產(chǎn)權亂局：一位清華教授的跌宕人生

袁建勝++朱弢

過去十年間，付林用自己的方式成功實現(xiàn)了科技成果轉化，然而，與他擅長的科研創(chuàng)新平行的另一軌道上，經(jīng)費使用、產(chǎn)權處理的不當卻埋下了一顆顆地雷，最終使他身陷囹圄

付林的科研或果解決的是“供熱領域”長期以來的核心問題：通過高效的熱電協(xié)同，在節(jié)約燃煤的前提下，擴大供熱面積，提高供熱效率。

6月23日，是2017年度國家技術發(fā)明獎一等獎候選項目“全熱回收的天然氣高效清潔供熱技術及應用”正式答辯的日子。作為國務院設立的國家科學技術五大獎項之一，近幾年每年只有1項-2項重大發(fā)明能通過該獎項的一等獎評選。2016年度一等獎空缺。

但這項科研成果的第一完成人、清華大學建筑學院教授付林卻無法參與答辯。2016年3月16日，付林被北京海淀區(qū)檢察院以涉嫌職務犯罪為由帶走調查，至今已在看守所羈押一年多。

按照規(guī)則，參評國家技術發(fā)明一等獎項目排名前三的完成人，都須參加答辯，因為付林的缺席，該項目最終獲獎希望渺茫。

過去十年間，付林用自己的方式成功實現(xiàn)了科技成果轉化，然而，與他擅長的科研創(chuàng)新平行的另一軌道上，經(jīng)費使用、產(chǎn)權處理的不當卻埋下了一顆顆地雷，最終使他身陷囹圄。

冒險試驗卷入三家公司

故事從付林2007年申請兩組課題時開始：北京市科技計劃項目“電廠余熱再利用研究與示范”和“十一五”國家科技支撐計劃項目“電廠循環(huán)水余熱資源利用技術及裝備研究與示范”。

付林曾經(jīng)的導師、中國工程院院士江億并不看好這兩個項目，認為課題本身“沒多高的技術含量”。

江億的預判很準確，付林和他的科研團隊不到半年，就遭遇尷尬，如果按照既有的技術路線進行下去，結果只能是用過高的成本和價格，勉強換取既定的節(jié)能目標，與其他供熱方式相比，毫無競爭力。碰壁之后的付林決定調整課題方向，將電廠與供熱企業(yè)的供熱站，用新型熱泵和技術系統(tǒng)連接起來，以低成本方式、高效利用電廠余熱。

如果這些構想實現(xiàn)，就可能解決“供熱領域”長期以來的核心問題：通過高效的熱電協(xié)同，在節(jié)約燃煤的前提下，擴大供熱面積，提高供熱效率。

得到江億的肯定后，付林著手將自己的想法付諸實施。

對原有技術路線進行重大調整后，首先遇到的困難是試驗設備。

按照付林團隊設想，新的科研路線要采用“吸收式換熱器”和“吸收式熱泵”，吸收式技術之前通常用于中央空調制冷機，改為用于供熱的、運行參數(shù)完全不同的吸收式換熱器，就成為全新的產(chǎn)品，需要重新設計、研發(fā)和生產(chǎn)。設備數(shù)量也從2臺增加到7臺，前期預計投入490萬元，付林手中用于設備的經(jīng)費只有91萬元。

付林開始了他的“冒險”，他要解決三個問題：“錢”、“人”和設備生產(chǎn)廠家。

首先是生產(chǎn)廠家，國內有能力研發(fā)“吸收式換熱器”和“吸收式熱泵”的企業(yè)并不多。付林認為，如果有一家愿意投入資金、人員和技術加入課題研發(fā)序列，加入企業(yè)可以按照約定共享成果，接下來順勢完成科技成果轉化、投入市場，實現(xiàn)科研團隊與企業(yè)的“雙贏”。

后來的經(jīng)歷證實，他想簡單了。

幾乎所有企業(yè)都以相同的原因拒絕了他：一是市場上根本沒有過“吸收式換熱器”這種設備，能不能造出來是個未知數(shù);二是即使研發(fā)出來，成本也太高，企業(yè)不僅要出錢、出人，還要與付林的團隊共享核心技術;最后也是最重要的，如果未來市場需求不足，那前期的投入就打了水漂。

幾經(jīng)周折，曾任清華同方總工程師的江億幫付林找到了一家企業(yè)：同方川崎。這家與清華有淵源的中日合資企業(yè)勉強答應幫助付林團隊生產(chǎn)試驗設備，以“工料對半”的代加工方式，即由付林團隊負責提供全套設備設計圖紙和加工工藝，同方川崎只負責按圖加工，付林方面支付設備所需材料費和加工費。

設備生產(chǎn)廠家的問題解決了，剩下的是“錢”和“人”。

付林身為清華大學教授，同很多身處公辦高校及科研機構的科研人員一樣，他在學校有一個科研賬戶，用于接收國家或地方的縱向科研經(jīng)費（撥款）。

除此之外，他還有另外一個“賬戶”——北京清華同衡規(guī)劃設計研究院有限公司下屬的能源規(guī)劃設計研究所（下稱能源所）。清華同衡為清華大學校辦企業(yè)，清華大學建筑學院的教師均可在此公司名下設立研究所或工作室，用于承接企業(yè)和社會機構委托并支付經(jīng)費的“橫向課題”。

這兩個賬戶，各由清華大學和清華同衡作為監(jiān)管單位，收取一定比例的費用，其余由科研人員用于課題研發(fā)的材料、差旅、勞務、試驗等各項支出。

付林的科研團隊由三部分構成，一是他自己——團隊中唯一一位清華大學正式編制的教師;二是他帶的研究生;三是能源所所屬的社會招聘的科研人員。除了付林，研發(fā)團隊的工資均由付林的兩個科研賬戶支出。

讓江億和科研團隊都沒有想到的是，付林準備用“孤注一擲”的方式來繼續(xù)推動課題，他不僅緊急追加設備研發(fā)預算，由原來的2臺預算91萬元，增加到7臺，并將327萬元課題經(jīng)費直接支付給了同方川崎，以便盡快開工。設備制造出來之后，他才發(fā)現(xiàn)實際造價還要超過這個數(shù)字。此外，付林還繼續(xù)招兵買馬，陸續(xù)從一些空調企業(yè)高薪挖來技術人員，在此之前，付林團隊專注于技術路線研發(fā)和系統(tǒng)創(chuàng)新，并沒有研發(fā)設備的計劃和能力。

但這樣不僅增加支出，還形成新的問題：如何安置這些新增技術人員？

放在能源所不可能，一來按照清華大學和清華同衡的相關規(guī)定，不可能解決他們的編制和為他們支付薪水;二來不管是清華大學還是能源所本身也不具備設計、制造設備的資質。

而在2006年，付林曾委托妻子曲燕用親戚的名義，注冊了北京環(huán)能瑞通科技發(fā)展有限公司（下稱環(huán)能瑞通），在申報該課題之前，這家公司就開始參與到早期嘗試性研究中，此次他將這家公司也列為橫向合作單位，新增團隊成員便以環(huán)能瑞通員工的身份解決了安置問題。

來自赤峰的意外支持

最后解決的是最敏感的“錢”的問題。技術路線的變更帶來經(jīng)費需求的大幅增長，此前兩項課題的經(jīng)費已遠遠不能滿足研究需要。

2008年“五一”假期過后，江億給付林帶來好消息。江億在內蒙古赤峰市度假時，碰到時任赤峰市富龍熱力有限公司董事長的老朋友景樹森，說起付林正在做的研究，景樹森非常感興趣。

那一年正是奧運年，北京的私家車主第一次嘗到限行的滋味，藍天白云和潔凈的空氣這些曾經(jīng)司空見慣的東西，一下變得稀缺起來。作為北方燃煤和排放的大戶，各地供熱企業(yè)節(jié)能減排壓力也越來越大。景樹森熱情邀請江億給公司所有中層以上干部宣講付林的技術路線，并當場表態(tài)：一定要支持這個試驗。

意外的支持解決了付林的試驗場地，還填補了課題經(jīng)費的缺口。在2008年-2009年采暖季，試制好的5臺“吸收式換熱器”和“吸收式熱泵”第一時間運往赤峰市，配合赤峰富龍建設“基于吸收式換熱器的熱電聯(lián)產(chǎn)集中供熱新流程試驗工程”。

2009年3月，該項目通過了內蒙古自治區(qū)科技廳組織的成果鑒定，運行的參數(shù)和結果驗證了新技術構想的有效性，于2010年獲得赤峰市科技進步一等獎。2009年6月，中國工程院代表團受邀訪問瑞典皇家工程院，付林隨行并介紹了自己的研究成果，得到國際同行的認可。

事后測算，赤峰富龍先后為該項目投入820萬元，其中380萬元用于支持付林團隊的設備試制工作。

然而，赤峰富龍并非課題組成員單位，沒有將經(jīng)費注入課題的路徑。據(jù)江億介紹，赤峰富龍以購買試驗設備的名義，與環(huán)能瑞通簽訂了購買合同，將380萬元支付給課題組成員環(huán)能瑞通，再由環(huán)能瑞通將這筆款項用于設備研發(fā)。

“環(huán)能瑞通拿到錢后，用于支付同方川崎的代工費以及課題其他研發(fā)費用，剩余105萬元以設備回收的名義歸還給付林在清華大學的科研賬戶。”江億說。

這一系列操作中隱藏的危險數(shù)年后爆發(fā)，檢察院認定，此次資金流轉，造成科研經(jīng)費損失220余萬元，付林涉嫌貪污罪。

檢方認為，付林當年從清華的課題賬戶撥款327萬元用于設備研發(fā)，最后返還賬戶105萬元，中間的220萬元差額系付林將5臺設備銷售給赤峰富龍所得，且最終留在了他個人控制的私企環(huán)能瑞通手中。

此前，北京市科委對課題結題審計后認為，環(huán)能瑞通為此課題自籌經(jīng)費500余萬元，包含赤峰富龍支付的380萬元。

付林的代理律師周澤認為，環(huán)能瑞通申報課題時，已被列為課題參與單位，負責樣機試制，清華大學還曾向環(huán)能瑞通支付91萬元課題經(jīng)費用于2臺設備的試制。至于增加的5臺設備制造費用327萬元，本應繼續(xù)支付給環(huán)能瑞通，是因為時間緊急，直接支付給了代工方同方川崎，最后設備制造出來也用于試驗，課題經(jīng)費“花得其所”，也通過了課題結項的審計驗收，不存在貪污行為。

北京大學法學院教授鄧峰對此案分析認為，顯然檢察院更關注赤峰富龍付給環(huán)能瑞通的380萬元設備交易貨款，這些設備由清華大學以科研經(jīng)費出資制造，即由清華大學和課題組享有產(chǎn)權，試驗完成后，設備“對價”最終到了環(huán)能瑞通，而非清華大學的賬上，這就出現(xiàn)了問題。

大同項目的成功試驗

付林在取得試驗進展后，并未就此停止腳步。

2010年7月，付林連夜驅車從大同趕往赤峰，欲在第一時間告訴江億一個“好消息”，他決定率課題組成員接下大同的一項工程，即大同市為解決同煤集團棚戶區(qū)和塌陷區(qū)600多萬平方米建筑的采暖需求而決定建設的“華電大同第一熱電廠乏汽余熱利用示范工程”。

據(jù)江億介紹，時任大同市市長耿彥波對付林提出了嚴苛要求：在當年11月開始的采暖季就開始試用。通常情況下，項目準備期的可行性研究、環(huán)評、正式立項等工作，需要幾個月，上億元的工程資金配備到位，也需要時間。

付林告訴江億，耿彥波指定相關國有企業(yè)，先借款給付林的團隊及相關企業(yè)，迅速開工、緩簽合同，如果項目驗收不合格，付林團隊及相關企業(yè)，必須償還這筆債務。江億當時對付林說：“你膽子真大，如果做不成，還不上錢，你可是要坐牢的?！?/p>

四個月后的供暖季，國內首個“基于吸收式換熱的熱電聯(lián)產(chǎn)供熱技術”對大型電廠空冷機組進行改造的工程實現(xiàn)供熱。在2011年3月召開的項目技術鑒定會上，聚集了10位權威專家，供熱行業(yè)的相關企業(yè)人士200多人參加，國內幾大電力集團皆派員到場。鑒定會確認，大同項目采用該技術可以在每年節(jié)約8萬噸標準煤的前提下，增加供熱面積50%。

2011年7月，科技部組織對北京市科技計劃“電廠余熱再利用研究與示范”以及國家科技支撐計劃“電廠循環(huán)水余熱資源利用技術及裝備研究與示范”課題驗收。由中國工程院院士倪維斗、徐大懋、秦裕琨等組成的驗收專家組認為，付林的技術“是我國熱電聯(lián)產(chǎn)集中供熱領域的一項重大原始創(chuàng)新，將給我國集中供熱系統(tǒng)節(jié)能減排帶來巨大的推動，達到國際領先水平”。2012年，該技術獲得北京市科學技術一等獎。

設備試制成功，需求立即出現(xiàn)，在身陷囹圄之前，付林一腳踏入商業(yè)江湖。

付林的技術在節(jié)能減排增效方面引起的注意，與北方霧霾的指數(shù)呈正比。許多耗能高、排放量大的電力與供熱企業(yè)對這項技術表現(xiàn)出興趣，而最先受益的就是設備制造企業(yè)。

據(jù)了解，由于大同項目對新設備的大量需求，付林團隊決定與國內所有具備生產(chǎn)能力的企業(yè)合作，代價是向這些企業(yè)公開自己的原創(chuàng)技術及設備圖紙?！捌渲幸患移髽I(yè)2010年吸收式制冷機的生產(chǎn)幾乎停滯，因為改生產(chǎn)吸收式換熱器，第二年營業(yè)額就起死回生?！蹦茉此偣こ處煆埵冷搶Α敦斀?jīng)》記者說。

危險的關系

新設備引起的市場爆發(fā)是短暫的，因為吸收式換熱器雖是該項技術的核心設備、卻非全部，在沒有系統(tǒng)基礎搭建的前提下，最終效益會大打折扣。

山西雙良再生能源開發(fā)利用有限公司（后更名為山西雙良再生能源產(chǎn)業(yè)集團有限公司，下稱山西雙良）看出了其中的門道。2010年該公司開始接觸付林，稱已拿下了山西8家電企的合作意向，與付林尋求技術服務總包合作。隨后其與能源所、北京華清泰盟科技發(fā)展有限公司（下稱華清泰盟）簽訂了三方意向協(xié)議。

華清泰盟注冊在付林妻子曲燕名下，主要用于替代環(huán)能瑞通，對接與科研相關的外部合作。

據(jù)付林團隊的多名人士介紹，合作剛要展開，付林認為事情不對頭，山西雙良根據(jù)協(xié)議向華清泰盟支付了600萬元總包預付款，卻對后續(xù)合同不那么熱情，反而對他們的技術路線表現(xiàn)出異乎尋常的興趣，并派駐兩名技術人員，以協(xié)同、監(jiān)督工作為名，深度學習這條技術路線。

據(jù)上述付林團隊人士稱，山西雙良的母公司——江蘇的雙良集團創(chuàng)始人也多次到北京面見江億，尋求獨家推廣付林的技術，江億和付林都不置可否。

“前些年空調相關生產(chǎn)企業(yè)日子都過得很好，后來市場變了，日子不好過，都在尋求轉型?！蹦茉此L邊兵說。之后，付林決定逐步退出設備生產(chǎn)領域，專注于技術研發(fā)和服務。

2011年，華清泰盟與北京能源集團旗下的子公司合資，成立北京華源泰盟節(jié)能技術有限公司（下稱華源泰盟），由京能集團控股，華清泰盟將涉及設備制造相關的資源注入合資企業(yè)。

根據(jù)公開信息顯示，2013年底時，華源泰盟的全年營收為2.44億元，凈利潤3137萬元。2014年6月，京能集團將名下的華源泰盟股份掛牌，以1.2億元的價格出售給煙臺冰輪（000811.SZ）。

“股份轉讓之前，雙良集團還在努力，甚至拿舉報材料來見付林，要求付林阻止煙臺冰輪的競標，由雙良集團獨家出資購買?！备读值钠拮印⑷A清泰盟法定代表人曲燕說。記者致電雙良集團主管該業(yè)務板塊的副總裁，以核實上述說法，未得到回應。

煙臺冰輪競價成功后，付林和曲燕將華清泰盟名下的華源泰盟40%股份協(xié)議出售給煙臺冰輪，后者按最初的估價支付給華清泰盟5000多萬元。華清泰盟又以獎勵和分紅的方式，將這筆公司結余的最大收益，支付給了項目人員和華清泰盟的股東。

混合戰(zhàn)隊的產(chǎn)權紅線

華源泰盟股權轉讓落定后，江蘇省江陰市公安局接到舉報，專程到北京調查付林，無果。之后，清華大學紀委也收到關于付林的舉報，付林和團隊以及知情人均向清華大學紀委做了說明。

2016年3月18日，付林被北京市海淀區(qū)檢察院以涉嫌職務犯罪帶走。一年以后的2017年5月19日，檢方向海淀法院提起公訴。起訴書除了指控付林涉嫌前述220萬元的貪污罪名之外，還指控他在與山西雙良的合作中，將對方支付的600萬元預付款中的439萬元用于華清泰盟的經(jīng)營，涉嫌挪用公款罪。

縱觀付林案始末，問題根本是在“產(chǎn)權”上。付林的“混合戰(zhàn)隊”，不僅包括作為清華大學教師的自己，還包括作為國有企業(yè)性質的能源所、作為私營企業(yè)性質的華清泰盟，它們之間存在所有權身份差異。也就是說，山西雙良將預付款付給能源所還是付給華清泰盟是一個“重要”問題。

檢察院認為，山西雙良的600萬元預付款本應付給能源所，結果付給了華清泰盟，因此此款項應定性為挪用。同時檢方認定，盡管在案發(fā)前，439萬元已歸還給能源所，但付林挪用公款的事實仍然成立。

鄧峰認為，高校教師科技成果轉化的核心問題就是產(chǎn)權，特別是“名義產(chǎn)權”，不只是課題經(jīng)費受到監(jiān)管，課題成果作為職務發(fā)明歸單位所有，教師利用諸如校辦企業(yè)提供的平臺，在社會上承接的一些科研項目，也會被相關法律法規(guī)認定為“公有性質的產(chǎn)權”。

根據(jù)國家科研項目研究成果知識產(chǎn)權的管理規(guī)定，付林及其團隊所做出的研究成果的知識產(chǎn)權應歸屬于清華大學。實際上，涉及該項技術的30多項專利中，只有3項與設備生產(chǎn)相關的專利歸屬付林實際控制的華清泰盟，其他專利均在清華大學和付林名下，但作為職務發(fā)明，付林對這些專利并不擁有產(chǎn)權。

在清晰的產(chǎn)權歸屬之下，當與之相關的收益和資金進入付林控制的私人公司時，顯然已經(jīng)觸碰到了現(xiàn)行法律紅線。“從法律角度上看，付林的案件可能沒有造成國有資產(chǎn)的實質損失，但操作過程未必沒有問題，檢察院主要關注的是這些‘定性的問題?！编嚪逭f。

2016年2月，國務院專門發(fā)布文件，激勵科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，文件要求對國家設立的研究開發(fā)機構、高等院校在對職務科技成果完成人，或對成果轉化作出重要貢獻的人員進行獎勵時，獎勵金額不低于凈收入的50%，如果以科技成果作價投資實行轉化的，同時可以獲取不低于50%的股份或出資比例。

同年7月，最高檢發(fā)布《關于充分發(fā)揮檢察職能依法保障和促進科技創(chuàng)新的意見》強調，在辦案中正確區(qū)分罪與非罪的“界限”，如對于身兼行政職務的科研人員特別是學術帶頭人，要區(qū)分其科研人員與公務人員的身份;區(qū)分科研人員科技成果轉化收益分配與貪污、受賄之間的界限;區(qū)分突破現(xiàn)有規(guī)章制度，按照科技創(chuàng)新需求使用科研經(jīng)費與貪污、挪用、私分科研經(jīng)費的界限等。