國有企業(yè)合規(guī)管理的策略研究

丁向暉

摘 要 完善國有企業(yè)內(nèi)部的管理體系，是建立現(xiàn)代企業(yè)制度的重要部分和有力依托，是企業(yè)能夠得到持續(xù)、健康的發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。企業(yè)必須提升自身的核心競爭力，才能更好地面對機遇和挑戰(zhàn)。但是目前，國有企業(yè)在合規(guī)管理的過程中，仍然還存在很多的不足，需要加以完善和探索。

關(guān)鍵詞 國有企業(yè) 合規(guī)管理 策略

合規(guī)管理指企業(yè)在公司所在地遵守法律法規(guī)和內(nèi)部章程的前提下，根據(jù)企業(yè)發(fā)展的需求，制定符合企業(yè)發(fā)展要求的合規(guī)管理制度，培養(yǎng)契合企業(yè)的文化氛圍，建立和構(gòu)建全面的、整體的、系統(tǒng)的管理體系。

一、國有企業(yè)合規(guī)管理的意義

首先，合規(guī)管理不僅能減少企業(yè)的成本，而且能增加經(jīng)濟(jì)收入。通過合規(guī)管理的執(zhí)行，能夠高效率地提升企業(yè)員工的法治觀念，保障企業(yè)的正常運營和安全操作。同時，合規(guī)管理能防止出現(xiàn)浪費的行為，避免不必要的開支，還能轉(zhuǎn)移、處理企業(yè)出現(xiàn)的各種經(jīng)營風(fēng)險。

其次，合規(guī)管理可以有效地防范和化解風(fēng)險。就合規(guī)管理的本質(zhì)而言，與企業(yè)處理風(fēng)險的能力相掛鉤，尤其是信譽方面的風(fēng)險，之前各大媒體紛紛曝光了一些國有企業(yè)的違法現(xiàn)象，并進(jìn)行了嚴(yán)峻的批判。因此，企業(yè)在發(fā)展的過程中，對于如何處理面臨的各種風(fēng)險，是必須面對的巨大挑戰(zhàn)。然而，做好合規(guī)管理可以很好地化解風(fēng)險，提高企業(yè)的運行效率，所以，這要求企業(yè)必須做到兩點，進(jìn)一步強化它的意義，一是要求國企的業(yè)務(wù)準(zhǔn)則和管理制度符合法律法規(guī)；二是要求企業(yè)的管理制度達(dá)到科學(xué)與實用相結(jié)合的程度，畢竟只有完善了企業(yè)的管理制度，才能確保企業(yè)經(jīng)營活動順應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的熱潮。

二、國有企業(yè)合規(guī)管理的現(xiàn)狀

國有企業(yè)在開展內(nèi)部管理工作的過程中，仍具有很多不足和缺陷，需解決。

例如，管理制度不系統(tǒng)，領(lǐng)導(dǎo)層執(zhí)行能力不強，甚至出現(xiàn)潛規(guī)則的不良現(xiàn)象。主要的不足體現(xiàn)在以下三點：

第一，合規(guī)管理的管理部門沒有權(quán)威性。國企的領(lǐng)導(dǎo)干部沒有足夠的合規(guī)管理知識，意識不到合規(guī)管理的重要性，導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部的會議只是單調(diào)地涉及業(yè)務(wù)發(fā)展，基本不探究管理方面出現(xiàn)的問題。在大多數(shù)國企單位，甚至存在名義上的管理教育，象征性地提出防范風(fēng)險的建議，事實上并沒有真正落到實處，只是出于應(yīng)付的心態(tài)。而且企業(yè)考核的方式，普遍不齊全，不涉及任何的合規(guī)管理，即便有初步的知識涵蓋，也是不完善、不全面的。再而，企業(yè)各部門工作之間的配合度不夠和諧，且積極性也不高，不利于合規(guī)部門積極有力地展開工作。

第二，缺少完善的企業(yè)合規(guī)管理框架。在經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的今天，國有企業(yè)面臨著各種機遇和挑戰(zhàn)，遭遇風(fēng)險的概率更是只增不減，要求國企不斷提升化解風(fēng)險的能力。但是國企沒有過多地研究合規(guī)管理的系統(tǒng)框架，在風(fēng)險面前不能化險為夷，造成企業(yè)跟不上國際化的趨勢，甚至出現(xiàn)員工不清楚職責(zé)崗位、重復(fù)管理等諸多的不良狀況。

第三，企業(yè)合規(guī)管理的資源不充足。在人才培養(yǎng)方面，大多數(shù)國有企業(yè)缺乏專門的合規(guī)管理團(tuán)隊，沒有對工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，尤其是中下級的工作人員，機械地照搬防范風(fēng)險的知識，不能準(zhǔn)確、合理地分析問題，解決問題，同時缺乏主動性和積極性。在物資這部分，更是缺少資源分享的平臺，不能全面利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的優(yōu)勢，導(dǎo)致難以建立合格的管理系統(tǒng)，不能保障合規(guī)管理的完整性和系統(tǒng)性，從而國企跟不上時代變化的速度，不能實現(xiàn)動態(tài)式的管理，及時有效地分享。因此，國有企業(yè)在合規(guī)管理方面，仍然存在著很大的改進(jìn)空間。

三、國有企業(yè)合規(guī)管理的策略

既然國企存在不足，就必須引起重視，進(jìn)一步進(jìn)行改革創(chuàng)新，做好國企的合規(guī)管理工作，完善相關(guān)的制度和培訓(xùn)。

第一，完善企業(yè)的合規(guī)管理制度。對于結(jié)構(gòu)復(fù)雜、工作繁瑣的國有企業(yè)來講，科學(xué)、系統(tǒng)的合規(guī)管理制度，毋庸置疑是需要時間和精力的。首先需要分建一個獨立的合規(guī)管理部門，有效地保證合規(guī)管理工作的開展；其次要明確企業(yè)的法律管理部門和審計等部門的職責(zé)所在，設(shè)置一個合規(guī)管理評價、監(jiān)察等制度的完整體系。

第二，加強企業(yè)的合規(guī)管理，建立合規(guī)企業(yè)文化。首先，企業(yè)的合規(guī)管理必須要依靠嚴(yán)格的規(guī)章制度，當(dāng)然也少不了誠實守信的職業(yè)素養(yǎng)，需要將合規(guī)管理下的文化融入每一個員工的內(nèi)心，這表現(xiàn)在日常工作和生活的一言一行中，做到這一點，企業(yè)才能實現(xiàn)更長久的發(fā)展。其次，合規(guī)企業(yè)文化的打造，需要留意三個方面的要求，不僅要求企業(yè)著重從領(lǐng)導(dǎo)層抓起，形成基礎(chǔ)的合規(guī)管理雛形，通過開展上行下效，達(dá)到企業(yè)合規(guī)管理應(yīng)有的文化氛圍；而且要求企業(yè)設(shè)立簡短有力的口號，最好能高度概括合規(guī)管理的內(nèi)涵和意義，這可以激發(fā)出員工的熱情。此外，要求企業(yè)單位加強宣傳的力度，組織員工進(jìn)行培訓(xùn)，提高員工對合規(guī)管理的重視和應(yīng)用能力。

第三，樹立正確的風(fēng)險評估方式。首先必須增強員工的法律意識，使整個企業(yè)的合規(guī)管理工作能得到順利地進(jìn)行，風(fēng)險也能得到良好的防范。其次，要全面的開展制度的梳理工作，從事情發(fā)展的源頭做好防腐工作也是關(guān)鍵的步驟。

第四，建立合規(guī)管理的動態(tài)管理體系。國際環(huán)境變化飛速，企業(yè)必須建立健全合規(guī)管理的體系，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理動態(tài)化、持續(xù)化向前發(fā)展。企業(yè)需要定期開展風(fēng)險的評估工作，針對企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度，對員工進(jìn)行合規(guī)管理的教育培訓(xùn)。最關(guān)鍵的是，企業(yè)要做好違規(guī)的追究和懲罰工作。

第五，實施透明式的權(quán)力清單管理。全方位整理企業(yè)的權(quán)力清單，明確各個部門、各個崗位的職責(zé)、權(quán)利，再用清單的方式進(jìn)行排列和公布，形成“權(quán)力制度化，重要事項合規(guī)審查”的現(xiàn)象，有效地防范職權(quán)交叉等不良現(xiàn)象的出現(xiàn)。

第六，設(shè)置合規(guī)管理的明確規(guī)定，把合規(guī)管理納入員工的考核范圍。國有企業(yè)在執(zhí)行工作的過程中，必須認(rèn)真貫徹并落實黨的戰(zhàn)略要求，把依法辦事、遵守法規(guī)作為政績考核的標(biāo)準(zhǔn)，對企業(yè)經(jīng)營中的良好合規(guī)進(jìn)行獎勵，不好合規(guī)進(jìn)行適當(dāng)?shù)膽土P，改變目前合規(guī)落實不到位的現(xiàn)狀，進(jìn)一步強化考核機制和責(zé)任追究制度。

四、結(jié)語

合規(guī)管理是企業(yè)在發(fā)展和前進(jìn)路上的必然結(jié)果。作為國有企業(yè)，必須順應(yīng)新時代的發(fā)展潮流，做好合規(guī)管理工作，提高企業(yè)的核心競爭力，及時認(rèn)識到合規(guī)管理過程中的不足，并加以完善和研究，推進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理的良好建設(shè)，促進(jìn)國企健康的發(fā)展。

（作者單位為中石油東方地球物理公司裝備服務(wù)處）

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