金融中心建設(shè)中的政府行為：一個(gè)文獻(xiàn)綜述

曹舒寧

摘要：金融中心是伴隨經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，它集中了大量的生產(chǎn)要素和金融資本，能夠有效合理地推動(dòng)地區(qū)及該地區(qū)周邊的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、優(yōu)化各類資源的配置。本文對(duì)金融中心建設(shè)中的政府行為，金融中心的形成演進(jìn)、發(fā)展定位、評(píng)價(jià)指標(biāo)和方法等方面的相關(guān)研究進(jìn)行了梳理與總結(jié)。

關(guān)鍵詞：金融中心；形成機(jī)制；評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

引言

隨著經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，金融中心基于區(qū)域經(jīng)濟(jì)應(yīng)運(yùn)而生，它集中了大量的生產(chǎn)要素和金融資本，能夠有效合理地推動(dòng)地區(qū)及該地區(qū)周邊的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、優(yōu)化各類資源的配置，在一定程度上集聚各類金融機(jī)構(gòu)，使其具有暢達(dá)的信息以及發(fā)達(dá)的金融市場(chǎng)，而政府的有效干預(yù)能夠加速金融中心的發(fā)展。

1國(guó)外研究現(xiàn)狀

1.1有關(guān)金融中心的研究

從金融中心的形成和演進(jìn)方面，國(guó)外的解釋理論最有影響力的有以下兩個(gè)派別：經(jīng)濟(jì)學(xué)家金德?tīng)柌袼淼募劢?jīng)濟(jì)理論學(xué)派和英格蘭銀行經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴維斯所代表的區(qū)位選擇理論學(xué)派。

從金融中心的分類和發(fā)展方面，McCarthy（1980）對(duì)金融中心進(jìn)行了分類，他將金融中心分為名義金融中心和功能金融中心。Sassen（1999）在關(guān)于城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中…，強(qiáng)調(diào)全球城市體系建設(shè)的供給引導(dǎo)促進(jìn)國(guó)際金融中心的形成，并且在供給引導(dǎo)下產(chǎn)生的國(guó)際金融中心往往是政府有意識(shí)建設(shè)的結(jié)果。

從金融中心的評(píng)價(jià)指標(biāo)和方法方面，國(guó)外學(xué)者主要使用了因子分析法、線性回歸、主成分分析、聚類分析（成簇分析）等研究方法。H.C.Reed（1981）利用層次研究法和成簇分析法比較研究了不同城市與不同銀行的金融變量并對(duì)其進(jìn)行排名，發(fā)現(xiàn)這些金融中心具有明顯的層級(jí)結(jié)構(gòu)特征。Choir等人（1986）利用回歸分析的方法，收集了1970至1980年十年的數(shù)據(jù)，并通過(guò)比較全球影響力排名前300的銀行在14個(gè)金融中心的分布情況，來(lái)衡量金融中心的集中程度和重要程度。

1.2金融中心建設(shè)中政府行為的研究

Blattner.N（1992）指出，金融中心會(huì)給所在國(guó)帶來(lái)龐大的經(jīng)濟(jì)效益和政治利益，所以政府會(huì)主動(dòng)對(duì)國(guó)際金融中心的形成進(jìn)行有效干預(yù)來(lái)提升其金融中心的吸引力，從而帶來(lái)更多的收益。M.Fratianni（2007）歸納總結(jié)出推動(dòng)國(guó)際金融中心持久性的因素并指出政府在金融中心的成長(zhǎng)過(guò)程中具有重要作用。

2國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀

2.1有關(guān)金融中心的研究

從金融中心的成因方面，潘英麗（2003）從微觀的角度，利用外部經(jīng)濟(jì)規(guī)模效益和城市聚集效益等理論對(duì)金融中心的成因進(jìn)行研究。王保慶等人（2013）提出金融中心形成的路徑為需求誘致和政府主導(dǎo)。

從金融中心的評(píng)價(jià)指標(biāo)及方法方面，姚洋、高印朝（2007）從金融制度、金融市場(chǎng)、金融機(jī)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境這四個(gè)方面構(gòu)建評(píng)價(jià)體系，探討了金融中心形成的影響因素。黃中南（2014）首創(chuàng)將可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力納入次級(jí)區(qū)域性金融中心評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，提出評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)包括5個(gè)方面的內(nèi)容，即可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力、區(qū)位優(yōu)勢(shì)、金融發(fā)展、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和基礎(chǔ)實(shí)施。

文獻(xiàn)中采用的對(duì)金融中心競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)方法主要是以下四種：一是因子分析法，胡列曲、夏凡（2012）構(gòu)建了區(qū)位優(yōu)勢(shì)、金融制度、金融系統(tǒng)和金融環(huán)境等方面的指標(biāo)運(yùn)用因子分析法對(duì)7個(gè)國(guó)際金融中心進(jìn)行測(cè)度。二是主成分分析法，梁小珍、楊豐梅等（2011）建立了評(píng)價(jià)各城市金融競(jìng)爭(zhēng)力的指標(biāo)體系，采用主成分分析法等對(duì)我國(guó)21個(gè)大中城市的金融競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了評(píng)價(jià)，同時(shí)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的一致性進(jìn)行了檢驗(yàn)并進(jìn)行組合評(píng)價(jià)，給出了各城市金融競(jìng)爭(zhēng)力的排名。三是區(qū)位熵法，陸軍、徐杰（2014）以京津冀地區(qū)為案例，考察其金融集聚現(xiàn)狀，并利用區(qū)位熵、單位根檢驗(yàn)、格蘭杰檢驗(yàn)等方法進(jìn)行實(shí)證分析。

2.2有關(guān)金融中心建設(shè)中政府行為的研究

從金融中心建設(shè)中政府作用的存在依據(jù)及發(fā)揮方面，潘英麗（2002）指出，金融中心形成的初期階段地方政府有必要有意識(shí)地影響金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)生遷址意向，進(jìn)一步加速金融中心的自然集聚步伐。

從政府主導(dǎo)型金融中心的建設(shè)方面，劉徐方（2010）充分地研究了其他國(guó)家金融中心的發(fā)展模式，結(jié)合其他學(xué)者的研究成果，提出北京建設(shè)金融中心應(yīng)遵循政府主導(dǎo)這一發(fā)展模式來(lái)促進(jìn)金融中心健康有序地發(fā)展。楊為程、王芳（2014）提出了新疆建設(shè)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域性國(guó)際金融中心的模式，即法治為先導(dǎo)政府推動(dòng)型金融中心創(chuàng)立模式。

從區(qū)域性金融中心建設(shè)中政府博弈的方面，閆江奇、林勇（2008）發(fā)現(xiàn)了體現(xiàn)在博弈行為產(chǎn)生過(guò)程中的政策內(nèi)涵，為政府有效接入金融中心的建設(shè)提供了有力依據(jù)。韓霜（2009）使用不完全信息靜態(tài)博弈模型對(duì)區(qū)域金融中心建設(shè)中的政府金融扶持政策進(jìn)行了分析，認(rèn)為政府在區(qū)域金融建設(shè)中起到了推動(dòng)作用。

3國(guó)內(nèi)外研究述評(píng)

通過(guò)對(duì)現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)的查閱，能看出國(guó)內(nèi)外對(duì)金融中心的成因、功能和比較等研究雖然已經(jīng)基本形成體系，將公共管理理論與金融中心相結(jié)合的研究仍相對(duì)缺乏。大部分文獻(xiàn)研究對(duì)金融中心建設(shè)的含義界定不盡完全，偏重于一般目標(biāo)定位的理論分析，對(duì)政府行為及其作用的關(guān)注度不高。雖然國(guó)內(nèi)外學(xué)者均提及政府對(duì)金融中心的建設(shè)具有導(dǎo)向、推進(jìn)作用，但已有的研究落腳點(diǎn)大多在政府的金融扶持政策和制度環(huán)境的營(yíng)造上，對(duì)于金融中心建設(shè)中政府行為的研究較為籠統(tǒng)。在金融中心建設(shè)的不同階段，政府行為的偏重點(diǎn)以及采取的方法理應(yīng)不同，現(xiàn)有的研究沒(méi)有對(duì)其進(jìn)行細(xì)分。