PPP模式研究熱點(diǎn)與前沿的可視化分析
——基于Web of Science 數(shù)據(jù)庫的文獻(xiàn)計量研究

豐景春，王沙沙，薛 松，張 可

(1.河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇南京 211100；2.河海大學(xué)國際河流研究中心，江蘇南京 211100；3.河海大學(xué)項(xiàng)目管理研究所，江蘇南京 211100；4.江蘇省”世界水谷”與水生態(tài)文明協(xié)同創(chuàng)新中心，江蘇南京 211100)

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PPP模式研究熱點(diǎn)與前沿的可視化分析
——基于Web of Science 數(shù)據(jù)庫的文獻(xiàn)計量研究

豐景春1,2，王沙沙1,3，薛 松1,4，張 可1,3

(1.河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇南京 211100；2.河海大學(xué)國際河流研究中心，江蘇南京 211100；3.河海大學(xué)項(xiàng)目管理研究所，江蘇南京 211100；4.江蘇省”世界水谷”與水生態(tài)文明協(xié)同創(chuàng)新中心，江蘇南京 211100)

為明確公私合作伙伴關(guān)系(Public Private Partnership)模式的研究熱點(diǎn)與前沿，以ISI Web of Science 數(shù)據(jù)庫收錄的主題為Public Private Partnership 的相關(guān)文獻(xiàn)為研究對象，運(yùn)用CiteSpaceⅢ軟件對地區(qū)、關(guān)鍵詞、引文等節(jié)點(diǎn)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，繪制出PPP研究領(lǐng)域的國家或地區(qū)分布、經(jīng)典文獻(xiàn)和研究熱點(diǎn)與前沿的知識圖譜。研究發(fā)現(xiàn)，美國、英國、中國、澳大利亞等在PPP研究領(lǐng)域內(nèi)開展了廣泛的合作研究，產(chǎn)出豐富；PPP研究熱點(diǎn)集中在管理和應(yīng)用兩個層面，主要包括風(fēng)險、合同、績效、治理、領(lǐng)域應(yīng)用、關(guān)鍵成功因素分析等。

PPP模式；研究熱點(diǎn)；可視化分析

一、引 言

公私合作伙伴關(guān)系(Public Private Partnership， PPP)模式是伴隨著公共項(xiàng)目需求的多元化而產(chǎn)生的公共部門與私人部門合作的一種新型的融資模式和項(xiàng)目管理模式。早在17世紀(jì)，英國便開始了公共項(xiàng)目公私合作的實(shí)踐，在提升基礎(chǔ)設(shè)施綜合效益的同時，有效地解決了資金匱乏和資金效率低等問題。1984年以BOT方式建設(shè)的深圳B電廠是我國嘗試實(shí)踐基礎(chǔ)設(shè)施公私合作的標(biāo)志。近年來，隨著PPP模式的持續(xù)推進(jìn)及其在各領(lǐng)域的應(yīng)用，國內(nèi)外學(xué)者對PPP研究的關(guān)注度日趨上升，開展了大量的研究，取得了可供借鑒的研究成果。

學(xué)者們對PPP進(jìn)行了相關(guān)的分析和探討，如杜亞靈等在界定公共項(xiàng)目概念的基礎(chǔ)上，總結(jié)了公共項(xiàng)目管理績效改善的國內(nèi)外研究成果及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)[1]；Ke等將《國際項(xiàng)目管理》《建筑工程與管理》《建筑管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)》《工程建設(shè)與建筑管理》4本期刊上發(fā)表的PPP論文作為研究對象，對每年的發(fā)表數(shù)量、作者情況及主要方向研究進(jìn)行了統(tǒng)計和探討[2]；Tang等選取發(fā)表在建筑領(lǐng)域6種頂級期刊上的PPP相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行分析，指出實(shí)證研究主要圍繞風(fēng)險、關(guān)系和融資3個主題，非實(shí)證研究主要圍繞融資、關(guān)鍵成功因素、風(fēng)險、特許經(jīng)營期4個主題[3]；葉曉甦等結(jié)合我國的制度背景，從PPP概念、項(xiàng)目風(fēng)險與分配、項(xiàng)目治理理論、政府監(jiān)管4個方面總結(jié)了PPP模式的研究進(jìn)展[4]；伍迪等通過對PPP相關(guān)國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的年度數(shù)量、研究范圍和各基金負(fù)責(zé)人及其單位等信息的整理與分析，從項(xiàng)目管理、參與主體關(guān)系、項(xiàng)目過程3個維度分析了我國PPP模式的研究趨勢[5]；李霞對PPP的概念和內(nèi)涵、理論基礎(chǔ)、政府在PPP中的職能、PPP的發(fā)展建議4個方面的研究成果進(jìn)行了梳理[6]；姚宜則認(rèn)為利用PPP模式可以解決我國新型城鎮(zhèn)化建設(shè)中的資金短缺問題[7]；李凱風(fēng)對PPP模式在我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的風(fēng)險問題和管理對策進(jìn)行了深入研究[8]。

縱觀現(xiàn)有研究成果，PPP綜述類文獻(xiàn)較少，關(guān)于PPP研究文獻(xiàn)的梳理與總結(jié)基本還是以PPP特定主題領(lǐng)域和少量文獻(xiàn)的定性述評為主，涉及面較窄且?guī)в幸欢ǖ闹饔^性，存在無法全面準(zhǔn)確描繪PPP研究現(xiàn)狀和趨勢的局限性。引入文獻(xiàn)計量學(xué)方法對Web of Science數(shù)據(jù)庫中收錄的534篇高質(zhì)量論文進(jìn)行全面的系統(tǒng)梳理，著重對PPP研究的文獻(xiàn)分布、引用期刊、相關(guān)引文數(shù)據(jù)、關(guān)鍵詞等進(jìn)行可視化地分析，直觀地呈現(xiàn)出PPP研究概貌與最新研究進(jìn)展[9]。同時，數(shù)據(jù)分析的來源為SCI和SSCI文獻(xiàn)，能夠全面反映PPP國際主流研究趨勢。識別研究熱點(diǎn)，對掌握學(xué)科發(fā)展動態(tài)及加快推進(jìn)PPP在我國的發(fā)展與應(yīng)用等都具有重要的意義。分析研究熱點(diǎn)，有助于明確國內(nèi)外研究的區(qū)別，以便在借鑒國際研究經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上結(jié)合我國PPP實(shí)際應(yīng)用情況進(jìn)行后續(xù)研究，以便有針對性地擴(kuò)大研究范圍、加強(qiáng)研究深度、做到理論與實(shí)踐同步。

二、 數(shù)據(jù)來源與方法

數(shù)據(jù)來源于ISI Web of Science 數(shù)據(jù)庫(SCI，SSCI)中的文獻(xiàn)，以Public Private Partnership為標(biāo)題進(jìn)行檢索，時間跨度為2006—2015年，語言為English，文獻(xiàn)類型設(shè)為期刊論文(article)、會議論文(proceeding paper)和綜述(review)。為了保證研究的可信度，在檢索結(jié)果中逐一排除不相關(guān)文獻(xiàn)，篩選后得到534條檢索記錄，作為文獻(xiàn)分析的樣本。

選用信息可視化軟件CiteSpace Ⅲ對樣本文獻(xiàn)進(jìn)行定性與定量分析[10]，該軟件基于文獻(xiàn)的原始數(shù)據(jù)可對文獻(xiàn)關(guān)鍵描述項(xiàng)如作者、發(fā)文期刊、關(guān)鍵詞、引用文獻(xiàn)等進(jìn)行統(tǒng)計，并繪制出相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)圖譜。其網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn)主要由頻次和中心度兩個指標(biāo)描述，中心度代表節(jié)點(diǎn)間共被引關(guān)系的緊密程度，一般可用來評價節(jié)點(diǎn)的重要程度[11]，因此在對網(wǎng)絡(luò)圖譜節(jié)點(diǎn)的重要性進(jìn)行評價時綜合考慮上述兩個指標(biāo)。

三、數(shù)據(jù)分析

1．發(fā)文量統(tǒng)計

對534篇樣本文獻(xiàn)的發(fā)文時間進(jìn)行統(tǒng)計。從時間分布來看，2006—2007年的發(fā)文量較少且相對穩(wěn)定，2008—2015年的發(fā)文量基本呈平穩(wěn)增長的趨勢。自英國提出PPP模式以來，其便在全球范圍內(nèi)得到了大力推廣，國外的發(fā)展已逐步走向成熟，但我國仍處于初步發(fā)展階段，該圖反映了PPP在全球的發(fā)展趨勢。

2．發(fā)文國家/地區(qū)分布

將樣本文獻(xiàn)源數(shù)據(jù)導(dǎo)入到CiteSpace Ⅲ軟件，節(jié)點(diǎn)類型設(shè)置為Country，運(yùn)行得到共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜綜合考慮頻次和中心度兩個節(jié)點(diǎn)刻畫指標(biāo)，發(fā)文量和中心性均位于前列的國家依次為美國、英國、中國、澳大利亞、加拿大、意大利，表明這些國家在PPP研究領(lǐng)域的合作較為廣泛、產(chǎn)出豐富。

3．文獻(xiàn)作者群體分析

通過作者共現(xiàn)分析，能夠識別出一個學(xué)科或領(lǐng)域的核心作者及其之間的合作強(qiáng)度和互引關(guān)系。將關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)選為Author，運(yùn)行CiteSpace Ⅲ，得到作者合著網(wǎng)絡(luò)圖譜。圖譜共有193個節(jié)點(diǎn)，140個連接，網(wǎng)絡(luò)密度為0.007 6，其中每個節(jié)點(diǎn)表示1位作者，節(jié)點(diǎn)越大表示作者出現(xiàn)的次數(shù)越多。香港理工大學(xué)教授Albert P.C.Chan是該領(lǐng)域中最多產(chǎn)的作者，其次是Miroslaw J.Skibniewski、柯永健、Rui Cunha Marques、李啟明、王守清等，他們都在PPP研究領(lǐng)域享有盛名。

4.文獻(xiàn)被引用TOP期刊分布

運(yùn)用CiteSpace Ⅲ軟件對節(jié)點(diǎn)數(shù)據(jù)Cited Journal(引用期刊)進(jìn)行處理，得到被引期刊分布圖譜，以引用頻次60為閥值，整理得到的高被引期刊列表(表1)。其中，被引頻次最高的是International Journal of Project Management，該期刊全面覆蓋了項(xiàng)目管理的各個方面，注重理論與實(shí)踐的結(jié)合，被認(rèn)為是國際頂級期刊之一，在項(xiàng)目管理領(lǐng)域具有較高的學(xué)術(shù)影響力。排在第二位的是Public Administration Review，為學(xué)術(shù)界公認(rèn)的公共管理學(xué)科權(quán)威期刊，重點(diǎn)關(guān)注新背景下公共行政管理理論創(chuàng)新研究、政府監(jiān)管角色轉(zhuǎn)型等。這表明PPP不僅是一種融資模式的創(chuàng)新，更是一種管理模式的創(chuàng)新，在管理學(xué)研究中具有顯著地位。

表1 PPP文獻(xiàn)高被引期刊

5.PPP經(jīng)典文獻(xiàn)分析

早期的經(jīng)典文獻(xiàn)是學(xué)科領(lǐng)域后期發(fā)展的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，通過將原始樣本文獻(xiàn)數(shù)據(jù)導(dǎo)入CiteSpaceIII軟件，選擇節(jié)點(diǎn)類型為“Cited Reference”，對引文文獻(xiàn)進(jìn)行共被引分析，得到文獻(xiàn)共被引網(wǎng)絡(luò)圖譜，其中節(jié)點(diǎn)數(shù)197個、連線494條。對圖譜中文獻(xiàn)共被引頻次前10名的論文按照作者、發(fā)表時間、文獻(xiàn)名、被引頻次、中心性等標(biāo)識進(jìn)行整理，對其中中心性大于0.15的經(jīng)典文獻(xiàn)進(jìn)行分析。由于篇幅有限，此處暫不列出高被引文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜及其列表。

被引頻次較高且中心度較大的是由澳大利亞基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的著名咨詢師達(dá)霖·格里姆賽和澳大利亞社會科學(xué)院院士莫文·K.劉易斯合著的《公私合作伙伴關(guān)系：基礎(chǔ)設(shè)施供給和項(xiàng)目融資的世界性革命》。該書論述了PPP模式的本質(zhì)及其為基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域帶來的革命性變化，描述了PPP項(xiàng)目中政府角色的轉(zhuǎn)變，并借助豐富的案例深刻分析了PPP操作模式成功實(shí)施的要點(diǎn)，同時，對PPP項(xiàng)目的風(fēng)險管理、合同管理及項(xiàng)目實(shí)施過程中可能出現(xiàn)的問題進(jìn)行了探討[12]。

澳大利亞莫納什大學(xué)監(jiān)管中心主任格雷姆A.霍吉與丹麥哥本哈根商學(xué)院公共管理學(xué)教授Carsten Greve合著的《公私合作伙伴關(guān)系：國際績效評估》將PPP的多個定義總結(jié)為兩個方面：一是PPP被看作一種制度安排或治理工具，政府與私人部門的優(yōu)勢在這種模式下被有機(jī)結(jié)合，以達(dá)到共贏；二是PPP被看作是一種術(shù)語，許多政府避免提及先前的“外包” “私有化”等術(shù)語，而用PPP取而代之，這種表達(dá)語上的更新同時也是公共管理的一個新的趨勢。以PPP的一種形式PFI為例，深入探討了這種伙伴關(guān)系的表現(xiàn)形式，闡述其評價標(biāo)準(zhǔn)，并通過一系列文獻(xiàn)加以證實(shí)。最后簡要討論了評價的重要性和啟示，他提出，要想維持政府政策效率的高標(biāo)準(zhǔn)，全面仔細(xì)的評估是必要的[13]。

紐約城市大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院校長教授兼民營化研究中心主任E.S.SAVAS所著的《民營化與公私部門的伙伴關(guān)系》著重圍繞民營化理論與實(shí)踐進(jìn)行了闡述。他將民營化定義為一種滿足民眾需求的行動，這種行動更多地依靠民間機(jī)構(gòu)，更少地依賴政府，同時其明確指出民營化的背景是世界范圍內(nèi)龐大且不斷增長著的政府，民營化成功的關(guān)鍵在于在公共服務(wù)提供中引入競爭。在對國際經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行系統(tǒng)整理的基礎(chǔ)上，作者將民營化的方式歸納為委托授權(quán)、政府撤資、政府淡出3大類。除此之外，該書圍繞基礎(chǔ)設(shè)施、教育和福利等領(lǐng)域討論了民營化的具體實(shí)踐，且緊密追蹤了10多年來民營化中的新戰(zhàn)略，對民營化的未來進(jìn)行了展望[14]。

《公私伙伴關(guān)系的制度性和戰(zhàn)略性障礙：基于荷蘭案例的分析》一文為公共管理中心及伊拉斯姆斯大學(xué)教授Erik-Hans Klijn與Geert R.Teisman共同著作，是2002年在倫敦召開的管理學(xué)會議上的一篇論文。他們在文中寫道，在經(jīng)過20多年的嘗試后，不得不承認(rèn)PPP模式是很難實(shí)現(xiàn)的，原因可簡單概括為3點(diǎn)：一是參與者的數(shù)量；二是各參與方不同的目的、認(rèn)知與背景；三是決策的獨(dú)立性。通過對荷蘭3個重點(diǎn)項(xiàng)目的分析，驗(yàn)證了PPP項(xiàng)目實(shí)踐遠(yuǎn)比理想中困難這一事實(shí)。因此作者提出要從網(wǎng)絡(luò)的視角來對PPP項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)管，政策的制定與實(shí)施在網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行，以指導(dǎo)各參與方做出正確的決策，同時，各方資源在網(wǎng)絡(luò)中得到共享，方便交流與合作。通過對PPP機(jī)構(gòu)特征的分析，作者總結(jié)出PPP項(xiàng)目管理體制分裂在給合作帶來巨大障礙的同時增加了決策的復(fù)雜性，必須在管理上作出改革與創(chuàng)新[15]。

以上分析的兩本著作和兩篇論文對PPP領(lǐng)域的研究較為深入，包括理論假設(shè)、綜述總結(jié)等，有微觀的實(shí)證也有宏觀的框架，對PPP相關(guān)研究有著重要的引領(lǐng)作用。

四、 PPP研究熱點(diǎn)與前沿的可視化分析

1.基于關(guān)鍵詞的熱點(diǎn)主題分布

關(guān)鍵詞是文獻(xiàn)的核心與精髓，是文獻(xiàn)內(nèi)容的高度概括與主題體現(xiàn)，通過分析關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻次與其在共詞網(wǎng)絡(luò)中的中心性能基本把握一個研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)問題。借助CiteSpace Ⅲ軟件，選擇“keyword”節(jié)點(diǎn)運(yùn)行得到關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識圖譜(圖1)。

圖1 關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)

圖1中每個圓形節(jié)點(diǎn)代表一個關(guān)鍵詞，節(jié)點(diǎn)越大表示關(guān)鍵詞出現(xiàn)的次數(shù)越多，出現(xiàn)頻次較多的關(guān)鍵詞一定程度上可以代表相關(guān)研究熱點(diǎn)。將圖4中的高頻關(guān)鍵詞進(jìn)行整理得到中心性排在前10位的關(guān)鍵詞列表(表2)。各關(guān)鍵詞的出現(xiàn)頻次差異性較大，“公私合作伙伴關(guān)系”作為PPP研究領(lǐng)域的標(biāo)志性名詞，出現(xiàn)頻次明顯高于其他關(guān)鍵詞，另外其他高頻及高中心性關(guān)鍵詞有“合作”“治理”“風(fēng)險分配”“績效”“合同”“基礎(chǔ)設(shè)施”“管理”“領(lǐng)域”“所有權(quán)”等。

通過對關(guān)鍵詞的統(tǒng)計和相關(guān)文獻(xiàn)的分析，可以發(fā)現(xiàn)PPP相關(guān)研究主要是圍繞管理和應(yīng)用兩個維度進(jìn)行。為進(jìn)一步了解熱點(diǎn)主題的研究方向，從3個視角展開討論：熱點(diǎn)背景、研究現(xiàn)狀、研究趨勢與展望。

(1)管理維度

PPP管理維度上的研究主要是風(fēng)險、合同、績效、治理等方面。風(fēng)險問題在PPP的研究發(fā)展過程中一直是研究熱點(diǎn)，因PPP項(xiàng)目在時間和空間上的延伸性，加上項(xiàng)目的內(nèi)部因素與外界環(huán)境之間影響較大，其所面臨的風(fēng)險往往較一般工程項(xiàng)目更多、更復(fù)雜。因此，識別風(fēng)險因素，加強(qiáng)風(fēng)險管理對于PPP項(xiàng)目尤為重要。Zhang等從傳統(tǒng)的風(fēng)險管理角度進(jìn)行了PPP項(xiàng)目風(fēng)險的識別、應(yīng)對等研究[16]；Thomas等提出了一種基于模糊故障樹和專家法的風(fēng)險概率和影響評估框架[17]；Ke等考慮到PPP項(xiàng)目的多主體性，討論了各參與主體間的風(fēng)險分擔(dān)問題[18]。已有關(guān)于PPP風(fēng)險的研究可基本歸結(jié)為3點(diǎn)：風(fēng)險因素識別、風(fēng)險評價、風(fēng)險分擔(dān)。目前，越來越多較為成熟的數(shù)學(xué)模型、博弈模型、統(tǒng)計方法等被引入到風(fēng)險的研究當(dāng)中，使得PPP風(fēng)險管理這一領(lǐng)域的研究更趨系統(tǒng)化。

PPP項(xiàng)目合同中涉及政府和私營企業(yè)的投資比例及時機(jī)、風(fēng)險分擔(dān)、利益分配、重新談判等問題，在PPP研究中占據(jù)重要的地位。Domingues通過案例研究和文獻(xiàn)分析，總結(jié)出合同再談判的利與弊，認(rèn)為可將合同再談判作為一種有效的溝通途徑，以加強(qiáng)合作伙伴關(guān)系，從而達(dá)到共贏[19]；Klijn等就PPP合同的4個顯著特征即合同是否允許制裁、合同的靈活性、合同的復(fù)雜性、合同是否能再談判等進(jìn)行了分析，通過對荷蘭地區(qū)PPP項(xiàng)目參與者的調(diào)查來探究這些特征對PPP績效的影響，呼吁科研人員、政府和私人部門要擺脫合同條款的局限，正確地去理解和管理PPP項(xiàng)目績效[20]。從合同的過程和內(nèi)容兩個維度的研究來看，關(guān)于合同設(shè)立、利益分配、風(fēng)險分擔(dān)的文獻(xiàn)較多，合同再談判逐漸成為研究熱點(diǎn)。研究趨勢將更多的集中于對合同全過程的研究和重要領(lǐng)域的深入研究，例如對合同后評價、不同行業(yè)不同項(xiàng)目合同類型的選擇，合同談判策略的研究等。

PPP項(xiàng)目績效的研究主要是績效評價和績效影響因素識別。Shen等探討了公共和私營部門之間的貢獻(xiàn)分布對項(xiàng)目績效的可持續(xù)發(fā)展的影響，構(gòu)建一種績效評價模型來評估PPP項(xiàng)目績效的可持續(xù)發(fā)展水平[21]；Xiong等對公私合作項(xiàng)目利益相關(guān)者的滿意度進(jìn)行了深入的研究，他提出的滿意度評價和調(diào)整模型可以很好地應(yīng)用于平衡相關(guān)者的利益，從而提高項(xiàng)目的整體績效[22]。學(xué)者們對于績效管理體系的構(gòu)建也作出不少探索，但尚未形成統(tǒng)一有效的評價標(biāo)準(zhǔn)和管理制度。PPP項(xiàng)目績效評價在我國仍處于起步階段，由于PPP項(xiàng)目特有的復(fù)雜性，導(dǎo)致現(xiàn)有很多的績效評價方法和模型都無法適用，需要專門探索針對PPP項(xiàng)目的評價方法和評價指標(biāo)。目前所開展的研究大多是從定性而非定量的角度進(jìn)行，雖然簡單易實(shí)施，但存在著主觀性較大、缺乏說服力等不足之處。因此，今后關(guān)于PPP項(xiàng)目績效的研究將趨于適用性和客觀性。

PPP的本質(zhì)在于正確處理政府、市場和社會三者之間的關(guān)系，其中蘊(yùn)含著治理這一層面的內(nèi)容。國外關(guān)于PPP項(xiàng)目治理的研究相比國內(nèi)較早較成熟，且大多站在政府的角度，如Smyth等分析了項(xiàng)目管理者之間的關(guān)系，通過建立關(guān)系管理與關(guān)系契約的概念探討如何將關(guān)系管理與項(xiàng)目管理相聯(lián)系[23]；Zhang等著眼于中國背景下的體制分析，構(gòu)建了PPP項(xiàng)目治理的理論框架，試圖解決如何培養(yǎng)促進(jìn)PPP發(fā)展的體制環(huán)境這一問題[24]。由于公共和私人合作伙伴之間責(zé)任是不明確的，PPP項(xiàng)目面臨著巨大的治理挑戰(zhàn)，Gestel等基于弗蘭德地區(qū)的案例研究，討論了復(fù)雜的PPP項(xiàng)目背景下復(fù)雜的治理結(jié)構(gòu)以及它們的綜合效應(yīng)[25]。顯而易見，傳統(tǒng)的項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足PPP項(xiàng)目的需要，提出適用于PPP模式的項(xiàng)目治理機(jī)制是治理主題的主要研究趨勢。

表2 top10高中心性關(guān)鍵詞

(2)應(yīng)用維度

從應(yīng)用的維度來看，已有研究主要集中在兩個方面：一是PPP模式在不同行業(yè)中的應(yīng)用，二是PPP項(xiàng)目關(guān)鍵成功因素分析。PPP模式主要應(yīng)用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共服務(wù)領(lǐng)域，包括交通、污水和垃圾處理、環(huán)境保護(hù)、公共住房和衛(wèi)生等行業(yè)[26]。眾多學(xué)者探討了PPP模式在不同行業(yè)中應(yīng)用的優(yōu)勢以及存在的問題，基于項(xiàng)目案例或宏觀環(huán)境對PPP項(xiàng)目關(guān)鍵成功因素作出了分析。Chan等從中國的視角出發(fā)，將PPP模式應(yīng)用的關(guān)鍵成功因素歸結(jié)為穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、公私雙方的責(zé)任分擔(dān)、透明高效的采購程序、穩(wěn)定的政治和社會環(huán)境、合理的政府控制[27]；Tang等以文獻(xiàn)綜述的方式回顧了PPP在澳大利亞的應(yīng)用，從中識別出影響項(xiàng)目效率的4類關(guān)鍵因素(采購、利益、風(fēng)險、融資)，并構(gòu)建了數(shù)學(xué)模型對關(guān)鍵因素進(jìn)行排序[28]?？梢钥闯觯陙韺W(xué)者們開始綜合運(yùn)用多個領(lǐng)域的知識工具對PPP的應(yīng)用進(jìn)行集成研究：一方面，深入探索PPP模式在各行業(yè)中的應(yīng)用及存在的問題，提出解決方案；另一方面，借鑒國外經(jīng)驗(yàn)形成我國針對不同項(xiàng)目的PPP項(xiàng)目關(guān)鍵成功因素體系，將是未來很長一段時間內(nèi)研究的方向。

圖2 突變詞網(wǎng)絡(luò)

2.基于突現(xiàn)詞的研究前沿主題分布

對于學(xué)科前沿的追蹤有利于把握學(xué)科發(fā)展的趨勢以及未來研究的方向，利用Kleinberg提出的突變檢測算法[29]，基于CiteSpaceIII從題目、摘要、系索詞和文獻(xiàn)記錄的標(biāo)識符中提取出的突變專業(yè)術(shù)語來確定其研究前沿。將節(jié)點(diǎn)選為“Keyword”，突變術(shù)語作為“Term Type”，設(shè)置一定的閥值，運(yùn)行CiteSpace Ⅲ軟件，得到247個突變詞，突變詞知識圖譜如圖2所示。除了公私合作伙伴關(guān)系主題本身以外，探測出的其他頻次增長較快的“突現(xiàn)詞”有：交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、成功要素、績效管理、風(fēng)險因素、政治風(fēng)險、決策過程等。

圖2中所顯示的突變率較高位于前3的主題詞為交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、績效管理、成功要素。PPP模式在國外的起步較早，在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的應(yīng)用較為廣泛，交通基礎(chǔ)設(shè)施作為社會發(fā)展和人民生活最基本的保障，是PPP研究領(lǐng)域的一大熱點(diǎn)與前沿領(lǐng)域。隨著PPP模式的推進(jìn)，PPP項(xiàng)目的優(yōu)勢與不足日益凸顯，PPP項(xiàng)目的績效把控與關(guān)鍵成功因素識別越來越受到管理者的重視，績效管理和成功因素分析成為研究趨勢。此外，PPP項(xiàng)目風(fēng)險的識別、PPP項(xiàng)目的政治風(fēng)險等也一度成為研究熱點(diǎn)，PPP風(fēng)險管理理論也在不斷地走向成熟。

五、結(jié)論與啟示

應(yīng)用共詞、共引分析方法和CiteSpace Ⅲ軟件，基于ISI Web of Science 數(shù)據(jù)庫對PPP主要研究文獻(xiàn)進(jìn)行可視化圖譜分析，從關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)文獻(xiàn)、關(guān)鍵詞、突變詞等凝練出研究的熱點(diǎn)主題，得到以下結(jié)論與啟示。

①PPP文獻(xiàn)高被引期刊均為管理學(xué)國際權(quán)威期刊，這一方面說明PPP模式受到廣泛關(guān)注，在管理學(xué)研究中占據(jù)重要的地位，從側(cè)面反映出PPP不僅是一種融資模式，更是一種思維和管理方式的創(chuàng)新；另一方面，新思想、新觀點(diǎn)在提出之初往往不受重視，與廣為引用之間具有明顯的滯后性。從科學(xué)研究的視角來看，一個領(lǐng)域的經(jīng)典文獻(xiàn)在該領(lǐng)域內(nèi)起著重要的引領(lǐng)作用，但其被廣為引用有一個沉淀周期。

②PPP研究主要集中在工程、商業(yè)經(jīng)濟(jì)、公共管理和交通4個方向，研究熱點(diǎn)從最初的特許經(jīng)營期、PPP立法、采購管理、關(guān)鍵成功因素、物有所值、PPP項(xiàng)目治理逐步轉(zhuǎn)向風(fēng)險分配、績效評估、合同再談判、合同管理等。可見，近年來PPP模式在國內(nèi)外的研究無論在量上還是質(zhì)上都有較大的提升，PPP研究日趨深入。

③國外對于PPP的研究無論是理論方面還是應(yīng)用方面都較為成熟，但其研究范圍與重點(diǎn)與我國并不十分吻合，這其中的區(qū)別和聯(lián)系有待于進(jìn)一步的挖掘。此外，理論研究與應(yīng)用研究是否同步，也是一個值得思考的問題。后續(xù)研究應(yīng)在借鑒國際研究經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上結(jié)合我國PPP的實(shí)際應(yīng)用情況，有針對性地擴(kuò)大研究范圍，進(jìn)一步加強(qiáng)PPP的研究深度和推廣應(yīng)用。

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(責(zé)任編輯：高 虹)

10.3876/j.issn.1671-4970.2017.03.007

2017-02-28

國家社會科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目(14AZD024)；國家社會科學(xué)基金青年項(xiàng)目(15CJL023)；江蘇省水利廳科技項(xiàng)目(2015097)

豐景春(1963—)，男，浙江金華人，教授，博士，從事工程管理與項(xiàng)目管理研究。

F830.59

A

1671-4970(2017)03-0036-06