科學(xué)家與企業(yè)合作的動因研究

龔啟慧

(中南財經(jīng)政法大學(xué) 公共管理學(xué)院，湖北 武漢 430073)

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科學(xué)家與企業(yè)合作的動因研究

龔啟慧

(中南財經(jīng)政法大學(xué) 公共管理學(xué)院，湖北 武漢 430073)

科學(xué)家是科研創(chuàng)新的主要承擔(dān)者，而企業(yè)是市場最重要的主體，科學(xué)家與企業(yè)合作是促進(jìn)科研與市場相結(jié)合，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要路徑。對科學(xué)家與企業(yè)合作的驅(qū)動因素進(jìn)行研究對于推動其合作的深化和發(fā)展具有重要價值。在系統(tǒng)梳理西方學(xué)界關(guān)于科學(xué)家與企業(yè)合作相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，明確科學(xué)家與企業(yè)合作的內(nèi)涵，基于不同視角探討其合作的價值，進(jìn)而從政策驅(qū)動、機構(gòu)驅(qū)動、資源驅(qū)動、聲譽驅(qū)動等方面對其合作動因進(jìn)行分析和總結(jié)，以期為提高我國科學(xué)家與企業(yè)合作水平提供借鑒及啟發(fā)。

西方學(xué)界；科學(xué)家與企業(yè)；合作關(guān)系；驅(qū)動因素

黨的十八屆三中全會強調(diào)深化科技體制改革，要發(fā)揮市場對技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇、要素價格、各類創(chuàng)新要素配置的導(dǎo)向作用，建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機制，強化企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位，促進(jìn)科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化，明確了科技成果轉(zhuǎn)化的重要性與企業(yè)在科技創(chuàng)新中的重要地位。我國自1996年實行的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法對促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，推動我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展方面發(fā)揮了重要作用。為適應(yīng)科技體制改革的要求，在十二屆全國人大常委會第十六次會議上對科技成果轉(zhuǎn)化法進(jìn)行了修訂，以更好地為我國科技體制改革提供保障?？梢钥闯觯瑖艺咴谕苿游覈萍紕?chuàng)新活動中起到關(guān)鍵作用。科學(xué)家作為科研活動的主體，進(jìn)行科研活動的初衷是將科研成果順利轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，而企業(yè)作為生產(chǎn)活動的主要承擔(dān)者，必然在科技成果轉(zhuǎn)化中發(fā)揮主體作用，因此，科學(xué)家與企業(yè)進(jìn)行合作是促進(jìn)科技創(chuàng)新的重要路徑。然而，實踐中科學(xué)家與企業(yè)合作卻不盡如人意，出現(xiàn)科技成果與市場需求脫節(jié)、經(jīng)濟(jì)科技“兩張皮”的現(xiàn)象，制約著我國科技創(chuàng)新水平的提高。誠然，科學(xué)家與企業(yè)最終達(dá)成合作必然是多種利益訴求均衡的結(jié)果，涉及科學(xué)家與企業(yè)主體多方面的因素。那么，除了國家政策的驅(qū)動之外，科學(xué)家與企業(yè)雙方基于何種考慮選擇合作，即科學(xué)家與企業(yè)合作的驅(qū)動因素是什么?解決這一問題對于建立科學(xué)家與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新機制，促進(jìn)科研成果順利轉(zhuǎn)化具有重要意義。

西方學(xué)界對于科學(xué)家與企業(yè)合作的研究較為豐富和成熟，科學(xué)家與企業(yè)合作已經(jīng)成為十分廣泛的研究主題(Katz，Martin，1997；Bozeman et al.，2013； Perkmann et al.，2013)。因此，本文主要對相關(guān)外文文獻(xiàn)進(jìn)行搜集和整理，對科學(xué)家與企業(yè)合作的內(nèi)涵及價值進(jìn)行研究，在此基礎(chǔ)上總結(jié)出科學(xué)家與企業(yè)合作的驅(qū)動因素，從而為推動我國科學(xué)家與企業(yè)的合作提供指導(dǎo)和啟發(fā)，促進(jìn)我國科技成果順利轉(zhuǎn)化，提高科技創(chuàng)新水平。

一、科學(xué)家與企業(yè)合作的內(nèi)涵及價值

(一)科學(xué)家與企業(yè)合作的內(nèi)涵

自1980年后，世界各國開始強調(diào)科研要結(jié)合社會的實際需要，在這種背景下，科研機構(gòu)和大學(xué)向企業(yè)提供技術(shù)轉(zhuǎn)讓、咨詢、開發(fā)和服務(wù)的現(xiàn)象越來越普遍，來自企業(yè)的科研經(jīng)費也成為支持學(xué)術(shù)研究的重要資源[1]。美國和歐洲的大學(xué)開始設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，專門支持科學(xué)家的專利申請，以實現(xiàn)科學(xué)家研究工作與企業(yè)實際需求的合理對接。在科學(xué)家與企業(yè)合作的外文文獻(xiàn)中，不同領(lǐng)域?qū)W者普遍使用“scientist”或“star scientist”等詞代表不同領(lǐng)域優(yōu)秀科研工作者(見表1)，但較少使用“科學(xué)家”的原始定義概念(Sapsalis, Van Pottelsberghe & Navon,2006；Tzabbar & Kehoe,2014)。一些學(xué)者以專利和出版物為標(biāo)準(zhǔn)來解釋科學(xué)家的概念，例如Niosi和Queenton (2010)通過對加拿大生物技術(shù)公司的研究,認(rèn)為明星科學(xué)家每年必須有超過5項專利發(fā)明或者一項出版物[2]。Xue Han和Jorge Niosi(2016)將“明星科學(xué)家”定義為發(fā)現(xiàn)至少40個基因序列并且公開發(fā)表至少20篇文章來報告其發(fā)現(xiàn)的科研人員[3]。這些定義標(biāo)準(zhǔn)較為嚴(yán)苛，而Fuller和Rothaermel (2012)對科學(xué)家進(jìn)行了普遍意義上的定義，即新技術(shù)的發(fā)明者[4]，因此本文并不嚴(yán)格設(shè)定定義的標(biāo)準(zhǔn)，將其統(tǒng)一譯為“科學(xué)家”，代表高校與科研機構(gòu)具備研發(fā)能力的科研工作者，而科學(xué)家與企業(yè)合作即各個領(lǐng)域科研人員與企業(yè)的合作，其合作可以采用多種形式，從提供建議和見解到參與具體的研究(J.Sylvan Katz & Ben R.Martin，1997)[5]。科學(xué)家通過不同渠道將其先進(jìn)知識轉(zhuǎn)移到公司，包括參與這些公司的科學(xué)委員會，甚至作為企業(yè)創(chuàng)始人或顧問等(Zucker, Brewer，Darby& Peng，1994)[6]?？茖W(xué)家與企業(yè)雙方協(xié)商選擇科學(xué)的合作模式，根據(jù)現(xiàn)實需要共同研發(fā)科技成果，實現(xiàn)科技成果產(chǎn)業(yè)化，從而推動社會發(fā)展和進(jìn)步。

表1 不同領(lǐng)域?qū)W者對“科學(xué)家”的定義

(二)科學(xué)家與企業(yè)合作的價值

1.對科學(xué)家而言：科研成果產(chǎn)業(yè)化

科學(xué)家與企業(yè)合作對于科學(xué)家而言具有重要價值。許多學(xué)者研究認(rèn)為，合作行為對于提高科研生產(chǎn)力具有重要價值(Zuckerman& Harriet，1967；Godin, Benoit & Yves Gingras，2000)。科學(xué)家通過與企業(yè)合作可以充分利用企業(yè)的資金、研發(fā)團(tuán)隊及硬件條件等為自身的科研活動提供便利；同時，企業(yè)也可根據(jù)社會需求為科學(xué)家提供科研課題，從而增加科學(xué)家科研產(chǎn)出，實現(xiàn)科研成果迅速轉(zhuǎn)化；另外，科學(xué)家可以利用企業(yè)的宣傳優(yōu)勢向社會大眾普及學(xué)術(shù)研究成果，提高學(xué)術(shù)聲望(J.G.O’Connor，1970)[7]。

2.對企業(yè)而言：提高研發(fā)能力

隨著社會的進(jìn)步，企業(yè)對于科學(xué)技術(shù)的重視和依賴程度越來越高，對于科技成果的需求常常超過自身的研發(fā)能力，這便需要與科研能力較強的該領(lǐng)域的科學(xué)家進(jìn)行合作。Beaver(1978)等認(rèn)為，合作是傳遞隱性知識和技術(shù)知識的最好方式[8]?？茖W(xué)家與企業(yè)通過合作行為可以實現(xiàn)科學(xué)家隱性知識和技術(shù)向企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊的傳遞，在科學(xué)家的加入下，企業(yè)研發(fā)能力得以提高。雙方共享科研資源，合作研發(fā)滿足社會需求的科技成果，并實現(xiàn)科研成果產(chǎn)業(yè)化，節(jié)約企業(yè)成本，獲得經(jīng)濟(jì)收益。

3.對社會公眾而言：享受科技成果

科學(xué)技術(shù)是一個國家持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)，也是惠及民生的保障，科技的進(jìn)步為社會公眾生活質(zhì)量的提高創(chuàng)造了良好的條件?？茖W(xué)家與企業(yè)通過合作，各自的優(yōu)勢和需求達(dá)到了較高程度的契合與互補，其合作行為日益普遍和活躍，研發(fā)效率不斷提高，更多滿足社會需求的科技成果被研發(fā)出來，服務(wù)于社會公眾，推動社會的發(fā)展和進(jìn)步。

二、科學(xué)家與企業(yè)合作的動因分析

科學(xué)家和企業(yè)合作的動因具有多樣性，是一系列個人因素和情景因素共同作用的結(jié)果(Irene et al.,2015)[9]。在搜集和整理相關(guān)外文文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，對學(xué)者關(guān)于科學(xué)家與企業(yè)合作的驅(qū)動因素的研究觀點進(jìn)行總結(jié)，從政策背景、專業(yè)機構(gòu)、生產(chǎn)資源及聲譽回報等方面對其動因進(jìn)行分析。

圖1 科學(xué)家與企業(yè)合作的動因分析

(一)政策驅(qū)動

國家政策所具有的權(quán)威性、強制性和公信力使其成為科學(xué)家與企業(yè)合作的首要推動力。政策制定者通常認(rèn)為合作可以提高研究的數(shù)量和質(zhì)量，因此許多促進(jìn)科研人員合作的政策相繼出臺，而這些政策的實施有時確實使得合作取得積極的效果(Duque et al.，2005)[10]，美國的《拜杜法案》是這一結(jié)論的重要佐證。由于美國科學(xué)研究與科技成果應(yīng)用存在體制方面的問題，聯(lián)邦政府資助的科研成果商業(yè)轉(zhuǎn)化率僅有5%，導(dǎo)致美國的科研優(yōu)勢并沒有轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢。19世紀(jì)80年代，美國出臺一系列科技政策促進(jìn)科技進(jìn)步，充分挖掘聯(lián)邦政府研發(fā)成果商業(yè)潛力，其中最有影響力的是美國1980年出臺的《拜杜法案》，它從根本上改變了美國聯(lián)邦政府資助的大學(xué)R&D發(fā)展模式，其核心內(nèi)容主要包括:允許美國各大學(xué)、非盈利機構(gòu)及小型企業(yè)為由聯(lián)邦政府資助的科研成果申請專利，擁有知識產(chǎn)權(quán)，并通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)其商業(yè)化開發(fā)；允許進(jìn)行獨家技術(shù)轉(zhuǎn)讓使得企業(yè)更主動地獲取轉(zhuǎn)讓技術(shù)；鼓勵大學(xué)與商業(yè)機構(gòu)合作，促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造的利用(Feldman et al.，2002)[11]。由于該法案的實施，科學(xué)家與企業(yè)展開廣泛的合作，科技成果轉(zhuǎn)化率不斷提高，科學(xué)家與企業(yè)逐漸形成高新技術(shù)發(fā)展結(jié)合體。美國政府通過政策推動，將積極地科研合作作為其資助的條件之一，增強了科學(xué)家與企業(yè)之間的互動，合作研究日益盛行，促進(jìn)了科研成果商業(yè)化和美國高科技發(fā)展進(jìn)程。

(二)機構(gòu)驅(qū)動

專業(yè)機構(gòu)是科學(xué)家與企業(yè)合作的橋梁，推動更多的合作研究的開展，可以為科研開發(fā)和科技成果產(chǎn)業(yè)化提供服務(wù)。有學(xué)者認(rèn)為美國的大學(xué)科技經(jīng)理人協(xié)會是典型代表，在美國技術(shù)轉(zhuǎn)移實踐中發(fā)揮了重要作用。為促進(jìn)美國科技成果商業(yè)化，美國在1974年成立了大學(xué)專利經(jīng)理人協(xié)會(Society University Patent Administrators，簡稱SUPA)。但是，隨著美國技術(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)量的不斷增加，SUPA的職能不再局限于專利管理，因此，在1989年，美國大學(xué)科技經(jīng)理人協(xié)會(Association of University Technology Managers，簡稱AUTM)應(yīng)運而生。其主要職能除專利管理外，還包括促進(jìn)公益性研究成果的商業(yè)化；引導(dǎo)科研人員與產(chǎn)業(yè)界更廣泛的聯(lián)系；創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)收入和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長等。AUTM影響力十分廣泛，其會員來自于全球的高等院校、科研機構(gòu)、教學(xué)醫(yī)院、政府部門以及數(shù)百家涉及科技管理和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的公司。這便為科學(xué)家與企業(yè)的合作提供了平臺和交流機會，營造了良好的科技創(chuàng)新環(huán)境，一定程度上促進(jìn)了合作研究的開展。除此之外，德國、芬蘭、英國等國家均創(chuàng)立為科技創(chuàng)新服務(wù)的專業(yè)機構(gòu)，成為科學(xué)家與企業(yè)合作的重要動力。例如，英國對科技成果的市場前景非?？粗?，科學(xué)家不會隨便發(fā)布其認(rèn)為具有市場前景的研發(fā)成果，在發(fā)布之前，他會去找專業(yè)機構(gòu)進(jìn)行詳談，探討如何運作。英國技術(shù)創(chuàng)新署(Technology Strategy Board，簡稱TSB)便是英國技術(shù)轉(zhuǎn)移的專業(yè)機構(gòu)之一，通過挖掘產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需求進(jìn)行項目招標(biāo)，以高校和企業(yè)合作進(jìn)行技術(shù)研發(fā)為獲得其資金資助的前提條件，這種一開始就有目的、有導(dǎo)向性的研發(fā)活動，不僅推動著科學(xué)家與企業(yè)合作的開展，也順應(yīng)了產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，研發(fā)與市場對接，使最終受益者回歸產(chǎn)業(yè)和國家。

(三)資源驅(qū)動

科學(xué)家與企業(yè)合作是多種因素融合甚至沖突作用下的產(chǎn)物(Bozeman et al.，2013)[12]，生產(chǎn)資源也是推動其合作的一個重要因素?？茖W(xué)家的研發(fā)活動及研發(fā)成果后期試驗、開發(fā)、應(yīng)用都是一個漫長的過程，基礎(chǔ)設(shè)施、儀器設(shè)備、科研資源等投入必不可少，這就需要大量的資金支持。Laband和Tollison(2000)指出，在實驗研究中引入高水平合作可以有效地降低科研成本，復(fù)雜昂貴的科研設(shè)備共用是合作的一個主要原因[13]。Lee(2000) 發(fā)現(xiàn)獲取研究經(jīng)費與相關(guān)資源是驅(qū)動科學(xué)家與私人部門合作的重要因素[14]，獲得企業(yè)資助的科學(xué)家比未獲得外部資助的科學(xué)家發(fā)表更多出版物(Gulbrandsen et al.，2005)[15]。通過與企業(yè)合作可以充分利用企業(yè)的研發(fā)設(shè)備和資源，并且可以獲得企業(yè)資金的支持，實現(xiàn)科學(xué)家與企業(yè)資源共享與合作雙贏的局面。Irene(2015)等認(rèn)為產(chǎn)業(yè)合作可以提供機會解決雙重挑戰(zhàn)：一方面，科學(xué)家可以獲得資源以支持未來的科研活動；另一方面，通過合作研究發(fā)現(xiàn)某項技術(shù)難題的解決方案[14]。Perkmann及其同事(2013)研究發(fā)現(xiàn)，吸引科研資源、獲取專業(yè)技術(shù)知識及構(gòu)建社會資本是支撐科學(xué)家與企業(yè)合作的一般邏輯，通過與企業(yè)合作可以同時滿足科學(xué)家攻克特定技術(shù)難關(guān)及獲取經(jīng)濟(jì)回報的目的[16]。D’Este(2011)也提出科學(xué)家與企業(yè)合作的首要原因是可以獲取科研活動所需的生產(chǎn)資源[17]。由此看來，生產(chǎn)資源對于科學(xué)家具有重要價值，是其科研活動順利進(jìn)行的保障，而企業(yè)的資源優(yōu)勢是吸引科學(xué)家合作參與研發(fā)的重要原因?？茖W(xué)家與企業(yè)合作不僅可以獲得生產(chǎn)資源的保障，消除其研發(fā)成果轉(zhuǎn)化后顧之憂，而且還能獲取一定的經(jīng)濟(jì)回報，通過合作在履行企業(yè)義務(wù)的同時實現(xiàn)自身的科學(xué)追求。

(四)聲譽驅(qū)動

科學(xué)家科研活動的最終目的是推動經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會的進(jìn)步，可以說，科技是經(jīng)濟(jì)增長的重要引擎。Hackett(1990)等人認(rèn)為，隨著“經(jīng)濟(jì)增長引擎”的提出，科研的成功逐漸被商業(yè)化的成功來測度[18]。對于社會的進(jìn)步和發(fā)展，科學(xué)家往往承擔(dān)著更多的責(zé)任?？茖W(xué)家根據(jù)社會發(fā)展的需要與企業(yè)開展合作，研發(fā)出符合社會需求并具有商業(yè)化價值的科技成果，由企業(yè)承擔(dān)起轉(zhuǎn)化任務(wù)，使得科研成果向企業(yè)部門有效轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)科研成果順利轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，從而推動技術(shù)進(jìn)步。企業(yè)出于提高其技術(shù)競爭優(yōu)勢的需要，通常會選擇有一定社會聲望的科學(xué)家進(jìn)行合作，因此具有較高聲譽的科學(xué)家往往可以得到更多研究經(jīng)費以支持其科研活動，從而取得更多的學(xué)術(shù)成就和更高的聲譽回報。在這一過程中，企業(yè)從科學(xué)家的專業(yè)技術(shù)中獲益，科學(xué)家的研究水平與研究成果商業(yè)化的成功密切相關(guān)[19]。Floyd(1994)等也提出，當(dāng)科學(xué)家已具有一定社會地位時，發(fā)表論文的動機將更多的來源于提高其社會聲譽[20]?？茖W(xué)家為企業(yè)提供解決其項目攻關(guān)中技術(shù)難題的方案，而研發(fā)成果商業(yè)化的成功不僅有助于科學(xué)家在學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界聲譽的提升，也有利于提高其社會知名度和權(quán)威度，使其獲得聲譽回報。由此可見，聲譽回報是科學(xué)家與企業(yè)合作的重要動因。

三、結(jié)語

研究科學(xué)家與企業(yè)合作的驅(qū)動因素對促進(jìn)雙方合作，實現(xiàn)科研成果與現(xiàn)實需求的有效對接具有重大意義。對其進(jìn)行量化分析，明確每種因素的重要性，從而為政策制定或制度安排提供啟發(fā)，是促進(jìn)科學(xué)家與企業(yè)合作的合理路徑。但是，通過對西方學(xué)者關(guān)于科學(xué)家與企業(yè)合作的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)西方學(xué)者主要以定性研究為主，而定量研究相對缺乏。

本文從政策驅(qū)動、機構(gòu)驅(qū)動、資源驅(qū)動、聲譽驅(qū)動等方面對西方學(xué)界關(guān)于科學(xué)家與企業(yè)合作的驅(qū)動因素進(jìn)行總結(jié)分析，為我國科學(xué)家與企業(yè)合作實踐提供經(jīng)驗借鑒。然而，我國和西方發(fā)達(dá)國家國情各有特點，科技創(chuàng)新能力存在區(qū)別，在此前提下我國與西方國家科學(xué)家與企業(yè)合作的驅(qū)動因素是否存在共性；通過何種政策制定或制度安排促進(jìn)雙方合作；如何探討適合我國的科學(xué)家與企業(yè)合作模式等，都有待后續(xù)進(jìn)一步驗證和研究。

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[責(zé)任編輯：吳祝平]

2017-05-13

2016年中南財經(jīng)政法大學(xué)“研究生教育創(chuàng)新計劃”項目“雙創(chuàng)大賽人才選拔標(biāo)準(zhǔn)研究：是創(chuàng)新還是創(chuàng)業(yè)？——基于對100位創(chuàng)業(yè)者的多案例分析”。

龔啟慧，女，湖北恩施人，碩士研究生。研究方向：科技管理與科技政策。

F124.3

A

1672-1047(2017)03-0084-05

10.3969/j.issn.1672-1047.2017.03.22