材料，依照《水利工程監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法》等法律法規(guī)規(guī)范的規(guī)定，可以確定各檢查項(xiàng)下檢查點(diǎn)具體內(nèi)容，公司管理、監(jiān)理工作等部分根據(jù)現(xiàn)有的法律法規(guī)規(guī)定難以確定檢查重點(diǎn)，基于此，本文采用Delphi專家法確定各檢查項(xiàng)下的檢查點(diǎn)，下面以監(jiān)理工作中合同管理工作為例說明。

針對合同管理部分，對其檢查點(diǎn)初選如下：

①施工承包合同管理。建設(shè)監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)建立施工承包合同臺賬，并對合同的完整性進(jìn)行識別，防止出現(xiàn)未簽訂施工合同就進(jìn)場施工的情況出現(xiàn)。

②合同履行情況。在工程建設(shè)過程中，建設(shè)監(jiān)理單位除了自身需按照合同要求完成相關(guān)工作外，還應(yīng)監(jiān)督施工單位的合同履約情況，對施工的進(jìn)度、質(zhì)量負(fù)相應(yīng)的責(zé)任。

③工程暫停、復(fù)工手續(xù)。在工程出現(xiàn)必須暫停施工情況時(shí)，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)簽發(fā)暫停令，且暫停令的內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)要求。工程符合復(fù)工條件時(shí)也應(yīng)簽署復(fù)工令，這些程序性文件應(yīng)當(dāng)作為監(jiān)理單位的考察對象。

④工程變更管理。工程變更的審查和監(jiān)管是建設(shè)監(jiān)理單位的工作之一，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)對施工單位提出的變更項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)的審查并督促和協(xié)助施工單位辦理相關(guān)手續(xù)，以免后期合同產(chǎn)生糾紛。

⑤工程延期處理。工程出現(xiàn)延期情況時(shí)，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)收集和保存與工程延誤相關(guān)的證明材料，并按照規(guī)定程序進(jìn)行審查，提出相應(yīng)的處理意見。

⑥費(fèi)用索賠處理。費(fèi)用索賠同樣是監(jiān)理單位的重點(diǎn)審查內(nèi)容，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)掌握有關(guān)材料并公證的處理索賠事件。

⑦竣工結(jié)算管理。監(jiān)理單位應(yīng)采取相應(yīng)措施保證工程造價(jià)在合同約定的控制目標(biāo)內(nèi)，按規(guī)定及時(shí)進(jìn)行竣工結(jié)算。

⑧合同爭議處理。在業(yè)主與承包生出現(xiàn)爭議問題時(shí)，監(jiān)理單位作為業(yè)主與施工之間聯(lián)系的紐帶，應(yīng)做好溝通和協(xié)調(diào)工作，并在仲裁和訴訟過程中公正的提供有關(guān)證據(jù)。

2 Delphi專家法的調(diào)研開展

2.1 調(diào)研工作方法

根據(jù)調(diào)查內(nèi)容組織專家組。此次調(diào)查咨詢組由7名專家組成，包括水利工程監(jiān)理單位總經(jīng)理3人，總監(jiān)理工程師2人，科研機(jī)構(gòu)中教授/教高（工程項(xiàng)目管理方向）2人。Delphi專家法調(diào)查工作程序如圖1所示。

2.2 調(diào)查表設(shè)計(jì)及調(diào)查意見統(tǒng)計(jì)分析方法

①將水利工程“雙隨機(jī)一公開”監(jiān)督檢查項(xiàng)目選擇的專家咨詢意見（見表1、表2）發(fā)送給專家組成員，各專家結(jié)合自身經(jīng)驗(yàn)或理論分析填寫監(jiān)督檢查項(xiàng)目選擇的相關(guān)內(nèi)容。

②根據(jù)回收的問卷信息，求得變異系數(shù)、專家協(xié)調(diào)系數(shù)等指標(biāo)，對專家協(xié)調(diào)系數(shù)進(jìn)行顯著性檢驗(yàn)，如P<0.05，則說明專家評估協(xié)調(diào)性較好，結(jié)果可用；如P>0.05，則說明結(jié)果不可用[7]。統(tǒng)計(jì)分析函數(shù)如表3所示。

③第一輪調(diào)查中，請專家組成員根據(jù)自身實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)給出檢查項(xiàng)目選擇和理由，調(diào)查人員將內(nèi)容進(jìn)行歸納，作為下一輪調(diào)查的參考。第一輪的評價(jià)指標(biāo)值相對獨(dú)立，并未參考其他專家組成員意見，不再計(jì)算變異系數(shù)、協(xié)調(diào)系數(shù)等指標(biāo)，從第二輪開始計(jì)算[8]。

④調(diào)查人員將第一輪調(diào)查結(jié)果匯總后連同下一輪咨詢表發(fā)給專家組成員進(jìn)行第二輪咨詢。專家在參考其他成員意見后再次選擇判斷，填寫第二輪調(diào)查表。重復(fù)調(diào)查過程，直至P<0.05為止。

2.3 Delphi專家法的數(shù)據(jù)處理

①第一輪問卷回收后由調(diào)查人員統(tǒng)計(jì)處理，給出第一輪問卷統(tǒng)計(jì)（合同管理檢查項(xiàng)目）見表4、表5、表6。

②Delphi專家法數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)記過。通過第一輪的調(diào)查，水利工程“雙隨機(jī)一公開”監(jiān)督檢查項(xiàng)目選擇（合同管理）主要為：工程暫停及復(fù)工手續(xù)、工程變更管理、工程延期處理、費(fèi)用索賠審查等四項(xiàng)。此次調(diào)查共進(jìn)行了三輪，水利工程“雙隨機(jī)一公開”監(jiān)督檢查項(xiàng)目選擇（合同管理）專家評分統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表7所示。

③專家意見分析與收斂。三輪問卷調(diào)查中問卷回收率均為100%，參加本次調(diào)查的專家權(quán)威程度較高。經(jīng)統(tǒng)計(jì)分析，第二輪專家協(xié)調(diào)系數(shù)為35.69%，協(xié)調(diào)系數(shù)顯著性檢驗(yàn)中χ2=5.7748，P>0.05；第三輪專家協(xié)調(diào)系數(shù)為69.7%，χ2=14.17，P<0.05。當(dāng)P<0.05時(shí)，認(rèn)為專家意見收斂，調(diào)查隨即終止。經(jīng)三輪咨詢，專家對水利工程“雙隨機(jī)一公開”監(jiān)督檢查項(xiàng)目選擇（合同管理）中工程暫停及復(fù)工手續(xù)、工程變更管理、工程延期處理、費(fèi)用索賠審查等四項(xiàng)取得一致意見。

由此，可以確定水利工程建設(shè)監(jiān)理單位“雙隨機(jī)一公開”監(jiān)督檢查所有檢查點(diǎn)，形成較為完整的檢查指標(biāo)體系。最終確定水利工程建設(shè)監(jiān)理單位“雙隨機(jī)一公開”監(jiān)督檢查工作檢查項(xiàng)目共8部分40項(xiàng)172個(gè)檢查點(diǎn)，形成了較為完善的監(jiān)督檢查指標(biāo)體系。

3 結(jié)語

Delphi專家法具有科學(xué)性、實(shí)用性、可操作性等優(yōu)勢，且代表性強(qiáng)客觀性好，廣泛應(yīng)用于各個(gè)領(lǐng)域。本次調(diào)查咨詢所選取的專家涵蓋了高校的科研工作者和工程的實(shí)際管理人員，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富，理論水平較高，專家的代表性以及權(quán)威性得到了保證。統(tǒng)計(jì)分析過程中考慮了專家的權(quán)威程度、專家意見的協(xié)調(diào)系數(shù)等指標(biāo)，提高最終結(jié)果的可信度。本文在檢查點(diǎn)初步篩選的基礎(chǔ)上，運(yùn)用Delphi專家法確定了水利工程建設(shè)監(jiān)理單位“雙隨機(jī)一公開”監(jiān)督檢查項(xiàng)目的指標(biāo)體系，為監(jiān)理單位監(jiān)督檢查工作的開展提供保障。

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