中美技術(shù)貿(mào)易溢出現(xiàn)狀分析及對策

【摘 要】 在全球經(jīng)濟弱勢復(fù)蘇，美國換屆大選，中國進入改革深水區(qū)的背景下，作為最大的發(fā)展中國家中國與世界科技強國美國兩國日后的發(fā)展將事關(guān)全球經(jīng)濟復(fù)蘇步伐。因此結(jié)合中美各國的經(jīng)濟現(xiàn)實及貿(mào)易現(xiàn)狀對中美兩國技術(shù)貿(mào)易中存在溢出現(xiàn)象進行了較為全面的分析和論述，有針對性的結(jié)合客觀的國際環(huán)境從中國自身出發(fā)提出了相應(yīng)的應(yīng)對措施。

【關(guān)鍵詞】 技術(shù)貿(mào)易 溢出效應(yīng) 直接投資 中美

一、中美技術(shù)貿(mào)易合作與溢出效應(yīng)的相關(guān)性

創(chuàng)新是一國核心競爭力的象征，提升創(chuàng)新能力常通過兩條路徑實現(xiàn)：技術(shù)引進，技術(shù)擴散。技術(shù)擴散是一種技術(shù)在空間傳播或轉(zhuǎn)移的過程，包括自發(fā)的和有組織的過程。技術(shù)溢出是指跨國公司在東道國投資中，引致技術(shù)和生產(chǎn)力在當?shù)匾绯龅那闆r。通常，技術(shù)溢出是技術(shù)領(lǐng)先者帶來的，是外部性的一種表現(xiàn)是描述技術(shù)擴散的外在性的概念。1國際技術(shù)溢出的基本機制有兩種（Rivera-Batiz and Romer，1991）：積極的溢出（active spiIlovers），即對外國技術(shù)知識的直接學(xué)習(xí)；被動的溢出（passive spillovers），即使用外國發(fā)明的高級中間品。2前者意味著一個系統(tǒng)化的技術(shù)，也被其他的跟隨者公司所熟悉，這樣的學(xué)習(xí)過程需要技術(shù)溢出的正外部性，因為跟隨者熟悉這項技術(shù)的成本比領(lǐng)導(dǎo)者發(fā)明這項技術(shù)的成本要低。新發(fā)明被假定隨著國內(nèi)可利用的技術(shù)知識量的增加而增加，因此隨著國內(nèi)知識量的增加，國際技術(shù)知識的溢出提升了國內(nèi)發(fā)明活動的數(shù)量，對外國技術(shù)知識的直接學(xué)習(xí)被稱為積極的溢出。一般來說，由于購買中間品的成本要低于發(fā)明它的成本，對國外中間品的購買就意味著利益的增加，這就是所謂的被動的技術(shù)溢出。3

二、中美技術(shù)貿(mào)易溢出現(xiàn)狀與問題

（一）中美技術(shù)貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀

20世紀90年代初，隨著美國“新經(jīng)濟”的出現(xiàn)，美國與世界其他國家或地區(qū)間的高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易迅速發(fā)展。美國，世界第一科技強國，科技創(chuàng)新能力和生產(chǎn)能力都超過其他國家。隨著自身的發(fā)展，以中國為代表的發(fā)展中國家在國際貿(mào)易層面也有所展露。美對華的FDI呈增加趨勢，中國已成為全球最大的FDI流入國，與此同時也產(chǎn)生了明顯的溢出效應(yīng)。美國的經(jīng)濟增長主要得益于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展，如今，中國已然成為美國最大的高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易伙伴。中美貿(mào)易額從1979年的25億美元增長到2016年的5196億美元，38年間增長了211倍。數(shù)據(jù)顯示，2015年美中雙邊服務(wù)貿(mào)易，已達到了635.5億美元。其中，美國從中國進口是151億美元，美國對華出口是484億美元。

在高新技術(shù)產(chǎn)品 （Advanced Technology Product，下稱 ATP） 貿(mào)易領(lǐng)域中，美國始終對華保持逆差，且逆差額逐年增長.圖一顯示2004 年時，美國對華ATP貿(mào)易逆差占逆差總額的22% ，到2012年該比例上升至37.8%的最高值，2014 年雖有所下降，但仍為36% 以上。

從中美技術(shù)貿(mào)易的地位來看，美國是中國第二大貿(mào)易伙伴，中國是美國第一大貿(mào)易伙伴。中國的比較優(yōu)勢在于勞動密集產(chǎn)業(yè)，而美國卻在自身具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)對中國出口上出現(xiàn)了逆差。2006年至今，美國對華高新技術(shù)產(chǎn)品出口上升進入了瓶頸時期，而由表二可以看出美國對華的高新技術(shù)產(chǎn)品的進口比重卻一直持續(xù)上升。在過去十幾年間，美國在中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口中的占比及位次呈現(xiàn)出了“先升后降”的特點。在中美技術(shù)貿(mào)易的行業(yè)、地區(qū)、方式的結(jié)構(gòu)上表現(xiàn)為中對美出口行業(yè)領(lǐng)域高度集中，進口相對多元化，中美高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的主要集中于我國的東部地區(qū)，加工貿(mào)易是中對美高新技術(shù)產(chǎn)品出口中的主角，進口的主角是一般貿(mào)易。

1、地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展不均衡的制約。表三與表四分別選取典型東中西部城市為代表，以外商注冊戶數(shù)為數(shù)量分析，以外商注資金額為規(guī)模進行分析，再結(jié)合以往的數(shù)據(jù)統(tǒng)計示現(xiàn)出外方多投資于東部地區(qū)。我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)以高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的形式分布，大多依附于大城市，呈現(xiàn)出大分散、小集中的特點。初步形成長江三角洲、珠江三角洲和環(huán)渤海等各具特色的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)密集帶。截至2014 年年底，全國共認定備案高新技術(shù)企業(yè)近6.8萬家。2014 年，國家高新區(qū)營業(yè)總收入、工業(yè)總產(chǎn)值分別實現(xiàn) 22.7 萬億元、17 萬億元，相比于“十一五”末，分別增長了 114.1%、101.5%，年均增長分別達到 21%、19.1%。其中56個國家高新區(qū)營業(yè)收入超過 1000 億元，13家高新區(qū)年均增速在30%以上，32 家高新區(qū)年均增速在20%以上。2015年有147家國家高新區(qū)萬人授權(quán)發(fā)明專利42.2件/萬人，擁有有效發(fā)明專利（164.8件/萬人）分別為全國水平的9.2倍、8.7倍。城市出口業(yè)的發(fā)展和FDI的流入促使沿海各省經(jīng)濟迅速增長，制造業(yè)的地理分布也集中于此，吸引了大量中西部的勞動人口。外方為進一步利用我國勞動力的比較優(yōu)勢，將加工貿(mào)易也遷于東部沿海的一二線城市，進一步加劇了地區(qū)的不平衡發(fā)展。

2、中國自身技術(shù)吸收能力的制約。在華外資企業(yè)對進口依賴程度高且具有很強的外向性特征，外資企業(yè)出口導(dǎo)向特征越來越明顯技術(shù)溢出效果越來越差，積極的溢出效果沒有很好地發(fā)揮出來。表五中可以看出我國近5年來專利授權(quán)量雖有穩(wěn)步提升，但技術(shù)含量最高的發(fā)明專利卻占比最低，自身創(chuàng)新能力較差。我國產(chǎn)業(yè)消化吸收和模仿創(chuàng)新能力目前都很低，在現(xiàn)代產(chǎn)品的價值鏈分工中我國始終處于全球價值鏈的低端，在資本技術(shù)密集的領(lǐng)域始終處于弱勢地位，表現(xiàn)為典型的外延式增長。外延式發(fā)展：作為內(nèi)涵發(fā)展的對應(yīng)概念，是以事物的外部因素作為動力和資源的發(fā)展模式。它強調(diào)的是數(shù)量增長、規(guī)模擴大、空間拓展，主要是適應(yīng)外部的需求表現(xiàn)出的外形擴張。這種增長模式無法掩蓋中國裝備制造業(yè)缺乏核心技術(shù)、自主創(chuàng)新能力低的弱點。外資公司只是將一些技術(shù)含量低的加工程序放在中國進行，這嚴重影響了內(nèi)資關(guān)聯(lián)企業(yè)的發(fā)展，不利于內(nèi)資企業(yè)展開充分的競爭和對外商投資企業(yè)的學(xué)習(xí)與模仿。

3、中國市場環(huán)境的制約。制度原因在對外資企業(yè)和當?shù)仄髽I(yè)的各種經(jīng)營行為都有著非常大的影響，外資企業(yè)在行業(yè)中所處地位對外資企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)起著關(guān)鍵性作用。壟斷性市場結(jié)構(gòu)不利于技術(shù)溢出效應(yīng)的產(chǎn)生，這里的壟斷性市場結(jié)構(gòu)包括外資企業(yè)處于壟斷性市場地位和當?shù)仄髽I(yè)處于壟斷性市場地位。首先，外資企業(yè)處于壟斷性市場地位時，可以獲得壟斷利潤的有利形勢使得外資企業(yè)趨于維持現(xiàn)狀，進一步采取新技術(shù)的動力大大減弱，甚至有意識地減慢技術(shù)更新的速度。外資企業(yè)的技術(shù)是技術(shù)溢出的基礎(chǔ)，它的技術(shù)更新慢，我國企業(yè)則難以通過溢出渠道獲得先進技術(shù)的知識。其次，當我國企業(yè)處于壟斷性市場地位時，可以獲得高額壟斷利潤的優(yōu)勢會使我國企業(yè)散失學(xué)習(xí)、模仿的動力，不再追求技術(shù)進步，更談不上獲取技術(shù)的溢出效應(yīng)了。

4、來自外部的制約因素。首先是跨國公司對其核心技術(shù)進行控制使得中國在與跨國公司合作過程中，很少有機會接觸到跨國公司的核心技術(shù)，能夠獲得的大多數(shù)只是已經(jīng)標準化的技術(shù)。目前，跨國公司比較傾向于采取國際一體化的戰(zhàn)略，在中國的投資大多是最終成品的裝配線，自動化程度較高。其次是跨國公司所在產(chǎn)業(yè)的特征。產(chǎn)業(yè)的技術(shù)和知識密集程度影響企業(yè)的技術(shù)特征和行為，所以跨國公司所在產(chǎn)業(yè)的特征直接影響跨國公司在技術(shù)上的先進性和創(chuàng)新性。同時不同產(chǎn)業(yè)之間在技術(shù)特征上又存在很大差異，必然會引起技術(shù)溢出效應(yīng)的范圍和規(guī)模的巨大差異。再次是跨國公司母國政府的政策限制。在這方面美國政府目前只許可一些低水平的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，而對可能涉及軍事用途的軍民兩用先進技術(shù)則采取完全封殺的態(tài)度。

三、中美技術(shù)貿(mào)易的溢出效應(yīng)的策略分析

（一）擴大貿(mào)易規(guī)模，提高貿(mào)易的技術(shù)水準

美國大選特朗普出臺美國主義的經(jīng)濟政策，英脫歐“逆全球化”思潮抬頭，世界貿(mào)易低速增長，國際貿(mào)易投資環(huán)境惡化，此情此景下我國應(yīng)采取積極的經(jīng)政策，加強協(xié)調(diào)，最大限度減少負面溢出效應(yīng)，提高中美技術(shù)貿(mào)易的水準將是進一步擴大中美技術(shù)貿(mào)易溢出效應(yīng)的重要一環(huán)。具體的，我們應(yīng)該通過加強政府間及非政府組織、企業(yè)間的交流合作，突破美對華核心技術(shù)的壟斷。美國大選后特朗普特別強調(diào)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，這意味著中國對美直接投資、參與美國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的機會將更多。再者，國家高新區(qū)是國家我國發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主要載體，要充分的發(fā)揮其帶動和傳導(dǎo)作用。我們應(yīng)進一步鼓勵美國企業(yè)在華設(shè)立研發(fā)機構(gòu)，提高其在華使用的技術(shù)水平，并鼓勵國內(nèi)的科研機構(gòu)與美國的駐華科研機構(gòu)加強聯(lián)系。通過鼓勵中國企業(yè)在美國本土設(shè)立研發(fā)機構(gòu)的方法來加強對美國當?shù)叵冗M技術(shù)的吸收。中美技術(shù)貿(mào)易合作應(yīng)始終保持著“合作共贏”的理念，中美關(guān)系的良性發(fā)展和互信合作，將產(chǎn)生積極的外溢效應(yīng)以造福于兩國人民。

（二）提高企業(yè)自身實力，促進對引進技術(shù)的消化、吸收

目前我國企業(yè)科技人才的有效利用率不高，據(jù)調(diào)查顯示東、中、西部的企業(yè)科技人才利用率分別為60%、40%、30%；人才流動率也較低，發(fā)達國家為15%-20%，而中國僅為2%。提高中國企業(yè)的技術(shù)消化吸收能力和自我創(chuàng)新能力是進一步發(fā)展中美技術(shù)貿(mào)易合作溢出效應(yīng)的關(guān)鍵所在。中國企業(yè)在進行技術(shù)改造時，過度重視技術(shù)的引進，輕視技術(shù)的吸收，使得我國企業(yè)的科研人員處于被動層次，隊伍素質(zhì)難以得到質(zhì)的提高。中上述做法不僅使得企業(yè)自身整體的技術(shù)水平長期難以提高，同時也就加劇了本國企業(yè)真正對所引進技術(shù)的消化吸收，形成惡性循環(huán)。最終造成了雖引進了先進技術(shù)，但又很快落后于國外的先進水平，又因為缺乏自主創(chuàng)新能力而被迫再次進行技術(shù)引進的惡性循環(huán)。而提高企業(yè)的技術(shù)消化和自主創(chuàng)新能力關(guān)鍵在于人才的培養(yǎng)。

在具體的實踐中，我們應(yīng)該完善對企業(yè)提升自身科技能力的資金、政策支持，鼓勵企業(yè)與科研機構(gòu)和高校間的合作，加大對科研人才的培養(yǎng)力度。在全國經(jīng)濟進入新常態(tài)的情況下，國家高新區(qū)應(yīng)快速找準穩(wěn)增長與調(diào)結(jié)構(gòu)的平衡點，持續(xù)提升經(jīng)濟創(chuàng)造能力，真正做到調(diào)速不減勢、量增質(zhì)更優(yōu)。由單純地追求靜態(tài)比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)向以動態(tài)比較優(yōu)勢為主的貿(mào)易戰(zhàn)略，積極培育和重點發(fā)展資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品貿(mào)易。

（三）逐步完善相關(guān)機制，規(guī)范技術(shù)貿(mào)易市場

為了規(guī)范中國技術(shù)貿(mào)易市場，就必須完善中國技術(shù)貿(mào)易市場的各種相關(guān)機制。中央應(yīng)加快供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的步伐，釋放改革紅利，提高投資項目的收益率，讓技術(shù)更快的產(chǎn)業(yè)化，讓科學(xué)技術(shù)可以真正的為民所用。具體應(yīng)從一下方面著手：法律方面，要根據(jù)實際情況隨時調(diào)整完善相關(guān)的法律法規(guī)，使得中美技術(shù)貿(mào)易有法可依，提高法律的實踐性，并且要根據(jù)國際技術(shù)貿(mào)易市場的實際情況來限制進口已成熟和落后的技術(shù)；禁止或限制進口高能耗、高污染和已被淘汰的技術(shù)，限制盲目重復(fù)引進。其次，國家宏觀管理方面，應(yīng)該加強商務(wù)部門、海關(guān)部門以及統(tǒng)計部門等各個部門之間的協(xié)作，使各部分間的形成長期合作的機制，以保證國家對技術(shù)貿(mào)易市場的宏觀調(diào)控可以應(yīng)時調(diào)整，同時還要建立專門機構(gòu)從宏觀上對由于盲目競爭導(dǎo)致的技術(shù)重復(fù)引進和盲目引進加強對引進技術(shù)的控制。企業(yè)微觀方面，首先應(yīng)該建立健全對科研人員的獎勵制度，以提高相關(guān)研發(fā)人員的工作積極性，加速技術(shù)的創(chuàng)新；其次，應(yīng)該促進企業(yè)形成與科研機構(gòu)和高校的有效合作機制，提高對引進技術(shù)的消化吸收，將技術(shù)引進與自主創(chuàng)新真正結(jié)合。再次，應(yīng)該完善技術(shù)引進中介機制，使得企業(yè)不會因為對市場信息的不透徹的了解而給企業(yè)造成不利影響。要采取有效的產(chǎn)業(yè)政策加以引導(dǎo)，升級加工貿(mào)易監(jiān)管設(shè)備和手段以提高加工貿(mào)易企業(yè)結(jié)轉(zhuǎn)深加工的效率和提高加工貿(mào)易的便利化程度，旨達到提升加工深度和延長增值鏈條的目的。同時，必須逐步消除加工貿(mào)易與一般貿(mào)易在稅收政策方面的非對稱性，以克服大而不強的結(jié)構(gòu)性失衡問題。

（四）多方位提供資金支持，促進企業(yè)R&D

2015年我國科技進步對經(jīng)濟社會的貢獻率是55.3%，仍然低于發(fā)達國家60%-80%的水平。從發(fā)展的角度看，2015年末，全國技術(shù)市場的成交額是9835億，但從結(jié)構(gòu)上看，80%左右是企業(yè)進行轉(zhuǎn)讓和吸納，科技成果并沒有很順利的轉(zhuǎn)化。因此，中國企業(yè)在利用跨國公司技術(shù)開始時就要考慮加大配套的R&D經(jīng)費投入徹底改變中國技術(shù)引進費用與消化吸收費用之間比例不合理的格局。

首先，國家應(yīng)該加大對關(guān)鍵行業(yè)，重點企業(yè)的扶持。政府在不違反市場規(guī)律的前提下可以考慮從財政、稅收等多個方面對企業(yè)提供必要的支持，并通過政策性銀行對重點的技術(shù)引進項目提供專項貸款，使企業(yè)轉(zhuǎn)變觀念，提高對新技術(shù)的消化吸收。

其次，企業(yè)應(yīng)該加大對引進技術(shù)的消化吸收和自主研發(fā)的投入。雖然中國的企業(yè)資本相對較小，在技術(shù)消化吸收和自主研發(fā)等方面的資金投入量更是少之又少，因此，企業(yè)應(yīng)將有限的資金集中在技術(shù)改造等方面，用于解決企業(yè)在技術(shù)引進消化吸收中資金困難的局面。

再者，社會應(yīng)該引導(dǎo)其閑置資金流向企業(yè)，通過建立基金等方式集中社會閑置資金，幫助企業(yè)解決資金困短缺的問題。同時應(yīng)該通過社會相關(guān)機構(gòu)完善中國的科研風(fēng)險投資機制，以減少企業(yè)在進行技術(shù)改造自主研發(fā)時所面臨的困難與風(fēng)險，提高企業(yè)研發(fā)信心，推進研發(fā)進行。

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作者簡介：李云（ 1991）， 女， 漢，籍貫：河南省新鄉(xiāng)市， 在讀研究生， 安徽師范大學(xué)，研究方向：理論經(jīng)濟學(xué)。