雙邊自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）對世界貿(mào)易組織（WTO）多邊貿(mào)易體制的侵蝕及應(yīng)對

楊俊

摘 要：后WTO時代國際貿(mào)易格局呈現(xiàn)出多極化的發(fā)展趨勢，造成雙邊、區(qū)域和多邊自由貿(mào)易體制并行的局面。自20世紀(jì)80年代以來掀起的簽訂雙邊協(xié)定的浪潮，使得多邊自由貿(mào)易規(guī)則日益碎片化，雙邊FTA對WTO體制的侵蝕也表現(xiàn)得日益突出。本文基于WTO背景下國際貿(mào)易發(fā)展的總體態(tài)勢，具體分析了雙邊FTA對WTO多邊貿(mào)易體制的侵蝕的表現(xiàn)，并提出了中國應(yīng)對的方略。

關(guān)鍵詞：雙邊自貿(mào)協(xié)定；自由貿(mào)易試驗區(qū)

世界貿(mào)易組織（WTO）成立以來，對推動世界經(jīng)濟全球化發(fā)揮了重要的作用，絕大多數(shù)成員國也從WTO多邊貿(mào)易體制中獲益不少。但美國并不滿足它所獲得的巨大利益，美國總統(tǒng)特朗普執(zhí)政后，堅持以“美國利益優(yōu)先”方針，一方面宣布退出了TPP區(qū)域多邊自由貿(mào)易協(xié)定，另一方面堅持通過開展雙邊（FTA）談判，以利用美國自身的各種優(yōu)勢，從中獲取更大利益。美國的單邊主義對WTO多邊貿(mào)易體制造成巨大沖擊，也掀起了一股逆全球化的潮流，世界經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展又一次站在十字路口。在這一背景下，我們應(yīng)該如何認識和評價WTO多邊貿(mào)易體制？如何看待雙邊自由貿(mào)易協(xié)定對WTO多邊貿(mào)易體制的侵蝕或沖擊？以及中國應(yīng)該如何應(yīng)對？都顯得十分重要。

一、WTO背景下的國際貿(mào)易發(fā)展

（一）雙邊FTA的總體發(fā)展態(tài)勢

雙邊FTA以其簽訂周期短、靈活協(xié)調(diào)雙方矛盾、更切合雙方利益、更合理地實現(xiàn)資源配置等優(yōu)點，在全球化進程中逐漸抓住各國的眼球。1990 年全球生效的 FTA 數(shù)僅為 27 個，而自1995年成立WTO以來，各成員通報了超過400項涉及商品或服務(wù)貿(mào)易的附加安排。到2017年為止，向WTO通報的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（RTA）累積達到647個，生效的有433個。在2000年后生效的RTA中，雙邊FTA所占比例高達90%以上。

面對加速的全球區(qū)域經(jīng)濟一體化帶來的壓力，世界各國也在積極尋求貿(mào)易升級與突破。美國的貿(mào)易政策經(jīng)歷了一個由消極到積極的轉(zhuǎn)變，現(xiàn)多采取進攻型雙邊FTA談判模式。相比WTO規(guī)則，美國對于環(huán)境、勞工等領(lǐng)域是有著更高的貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)的，雙邊關(guān)系的建立更能保障美國利益最大化、加強政治互信、推行美國的政策。事實證明，雙邊FTA是美國打開海外市場最好的方式之一。近些年美國的全球商品出口份額基本呈逐年增長趨勢，除2013年稍微有所下降外，2009年至2015年由44%上升至47%。2016年，美國對所有國家的產(chǎn)品出口總價值達14，546億美元，而對FTA伙伴國家的產(chǎn)品出口占了出口總價值的47%，達6，775億美元。

歐盟作為全球最大的發(fā)達經(jīng)濟體，也特別強調(diào)把握住歐盟以外的地區(qū)，尤其是亞太地區(qū)的貿(mào)易機會。2010年，歐盟與韓國正式簽署了歐韓FTA，雙方達成戰(zhàn)略伙伴關(guān)系；之后又與加拿大、新加坡等國也相繼完成FTA談判或簽署。2013年3月，歐盟和日本也啟動了FTA談判，然而由于各自的利益訴求存在錯位等原因，目前尚未達成協(xié)議；除此之外，2007 年6月歐盟與東盟開始進行FTA 談判，但是由于東盟成員對與歐盟 FTA談判的態(tài)度不同，談判進程已經(jīng)被擱置，隨后歐盟轉(zhuǎn)而與東盟各國分別進行談判，目前僅與新加坡和越南達成了協(xié)定，但尚未實施。今年談判重新啟動，若兩者達成FTA，將會對世界經(jīng)濟格局造成重大的影響。

中國雙邊自由貿(mào)易的發(fā)展起步晚但發(fā)展快。迄今為止，與中國簽訂FTA的國家或地區(qū)有澳大利亞、瑞士、哥斯達黎加、新加坡、智利、東盟、東盟“10+1”升級、韓國、冰島、秘魯、新西蘭、巴基斯坦、港澳；正在談判的FTA包括《區(qū)域全面經(jīng)濟合作伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）、海灣阿拉伯國家合作委員會、中日韓、中-巴基斯坦FTA第二階段、斯里蘭卡、馬爾代夫、格魯吉亞、以色列和挪威。以最新簽訂的中澳自貿(mào)區(qū)為例，協(xié)定實施以來，兩國在經(jīng)貿(mào)安排、人員流動、文化交流等各方面取得了積極效果。

（二）區(qū)域多邊FTA的發(fā)展情況

WTO作為全球多邊貿(mào)易體制，影響范圍十分廣闊，迄今成員方已超過160個。然而，大則粗，小則細。在這樣一個巨大的貿(mào)易框架下，由于各成員國社會經(jīng)濟發(fā)展水平的巨大差異，難以協(xié)調(diào)各方利益訴求，發(fā)達與發(fā)展中經(jīng)濟體之間貿(mào)易摩擦也日益增多，而多哈回合談判受阻更是直接顯示出了多邊體制的弊端。因此各成員國逐漸意識到僅靠GATT/WTO多邊體制未免心有余而力不足，即GATT/WTO不能成為加強自身經(jīng)濟競爭性的唯一貿(mào)易政策工具。為了打破貿(mào)易領(lǐng)域的新障礙（例如競爭或投資規(guī)則），或者希望在某些議題方面比GATT/WTO走得更遠（例如知識產(chǎn)權(quán)、勞工或環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)），各國轉(zhuǎn)而抱團發(fā)展區(qū)域貿(mào)易。

以美國為例。為了改變美國的控制和影響力在不斷減弱這一局面，美國開始轉(zhuǎn)向主導(dǎo)建立自由貿(mào)易區(qū)來加強規(guī)則的制定權(quán)。北美自由貿(mào)易協(xié)定（NAFTA）是一項綜合性的貿(mào)易協(xié)議，可以改善加拿大，墨西哥和美國之間幾乎所有方面的商業(yè)來往。NAFTA自生效起，就給美國經(jīng)濟帶來巨大的收益。以制造業(yè)為例，2016年，美國制成品出口總價值在NAFTA中達4，457億美元，其中對加拿大出口2，365億美元，對墨西哥出口2，092億美元。NAFTA一方面使得美國的制造業(yè)等產(chǎn)業(yè)打開了加、墨的巨大市場，另一方面促進了墨西哥南方市場廉價勞動力的流入，節(jié)省了雇傭白人工人所帶來的高額生產(chǎn)成本，從而擴大銷售，提升產(chǎn)品競爭力，形成一個良性循壞。

中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)（CAFTA）是世界上人口最多的自由貿(mào)易區(qū)，也是由發(fā)展中國家組成的最大自由貿(mào)易區(qū)。CAFTA于2000年提出，2002年開始談判并于2010年建成。CAFTA達成后，雙邊貿(mào)易發(fā)展迅速，直接投資流量增加，合作關(guān)系不斷加深。以直接投資為例，2003年CAFTA建成之前，中國對東盟的直接投資額僅為1.2億美元；2013年，僅十年時間，中國對東盟的直接投資額就達到86.4億美元。而東盟對中國的直接投資額也由29.3億美元增至85.4億美元。然而，由于區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展水平存在巨大差異、缺乏良好的產(chǎn)業(yè)分工以及互相投資關(guān)系不平衡、不協(xié)調(diào)，加上域外大國的影響，以及南海問題上出現(xiàn)的爭端，造成CAFTA發(fā)展一度遭遇了瓶頸期，雙邊合作進程有所放緩。為了改變這一局面，促進貿(mào)易、投資自由化、便利化，提升經(jīng)貿(mào)新動力，2013年，李克強總理在中國-東盟領(lǐng)導(dǎo)人會議上倡議要加快打造中國-東盟自貿(mào)區(qū)升級版。

二、雙邊FTA對WTO多邊貿(mào)易體制的侵蝕

（一）沖擊最惠國原則

19世紀(jì)時，優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定的激增導(dǎo)致關(guān)稅的普遍降低，因為這些FTA中包含了最惠國待遇條款。而現(xiàn)在很多雙邊FTA不包含這一條款，相反在這個框架下被認為是一個“例外”。最惠國原則即使作為多邊體制的基石也是會帶來一定程度的消極影響的，而其例外的存在就是為了使經(jīng)濟發(fā)展水平極不平衡的各國在紛繁復(fù)雜的國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系中保持相當(dāng)?shù)撵`活性。然而，近年來由于對這些例外的濫用，很多國家已經(jīng)明顯偏離了最惠國原則的主軌道。以關(guān)稅為例，簽訂了FTA，雙方之間的關(guān)稅會維持在一個較低的水平，相比第三國原來的關(guān)稅水平會更加優(yōu)惠，這種優(yōu)惠的稅率根據(jù)無差別待遇本應(yīng)適用于其他第三國，而現(xiàn)在這種差別性優(yōu)惠卻具有廣泛性與合理性，這無疑是對最惠國待遇的挑戰(zhàn)。

（二） 帶來了貿(mào)易轉(zhuǎn)移

雙邊FTA對于締約方來說具有包容性，但是對第三國而言又具有一定的排他性、選擇性和封閉性，其優(yōu)惠的貿(mào)易政策在兩者之間流動，第三國無法享有。以關(guān)稅同盟為例，關(guān)稅同盟對內(nèi)取消關(guān)稅，對外則實行統(tǒng)一的保護關(guān)稅，區(qū)域內(nèi)部的成員國原來可從區(qū)域外部以較低成本的價格進口某些產(chǎn)品，現(xiàn)在卻要從區(qū)域內(nèi)部其他成員國以高成本進口那些產(chǎn)品，貿(mào)易便從區(qū)域外轉(zhuǎn)移到了區(qū)域內(nèi)，并未實現(xiàn)利益的最大化和資源配置的最優(yōu)化。一方面，貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)會帶來FTA的激增，歐洲經(jīng)濟共同體的逐步擴大最后轉(zhuǎn)變?yōu)闅W盟就是一個例子。英國雖然最初沒有加入，但貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)導(dǎo)致其在歐洲內(nèi)部的貿(mào)易額下降，因而被迫加入。另一方面，若積極應(yīng)對的話，是可以削弱貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的。以2000年的《歐盟-墨西哥FTA》為例，由于NAFTA，歐盟在墨西哥貿(mào)易中的比重從1991年的10.6%降至1999年的6.5%，墨西哥對歐盟產(chǎn)品的關(guān)稅為8.7%，而對美國的關(guān)稅僅為2%。在這個協(xié)定生效后不到一年的時間里，墨西哥對歐盟的出口增長了40%，而歐盟對墨西哥的出口則增長了60%。

（三）損害WTO規(guī)則的完整性

FTA也會對WTO多邊貿(mào)易規(guī)則的制定、發(fā)展與實施造成一定的影響，甚至在一定程度上規(guī)避了WTO多邊貿(mào)易規(guī)則。以《跨太平洋合作伙伴關(guān)系協(xié)議》（TPP）為例，美國一開始介入TPP，其“亞太戰(zhàn)略再平衡”的政治考量完全大于其經(jīng)濟考量，美國試圖利用它來影響規(guī)則制定，將自己主導(dǎo)訂立的成套規(guī)則從區(qū)域到全球逐步推廣。而且從地域范圍來看，TPP將中國排除在外，成員國之間對中國形成了一個包圍圈，美國試圖借此區(qū)位形成一些貿(mào)易規(guī)則來將中國邊緣化，明目張膽地違背了WTO的公平貿(mào)易規(guī)則。不管現(xiàn)在TPP將往何處走，《國際服務(wù)貿(mào)易協(xié)定》（TISA）以及《跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)定》（TTIP）仍在繼續(xù)前行，今后也避免不了會出現(xiàn)更多類似的區(qū)域規(guī)則。這兩者都是一些貿(mào)易大國在多邊談判體制受限、發(fā)展中國家等新興經(jīng)濟體興起、原有經(jīng)貿(mào)格局日益朝著偏離發(fā)達國家的方向發(fā)展的背景下提出的，目的是重新加強大國對國際貿(mào)易規(guī)則的主導(dǎo)權(quán)和話語權(quán)。這些大范圍的雙邊或者區(qū)域貿(mào)易規(guī)則和貿(mào)易體制形成后，會削弱多邊貿(mào)易體制的“多邊性”。

（四）使部分發(fā)展中國家貿(mào)易被邊緣化

WTO多邊貿(mào)易規(guī)則旨在促進全球范圍內(nèi)的貿(mào)易公平，但是雙邊、區(qū)域安排一定程度上又加深了國際貿(mào)易的不公平性。美歐等發(fā)達國家會利用其享有的資金、資源、技術(shù)和機會等優(yōu)勢施加壓力，從而使得發(fā)展中國家與其簽訂符合它經(jīng)濟、政治和社會發(fā)展利益的雙邊FTA，造成“大魚吃小魚”的局面。如上文所述，目前已經(jīng)與美國簽訂的FTA國家中，除澳大利亞、以色列、韓國、新加坡和加拿大以外，其他都為發(fā)展中國家，正在進行FTA談判的也多為發(fā)展中國家?！胺厦绹妗笔敲绹x擇FTA伙伴時考慮的重要因素。美國的FTA談判策略就在于，利用本國在服務(wù)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等方面的優(yōu)勢，優(yōu)先選擇在這些方面處于劣勢的發(fā)展中國家或地區(qū)進行談判，將自己的優(yōu)勢貿(mào)易注入對方的弱勢市場，從而獲利更多。相反，在本國諸如輕工、紡織等制造業(yè)部門的劣勢范圍內(nèi)，美國又強調(diào)所謂的“勞工”、“環(huán)境”等標(biāo)準(zhǔn)，來阻擋大部分的來自國外的貿(mào)易沖擊。這樣一來，雖然發(fā)展中國家在此過程中也會受益，但是也可能會面臨更大的風(fēng)險、帶來更大的負擔(dān)，比如開放服務(wù)市場、威脅經(jīng)濟安全、提高國內(nèi)勞工條件、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等。所以FTA的靈活性會使得一國可以在有明確進攻利益的領(lǐng)域加速推進貿(mào)易，而在具有防守利益的其他領(lǐng)域減緩自由化的進程。

然總體來說，由于許多發(fā)展中國家經(jīng)濟欠發(fā)達，以及在WTO談判中并沒有過多的話語權(quán)，他們便把其貿(mào)易邊緣化歸咎于多邊貿(mào)易體制，但是，這并不是WTO規(guī)則本身的問題，而是WTO規(guī)則如何執(zhí)行的問題。所以，若要強調(diào)貿(mào)易公平，帶動全球發(fā)展，必須始終堅持WTO多邊貿(mào)易體制的整體框架與具體規(guī)則，并繼續(xù)推動多邊規(guī)則的執(zhí)行。

三、當(dāng)前國際背景下我國的應(yīng)對方略

（一）積極推動“一帶一路”沿線國家實現(xiàn)聯(lián)動型經(jīng)貿(mào)發(fā)展

WTO多邊貿(mào)易體制建立以來，應(yīng)該說絕大多數(shù)國家都從中受益，少數(shù)發(fā)展中國家被邊緣化，這不是WTO本身的問題。如果否定WTO這一多邊貿(mào)易體制，只采用雙邊貿(mào)易談判的方式，有可能使更多的發(fā)展中國家被邊緣化。中國提出的“一帶一路”倡議，由于其公平的“共商、共建、共享”的原則，已經(jīng)得到了全球100多個國家和地區(qū)的響應(yīng)。在今年5月中旬召開的“一帶一路”國際合作高峰論壇上，參會的各國首腦達成共識，要通過“一帶一路”建設(shè)打造更加開放的世界經(jīng)濟體系。中國更應(yīng)該在堅持開發(fā)包容發(fā)展的的基礎(chǔ)上發(fā)揮引領(lǐng)作用，依托“一帶一路”合作平臺加快與沿線國家的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略對接，加快聯(lián)動型的經(jīng)貿(mào)發(fā)展，為拓展區(qū)域自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展，積極同“一帶一路”建設(shè)參與國發(fā)展多邊或雙邊互利共贏的經(jīng)貿(mào)伙伴關(guān)系。

（二）加速推進區(qū)域多邊自貿(mào)區(qū)談判

中國對一切有助于促進地區(qū)經(jīng)濟一體化、有利于維護全球自由貿(mào)易體制的區(qū)域安排都持積極和開放態(tài)度。在面臨全球不確定性增強、TPP處境尷尬的情況下，中國應(yīng)當(dāng)在充分尊重東盟核心地位的基礎(chǔ)上，扛起區(qū)域一體化發(fā)展的這面大旗，與談判各方共同努力，調(diào)控分歧，達成一致，進一步加速推動RCEP談判進程，實現(xiàn)更大范圍的亞太自貿(mào)區(qū)。其次，要加快中國-海合會自由貿(mào)易區(qū)談判進程。據(jù)統(tǒng)計，2015年中海貿(mào)易額便達1367億美元，占中國與阿拉伯國家貿(mào)易總額的70%。由于海灣國家與中國存在互補型的經(jīng)濟增長點，對方需要中國的商品、技術(shù)、投資和市場，而中國也需要對方的能源、投資、市場等，雙方應(yīng)積極尋找自貿(mào)區(qū)談判的突破口，從而開創(chuàng)共建區(qū)域經(jīng)濟一體化的新局面。最后，不能忽視的是，中日韓自由貿(mào)易區(qū)作為一個由人口超過15億的大市場，如果三國能夠就談判取得實質(zhì)性進展，將給貿(mào)易保護主義一記重拳，而三國自由貿(mào)易區(qū)談判所取得的經(jīng)驗也將對RCEP談判起到積極作用。

（三）與美國、歐盟盡快達成雙邊投資協(xié)定（BIT），為雙邊自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展打好基礎(chǔ)

FTA通常緊隨貿(mào)易與投資框架協(xié)定以及雙邊BIT。繼2011年中美決定啟動雙邊投資協(xié)定談判后，2014年1月21日中歐正式開啟首輪投資協(xié)定談判。鑒于中美、中歐的龐大經(jīng)濟規(guī)模，若中美、中歐BIT達成，將極大地促進中美、中歐雙邊投資關(guān)系，緩解雙方間貿(mào)易與投資關(guān)系的不平衡問題，促進中國投資者在美國、歐盟投資的便利化，并推動中國未來的投資向更加開放和更高水平的標(biāo)準(zhǔn)前進。同時，隨著中國的海外投資迅速增長以及“一帶一路”戰(zhàn)略為中國海外投資提供了巨大的歷史機遇，中國可以在此基礎(chǔ)上加快中美、中歐雙邊FTA建設(shè)的推進，促進更大一體的貿(mào)易便利化。

（四）加快國內(nèi)自由貿(mào)易園區(qū)（FTZ）的建設(shè)

中國已經(jīng)形成“1+3+7”的FTZ格局，已建成FTZ的地區(qū)包括上海、廣東、天津、福建、遼寧、浙江、河南、湖北、重慶、四川以及陜西，范圍涵蓋東、中、西部地區(qū)。中國在建設(shè)FTZ的過程中應(yīng)找好戰(zhàn)略定位，發(fā)揮不同地區(qū)及不同F(xiàn)TZ的區(qū)位優(yōu)勢，實現(xiàn)多元的功能劃分，并在此基礎(chǔ)上將FTZ與FTA緊密聯(lián)系起來，擴大對外貿(mào)易，提升開放水平。比如憑借東部地區(qū)的FTZ來建設(shè)重要的海上開放門戶，同時將中西部地區(qū)的FTZ建設(shè)成為“一帶一路”互聯(lián)互通的重要樞紐以及中西部大開發(fā)戰(zhàn)略的重要支點。

當(dāng)前，經(jīng)濟全球化、社會信息化、文化多樣化的發(fā)展趨勢不可改變。中國將繼續(xù)舉起全球化的旗幟，站在更高的起點上對外開放。中國歡迎那些努力崛起中的國家或地區(qū)“搭便車”，中國愿同世界各國分享發(fā)展經(jīng)驗，促進同貿(mào)易、投資便利化，以加快建設(shè)一個更大更廣的、覆蓋更多民眾的自由貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)?！?/p>

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