美國博士生培養(yǎng)的特色及其經(jīng)驗借鑒

甄貞+李繼紅+李鳳日

（東北林業(yè)大學(xué) 林學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150040）

摘 要： 雖然在20世紀(jì)90年代美國博士教育遭遇一定屏障，但是經(jīng)過一系列改革與發(fā)展，美國博士教育依然是當(dāng)今國際社會成功的精英教育之一。作者以在美攻讀森林資源管理學(xué)博士的親身經(jīng)歷為基礎(chǔ)，分析美國博士培養(yǎng)的教育理念和教育特色，并詳細(xì)闡述這些理念和特色是如何在博士教育中實施的，同時提出美國博士教育對我國博士教育的啟示，為更好地改進(jìn)國內(nèi)博士教育提出建議。

關(guān)鍵詞： 美國博士教育 森林資源管理 森林經(jīng)理學(xué) 經(jīng)驗借鑒

國際上，比較公認(rèn)的研究型博士培養(yǎng)方式主要有兩種：“歐洲模式”（又稱“德國模式”）和“美國模式”[1]。它們都要求博士生完成一篇在知識上具有原創(chuàng)性貢獻(xiàn)的博士論文，但是，“歐洲模式”沒有正式的課程設(shè)計，博士生是獨立的研究者，通過與導(dǎo)師的交流掌握學(xué)科方法、文化及規(guī)范[1]；而“美國模式”在借鑒和移植歐洲模式的基礎(chǔ)上，推陳出新，增添大量課程訓(xùn)練，如今已經(jīng)成為國際社會成功的精英教育之一。然而，經(jīng)歷兩次繁榮期（1961-1971，1986-1998）的美國博士教育，在20世紀(jì)90年代遇到屏障，如完成時間過長、輟學(xué)率及損耗高等，引起了社會各界的廣泛關(guān)注[2]。如今的美國博士教育有多少改善？是否仍然是成功的精英教育之一？能否仍然給我國的博士教育帶來啟示？在這篇文章中，以第一作者在美國紐約州立大學(xué)環(huán)境科學(xué)與林業(yè)學(xué)院（State University of New York， College of Environmental Science and Forestry，簡稱SUNY-ESF）攻讀森林資源管理博士學(xué)位的親身經(jīng)歷為基礎(chǔ)（2010—2013年），介紹美國博士教育的辦學(xué)特色、教育理念，并分析這些特色和理念對我國博士教育，尤其是森林資源管理學(xué)（即森林經(jīng)理學(xué)）博士生培養(yǎng)的啟示和經(jīng)驗借鑒。

一、紐約州立大學(xué)教育系統(tǒng)及留學(xué)所在學(xué)院

紐約州立大學(xué)（State University of New York，SUNY）創(chuàng)立于1948年，是美國規(guī)模最大的“公立高等教育系統(tǒng)”，簡稱SUNY系統(tǒng)。這個系統(tǒng)由64所不同類型的學(xué)院或“校區(qū)”組成，位置遍及整個紐約州，不同于我們所謂的“分?！狈Q謂，因為它們各成體系，均是一所相對獨立的高等學(xué)校[3]。正如《紐約州教育法》第351條所規(guī)定的，“紐約州立大學(xué)系統(tǒng)”正在通過提高最廣泛的入學(xué)機(jī)會，以一系列學(xué)術(shù)性、專業(yè)性、職業(yè)性高中后教育，為紐約州、美國以及世界提供正規(guī)的和非正規(guī)的高質(zhì)量教育服務(wù)[3]。

位于紐約州中心地帶錫拉丘斯市（Syracuse）的環(huán)境科學(xué)與林業(yè)學(xué)院（簡稱SUNY-ESF）是紐約州立大學(xué)系統(tǒng)里最具特色的學(xué)院之一。該學(xué)院在錫拉丘斯市的校園占地面積為12英畝，并在紐約州中部擁有大約25，000英畝的實驗林場。SUNY-ESF具有22個本科專業(yè)和26個研究生專業(yè)，能夠授予環(huán)境科學(xué)方向、環(huán)境政策、環(huán)境工程、森林資源管理、景觀規(guī)劃等多個學(xué)科的本科、碩士及博士學(xué)位。SUNY-ESF共擁有9個系（Department）。筆者攻讀的博士專業(yè)隸屬于森林和自然資源管理系（Department of forest and natural resources management），研究方向為監(jiān)測、分析與建模（Monitoring， analysis and modeling）。

二、美國博士教育的特色

1.博士教育的資助制度

一般來講，美國學(xué)校對博士教育的資助有三種：全額獎學(xué)金（fellowship）、助研（research assistant）和助教（teaching assistant）。全額獎學(xué)金對于國際學(xué)生是比較難得到的一種資助，各州、各學(xué)校的資助力度各有不同，一般發(fā)放給成績極其突出、有特殊貢獻(xiàn)或資歷的學(xué)生，以本國學(xué)生為主，這種資助不要求被資助人做任何額外工作，資助一年所有的生活費(fèi)用和學(xué)費(fèi)。對于國際學(xué)生，資助的主要來源是做助研或者助教，兩者均免學(xué)費(fèi)，助研是由老師的項目發(fā)放每月生活費(fèi)，助教是由學(xué)院或系發(fā)放每月生活費(fèi)。助研和助教均要求被資助人每周為某項目或某課程工作20小時以上，并保證每學(xué)期至少選擇9學(xué)分以保留全日制學(xué)生身份。每學(xué)期期末，學(xué)校都會組織學(xué)生為課程、主講教師及助教們進(jìn)行評分，因此，助教作為教學(xué)服務(wù)的先鋒隊，是美國高等院校教學(xué)的重要組成部分。雖然助教平時的工作更繁忙，但有利于學(xué)生積累更多的教學(xué)經(jīng)驗，為今后走向教學(xué)崗位做充分的準(zhǔn)備。相比之下，助研沒有繁重的教學(xué)服務(wù)，所有服務(wù)對象都是教授指定的項目，每周向項目負(fù)責(zé)人匯報項目進(jìn)展，商討下一步研究計劃，項目負(fù)責(zé)人每月對被資助人表現(xiàn)進(jìn)行簡單評價。如果項目負(fù)責(zé)人是自己的導(dǎo)師，研究內(nèi)容就很自然地成為博士論文的一部分，這樣省時省力，成為國際學(xué)生最喜歡的資助方式。助研和助教均是一種雙贏的資助方式，學(xué)生得到資助，項目或?qū)W院也得到學(xué)生的服務(wù)成果，但是，資助的獲得并不是一勞永逸的。助研或者助教均需要每年重新申請，由學(xué)生上一年的表現(xiàn)及學(xué)院相關(guān)資助委員會決定下一年的資助對象，這是保證助研及助教服務(wù)質(zhì)量的重要手段之一。

2.博士教育的系統(tǒng)性

美國博士教育的第二大特點是系統(tǒng)性，這個特點不僅表現(xiàn)在博士培養(yǎng)方案中，而且體現(xiàn)在某一個課程的訓(xùn)練中。一般來說，導(dǎo)師會要求學(xué)生每周例會，匯報研究進(jìn)展，定期組織學(xué)術(shù)報告與學(xué)生、教師及同行交流，拓展思路。博士生在入學(xué)后第二學(xué)期或者第三學(xué)期，需要根據(jù)自己的研究方向建立由五六人組成的學(xué)術(shù)委員會，委員會成員由不同背景和研究方向的教職員組成，主要職責(zé)是負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督和服務(wù)學(xué)生的學(xué)術(shù)研究，要參與學(xué)生的選課、論文開題及答辯等。當(dāng)研究過程遇到問題的時候，學(xué)生可以要求和委員會成員會面探討，從不同方面得到指導(dǎo)，而不是局限于導(dǎo)師的意見。這種系統(tǒng)性更體現(xiàn)在博士教育中的循序漸進(jìn)，博士學(xué)習(xí)過程可以分為“高級學(xué)習(xí)者”（senior learning）、“培訓(xùn)中的同事”（colleague in training）和“初級同事”（junior colleague）三個階段[4]。“高級學(xué)習(xí)者”階段要求博士生完成專業(yè)基礎(chǔ)課、選修課、參加課堂討論、閱讀大量專業(yè)文獻(xiàn)、熟悉相關(guān)領(lǐng)域的基本知識和學(xué)科前沿問題，掌握各種研究方法，并訓(xùn)練專業(yè)溝通能力，例如課堂講演、組織小型學(xué)術(shù)會議等。美國教育非常重視表達(dá)能力的培養(yǎng)，從小學(xué)到大學(xué)再到研究生教育，學(xué)校運(yùn)用演講、采訪等各式各樣的方法鍛煉學(xué)生的表達(dá)能力，這往往是中國學(xué)生缺乏的。筆者所修過的80%以上的課程都設(shè)置了課程講演，包括解讀一篇學(xué)術(shù)論文、陳述期末項目（final project）的開題、期末項目研究成果的口頭陳述（oral presentation）、主持學(xué)術(shù)會議等。在“培訓(xùn)中的同事”階段，博士生開始承擔(dān)學(xué)術(shù)及教學(xué)任務(wù)，以教師合作伙伴的身份深入學(xué)術(shù)生活的具體工作情境中[4]。這時的博士研究往往處于起步階段，導(dǎo)師的任務(wù)更多的是指導(dǎo)和引領(lǐng)。在“初級同事”階段，博士生一般已經(jīng)通過了博士資格考試，有能力獨立進(jìn)行學(xué)術(shù)研究，能夠和導(dǎo)師探討學(xué)術(shù)問題，有獨立的見解。他們開始學(xué)會如何站在教師的位置利用學(xué)校、學(xué)院、實驗室的資源更好地服務(wù)于教學(xué)和研究工作，也開始學(xué)會在學(xué)術(shù)會議上以研究者的角度闡述見解、觀點和實驗的結(jié)論[4]。在美國，博士教育的三個階段并不是一個簡單、獨立的線性發(fā)展過程，例如第一、第二階段可以重疊進(jìn)行，階段與階段之間會有一定的重疊期，但是，循序漸進(jìn)的系統(tǒng)式培養(yǎng)觀念卻是博士教育的一個重要特色。

3.博士資格考試制度

很多西方國家的博士教育包含博士資格考試制度（PhD candidacy examination or qualify examination），其目的就是評定博士生所學(xué)知識的廣度和深度，同時評估學(xué)生對科學(xué)過程的理解程度。廣博性是美國博士教育在長期發(fā)展中形成和完善的一個教育理念。由于美國的博士研究的“精”和“?！钡奶攸c，導(dǎo)致博士畢業(yè)后知識面窄，就業(yè)存在困難，逐漸形成了要求加強(qiáng)博士訓(xùn)練、增加專業(yè)知識面的趨勢[5]。因此，今天的美國博士教育更加強(qiáng)調(diào)博士知識體系的廣度和深度。SUNY-ESF的博士生入學(xué)第二學(xué)期，要根據(jù)論文研究方向及所學(xué)課程建立自己的指導(dǎo)委員會（steering committee），由三名教授或副教授組成，經(jīng)過本人同意后，委員會成員有義務(wù)指導(dǎo)學(xué)生學(xué)習(xí)及研究中遇到的困難，參與博士資格考試出題及最終答辯。博士資格考試委員會是由指導(dǎo)委員會成員（3名），一名審查人（examiner）及學(xué)校隨機(jī)指派的考試委員會主席（chair）組成，主席需要組織、監(jiān)督并維護(hù)委員會成員及學(xué)生的雙方利益，保證考試公平性、合理性和有效性。

博士資格考試制度的時間設(shè)置比較自由，一般要求博士生修完主要課程，可以在入學(xué)后第三個學(xué)期至第六個學(xué)期進(jìn)行，至少提前于博士答辯一年，具體時間要由博士資格考試委員會及導(dǎo)師決定。博士資格考試一般分為筆試（written exam）和口試（oral exam）兩個部分，形式一般有兩種：第一種是針對主要課程的考試，筆試由四位考試委員會成員自由命題，四張考卷分四天完成，每張考卷的答題時間為8小時至13小時不等。每個教授均有不同的出題風(fēng)格，但大多數(shù)是以開卷考試為主，但是考試范圍涉及多個課程內(nèi)容，試題以開放性大題為主，例如，給考生一些實驗條件要求考生設(shè)計科學(xué)實驗并解決某個科學(xué)問題，分析實驗中可能存在的問題。第二種考試形式是委員會商定一個具體科學(xué)問題，并提供數(shù)據(jù)，要求考生設(shè)計并具體實施整個科學(xué)實驗，寫出包含文獻(xiàn)查閱、實驗方法、結(jié)果、結(jié)論與討論的正規(guī)學(xué)術(shù)論文，整個筆試期限為一個月?？忌峤还P試試卷兩周后，考試委員會各成員提交筆試成績，決定是否通過，并給考生反饋結(jié)果，這些結(jié)果是考生參加口試的重要復(fù)習(xí)資料。如果通過筆試，進(jìn)行兩個小時口試；如果未通過，委員會決定延期口試還是直接取消考生的博士資格。經(jīng)過筆試和口試，委員會通過投票決定考生是否通過考試，每位教授都有一票否決權(quán)，如果通過考試，考生就正式成為博士候選人，即所謂的“PhC”（PhD Candidate）；如果未通過考試，委員會將商定再給考生一次考試資格還是將學(xué)位改為碩士學(xué)位程序。

以個人經(jīng)驗而言，博士資格考試是在美留學(xué)生必須攻破的第一道難關(guān)，甚至難于最終的博士答辯，因為考生需要熟悉掌握四位教授畢生的所學(xué)精華、復(fù)習(xí)大約8門或更多課程，領(lǐng)會課程精髓，并靈活運(yùn)用到科學(xué)實驗中。一般來說，學(xué)生需要一學(xué)期較集中的精力認(rèn)真準(zhǔn)備，并在準(zhǔn)備過程中積極向教授提問、溝通復(fù)習(xí)近況。美國教育非常重視博士資格考試，認(rèn)為是對博士思維歷練的必經(jīng)關(guān)卡?？荚囍械暮芏鄦栴}往往沒有唯一的正確答案，甚至是教授們多年思考的問題，對于這些問題，他們期待考生的答案具有一定深度，能夠“像哲學(xué)家一樣思考科學(xué)問題”，這是博士資格考試考察的重要方面。

4.博士論文答辯制度

博士論文的答辯（dissertation defense）是美國博士教育中的最后一道關(guān)卡，是由論文答辯委員會嚴(yán)格把關(guān)的。論文答辯委員會跟博士資格考試委員會成員有所不同，是由指導(dǎo)委員會（steering committee）、兩名審查人（examiner）和學(xué)校隨機(jī)委派的委員會主席（chair）組成。博士候選人需要在答辯前兩周將論文提交到答辯委員會，并在答辯前舉行45分鐘至一個小時的論文核心報告（capstone），邀請答辯委員會成員及所有感興趣的老師和學(xué)生參加。在SUNY-ESF，核心報告是博士答辯很重要的一部分，報告將記為一個學(xué)分，報告會由博士候選人的導(dǎo)師做介紹，結(jié)束后所有觀眾均有權(quán)向博士候選人提問，答辯委員會也會提出相應(yīng)的問題和建議。核心報告之后，就進(jìn)入兩個小時緊張而關(guān)鍵的博士答辯環(huán)節(jié)。

原則上，在博士生通過博士資格考試一年以后就可以申請博士論文答辯，但是，申請答辯的具體時間根據(jù)專業(yè)特點和個人成果各有不同。答辯的主要內(nèi)容會圍繞博士論文進(jìn)行，但是會穿插論文涉及的課堂內(nèi)容及對論文的延伸。美國博士答辯是一個非常具有挑戰(zhàn)性的關(guān)卡，它要求博士候選人以各種科學(xué)的理由“保衛(wèi)自己的科研成果”（defend yourself）。答辯委員會成員會從不同角度審視論文內(nèi)容，尋找論文中的薄弱點向博士候選人提問，博士候選人需要運(yùn)用所學(xué)知識解釋原因，捍衛(wèi)研究成果；委員會成員會從候選人的答案中評價其是否具有博士水平。

三、對我國博士教育的啟示

1.回歸學(xué)術(shù)能力的培養(yǎng)

當(dāng)今中國的博士教育應(yīng)當(dāng)是吸引和培養(yǎng)學(xué)術(shù)型人才，而不是滿足社會對“具有博士學(xué)位人才”的需要。正如一些學(xué)者提出的：“博士教育的首要功能，一定是學(xué)術(shù)功能，即培養(yǎng)學(xué)術(shù)研究人才?！盵6]這需要博士研究生、博士生導(dǎo)師和博士點的共同努力。首先，博士研究生在申請博士之前需要有學(xué)術(shù)愿望，對研究科學(xué)問題感興趣，即具有正確的求學(xué)動機(jī)，而不是被就業(yè)的壓力、升職壓力等社會因素牽引。其次，博士生導(dǎo)師需要在培養(yǎng)博士研究生的過程中將學(xué)術(shù)能力的培養(yǎng)置于首位，即培養(yǎng)博士研究生提出和解決科學(xué)問題的能力。第三，博士點需要對博士生的培養(yǎng)具有正確的導(dǎo)向、制訂科學(xué)的培養(yǎng)方案，并提供必要的經(jīng)濟(jì)和政策支持。只有三者相互配合，才能使我國的博士教育真正轉(zhuǎn)向?qū)W術(shù)研究人才的培養(yǎng)道路。

2.鼓勵“小而?！钡莫殑?chuàng)性研究

知識信息時代，中國博士教育應(yīng)當(dāng)注重在技術(shù)上“大而廣”、研究內(nèi)容上“小而?！钡呐囵B(yǎng)模式，尤其鼓勵獨創(chuàng)性研究。某些國內(nèi)博士論文定的題目過于“宏大”，需要處理大量數(shù)據(jù)，而研究內(nèi)容往往重在應(yīng)用研究，即重復(fù)前人已有的研究方法，缺少獨創(chuàng)性。以培養(yǎng)“學(xué)術(shù)研究人才”的目標(biāo)來說，博士研究生應(yīng)該專注于某個明確的科學(xué)問題，利用各種可能的技術(shù)手段解決科學(xué)問題。廣泛學(xué)習(xí)技術(shù)的同時，也會大大提高博士研究生的就業(yè)率。以SUNY-ESF森林資源管理學(xué)（監(jiān)測、分析與建模方向）博士為例，為了完成一個博士論文，需要涉及統(tǒng)計學(xué)、地理信息科學(xué)、遙感、林學(xué)等多學(xué)科，學(xué)習(xí)掌握SAS（Statistical Analysis System）、Matlab、ArcGIS、ERDAS、ENVI等多種軟件。但是，這種廣泛的技術(shù)學(xué)習(xí)僅僅是解決科學(xué)問題的手段和方法，最終目的是尋找一種新的方法解決科學(xué)問題。因此，“小而專”的獨創(chuàng)性研究配合“大而廣”的技術(shù)支持將是國內(nèi)博士教育的一個發(fā)展趨勢。

3.注重與國際學(xué)術(shù)界接軌

本文提到的鼓勵研究生與國際學(xué)術(shù)界接軌不僅僅是通過學(xué)術(shù)會議、短期出國考察、長期訪學(xué)等傳統(tǒng)方式實現(xiàn)，而是強(qiáng)調(diào)通過“任何一種有意義且有較地”國際學(xué)術(shù)交流方式。它可以是需要付出高成本的“面對面”式，如出國考察、出國參加學(xué)術(shù)會議、邀請國外專家來華交流；也可以是方便快捷的“線上”式，如通過email、Skype、GoToMeeting、ResearchGate等網(wǎng)絡(luò)工具進(jìn)行學(xué)術(shù)交流合作。同時，無論利用哪種方式，一定要保證學(xué)術(shù)交流的有效性，例如，鼓勵博士研究生在國際會議上做口頭報告（oral presentation）、海報報告（poster presentation）或提供志愿者服務(wù)；邀請國外專家來華交流、組織網(wǎng)絡(luò)會議等需要有明確的學(xué)術(shù)議題；學(xué)習(xí)使用國外學(xué)術(shù)界常用的網(wǎng)絡(luò)工具如ResearchGate等宣傳自己的學(xué)術(shù)成果并與國內(nèi)外專家進(jìn)行學(xué)術(shù)交流。在網(wǎng)絡(luò)信息極其發(fā)達(dá)的今天，與國際學(xué)術(shù)界接軌并不需要付出很高的成本，而是需要選擇正確的交流方式。當(dāng)今的國內(nèi)的博士教育大多沒有注重培養(yǎng)博士生與國際學(xué)術(shù)界接軌的能力或還局限于傳統(tǒng)交流方式中，造成博士生對本專業(yè)的國際前沿了解不夠，缺乏捕捉前沿科學(xué)問題的洞察力與判斷力，在“埋頭苦干”的同時漸漸與前沿科學(xué)脫節(jié)。因此，在我國博士教育中需要培養(yǎng)研究生，尤其是博士研究生，與國際學(xué)術(shù)界交流的能力，將這種能力滲透到其今后的科研工作中，不僅有利于個人學(xué)術(shù)發(fā)展，而且對國內(nèi)外學(xué)術(shù)合作與交流有重要的意義。

近年來，美國教育雖然遇到經(jīng)濟(jì)危機(jī)帶來的各種挑戰(zhàn)，但仍然以先進(jìn)的教育理念和特色成為世界上的精英教育之一。在知識經(jīng)濟(jì)時代，博士生教育越來越成為國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國家創(chuàng)新體系建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我國的博士生教育經(jīng)驗還處于動態(tài)的變化之中[7]，如何將國外先進(jìn)的教育理念和特色融入當(dāng)今中國的博士生教育中，需要博士生、博士生導(dǎo)師、博士點及社會各界的共同努力，在借鑒國外先進(jìn)教育理念的同時形成有中國特色的博士教育而置身于世界精英教育行列。

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基金項目：東北林業(yè)大學(xué)在線課程“地理信息科學(xué)專業(yè)英語”課程資助。