基于工程合同糾紛案例數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的合同風(fēng)險(xiǎn)分析

張永成,范神洲,沈 超,張如浪,周祝友

(1.淮陰工學(xué)院 管理工程學(xué)院,江蘇 淮安 223003；2.東原房地產(chǎn)開發(fā)集團(tuán)有限公司,重慶 404100；3.江蘇中正工程項(xiàng)目管理咨詢有限公司,江蘇 南京 210013；4.蘇州科技大學(xué) 土木工程學(xué)院,江蘇 蘇州 215004)

伴隨著工程建設(shè)項(xiàng)目數(shù)量快速增加,工程建設(shè)各參與單位對(duì)建設(shè)項(xiàng)目各階段合同管理不足,致使建筑施工合同糾紛訴訟事件不斷涌現(xiàn)。根據(jù)中國(guó)裁判文書網(wǎng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示,2015—2019年全國(guó)建筑工程合同糾紛案件總數(shù)已突破70萬(wàn)件,并且呈現(xiàn)逐年上升趨勢(shì)。研究者對(duì)建筑工程合同文本設(shè)計(jì)、合同條款內(nèi)容執(zhí)行以及施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理開展了相關(guān)研究,周紅等[1]基于NLP技術(shù)提出建筑工程合同風(fēng)險(xiǎn)智能檢測(cè)框架,實(shí)現(xiàn)合同條款的完整性和合理合法性的智能檢測(cè)?？潞榈萚2]基于定價(jià)目錄和ABC分類法對(duì)政策風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究,給出建筑工程施工合同中可調(diào)價(jià)材料范圍。張靈芝等[3]通過分析典型建設(shè)工程施工合同糾紛判決書,運(yùn)用案例分析法分析工程施工合同爭(zhēng)議成因一般模型。向環(huán)麗等[4]從發(fā)包人視角對(duì)建筑工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)分析,提出降低風(fēng)險(xiǎn)的方法和有效控制措施。楊宇等[5]分析研究建筑工程施工合同中承包商主要合同默示義務(wù)條款內(nèi)容。劉芳[6]分析了招標(biāo)采購(gòu)及合同訂立過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。Adams基于案例開展了國(guó)際工程合同中支付延誤類風(fēng)險(xiǎn)感知和貝葉斯推理分析研究[7]。相關(guān)研究顯示建筑工程施工合同糾紛主要集中在合同文本編制規(guī)范、判決書風(fēng)險(xiǎn)爭(zhēng)議點(diǎn)以及防范方法等方面。然而工程實(shí)踐中,仍存在不少工程合同糾紛案件在法院判決后,訴訟的雙方對(duì)某些爭(zhēng)議事項(xiàng)判決不認(rèn)可,進(jìn)而向上一級(jí)法院提起再訴訟,表達(dá)合同糾紛中的相關(guān)事項(xiàng)重新判定的訴求。這樣一審判決后又產(chǎn)生二審訴訟的案例,往往顯示出案例工程合同糾紛管理的復(fù)雜性[8],而基于二審維判與改判案件分析合同爭(zhēng)議事項(xiàng)及合同風(fēng)險(xiǎn),對(duì)工程合同糾紛和合同風(fēng)險(xiǎn)管理具有重大的意義,當(dāng)前從這一視角開展相關(guān)研究的文獻(xiàn)較少[9]。

為此,本研究以中國(guó)裁判文書網(wǎng)江蘇省近三年建筑工程施工合同糾紛二審裁判文書為數(shù)據(jù)來源,分析江蘇省區(qū)域建筑工程施工合同編制、簽訂以及履行等過程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議事項(xiàng)、糾紛判決依據(jù)條款、合同風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生點(diǎn)等,期望本研究為建設(shè)行業(yè)監(jiān)管部門和建設(shè)項(xiàng)目各參與單位合同管理提供參考,防范合同風(fēng)險(xiǎn),提高建筑工程合同管理水平。

1 工程合同糾紛案例數(shù)據(jù)采集與處理

1.1 工程合同糾紛案例數(shù)據(jù)采集

通過收集梳理中國(guó)裁判文書網(wǎng)江蘇省近三年建筑工程施工合同糾紛案件文書數(shù)據(jù),案例糾紛問題主要關(guān)注項(xiàng)目工程款、合同條款履行、單位資質(zhì)等,不包含無(wú)因管理、不當(dāng)?shù)美m紛等[10]。中國(guó)裁判文書網(wǎng)檢索結(jié)果顯示江蘇省2017—2019年針對(duì)建筑施工合同糾紛問題司法文書數(shù)量達(dá)到36583件,其中判決書占51.2%,裁定書占36.2%,且不同類型司法文書都隨年份呈緩慢增長(zhǎng)趨勢(shì),如圖1所示。

圖1 江蘇省2017—2019年裁判文書數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

合同糾紛爭(zhēng)議問題往往是建筑工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管控的薄弱環(huán)節(jié),反映合同風(fēng)險(xiǎn)管控的難點(diǎn)[11],合同訴訟案件的產(chǎn)生意味著合同風(fēng)險(xiǎn)因素管理失控和合同雙方和解失敗[12],因此對(duì)于建筑工程施工合同中糾紛熱點(diǎn)爭(zhēng)議問題的研究,有助于對(duì)合同中風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行管控[13],進(jìn)而加強(qiáng)施工合同法律條文的解讀理解,減少二次訴訟的申請(qǐng)和規(guī)避合同簽訂前的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任問題[14]。

1.2 工程合同糾紛二審案例數(shù)據(jù)采集與處理

本文以近三年江蘇省建筑工程施工合同糾紛案例為研究對(duì)象,數(shù)據(jù)來源于中國(guó)裁判文書網(wǎng)。檢索方法：文書類型選擇判決書；案件類型選擇民事案件；案由選擇建設(shè)工程施工合同糾紛；法院省份選擇江蘇??；法院層級(jí)選擇中級(jí)法院；審判程序選擇民事二審；裁判日期選擇2017—2019年；關(guān)鍵詞選擇建設(shè)工程合同。進(jìn)而檢索出江蘇省近三年的建設(shè)工程施工合同糾紛二審判決文書共93篇,以此作為數(shù)據(jù)分析案例集。

江蘇省近三年建設(shè)工程施工合同糾紛二審案例數(shù)據(jù)收集,案例數(shù)據(jù)維度包括：對(duì)應(yīng)的一審案例數(shù)據(jù)；一審二審糾紛案例的文書類型、案由分類、法律條文引用頻次等。在裁判文書網(wǎng)案例數(shù)據(jù)庫(kù)中高級(jí)檢索相關(guān)語(yǔ)句信息和關(guān)鍵詞,多輪篩選,以保證合同糾紛二審案例數(shù)據(jù)采集完整、可靠、真實(shí)。

2 基于二審合同糾紛案例多維度風(fēng)險(xiǎn)特征分析

2.1 基于案件訴訟地域統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)特征分析

中國(guó)裁判文書網(wǎng)中檢索2017—2019年江蘇省各市中級(jí)法院的二審判決文書數(shù)量。其中文書數(shù)量排名前五地級(jí)市依次是：鹽城市(17例)、淮安市(11例)、徐州市(9例)、南京市(9例)、蘇州市(8例)。后四名分別為：宿遷市(3例)、無(wú)錫市(3例)、揚(yáng)州市(4例)、鎮(zhèn)江市(5例)；以江蘇省蘇中南北來看,依次是：蘇北(46例)、蘇中(16例)、蘇南(31例)?？梢钥闯?蘇北地區(qū)二審判決文書數(shù)量占江蘇省二審判決文書總量的50%。

江蘇蘇北地區(qū)建設(shè)經(jīng)濟(jì)處于快速發(fā)展階段,建設(shè)工程施工項(xiàng)目總量多,涵蓋大型工程項(xiàng)目；而當(dāng)前建筑工程行業(yè)仍然面臨著項(xiàng)目管理人員、施工技術(shù)人員等管理水平、技術(shù)水平不高以及經(jīng)驗(yàn)不足等問題,致使建筑工程項(xiàng)目各薄弱環(huán)節(jié)容易出現(xiàn)漏洞與問題,進(jìn)而導(dǎo)致工程相關(guān)方產(chǎn)生爭(zhēng)議,因此訴訟案件數(shù)量也隨之增多。其次,大型建設(shè)工程施工合同糾紛案例往往存在著復(fù)雜性,基層法院審理此類訴訟案件經(jīng)驗(yàn)不足,判決后常有一方覺得相關(guān)判決仍然存在爭(zhēng)議,因此至中級(jí)法院二審訴訟判決的案件數(shù)也逐漸增多。

2.2 基于案件風(fēng)險(xiǎn)爭(zhēng)議事項(xiàng)特征分析

建設(shè)工程合同糾紛案例中關(guān)鍵事項(xiàng)統(tǒng)計(jì)排序見表1,與建設(shè)工程施工合同糾紛風(fēng)險(xiǎn)因素爭(zhēng)議事項(xiàng)包括：利息、鑒定、合同無(wú)效、轉(zhuǎn)包、優(yōu)先受償權(quán)、工程質(zhì)量、掛靠、變更和保證金等。

表1 江蘇省判決文書關(guān)鍵事項(xiàng)統(tǒng)計(jì)

基于表1中的建設(shè)工程施工合同糾紛主要爭(zhēng)議事項(xiàng),可推斷建設(shè)工程施工合同糾紛主要風(fēng)險(xiǎn)因素在于：承包方違法轉(zhuǎn)包、建設(shè)工程合同無(wú)效、工程量糾紛、工程款糾紛、無(wú)效資質(zhì)糾紛、掛靠承攬工程糾紛、分包結(jié)算糾紛、工程交付糾紛和項(xiàng)目竣工驗(yàn)收糾紛等。通過關(guān)鍵事項(xiàng)進(jìn)一步排序,可得合同關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素排序：工程款、資質(zhì)掛靠、違法發(fā)包、合同無(wú)效和工程竣工驗(yàn)收等。

2.3 合同糾紛案例判決法律條文引用特征分析

通過對(duì)186篇一、二審判決文書判決的法律依據(jù)進(jìn)行頻次分析,發(fā)現(xiàn)一審、二審案件引用的法律條文保持一致,而二審案件只是在維持或者改判一審案件時(shí)附加引用民事訴訟法相關(guān)條款。對(duì)文書數(shù)據(jù)庫(kù)中93件二審訴訟案件判決文書法律條款引用內(nèi)容、頻次、類型進(jìn)行分析見表2,從法律條文引用頻次可歸納出合同風(fēng)險(xiǎn)因素主要來源于工程款、合同無(wú)效、違約責(zé)任和合同履行等方面,因此合同簽訂履行時(shí)需重點(diǎn)關(guān)注高頻次引用法律條款涉及的合同糾紛關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)爭(zhēng)議點(diǎn)。

表2 江蘇省2017—2019年合同案件判決引用法律條文統(tǒng)計(jì)

2.4 典型案件資質(zhì)情況特征統(tǒng)計(jì)分析

表3是對(duì)已統(tǒng)計(jì)掛靠類案件的判決文書數(shù)量分析,發(fā)現(xiàn)資質(zhì)類案件比例接近40%。資質(zhì)類案件上訴率高,建筑工程施工合同簽訂時(shí),發(fā)承包一方往往知道己方達(dá)不到項(xiàng)目要求企業(yè)資質(zhì)而違規(guī)簽訂合同,致使一旦發(fā)生施工合同糾紛問題,合同涉及到各參與主體無(wú)法清晰界定他們之間的責(zé)任與義務(wù)。合同訴訟案件中涉及的內(nèi)容是全部非真,還是部分非真,取證的過程錯(cuò)綜復(fù)雜,難以取得一手有效證明資料,因此案件判決時(shí)存在模糊性,導(dǎo)致一審后二審案件的上訴概率增加。

表3 資質(zhì)類、掛靠類案件數(shù)量統(tǒng)計(jì)

3 合同糾紛二審案例爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)分析

根據(jù)我國(guó)法律審判制度規(guī)定二審為終審制,不論二審是維判還是改判,二審判決結(jié)果為最終案件判決結(jié)果。本文對(duì)文書數(shù)據(jù)庫(kù)中93篇二審判決文書樣本進(jìn)行分類,其中二審維持原判案件數(shù)有72件,占比77%,二審改判案件數(shù)有21件,占比23%,該數(shù)據(jù)表明二審維持原判案件占據(jù)絕大多數(shù)。開展二審維持原判案件與改判案件二審上訴方、攻守角色轉(zhuǎn)換、糾紛爭(zhēng)議事項(xiàng)多維度分析是采取對(duì)策措施以有效降低復(fù)雜工程施工合同糾紛和風(fēng)險(xiǎn)管理的主要依據(jù)和前提基礎(chǔ)。

3.1 二審合同糾紛維持原判案例特征分析

(1)維持原判案件上訴方特征分析

二審維持原判合同糾紛案例中上訴方角色包含建設(shè)單位、施工單位以及其他(個(gè)人、政府機(jī)構(gòu)、第三方機(jī)構(gòu)),其中上訴方是建設(shè)單位的有24件,占33.3%；上訴方是施工單位的有22件,占30.6%,該數(shù)據(jù)表明工程合同糾紛主要涉及建設(shè)單位和施工單位兩種角色,因此建設(shè)單位和施工單位需加強(qiáng)工程合同質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)的把控管理。

(2)維持原判案件訴訟雙方角色轉(zhuǎn)換特征分析

從角色轉(zhuǎn)換的角度分析,一審是原告且二審也是原告的案件數(shù)量為24件,一審是被告而二審為原告的案件數(shù)量為48件,由此可見占比66.7%的一審被告方對(duì)于案件的判決結(jié)果表示不認(rèn)可,要求二次訴訟重新判決；33.3%一審原告對(duì)于案件一審判決結(jié)果也并非絕對(duì)滿意,因而提出二次訴訟的需求；這樣的訴訟特征表明當(dāng)前的訴訟雙方(建設(shè)行業(yè)相關(guān)企業(yè))需要加強(qiáng)工程合同管理學(xué)習(xí),需要進(jìn)一步提升復(fù)雜工程項(xiàng)目合同管理和風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

(3)維持原判案件爭(zhēng)議事項(xiàng)合同風(fēng)險(xiǎn)特征分析

基于表4中工程合同二審維持原判案例爭(zhēng)議事項(xiàng)及特征分析,研究發(fā)現(xiàn)合同糾紛案例判決爭(zhēng)議事項(xiàng)集中于工程質(zhì)量保修責(zé)任和維修費(fèi)用、采購(gòu)施工報(bào)價(jià)依據(jù)、工程量的測(cè)量和確認(rèn)、工程款債權(quán)依據(jù)屬實(shí)情況、合同增項(xiàng)事實(shí)和依據(jù)、分包書面協(xié)議落實(shí)情況、違法轉(zhuǎn)分包、約定付款方式、起算時(shí)間以及計(jì)算利率等方面。多方面的合同糾紛案例爭(zhēng)議事項(xiàng)內(nèi)容表明合同糾紛案例的復(fù)雜性、多樣性和廣泛性,因此,需要對(duì)合同糾紛爭(zhēng)議事項(xiàng)中的多發(fā)性關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素和環(huán)節(jié),采取針對(duì)性的建議和控制措施,以降低工程合同糾紛風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

表4 二審維持原判案件爭(zhēng)議事項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析

3.2 二審合同糾紛改判案例特征分析

(1)改判案件上訴方特征分析

二審改判案件中建設(shè)單位作為上訴方的案件數(shù)量為6件,占28.6%；施工單位作為上訴方的案件數(shù)量為10件,占47.6%,其他類型案件數(shù)量為5件,占23.8%。案件數(shù)據(jù)分析表明施工單位對(duì)于工程合同中風(fēng)險(xiǎn)糾紛問題管控不佳,屬于薄弱方,處于不利地位。

(2)改判案件訴訟雙方角色轉(zhuǎn)換特征分析

二審改判案件中一審為原告且二審為原告案件數(shù)量為14件,一審為被告而二審為原告案件數(shù)量為7件。二審改判案件中角色存在轉(zhuǎn)換,說明訴訟雙方,尤其是一審的原告方,對(duì)于一審判決結(jié)果仍存在爭(zhēng)議再認(rèn)定的訴求。

(3)改判案件爭(zhēng)議事項(xiàng)合同風(fēng)險(xiǎn)特征分析

根據(jù)二審改判案件中對(duì)工程款異議、優(yōu)先受償權(quán)、質(zhì)保金、資質(zhì)掛靠不明等爭(zhēng)議事項(xiàng)分析,發(fā)現(xiàn)工程合同爭(zhēng)議事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)集中于工程價(jià)款和合同效力問題。

從建筑工程施工合同效力來看,合同被判定無(wú)效主要包含：串通招投標(biāo)、以他人名義投標(biāo)、承包商無(wú)資質(zhì)施工等。保障建筑工程施工合同的法律效立,需要從合同文本編制設(shè)計(jì)、簽訂合同承包商資質(zhì)認(rèn)證、專業(yè)分包商的資質(zhì)認(rèn)證、合同條款履行的義務(wù)和責(zé)任等多方面加強(qiáng)管理,進(jìn)而提高施工合同文本質(zhì)量,減少合同風(fēng)險(xiǎn)。

4 建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策建議

建設(shè)工程合同管理往往具有涉及企業(yè)數(shù)量多、管理環(huán)節(jié)長(zhǎng)、時(shí)間跨度大以及管理內(nèi)容廣等特點(diǎn),使得建設(shè)工程合同管理中容易發(fā)生爭(zhēng)議與糾紛?；谏鲜龉こ毯贤徏m紛案例特征分析,從行業(yè)監(jiān)管層面、行業(yè)企業(yè)層面,提出合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范措施與對(duì)策建議,具體如下：

(1)從工程合同糾紛一審案例來看,合同方簽訂管理中要加強(qiáng)合同利息支付、優(yōu)先受償權(quán)、工程轉(zhuǎn)包與變更、保證金、工程質(zhì)量等條款的商榷與明晰,確認(rèn)雙方權(quán)利與義務(wù)。

(2)從工程合同糾紛二審案例分析來看,建設(shè)工程行業(yè)監(jiān)管部門完善企業(yè)資質(zhì)監(jiān)管審查制度,加強(qiáng)企業(yè)負(fù)責(zé)項(xiàng)目資質(zhì)審查和企業(yè)信用備案管理。

(3)從工程合同糾紛二審案例上述爭(zhēng)議事項(xiàng)分析來看,建設(shè)工程監(jiān)管部門可根據(jù)工程合同糾紛案例數(shù)據(jù)熱點(diǎn)爭(zhēng)議事項(xiàng),進(jìn)一步修訂建筑工程施工合同示范文本相關(guān)通用條款或指導(dǎo)建設(shè)各參與方在簽訂合同時(shí)加強(qiáng)對(duì)專用合同條款的細(xì)化、補(bǔ)充或另行約定。主要涉及合同條款方面包括：工程質(zhì)量保修責(zé)任和維修費(fèi)用約定、工程量的測(cè)量和確認(rèn)、工程款債權(quán)依據(jù)屬實(shí)情況約定、合同增項(xiàng)事實(shí)和依據(jù)、分包書面協(xié)議落實(shí)情況約定、約定付款方式、起算時(shí)間以及計(jì)算利率等。

(4)從工程合同糾紛二審案例改判特征分析來看,要加強(qiáng)法院審判員工程施工合同管理法律知識(shí)的培訓(xùn)。由于基層法院的法官處理案件類型眾多、案情復(fù)雜程度不一,加大對(duì)基層審判人員合同管理法律知識(shí)培訓(xùn),提升基層法院審判人員的查證循據(jù)裁判能力,提高合同糾紛一審判決工作效率和質(zhì)量。

(5)從工程合同糾紛二審案例涉及企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)管理層面來看,企業(yè)法務(wù)部門要加強(qiáng)對(duì)合同條款風(fēng)險(xiǎn)分析；合約部門要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)合同管理流程制度建設(shè)與監(jiān)督、合同過程數(shù)據(jù)采集和管理；企業(yè)還要加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目人員合同風(fēng)險(xiǎn)管理專題培訓(xùn),讓施工管理人員熟悉合同中潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和建設(shè)工程法律知識(shí),防范合同風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

5 結(jié) 語(yǔ)

工程合同糾紛案例數(shù)據(jù)挖掘分析對(duì)建筑工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理具有重要意義。通過對(duì)江蘇省2017—2019年建筑工程施工合同糾紛二審案件多維度特征分析以及典型二審訴訟案例爭(zhēng)議事項(xiàng)特征分析,研究發(fā)現(xiàn)建筑工程施工合同主要合同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包括：工程款支付、企業(yè)資質(zhì)造假、違法轉(zhuǎn)分包、債權(quán)依據(jù)屬實(shí)、工程量確認(rèn)等方面,在此基礎(chǔ)上提出的相關(guān)對(duì)策建議包括：加強(qiáng)企業(yè)資質(zhì)監(jiān)管審查、優(yōu)化建筑工程施工合同示范文本條款、加強(qiáng)法院審判員工程施工合同管理法律知識(shí)培訓(xùn)以及加強(qiáng)行業(yè)企業(yè)的合同文本條款風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量把控、企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)管控和項(xiàng)目管理人員合同知識(shí)管理培訓(xùn)等系列管理機(jī)制體系。