王亞華 舒全峰 吳佳喆

摘要水權(quán)水市場(chǎng)改革是我國(guó)水資源管理改革的重要內(nèi)容，也是當(dāng)前我國(guó)資源環(huán)境研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)之一。我國(guó)水權(quán)市場(chǎng)尚未發(fā)育完成，水權(quán)交易還未成體系，更缺乏水權(quán)交易的制度體系和技術(shù)支撐。國(guó)內(nèi)外的研究表明，有效運(yùn)作的水權(quán)市場(chǎng)，需要具備產(chǎn)權(quán)明晰、計(jì)量監(jiān)測(cè)技術(shù)支撐、監(jiān)管制度完善等多方面的條件，同時(shí)也會(huì)受到交易成本、第三方效應(yīng)、社會(huì)文化等多方面的影響；從已有的水權(quán)交易模型來(lái)看，國(guó)內(nèi)學(xué)者基本上是沿用了西方發(fā)展起來(lái)的水權(quán)交易模型，很少考慮中國(guó)國(guó)情因素?？傮w來(lái)看，國(guó)內(nèi)水權(quán)水市場(chǎng)研究目前存在三個(gè)方面的主要缺陷。第一，在水權(quán)市場(chǎng)發(fā)展的規(guī)律研究方面，過(guò)于強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)的作用和市場(chǎng)制度本身，對(duì)水權(quán)市場(chǎng)運(yùn)作的內(nèi)在機(jī)制認(rèn)識(shí)不足；第二，在水權(quán)市場(chǎng)的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)借鑒方面，過(guò)于強(qiáng)調(diào)個(gè)別國(guó)家的“先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)”，對(duì)水權(quán)市場(chǎng)發(fā)展的教訓(xùn)和伴隨的問(wèn)題認(rèn)識(shí)不足；第三，在水權(quán)交易和市場(chǎng)制度建設(shè)過(guò)程中，過(guò)于強(qiáng)調(diào)理想意義上的自由市場(chǎng)模式，對(duì)國(guó)情條件的制約和中國(guó)特色的因素認(rèn)識(shí)不足。當(dāng)前亟需開(kāi)展更為深入的研究，系統(tǒng)探索中國(guó)國(guó)情因素對(duì)水權(quán)市場(chǎng)構(gòu)建的影響，重點(diǎn)揭示中國(guó)特色的水權(quán)市場(chǎng)制度體系特征，提出中國(guó)情境下的水權(quán)交易模式、交易規(guī)則、水權(quán)監(jiān)管制度以及與國(guó)情條件相適應(yīng)的水價(jià)政策。通過(guò)理論集成和知識(shí)創(chuàng)新，增進(jìn)對(duì)中國(guó)特色水權(quán)市場(chǎng)制度的理解，為水資源管理體制改革和水資源的可持續(xù)利用提供研究支撐。

關(guān)鍵詞水治理；水權(quán)；水價(jià)；水市場(chǎng)；中國(guó)特色

中圖分類(lèi)號(hào)F323.213文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1002-2104（2017）06-0087-14DOI：10.12062/cpre.20170320

自黨的十八大以來(lái)，以水權(quán)市場(chǎng)交易為方向的水資源管理改革越來(lái)越受到國(guó)家決策層的重視。黨的十八屆三中全會(huì)提出要健全自然資源資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度和用途管制制度，推行水權(quán)交易制度；十八屆五中全會(huì)再次提出要高效利用資源，明確建立健全用能權(quán)、用水權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)初始分配制度。國(guó)家層面的一系列戰(zhàn)略方針體現(xiàn)了我國(guó)水資源治理范式的變革。在此背景下，繼新世紀(jì)之初的“水權(quán)水市場(chǎng)”大討論的熱潮之后，水權(quán)市場(chǎng)再次成為我國(guó)資源環(huán)境研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)之一。本文基于對(duì)既有研究文獻(xiàn)的梳理，回顧中國(guó)水權(quán)市場(chǎng)改革實(shí)踐，總結(jié)水權(quán)市場(chǎng)發(fā)展的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)及教訓(xùn)，探討水權(quán)水市場(chǎng)改革面臨的重大理論問(wèn)題，強(qiáng)調(diào)結(jié)合中國(guó)國(guó)情構(gòu)建中國(guó)特色水權(quán)市場(chǎng)的重要性。與此同時(shí)，論文采用CiteSpace軟件進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量分析，繪制國(guó)際水權(quán)水市場(chǎng)研究知識(shí)圖譜，并深入分析國(guó)內(nèi)外水權(quán)市場(chǎng)及其有效性的研究進(jìn)展、水權(quán)市場(chǎng)建設(shè)的影響因素、水權(quán)交易模型的開(kāi)發(fā)等研究動(dòng)態(tài)。在此基礎(chǔ)上，辨析我國(guó)現(xiàn)有水權(quán)市場(chǎng)研究的不足，提出未來(lái)我國(guó)水權(quán)市場(chǎng)研究的重要方向和關(guān)鍵問(wèn)題。

1國(guó)際視野下的中國(guó)水權(quán)市場(chǎng)改革

1.1中國(guó)水權(quán)水市場(chǎng)改革實(shí)踐

20世紀(jì)90年代以來(lái)，中國(guó)面臨嚴(yán)重的水危機(jī)，水資源短缺成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要瓶頸。為了應(yīng)對(duì)嚴(yán)峻的水問(wèn)題挑戰(zhàn)，進(jìn)入新世紀(jì)之后，我國(guó)的水管理模式開(kāi)啟了從工程水利向資源水利和可持續(xù)發(fā)展水利的大轉(zhuǎn)型。水利部提出在新的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，要充分發(fā)揮市場(chǎng)在水資源優(yōu)化配置領(lǐng)域的作用，積極探索建立水權(quán)制度和水權(quán)交易市場(chǎng)[1]。2000年末我國(guó)首例水權(quán)交易事件（浙江省東陽(yáng)義烏水權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)?，更使水?quán)水市場(chǎng)問(wèn)題成為全社會(huì)關(guān)注的熱門(mén)話(huà)題。

從新世紀(jì)之初開(kāi)始，水權(quán)水市場(chǎng)改革成為中國(guó)水資源管理改革的重要取向。經(jīng)過(guò)十幾年的探索，建立健全水權(quán)

制度，積極培育水權(quán)市場(chǎng)，鼓勵(lì)開(kāi)展水權(quán)交易，運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制合理配置水資源，已經(jīng)成為中國(guó)水資源管理的基本政策。過(guò)去十幾年來(lái)，中國(guó)的水權(quán)水市場(chǎng)改革不斷推進(jìn)，在法規(guī)政策制定、水權(quán)制度建設(shè)和水權(quán)交易實(shí)踐方面取得了一系列進(jìn)展。2004年黃河中上游寧蒙地區(qū)開(kāi)展了水權(quán)轉(zhuǎn)換試點(diǎn)工作；2005年水利部發(fā)布《關(guān)于水權(quán)轉(zhuǎn)讓的若干意見(jiàn)》和《水權(quán)制度建設(shè)框架》；2014年7月，水利部印發(fā)《水利部關(guān)于開(kāi)展水權(quán)試點(diǎn)工作的通知》，選擇在工作基礎(chǔ)好、代表性強(qiáng)、地方積極性高的7個(gè)省區(qū)，開(kāi)展不同類(lèi)型的水權(quán)試點(diǎn)工作；2016年11月，水利部和國(guó)土資源部印發(fā)《水流產(chǎn)權(quán)確權(quán)試點(diǎn)方案》的通知，選擇部分地區(qū)作為試點(diǎn)區(qū)域開(kāi)展水流產(chǎn)權(quán)確權(quán)試點(diǎn)，探索水流產(chǎn)權(quán)確權(quán)的路徑和方法，為在全國(guó)開(kāi)展水流產(chǎn)權(quán)確權(quán)積累經(jīng)驗(yàn)。

總體來(lái)看，經(jīng)過(guò)十幾年的發(fā)展，我國(guó)初始水權(quán)分配的框架初步形成，開(kāi)展了一系列水權(quán)市場(chǎng)的實(shí)踐探索和試點(diǎn)，特別是取水權(quán)的確立及水權(quán)交易的實(shí)踐探索，為水權(quán)制度建設(shè)進(jìn)一步創(chuàng)造了必要條件，但水權(quán)確立登記、水權(quán)交易規(guī)則、水市場(chǎng)與中介組織、社會(huì)監(jiān)督機(jī)制、政府監(jiān)管與服務(wù)等一系列制度尚未建立，水權(quán)流轉(zhuǎn)不順暢，權(quán)利保護(hù)不充分，水權(quán)制度建設(shè)之路仍然任重而道遠(yuǎn)；實(shí)踐中水權(quán)市場(chǎng)尚未發(fā)育完成，水權(quán)交易還未成體系，更缺乏水權(quán)交易的制度體系和技術(shù)支撐，水權(quán)市場(chǎng)的建設(shè)仍將經(jīng)歷長(zhǎng)期的研究和探索。

1.2水權(quán)市場(chǎng)發(fā)展的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)及教訓(xùn)

水權(quán)市場(chǎng)在世界范圍內(nèi)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)我國(guó)有寶貴的參考價(jià)值。在20世紀(jì)的大部分時(shí)間，水資源被大多數(shù)國(guó)家視為公共財(cái)產(chǎn)，由政府機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)和運(yùn)營(yíng)。但是隨著全球水資源問(wèn)題的挑戰(zhàn)凸顯，這種情形在過(guò)去幾十年正在逐步變化，將經(jīng)濟(jì)手段引入水資源配置領(lǐng)域，已經(jīng)成為全球水管理領(lǐng)域新的發(fā)展趨勢(shì)之一[2]。雖然水權(quán)市場(chǎng)在歷史上并非罕有，但是大量引入市場(chǎng)分配水資源，主要是近30多年的事情。從1980年代以來(lái)，世界范圍內(nèi)的水市場(chǎng)化趨勢(shì)明顯。澳大利亞、美國(guó)西部和智利等國(guó)水權(quán)市場(chǎng)發(fā)展，被視為水權(quán)市場(chǎng)發(fā)展的代表；秘魯、墨西哥、西班牙等國(guó)家也開(kāi)始引入市場(chǎng)機(jī)制分配水資源[3]；以印度、巴基斯坦為代表的南亞地區(qū)灌溉部門(mén)內(nèi)部的非正規(guī)水權(quán)交易較為活躍；2000年以來(lái)，中國(guó)也開(kāi)始了水權(quán)水市場(chǎng)的探索。目前上述國(guó)家大多數(shù)也是水權(quán)水市場(chǎng)研究的重要力量（如圖1所示）[4]，盡管中國(guó)水權(quán)水市場(chǎng)的探索起步較晚，但從國(guó)際水權(quán)水市場(chǎng)研究空間分布中可以看出中國(guó)學(xué)者對(duì)這一問(wèn)題的關(guān)注度越來(lái)越高，其相關(guān)研究發(fā)表數(shù)量?jī)H次于美國(guó)，與來(lái)自澳大利亞學(xué)者的研究數(shù)量較為接近。除了美國(guó)、中國(guó)、澳大利亞，歐洲國(guó)家（主要是歐盟國(guó)家）也是一支重要的水權(quán)水市場(chǎng)研究力量，且歐洲國(guó)家之間的國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)較為密集，基于歐洲本土水資源多為跨域的特征聯(lián)合開(kāi)展了大量研究與探索（如圖2所示）。

應(yīng)當(dāng)指出，世界范圍內(nèi)的水權(quán)市場(chǎng)的發(fā)展，并未改變水資源分配和管理由政府主導(dǎo)的格局。目前絕大部分國(guó)家仍然是依靠行政手段配置水資源，全世界建立水權(quán)市場(chǎng)的國(guó)家只有十幾個(gè)，而運(yùn)作良好的水權(quán)市場(chǎng)只是局限于美國(guó)、澳大利亞等少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家。一些國(guó)家特別是發(fā)展中國(guó)家，盡管開(kāi)展了水權(quán)市場(chǎng)的探索，但是由于水權(quán)法規(guī)不健全、制度執(zhí)行不力及客觀條件制約，水權(quán)市場(chǎng)的運(yùn)作面臨很多問(wèn)題，政府需要大量干預(yù)和介入，水權(quán)市場(chǎng)因而具有“準(zhǔn)市場(chǎng)”的特征[5]。

水權(quán)市場(chǎng)的出現(xiàn)和發(fā)展，是水資源日益短缺的現(xiàn)實(shí)自然催生的結(jié)果。美國(guó)西部和澳大利亞等國(guó)建立水權(quán)市場(chǎng)運(yùn)行表明，可交易的水權(quán)，對(duì)于提高用水的效率、公平性和可持續(xù)性具有重要作用[6]。澳大利亞的水權(quán)交易被普遍認(rèn)為是發(fā)展水權(quán)市場(chǎng)的一個(gè)典范。澳大利亞從上世紀(jì)80年代開(kāi)始實(shí)施水權(quán)制度改革，20世紀(jì)90年代完成墨累-達(dá)令河流域的用水總量控制，規(guī)定流域內(nèi)任何新用戶(hù)（灌溉開(kāi)發(fā)、工業(yè)用途和城市發(fā)展）的用水都必須通過(guò)購(gòu)買(mǎi)現(xiàn)有的用水權(quán)來(lái)獲得。2013年，澳大利亞全國(guó)的水權(quán)交易量為75億m3，占當(dāng)年用水總量的三分之一[7]。Connell[8]的研究指出，墨累-達(dá)令流域的水權(quán)交易體系大量節(jié)約了由于干旱帶來(lái)的損失。Settre[9]等以墨累—達(dá)令流域?yàn)閷?duì)象的研究顯示以市場(chǎng)化為主導(dǎo)的水權(quán)市場(chǎng)績(jī)效要優(yōu)于政府主導(dǎo)的水資源管理績(jī)效。

與此同時(shí)，開(kāi)展水權(quán)交易的上述國(guó)家的實(shí)踐也顯示，水權(quán)市場(chǎng)的實(shí)際效果與人們預(yù)期有較大差距。盡管從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)提供的框架來(lái)看，只要能夠清晰界定水權(quán)，水權(quán)市場(chǎng)就能夠自然發(fā)揮作用，帶來(lái)大量控制成本的節(jié)約，但是水權(quán)市場(chǎng)在實(shí)踐操作中卻遇到不少難題。作為成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，美國(guó)和澳大利亞擁有成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，而且美國(guó)西部的水權(quán)市場(chǎng)已經(jīng)有一個(gè)多世紀(jì)的歷史，澳大利亞的水權(quán)市場(chǎng)也已經(jīng)有幾十年的歷史，但他們的水權(quán)市場(chǎng)制度的實(shí)施近年來(lái)還不斷出現(xiàn)問(wèn)題。智利被譽(yù)為發(fā)展中國(guó)家引入水權(quán)市場(chǎng)的范例，在水權(quán)市場(chǎng)改革中遇到了更多問(wèn)題。智利在20世紀(jì)80年代初修改水法、放開(kāi)水市場(chǎng)后，水權(quán)市場(chǎng)在推行中遇到很多環(huán)境問(wèn)題，迫使政府重新修訂水法，對(duì)水市場(chǎng)交易做大量限制[10]。直到今天，新一屆智利政府還在討論修改法案，限制水權(quán)的私有權(quán)利，重新強(qiáng)調(diào)用水的公益性[11]。各國(guó)在發(fā)展水權(quán)交易的過(guò)程中，都不同程度走了“彎路”甚至“回頭路”，說(shuō)明水權(quán)市場(chǎng)比想象中更為復(fù)雜和困難。

1.3水權(quán)市場(chǎng)改革面臨的難題

美國(guó)、澳大利亞等發(fā)達(dá)國(guó)家在水權(quán)水市場(chǎng)建設(shè)上取得的成就與經(jīng)驗(yàn)值得中國(guó)借鑒，智利、秘魯、印度等發(fā)展中國(guó)家所積累的教訓(xùn)同樣值得中國(guó)參考。中國(guó)學(xué)者和政策研究部門(mén)目前也已開(kāi)展了大量的學(xué)術(shù)或政策研究，取得一系列進(jìn)展。然而，轉(zhuǎn)型期的中國(guó)，政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)各方面發(fā)展迅速，整個(gè)社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)盤(pán)根錯(cuò)節(jié)，水資源管理改革亦變得紛繁復(fù)雜，在此背景下，目前急需更多以及更高質(zhì)量的與中國(guó)水權(quán)交易市場(chǎng)建立相關(guān)的理論和實(shí)證研究[12]。

鑒于水權(quán)市場(chǎng)在實(shí)踐中的復(fù)雜性，國(guó)際上有很多研究和反思。Challen[13]總結(jié)澳大利亞水市場(chǎng)發(fā)展教訓(xùn)指出，水市場(chǎng)改革涉及大量集體行動(dòng)和外部性，并不是通過(guò)私有產(chǎn)權(quán)就可以解決問(wèn)題的。Bauer[14]在反思了智利發(fā)展水市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)后提出，水市場(chǎng)的運(yùn)作受制于法律規(guī)則、政治選擇、制度安排、經(jīng)濟(jì)和地理?xiàng)l件、以及文化因素，所以對(duì)水市場(chǎng)應(yīng)持謹(jǐn)慎的預(yù)期。因此，水權(quán)市場(chǎng)是一項(xiàng)復(fù)雜的制度體系，其建立和發(fā)展絕非易事，其完善更是需要一個(gè)長(zhǎng)期的歷史過(guò)程。中國(guó)的水權(quán)水市場(chǎng)改革，并沒(méi)有脫離世界范圍內(nèi)的一般規(guī)律。雖然已經(jīng)經(jīng)歷了十幾年的發(fā)展，但我國(guó)實(shí)踐中涌現(xiàn)出的水權(quán)交易只有數(shù)十例，水權(quán)市場(chǎng)建設(shè)進(jìn)展緩慢。世界范圍內(nèi)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)表明，一個(gè)國(guó)家要成功引入和有效運(yùn)作水權(quán)市場(chǎng)，必須探索適合本國(guó)國(guó)情的水權(quán)市場(chǎng)制度體系。中國(guó)作為擁有獨(dú)特國(guó)情的國(guó)家，如何建設(shè)和發(fā)展水權(quán)市場(chǎng)，顯然有巨大的難度和挑戰(zhàn)。這就需要在已有文獻(xiàn)基礎(chǔ)上深入探究，除了國(guó)際文獻(xiàn)中討論的一般性的制約水權(quán)市場(chǎng)發(fā)展的因素，還有哪些中國(guó)國(guó)情因素制約了水權(quán)市場(chǎng)的發(fā)展？中國(guó)特色的水權(quán)市場(chǎng)制度有何特征？在中國(guó)國(guó)情條件下，如何發(fā)展水權(quán)市場(chǎng)？這些理論難題亟待回答。

2國(guó)內(nèi)外水權(quán)市場(chǎng)研究動(dòng)態(tài)

2.1水權(quán)市場(chǎng)研究的總體進(jìn)展

水權(quán)水市場(chǎng)的研究，在不同的時(shí)間段內(nèi)有不同的研究熱點(diǎn)，既體現(xiàn)了該領(lǐng)域研究的豐富性，也印證了水權(quán)市場(chǎng)交易問(wèn)題的復(fù)雜性。20世紀(jì)八九十年代，國(guó)際上更多關(guān)注的是農(nóng)業(yè)灌溉與農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的問(wèn)題；到了本世紀(jì)初，轉(zhuǎn)向?qū)λY源管理績(jī)效、水資源保護(hù)與可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題的探討；2005—2010年間，進(jìn)一步深入到對(duì)水權(quán)交易模型和可再生能源問(wèn)題的討論中來(lái)；2010年至今，關(guān)注的熱點(diǎn)則偏向廢水治理、生命健康等主題。總體而言，國(guó)際上水權(quán)水市場(chǎng)研究熱點(diǎn)以水資源管理為主線(xiàn)，根據(jù)特定時(shí)期的經(jīng)濟(jì)社會(huì)需求不斷變化和拓展。

從研究熱點(diǎn)的演變來(lái)看，水權(quán)水市場(chǎng)是一個(gè)涉及到眾多學(xué)科交叉研究的領(lǐng)域。該領(lǐng)域最早在20世紀(jì)80年代初大量涌現(xiàn)相關(guān)文獻(xiàn)，目前最熱門(mén)的研究學(xué)科包括環(huán)境科學(xué)（environmental sciences）、社會(huì)生態(tài)（ecology）、工程學(xué)（engineering）、能源（energy）、農(nóng)業(yè)（agriculture）、水資源管理（water resources）、經(jīng)濟(jì)學(xué)（economics）等多類(lèi)不同方向，從側(cè)面展現(xiàn)了國(guó)際上水權(quán)交易行為所涵蓋的領(lǐng)域之廣，水資源管理與水權(quán)交易不僅僅事關(guān)農(nóng)業(yè)，也跟環(huán)境、生態(tài)、能源等社會(huì)問(wèn)題密切相關(guān)，相關(guān)領(lǐng)域的學(xué)科交叉研究網(wǎng)絡(luò)頗為密集?？扑梗–oase）[15]的《社會(huì)成本問(wèn)題（The Problem of Social Cost）》一文中有關(guān)產(chǎn)權(quán)與交易成本問(wèn)題的討論為水權(quán)水市場(chǎng)研究提供了理論基礎(chǔ)，在20世紀(jì)八九十年代，Howe[16]等關(guān)于水市場(chǎng)中創(chuàng)新性的水資源分配、Ostrom[17]關(guān)于灌溉制度管理、Rosegrant[6]關(guān)于發(fā)展中國(guó)家水權(quán)交易市場(chǎng)效益潛力以及Bauer[14]關(guān)于智利水權(quán)水市場(chǎng)的政治經(jīng)濟(jì)分析等理論或?qū)嵶C研究，則成為水權(quán)制度（water rights system）研究中最受關(guān)注的文獻(xiàn)，在水權(quán)水市場(chǎng)研究的知識(shí)圖譜中具有舉足輕重的地位。

隨著水市場(chǎng)在世界范圍內(nèi)越來(lái)越多地被引入，不同于最初的理論探討為主，圍繞水權(quán)交易的經(jīng)驗(yàn)性研究也逐漸增多。Saliba和Bush較早發(fā)現(xiàn)，盡管水權(quán)市場(chǎng)在理論上有很大的潛在收益，但是實(shí)踐中的發(fā)展?fàn)顩r不盡人意，世界范圍內(nèi)發(fā)展起來(lái)的水權(quán)市場(chǎng)主要是區(qū)域性的和非正式性的[18]。智利是最早大規(guī)模引入水市場(chǎng)的國(guó)家，根據(jù)Bauer[14，19]對(duì)智利1976年以來(lái)發(fā)展水市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，實(shí)踐中的水市場(chǎng)要比理論上復(fù)雜和困難得多，其實(shí)際效果也與理論預(yù)言有較大差距。Pigram[20]對(duì)澳大利亞和Howitt[21]對(duì)美國(guó)發(fā)展水市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)研究，以及Easter等[22]對(duì)全球多個(gè)發(fā)展水市場(chǎng)國(guó)家的調(diào)查，也得出類(lèi)似的結(jié)論。

水市場(chǎng)在理論上和實(shí)踐中的這種差距，刺激了學(xué)術(shù)研究，學(xué)者們認(rèn)識(shí)到，水市場(chǎng)的失效主要是源自于不完全市場(chǎng)假設(shè)。雖然理論上水資源配置中引入市場(chǎng)，可以節(jié)約大量成本，但是現(xiàn)實(shí)中的很多因素，抵消了市場(chǎng)的成本節(jié)約性，這些因素有很多，包括交易成本、第三方影響、回流、市場(chǎng)勢(shì)力、技術(shù)條件、風(fēng)險(xiǎn)和不確定性等眾多因素在文獻(xiàn)中都被廣泛深入地討論。例如，很多學(xué)者在文獻(xiàn)中提出和強(qiáng)調(diào)交易成本對(duì)于水權(quán)交易的約束作用[23-25]。Hearne和Easter[10]的研究具有代表性，他們指出，由于水權(quán)交易市場(chǎng)中存在交易成本和第三者負(fù)效應(yīng)（外部性）兩大問(wèn)題，水權(quán)交易制度在實(shí)際應(yīng)用上存在很多困難。Nickum等[26]利用確定性的交易成本解釋了水市場(chǎng)制度的組織和運(yùn)作。交易成本的作用，是降低水權(quán)交易的可能性和市場(chǎng)規(guī)模，增加了交易價(jià)格的離散性。由于交易成本因素的存在，水權(quán)的初始分配和不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)選擇將對(duì)水市場(chǎng)的效率產(chǎn)生影響。例如，Montero[27]證明，在交易成本約束下，市場(chǎng)績(jī)效和交易價(jià)格對(duì)初始分配很敏感，即使是對(duì)于不變的交易成本也是如此。王亞華對(duì)黃河流域的水權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行了模擬，發(fā)現(xiàn)在交易成本為零的情況下，跨地區(qū)的水權(quán)交易所帶來(lái)的潛在收益是相當(dāng)可觀的，但是隨著交易成本的增大，潛在的市場(chǎng)收益快速降低[28]。

國(guó)際文獻(xiàn)的一個(gè)總的趨勢(shì)，是圍繞美國(guó)、澳大利亞、智利以及一些新引入水權(quán)交易地區(qū)的市場(chǎng)實(shí)踐，開(kāi)展深入的理論和實(shí)證研究。從圖3中可以看出，國(guó)際文獻(xiàn)研究的關(guān)注點(diǎn)主要聚焦于灌溉（irrigation）領(lǐng)域，關(guān)注市場(chǎng)（markets）、管理（management）、績(jī)效（performance）、效率（efficiency）、模型（model）等主題。其中，國(guó)際文獻(xiàn)對(duì)水權(quán)市場(chǎng)的績(jī)效和影響探討越來(lái)越深入，運(yùn)用的技術(shù)非常先進(jìn)。例如，Hall 等[29]通過(guò)構(gòu)建空間平衡模型來(lái)評(píng)估跨區(qū)域水權(quán)市場(chǎng)的作用；Michelsen等[30]建立了基于理性預(yù)期理論（rational expectations theory）的兩程式模型，研究市場(chǎng)參與者的投機(jī)行為和社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素對(duì)于水權(quán)價(jià)格的影響；Young等[31]則利用CGE模型分析了人口的增長(zhǎng)和不同的水政策機(jī)制對(duì)于水價(jià)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的影響。Qureshi等[32]通過(guò)構(gòu)建非線(xiàn)性農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方程來(lái)計(jì)算行政限制所帶來(lái)的額外成本；朱廷舉等構(gòu)建了隨機(jī)地表水供給的水利經(jīng)濟(jì)最優(yōu)化模型，模擬地表水和地下水聯(lián)合供給條件下的水權(quán)交易行為[33]?？梢哉f(shuō)，經(jīng)過(guò)幾十年的發(fā)展，這一領(lǐng)域的國(guó)際文獻(xiàn)已經(jīng)越來(lái)越分工細(xì)密化、定量模型化與理論精致化。

隨著該領(lǐng)域國(guó)際文獻(xiàn)的日益豐富，近十幾年來(lái)，開(kāi)始出現(xiàn)帶有集成性質(zhì)的文獻(xiàn)。例如，世界銀行在1997年出版的《美洲水市場(chǎng)》一書(shū)，是對(duì)北美和拉美發(fā)展水權(quán)市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)的全面總結(jié)；Bjornlund等[5]通過(guò)總結(jié)美國(guó)西南部、智利水權(quán)市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程，結(jié)合澳大利亞維多利亞州水權(quán)市場(chǎng)的表現(xiàn)，探討水權(quán)市場(chǎng)的影響因素和其對(duì)社會(huì)、社區(qū)及環(huán)境的影響，并總結(jié)出對(duì)發(fā)展中國(guó)家的9點(diǎn)建議；Grafton等[34]構(gòu)建了全球第一個(gè)綜合且完整的水權(quán)市場(chǎng)框架，運(yùn)用該框架識(shí)別中國(guó)北部、澳大利亞、美國(guó)西部、南非、智利等五個(gè)國(guó)家的水權(quán)市場(chǎng)優(yōu)缺點(diǎn)。該框架從“制度基礎(chǔ)”、“經(jīng)濟(jì)效率”、“公平”、“環(huán)境可持續(xù)性”四個(gè)維度，共26個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量市場(chǎng)情況。評(píng)估發(fā)現(xiàn)政策制定者的目標(biāo)和相關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)置對(duì)水市場(chǎng)發(fā)揮作用有顯著影響，且即使是現(xiàn)今發(fā)展成熟的水市場(chǎng)，仍需要在市場(chǎng)治理和水權(quán)制度方面加強(qiáng)建設(shè)。

中國(guó)水權(quán)市場(chǎng)領(lǐng)域的研究是從2000年以后開(kāi)始的，在過(guò)去十幾年涌現(xiàn)出了很多文獻(xiàn)。傅春[35]、姜文來(lái)[36]、祖雷鳴[37]、汪恕誠(chéng)[1]、石玉波[38]等對(duì)水權(quán)的概念進(jìn)行了探討和界定；王金霞和黃季焜[39]、李晶等[40]、陳虹[41]等介紹了國(guó)外水權(quán)市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)；王亞華[2]、肖國(guó)興[42]、王亞華[43]等對(duì)中國(guó)古代和當(dāng)代的水權(quán)交易及其變遷作了制度分析。一些學(xué)者提出了中國(guó)建設(shè)水權(quán)市場(chǎng)制度的設(shè)想，胡鞍鋼和王亞華[44]提出了黃河水資源引入準(zhǔn)市場(chǎng)配置的改革思路；盛洪[45]設(shè)計(jì)了水權(quán)的拍賣(mài)機(jī)制和水權(quán)交易體系；常云昆[46]設(shè)計(jì)了黃河水權(quán)交易的規(guī)則；胡繼連等[47-48]設(shè)計(jì)了水權(quán)市場(chǎng)的運(yùn)作和管理體制，并應(yīng)用于黃河流域和地下水資源的管理；蘇青和施國(guó)慶[49]探討了基于取水權(quán)市場(chǎng)的數(shù)字黃河水資源調(diào)度和管理系統(tǒng)；汪恕誠(chéng)[1]探討了南水北調(diào)開(kāi)展水權(quán)交易的制度設(shè)計(jì)；段永紅[50]、單以紅[51]、李晶[40]、王亞華[52]、張舒[53]等嘗試對(duì)中國(guó)水權(quán)市場(chǎng)制度進(jìn)行總體設(shè)計(jì)。圍繞中國(guó)的水權(quán)市場(chǎng)實(shí)踐和試點(diǎn)工作，涌現(xiàn)出一批經(jīng)驗(yàn)研究文獻(xiàn)，如沈滿(mǎn)洪[54]、王亞華[55]、王曉娟等[56]、王寶林[57]、黃本勝等[58]、謝元鑒等[59]；值得一提的是，王金霞[60]較早圍繞中國(guó)北方的地下水水權(quán)交易現(xiàn)象開(kāi)展了實(shí)證研究，研究了自發(fā)地下水水權(quán)市場(chǎng)的規(guī)模和特征；王金霞等[60]發(fā)現(xiàn)地下水在中國(guó)特別是北方的灌溉面積中所占比例不斷上升，農(nóng)民自發(fā)的地下水市場(chǎng)較為活躍。

近年來(lái)出現(xiàn)了一些更為理論性的文獻(xiàn)，探討水權(quán)交易的內(nèi)在機(jī)制與水權(quán)市場(chǎng)的定量模擬，如張?jiān)撇齕61]探討了水權(quán)市場(chǎng)的價(jià)格形成機(jī)制；沈滿(mǎn)洪[54]、Wang[28]研究了交易成本對(duì)于水權(quán)交易的影響；Heaney[62]、王金霞等[60]和王亞華[63]，利用不同的方法構(gòu)建了數(shù)理模型，估計(jì)了黃河流域引入水權(quán)交易的收益；李浩和胡繼連[64]基于兩部門(mén)模型研究了黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換影響因素；劉一明和羅必良[65]利用計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型分析了水權(quán)交易對(duì)農(nóng)戶(hù)灌溉用水行為的影響。

總體來(lái)看，過(guò)去十幾年中，國(guó)內(nèi)在水權(quán)市場(chǎng)領(lǐng)域的研究取得了很多進(jìn)展，對(duì)水權(quán)水市場(chǎng)的概念進(jìn)行了廣泛討論，對(duì)中國(guó)水權(quán)市場(chǎng)構(gòu)建的相關(guān)問(wèn)題做了很多探討，借鑒國(guó)際文獻(xiàn)對(duì)水權(quán)市場(chǎng)的理論分析不斷增多，為進(jìn)一步的研究奠定了基礎(chǔ)。但是由于中國(guó)水權(quán)市場(chǎng)發(fā)育緩慢，水權(quán)交易實(shí)踐案例寥寥無(wú)幾，制約了有關(guān)水權(quán)交易的實(shí)證研究工作，限制了結(jié)合中國(guó)國(guó)情發(fā)展有關(guān)水權(quán)市場(chǎng)理論的空間，也使得中國(guó)水權(quán)交易制度建設(shè)缺乏有針對(duì)性的理論指導(dǎo)。

2.2水權(quán)市場(chǎng)的有效性研究進(jìn)展

水權(quán)交易的作用在文獻(xiàn)中已經(jīng)被廣泛地研究，被證明有多方面的功效，包括協(xié)調(diào)水資源約束與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、減少政府支出、激勵(lì)節(jié)水等。新近的研究還顯示，建設(shè)水權(quán)交易制度在提高水資源利用效率、拓寬水利設(shè)施融資渠道等方面具有積極作用[66]。與此同時(shí)，水權(quán)交易也可能伴隨著一些潛在的不利影響，如對(duì)農(nóng)村和農(nóng)民的影響，可能侵害弱勢(shì)群體的利益，以及對(duì)生態(tài)環(huán)境潛在的不利影響。有效運(yùn)作的水權(quán)市場(chǎng)，需要具備多方面的條件。

（1）清晰而明確的“水權(quán)”。Anderson等[67]認(rèn)為在法律上明確水權(quán)到底是什么，是市場(chǎng)存在的最主要的前提條件。世界銀行在1997年出版的《美洲水市場(chǎng)》一書(shū)中也明確表明“市場(chǎng)中有可定義的產(chǎn)品來(lái)交易，這是市場(chǎng)建立的前提。

（2）科學(xué)合理的初始分配制度。澳大利亞經(jīng)驗(yàn)表明，水權(quán)市場(chǎng)的可持續(xù)發(fā)展，在制度設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)該考慮到總資源使用情況、未使用的取水權(quán)因素及環(huán)境用水量[68]。Bekchanov[69]等對(duì)中亞地區(qū)咸海盆地的水權(quán)交易研究后，也建議以歷史用水量為基礎(chǔ)來(lái)分配流域區(qū)域初始水權(quán)。

（3）強(qiáng)有力的政府監(jiān)管。水權(quán)使用監(jiān)管是建立水權(quán)市場(chǎng)的基本條件之一。由于自然資源產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)很難具備自由市場(chǎng)條件，“市場(chǎng)失靈”是普遍存在的問(wèn)題，市場(chǎng)的有效運(yùn)作依賴(lài)強(qiáng)有力的監(jiān)管制度，市場(chǎng)永遠(yuǎn)是一個(gè)很好地仆人卻并非是主人[70]。

（4）社會(huì)文化的認(rèn)可。學(xué)者們通過(guò)對(duì)國(guó)際上正式和非正式的水權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)但凡成功的水權(quán)市場(chǎng)都因?yàn)槠渲贫鹊脑O(shè)計(jì)貼合歷史習(xí)慣和社會(huì)共識(shí)，反之則不會(huì)被社會(huì)遵守。同樣，在印度和西班牙，由于水是農(nóng)戶(hù)長(zhǎng)期以來(lái)賴(lài)以生存的物質(zhì)財(cái)富，所以當(dāng)?shù)剞r(nóng)民不習(xí)慣進(jìn)行水量交易[71-73]。

（5）配套的制度保障。不少學(xué)者指出，不能單靠水權(quán)市場(chǎng)手段來(lái)進(jìn)行水資源管理，即使像澳大利亞這樣的國(guó)家，政府也采取了一整套水資源管理制度，充分的制度安排是市場(chǎng)發(fā)展持久的必要保障[74]。這些制度安排應(yīng)當(dāng)包括配套的懲罰監(jiān)督機(jī)制，應(yīng)對(duì)第三方影響補(bǔ)償機(jī)制，以及交易沖突調(diào)解機(jī)制。

（6）充分的水文知識(shí)。對(duì)于水量分配的不穩(wěn)定性會(huì)阻礙有效的市場(chǎng)參與，所以充分的水文知識(shí)就相當(dāng)關(guān)鍵，農(nóng)戶(hù)可根據(jù)已有的知識(shí)來(lái)對(duì)市場(chǎng)交易價(jià)格做出判斷，理性決策[75]。

（7）足夠大的市場(chǎng)收益。由于建立水權(quán)市場(chǎng)制度的成本很高昂，所以政策制定者和市場(chǎng)參與者需要看到足夠多的市場(chǎng)收益，才會(huì)決定采用水權(quán)市場(chǎng)的方式解決水問(wèn)題。

世界銀行在總結(jié)了世界范圍內(nèi)引入水權(quán)市場(chǎng)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)后，歸納提出了水權(quán)市場(chǎng)發(fā)揮作用的9個(gè)前提條件：“①可定義的交易品；②水需求大于供給；③水權(quán)供給的流動(dòng)性；④購(gòu)買(mǎi)者權(quán)利的保障；⑤沖突調(diào)解機(jī)制；⑥系統(tǒng)的可調(diào)節(jié)性；⑦補(bǔ)償機(jī)制；⑧價(jià)值可接受性；⑨持續(xù)的資金來(lái)源”[3]。

中國(guó)水利部專(zhuān)家提出了建立水權(quán)市場(chǎng)的五大基本條件：“一是有明晰的初始水權(quán)。明晰初始水權(quán)是開(kāi)展水權(quán)交易的前提，根據(jù)我國(guó)法律法規(guī)和水資源管理實(shí)際，主要是明晰取用水戶(hù)的取水權(quán)和農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織水的使用權(quán)。二是有相應(yīng)的水權(quán)交易平臺(tái)。三是有相對(duì)規(guī)范化的水權(quán)交易規(guī)則體系。四是有計(jì)量、監(jiān)測(cè)等技術(shù)支撐手段。五是有較為完善的用途管制制度和水市場(chǎng)監(jiān)管制度等”[56]。

2.3水權(quán)市場(chǎng)建設(shè)的影響因素

水權(quán)市場(chǎng)的運(yùn)作是通過(guò)價(jià)格機(jī)制實(shí)現(xiàn)的，圍繞水權(quán)交易的價(jià)格機(jī)制及相關(guān)制度建設(shè)，涌現(xiàn)出了大量的文獻(xiàn)。除了上文提到的一些重要因素，包括清晰的水權(quán)界定、交易規(guī)則設(shè)定、政府監(jiān)管等因素，文獻(xiàn)中還提到了很多因素，也會(huì)影響水權(quán)市場(chǎng)的運(yùn)作。

（1）設(shè)施設(shè)備。Shah[76]與Meinzen[77]通過(guò)研究印度和巴基斯坦的非正式水權(quán)市場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)由于當(dāng)?shù)厮吭O(shè)備成本費(fèi)用高，水權(quán)市場(chǎng)很容易存在賣(mài)方市場(chǎng)壟斷的現(xiàn)象，使得交易水價(jià)被隨意提高。在正式水權(quán)市場(chǎng)中，例如美國(guó)加州，由于聯(lián)邦政府為供水廠建設(shè)了完備的供水體系，而灌區(qū)農(nóng)戶(hù)享受供水公司的一部分股權(quán)，有權(quán)汲取供水體系中的水，并且這項(xiàng)權(quán)利還能進(jìn)行交易，故而在很低的行政成本下，水權(quán)市場(chǎng)在美國(guó)西部（例如北科羅拉多節(jié)水灌區(qū)，加利福尼亞中心山谷項(xiàng)目）相當(dāng)發(fā)達(dá)且沖突極少[6，77-78]。同時(shí)，水利設(shè)施的成本、設(shè)施的異質(zhì)性也會(huì)影響水權(quán)市場(chǎng)的發(fā)展[79-80]。

（2）交易成本。根據(jù)科斯定理，在正交易成本的真實(shí)世界中，初始產(chǎn)權(quán)配置和制度安排，將會(huì)顯著影響資源配置效率[81]。Hearne和Easter[10]在對(duì)智利水市場(chǎng)進(jìn)行分析時(shí)，發(fā)現(xiàn)興建水庫(kù)等蓄水設(shè)施，水利設(shè)備私有化等方式能有效降低市場(chǎng)的交易成本，智利的水權(quán)市場(chǎng)便得益于此。王亞華[82]的研究指出，交易成本是理解水權(quán)市場(chǎng)的關(guān)鍵，水權(quán)市場(chǎng)的有效性，主要依賴(lài)于能夠設(shè)計(jì)出有效降低交易成本的制度安排。

（3）市場(chǎng)信息。Bauer[83]通過(guò)對(duì)智利的案例分析，得出在發(fā)展中國(guó)家，對(duì)于買(mǎi)方提供即時(shí)和詳備的市場(chǎng)信息是極為關(guān)鍵的，這樣可以降低市場(chǎng)交易對(duì)買(mǎi)方這一弱勢(shì)群體的負(fù)面影響。

（4）潛在市場(chǎng)規(guī)模。Lee和Jouravlev[84]認(rèn)為交易水價(jià)應(yīng)該由買(mǎi)賣(mài)雙方來(lái)決定，正是買(mǎi)賣(mài)雙方的互動(dòng)才構(gòu)成了水權(quán)市場(chǎng)。但這是基于自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的假設(shè)，Bjornlund和Mckay[85]指出在一個(gè)小范圍市場(chǎng)（thin market），賣(mài)方會(huì)以較低的價(jià)格出售水資源，使得用水效率并不高的買(mǎi)方也能購(gòu)買(mǎi)得起多余水量，有損于水權(quán)市場(chǎng)的效益。對(duì)于小型市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，非正式的水市場(chǎng)帶給市場(chǎng)參與者的收益更大。小型農(nóng)戶(hù)不需要對(duì)管理和設(shè)備進(jìn)行投資，直接交易，給買(mǎi)賣(mài)雙方都會(huì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)收益。但是這類(lèi)市場(chǎng)不能進(jìn)行大范圍的水量移交，并且電費(fèi)和地下水取水費(fèi)低的情況下會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重的地下水枯竭問(wèn)題[86-87]。

（5）第三方效應(yīng)。水權(quán)市場(chǎng)可能造成負(fù)面的第三方影響[88]，例如環(huán)境流量與生態(tài)基流缺失，弱勢(shì)農(nóng)戶(hù)會(huì)遭受損失，地下水過(guò)度采集及上下游水回流等問(wèn)題。水權(quán)市場(chǎng)也可能對(duì)于貧困農(nóng)戶(hù)產(chǎn)生顯著的不利影響。

（6）市場(chǎng)參與者的特性。市場(chǎng)參與者的異質(zhì)性越強(qiáng)，水權(quán)市場(chǎng)的收益就會(huì)越大[28，84]。市場(chǎng)參與者的社會(huì)關(guān)系、傳統(tǒng)文化都會(huì)影響參與者對(duì)于交易制度的反應(yīng)[89]。Michelsen等[30]的研究也顯示，市場(chǎng)參與者的投機(jī)行為對(duì)于水權(quán)價(jià)格的變動(dòng)有很大的影響。

（7）終端水價(jià)。全成本的終端水價(jià)能夠推進(jìn)水權(quán)市場(chǎng)的發(fā)展，劉一明和羅必良[65]利用邊際分析方法分析了水權(quán)交易對(duì)農(nóng)戶(hù)灌溉用水行為的影響，發(fā)現(xiàn)灌溉用水的水價(jià)和水權(quán)交易價(jià)格的提升，能夠激勵(lì)市場(chǎng)參與的雙方通過(guò)采取有效的灌溉技術(shù)或改變種植結(jié)構(gòu)來(lái)節(jié)約灌溉用水量，且后者進(jìn)一步促進(jìn)了農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)的發(fā)展。

（8）交易限制。Wei等[90]回顧了澳大利亞大干旱時(shí)期（1997—2009）澳大利亞出臺(tái)的水資源政策與農(nóng)民在應(yīng)對(duì)大干旱時(shí)期的灌溉行為、態(tài)度和能力的變化，通過(guò)對(duì)農(nóng)民的問(wèn)卷調(diào)查，政策限制導(dǎo)致10%—15%的農(nóng)戶(hù)不能參與水權(quán)交易。

（9）利益分配機(jī)制。在印度和巴基斯坦的非正式水權(quán)市場(chǎng)下，水權(quán)交易的支付方式可以是現(xiàn)金也可以是勞力等。通過(guò)合作生產(chǎn)的方式，一方提供土地和勞力，一方提供水資源或一方提供土地，一方提供勞力而另一方提供水資源，能確保即使在枯水季，賣(mài)方也會(huì)按照約定及時(shí)供給，避免了大部分水權(quán)市場(chǎng)的問(wèn)題[5，85]。

（10）補(bǔ)償或回購(gòu)制度。澳大利亞政府引入了從農(nóng)戶(hù)手中回購(gòu)取水權(quán)的政策，研究發(fā)現(xiàn)利用經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償換取地表水取水權(quán)的政策，會(huì)節(jié)約農(nóng)戶(hù)對(duì)于灌溉設(shè)施的投資，同時(shí)提高就業(yè)[91]。智利同樣采取了節(jié)水補(bǔ)償機(jī)制，也備受農(nóng)戶(hù)親睞[14]。

（11）基層社會(huì)組織。包括用水戶(hù)協(xié)會(huì)在內(nèi)的基層社會(huì)組織，在確權(quán)登記和推動(dòng)開(kāi)展水權(quán)交易活動(dòng)方面，發(fā)揮著重要的作用。阿曼水權(quán)拍賣(mài)市場(chǎng)也是由當(dāng)?shù)氐拇迕褡园l(fā)形成的，僅由一個(gè)經(jīng)理人來(lái)負(fù)責(zé)舉辦拍賣(mài)會(huì)，做出將拍賣(mài)所得進(jìn)行設(shè)備維修的決定以及協(xié)調(diào)沖突，并收取每筆交易費(fèi)3%～5%的費(fèi)用，該拍賣(mài)市場(chǎng)已經(jīng)持續(xù)百年[79]。

（12）制度建設(shè)成本。通過(guò)對(duì)比發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的水權(quán)市場(chǎng)形態(tài)，Easter和Rosegrant[22]發(fā)現(xiàn)，當(dāng)建設(shè)水權(quán)市場(chǎng)的制度成本越高時(shí)，比如確權(quán)登記的花費(fèi)，建立必要的水量傳輸、存儲(chǔ)設(shè)備及管理機(jī)構(gòu)等，越不可能產(chǎn)生正式的水權(quán)市場(chǎng)。

（13）非正式制度。不同于正式制度對(duì)個(gè)體行為的強(qiáng)制性，非正式制度通常體現(xiàn)為對(duì)個(gè)體行為的規(guī)范性。水權(quán)交易行為往往也會(huì)受到非正式制度的影響。鄭航等[92]研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)村用水戶(hù)協(xié)會(huì)的賣(mài)水者趨向于將水量賣(mài)給熟識(shí)的或者處于同一鄉(xiāng)鎮(zhèn)行政區(qū)的用戶(hù)，而不愿意將水賣(mài)給其他鄉(xiāng)鎮(zhèn)或者不熟悉的用戶(hù)?！笆烊恕被颉鞍霐?shù)人”社會(huì)的文化作為一種非正式制度影響到農(nóng)戶(hù)的水權(quán)交易行為，這也是我國(guó)水權(quán)交易區(qū)別于世界水市場(chǎng)發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)情特色之一。

2.4水權(quán)交易模型研究評(píng)述

水權(quán)交易建模是推進(jìn)水權(quán)市場(chǎng)模擬和分析的重要途徑，一直是國(guó)際文獻(xiàn)中水權(quán)市場(chǎng)研究的熱點(diǎn)。過(guò)去幾十年中，國(guó)際文獻(xiàn)中已經(jīng)發(fā)展出數(shù)量十分可觀的水權(quán)交易模型，建模的思路和模型的品種非常多樣，模型技術(shù)也非常先進(jìn)。例如，Michelsen等[30]建立了基于理性預(yù)期理論（rational expectations theory）的模型，研究市場(chǎng)參與者的投機(jī)行為和社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素對(duì)于水權(quán)價(jià)格的影響；Bell and Heandaney[93]用鹽度和土地利用分析法模擬了未來(lái)澳大利亞水權(quán)市場(chǎng)的作用效果；Sunding等[94]構(gòu)建了三個(gè)數(shù)理模型方程（農(nóng)業(yè)和資源模型、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)模型、理性人模型），探討水權(quán)市場(chǎng)對(duì)生產(chǎn)者生產(chǎn)灌溉方式、農(nóng)作物生產(chǎn)量及價(jià)格及作物灌溉面積的影響；Peterson等[95]用CGE模型評(píng)估了跨灌區(qū)及灌區(qū)內(nèi)水權(quán)交易的影響差異；Qureshi等[32]建立了生物物理與經(jīng)濟(jì)模型，用來(lái)評(píng)估環(huán)境流的成本；朱廷舉等構(gòu)建了隨機(jī)地表水供給的水利經(jīng)濟(jì)最優(yōu)化模型，模擬地表水和地下水聯(lián)合供給條件下的水權(quán)交易行為[33]。

水權(quán)交易模型的主要作用，一方面是模擬水權(quán)市場(chǎng)的績(jī)效，另一方面是探討水權(quán)市場(chǎng)的影響因素。圍繞一些關(guān)鍵因素對(duì)水權(quán)交易的影響，開(kāi)發(fā)出了大量的數(shù)理模型。例如，以交易成本對(duì)水權(quán)市場(chǎng)的影響為例，Takayama and Judge[96]提出了一個(gè)空間均衡模型，利用靜態(tài)最優(yōu)化問(wèn)題描述交易成本對(duì)水市場(chǎng)產(chǎn)出的影響；Lund[97]引入了“狀態(tài)依存的交易成本”（contingent transaction costs），將帶有不確定性的交易成本納入了模型分析；Garrido[98]提出了一個(gè)數(shù)值規(guī)劃模型，研究了西班牙農(nóng)業(yè)部門(mén)內(nèi)部的水市場(chǎng)；Carey等[94]提出了一個(gè)概念模型，討論了交易成本對(duì)非成熟（immature water market）水市場(chǎng)的影響；Timothy和Lata[99]構(gòu)建了可變交易成本對(duì)交易均衡的影響模型；王亞華[100]參考Stavins[101]發(fā)展的帶有交易成本的排污權(quán)許可證交易模型，構(gòu)建了交易成本最小化約束下的水權(quán)交易模型和數(shù)值模擬方法[28]。

從已有的水權(quán)交易模型來(lái)看，利潤(rùn)最大化和成本最小化是兩種不同視角的建模思路。利潤(rùn)最大化的建模思路，是以個(gè)人或某一部門(mén)（例如工業(yè)、農(nóng)業(yè)、某一流域）這一視角進(jìn)行市場(chǎng)模擬，探究個(gè)人追求利潤(rùn)最大化或社會(huì)/部門(mén)效益最大化的前提下，探尋個(gè)人/某一部門(mén)在水權(quán)市場(chǎng)中的決策邏輯，這是絕大多數(shù)模型的建模思路，也是相對(duì)傳統(tǒng)的建模思路。成本最小化的建模思路，學(xué)者的理論基礎(chǔ)是基于要將使用量從過(guò)往的使用水量減少到所分配的水量，需要以最小的成本達(dá)到這一目標(biāo)。這一思路過(guò)去主要用于排污權(quán)交易市場(chǎng)的模擬中[27，99，101]。近年來(lái)，由于中國(guó)政府強(qiáng)化了水資源適用的總量約束，很多省份的實(shí)際用水量超出了國(guó)家的總量控制額度，面臨減少水資源使用量的任務(wù)，故而成本最小化模型逐漸被用于中國(guó)水權(quán)市場(chǎng)的研究[28，102]隨著中國(guó)水權(quán)實(shí)踐的開(kāi)展這種模型還會(huì)不斷增多。

以水權(quán)交易模型為基礎(chǔ)，可以對(duì)水權(quán)市場(chǎng)展開(kāi)模擬，表1是本文搜集的部分利用水權(quán)交易模型來(lái)模擬水市場(chǎng)的代表性工作。

從已有的水權(quán)交易模型來(lái)看，國(guó)際文獻(xiàn)中的大部分模型工作是建立在美國(guó)、澳大利亞等發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的國(guó)情條件基礎(chǔ)上，這些模型以西方社會(huì)為背景，以“自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”為基本導(dǎo)向，利潤(rùn)最大化和競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)均衡是其出發(fā)點(diǎn)。其模型考慮的約束條件，主要由水權(quán)市場(chǎng)自身伴隨的一些因素，例如交易成本，風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，第三方影響，市場(chǎng)勢(shì)力等。國(guó)內(nèi)學(xué)者基本上是直接沿用了西方發(fā)展起來(lái)的水權(quán)交易模型，很少考慮中國(guó)國(guó)情因素。例如，中國(guó)與西方發(fā)展水權(quán)市場(chǎng)最大的國(guó)情背景差異之一是人均資源稟賦。以戶(hù)均經(jīng)營(yíng)耕地為例，澳大利亞是中國(guó)的上千倍，美國(guó)是中國(guó)的數(shù)百倍，歐洲是中國(guó)的數(shù)十倍。但是，目前在水權(quán)交易的模型中，尚未有學(xué)者注意到這種背景條件的差異。而這種資源稟賦國(guó)情條件的差異，將會(huì)對(duì)水權(quán)市場(chǎng)的構(gòu)建和績(jī)效產(chǎn)生基礎(chǔ)性的影響。

3國(guó)內(nèi)水權(quán)市場(chǎng)研究的不足與展望

國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)已經(jīng)充分揭示，有效率的水權(quán)交易，需要有很多前提條件和制度保障。我們發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)與國(guó)際文獻(xiàn)相比存在較大差距，特別是在探索中國(guó)水權(quán)市場(chǎng)的制度建設(shè)中，與中國(guó)國(guó)情因素的結(jié)合不夠，對(duì)中國(guó)條件下的管理實(shí)踐研究支撐不夠?？傮w來(lái)看，國(guó)內(nèi)研究目前存在三個(gè)方面的主要缺陷。

第一，在水權(quán)市場(chǎng)發(fā)展的規(guī)律研究方面，過(guò)于強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)的作用和市場(chǎng)制度本身，對(duì)水權(quán)市場(chǎng)運(yùn)作的內(nèi)在機(jī)制認(rèn)識(shí)不足。

從國(guó)內(nèi)已有研究來(lái)看，絕大部分關(guān)于水權(quán)交易的理論研究，都暗含了理想意義上的自由市場(chǎng)假設(shè)，以此構(gòu)建數(shù)理模型或論證水權(quán)市場(chǎng)的有效性，只有少量的研究探討現(xiàn)實(shí)因素對(duì)水權(quán)市場(chǎng)的制約，與國(guó)際文獻(xiàn)的理論研究深度和廣度顯示出巨大差距。同時(shí)，從國(guó)內(nèi)水權(quán)改革的頂層設(shè)計(jì)和水權(quán)交易試點(diǎn)方案來(lái)看，亦將自由市場(chǎng)作為隱含的改革目標(biāo)，并從自由市場(chǎng)的“理想目標(biāo)”出發(fā)，對(duì)現(xiàn)有的制度體系提出批評(píng)和改革建議。這實(shí)際上是從想象中的“理想世界”出發(fā)來(lái)試圖改造“現(xiàn)實(shí)社會(huì)”?？梢哉f(shuō)，目前無(wú)論是理論研究，還是政策實(shí)踐，都存在過(guò)于強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)作用的傾向，希望建立一套完善的市場(chǎng)制度，讓市場(chǎng)在水資源配置中發(fā)揮基礎(chǔ)性作用。這是一種危險(xiǎn)的改革傾向，實(shí)際上在自然資源和環(huán)境治理領(lǐng)域，市場(chǎng)可以發(fā)揮重要作用，但通常難以發(fā)揮基礎(chǔ)性作用，政府應(yīng)當(dāng)扮演更為重要的作用，在長(zhǎng)期擁有集權(quán)傳統(tǒng)的中國(guó)尤其如此。

事實(shí)上，建立一個(gè)自由運(yùn)作的水權(quán)市場(chǎng)，并不是中國(guó)水權(quán)制度改革的目標(biāo)。水權(quán)制度只是一種具體的手段，水權(quán)市場(chǎng)是服務(wù)于水資源優(yōu)化配置的工具之一。水權(quán)制度建設(shè)的目標(biāo)，應(yīng)當(dāng)是建立與國(guó)情條件相適應(yīng)的水權(quán)制度體系，服務(wù)于水資源優(yōu)化配置和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的政策目標(biāo)。我們需要“跳出水權(quán)看水權(quán)”，利用系統(tǒng)和全局的觀點(diǎn)審視水權(quán)制度改革。2013年習(xí)近平總書(shū)記提出“節(jié)水優(yōu)先、空間均衡、系統(tǒng)治理、兩手發(fā)力”的治水思路，也是強(qiáng)調(diào)了“系統(tǒng)治理”，利用政府和市場(chǎng)“兩手發(fā)力”。過(guò)去我們長(zhǎng)期迷信政府配置水資源，但發(fā)現(xiàn)了嚴(yán)重的“政府失靈”，現(xiàn)在搞水權(quán)改革，不能簡(jiǎn)單迷信市場(chǎng)配置水資源，因?yàn)樗畽?quán)領(lǐng)域存在嚴(yán)重的“市場(chǎng)失靈”。當(dāng)前，我們需要超越“萬(wàn)能藥”思維，利用市場(chǎng)，又不迷信市場(chǎng)，正確處理水治理中的政府與市場(chǎng)關(guān)系。

第二，在水權(quán)市場(chǎng)的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)借鑒方面，過(guò)于強(qiáng)調(diào)個(gè)別國(guó)家的“先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)”，對(duì)水權(quán)市場(chǎng)發(fā)展的教訓(xùn)和伴隨的問(wèn)題認(rèn)識(shí)不足。

過(guò)去十幾年，國(guó)內(nèi)涌現(xiàn)出來(lái)一批國(guó)際經(jīng)驗(yàn)研究文獻(xiàn)，對(duì)我們了解國(guó)際經(jīng)驗(yàn)起到了積極作用。但是如果回顧這些文獻(xiàn)，會(huì)發(fā)現(xiàn)絕大部分文獻(xiàn)集中在澳大利亞、美國(guó)西部和智利的水權(quán)市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)。國(guó)內(nèi)在水權(quán)交易制度設(shè)計(jì)過(guò)程中，一個(gè)暗含的出發(fā)點(diǎn)，是把澳大利亞水權(quán)市場(chǎng)作為潛在的參照系，作為先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行模仿和借鑒。實(shí)際上，中國(guó)與澳大利亞的國(guó)情條件迥異，人均土地資源稟賦相差千倍、水利設(shè)施不健全、上千年的行政分水傳統(tǒng)，這些國(guó)情制約，決定了中國(guó)的水權(quán)市場(chǎng)，很難發(fā)展出一套類(lèi)似于澳大利亞的自由市場(chǎng)模式。美國(guó)也僅是在西部地區(qū)的部分州建立了水權(quán)市場(chǎng)，且政府對(duì)水權(quán)市場(chǎng)施加了大量的限制。發(fā)展中國(guó)家中學(xué)習(xí)澳大利亞成就最大的智利，其水權(quán)市場(chǎng)改革在國(guó)內(nèi)充滿(mǎn)的爭(zhēng)議，直到最近智利總統(tǒng)都試圖將水權(quán)市場(chǎng)體系推倒重來(lái)

（重新將水資源作為公共物品對(duì)待），但由于路徑依賴(lài)對(duì)水權(quán)制度只能小修小補(bǔ)，對(duì)此國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)并未關(guān)注。歐洲部分國(guó)家如西班牙、葡萄牙，存在小規(guī)模的灌溉部門(mén)水權(quán)市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)鮮有介紹。南亞地區(qū)諸如印度、巴基斯坦等國(guó)家也存在水權(quán)市場(chǎng)，但主要是非正規(guī)水權(quán)市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)少有論及。世界上絕大部分國(guó)家并沒(méi)有學(xué)習(xí)澳大利亞模式，大多數(shù)國(guó)家利用行政手段、經(jīng)濟(jì)手段（如水價(jià)）或混合手段配置水資源，也成功應(yīng)對(duì)了水資源稀缺問(wèn)題，包括我們的近鄰日本和韓國(guó)，對(duì)此國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)未見(jiàn)反思。

簡(jiǎn)而言之，目前國(guó)內(nèi)有關(guān)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)的研究文獻(xiàn)是不全面的。對(duì)發(fā)展水權(quán)市場(chǎng)的幾個(gè)主要國(guó)家包括美國(guó)和智利，對(duì)其水權(quán)市場(chǎng)體系存在的問(wèn)題研究不夠；對(duì)南亞的非正規(guī)水權(quán)市場(chǎng)缺少研究，對(duì)歐洲的水權(quán)市場(chǎng)關(guān)注不夠；對(duì)各種水資源分配制度差異背后的原因，缺少系統(tǒng)的比較研究和深層次的認(rèn)識(shí)。這容易導(dǎo)致在我國(guó)的水權(quán)制度研究和設(shè)計(jì)中，忽視不同國(guó)家國(guó)情條件的差異，簡(jiǎn)單照搬發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，使得一些研究建議和制度設(shè)計(jì)缺乏可操作性和適用性。因此，有必要進(jìn)一步深入開(kāi)展水權(quán)市場(chǎng)制度的國(guó)際比較研究，分析各國(guó)水權(quán)市場(chǎng)的差異及制度選擇的影響因素。在更全面把握水權(quán)市場(chǎng)發(fā)展國(guó)際經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，才能夠最大限度讓國(guó)際經(jīng)驗(yàn)服務(wù)于中國(guó)的水權(quán)市場(chǎng)建設(shè)。

第三，在水權(quán)交易和市場(chǎng)制度建設(shè)過(guò)程中，過(guò)于強(qiáng)調(diào)理想意義上的自由市場(chǎng)模式，對(duì)國(guó)情條件的制約和中國(guó)特色的因素認(rèn)識(shí)不足。

正如上文總結(jié)，一個(gè)國(guó)家要成功引入和有效運(yùn)作水權(quán)市場(chǎng)，必須探索適合本國(guó)國(guó)情的水權(quán)市場(chǎng)制度體系。從國(guó)內(nèi)已有的文獻(xiàn)來(lái)看，圍繞如何與中國(guó)國(guó)情結(jié)合構(gòu)建水權(quán)制度，相關(guān)的研究還很少。早在新世紀(jì)初，胡鞍鋼和王亞華[44]與汪恕誠(chéng)[1]均指出，由于水資源特性和中國(guó)國(guó)情的復(fù)雜性，水市場(chǎng)不可能是一個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)的完全市場(chǎng)，而是一個(gè)“準(zhǔn)市場(chǎng)”，“準(zhǔn)市場(chǎng)”對(duì)于地方政府角色與功能的完善提出了更高要求[108]，這就必然需要把與地方政府運(yùn)作緊密關(guān)聯(lián)的國(guó)情因素納入政策議程。

但從過(guò)去十幾年的文獻(xiàn)來(lái)看，在探索水權(quán)制度相關(guān)的國(guó)情因素方面，研究進(jìn)展緩慢，只有少數(shù)因素被認(rèn)真討論。例如，王亞華[109]認(rèn)為，相對(duì)于西方社會(huì)，中國(guó)在發(fā)展水權(quán)市場(chǎng)的過(guò)程中，由于集權(quán)管理體制、轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景和復(fù)雜的產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，以及更大的水文不確定性，用水需求的不確定性，管理者和用戶(hù)之間的信息不對(duì)稱(chēng)性，面臨著更高的交易成本。因而如何降低交易成本，是中國(guó)水權(quán)市場(chǎng)構(gòu)建的一個(gè)關(guān)鍵，以此可以理解近年來(lái)中國(guó)帶有濃厚行政色彩的水權(quán)交易實(shí)踐，實(shí)質(zhì)上是一種中國(guó)國(guó)情條件約束下降低交易成本的制度安排[55，63]。

事實(shí)上，還有更多的國(guó)情因素值得深入研究。哈佛大學(xué)學(xué)者[110]最近的研究指出，制約中國(guó)水權(quán)市場(chǎng)發(fā)展有三大因素：①對(duì)水資源分配采取行政控制的合法性導(dǎo)致中國(guó)水權(quán)的分配主要是給機(jī)構(gòu)而非使用者個(gè)人；②農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)和小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)情，中國(guó)以灌區(qū)作為最基本的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和水資源使用的單元，這使得水權(quán)成為灌區(qū)的公共財(cái)產(chǎn)并不能分配到個(gè)體；同時(shí)，人均占有的資源量非常有限，限制了通過(guò)市場(chǎng)途徑的潛在收益；③由于中國(guó)政府傾向于保護(hù)農(nóng)村發(fā)展和農(nóng)民利益問(wèn)題，所以將農(nóng)業(yè)用水轉(zhuǎn)向工業(yè)用水會(huì)有政策敏感性的情況出現(xiàn)，這同時(shí)也導(dǎo)致了中央和地方政府之間利益的沖突（中央要保護(hù)農(nóng)民利益，地方更傾向于加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展）。國(guó)外學(xué)者指出的上述三個(gè)方面，的確都是很具中國(guó)特色的因素，尚未引起國(guó)內(nèi)學(xué)者的關(guān)注。

通過(guò)國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)的梳理，可以清晰地看到，水權(quán)市場(chǎng)的有效性不是自動(dòng)的，而是存在一系列阻礙其有效運(yùn)作的因素。有效率的水權(quán)交易，需要有很多前提條件和制度保障。根據(jù)世界范圍內(nèi)的水權(quán)市場(chǎng)理論認(rèn)識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)要發(fā)展和建設(shè)有效的水權(quán)市場(chǎng)，需要建立在三個(gè)方面的科學(xué)認(rèn)知基礎(chǔ)之上：第一是對(duì)水權(quán)市場(chǎng)發(fā)展規(guī)律和內(nèi)在機(jī)制的科學(xué)認(rèn)識(shí)；第二是對(duì)世界范圍內(nèi)水權(quán)市場(chǎng)改革經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的全面認(rèn)識(shí)；第三是對(duì)如何建立與國(guó)情條件相匹配的水權(quán)交易制度的清醒認(rèn)知。從目前國(guó)內(nèi)已有的文獻(xiàn)和改革方案設(shè)計(jì)來(lái)看，在上述三個(gè)方面均存在著認(rèn)識(shí)上的偏差與不足，上文已經(jīng)逐一指出。

因此，當(dāng)前亟需開(kāi)展更為深入的研究工作，加強(qiáng)對(duì)中國(guó)國(guó)情條件下的水權(quán)市場(chǎng)特征和水權(quán)交易機(jī)制的理解，為中國(guó)特色水權(quán)市場(chǎng)的發(fā)育路徑進(jìn)行理論設(shè)計(jì)，為水權(quán)交易制度構(gòu)建提供可操作性強(qiáng)的政策建議。未來(lái)需要從更寬廣的視角出發(fā)，來(lái)回答中國(guó)特色水權(quán)市場(chǎng)構(gòu)建問(wèn)題，特別要重點(diǎn)探索如下問(wèn)題：

第一，哪些中國(guó)國(guó)情因素制約了水權(quán)市場(chǎng)的發(fā)展？這些因素的作用機(jī)制是什么？從世界范圍來(lái)看，中國(guó)特色的水權(quán)市場(chǎng)制度體系有何特征？

第二，在中國(guó)國(guó)情條件下，如何發(fā)展水權(quán)交易？如何構(gòu)建水權(quán)市場(chǎng)？更具體地，如何協(xié)調(diào)各種水權(quán)主體之間的利益關(guān)系？如何構(gòu)建符合國(guó)情條件的水權(quán)交易規(guī)則？

第三，水權(quán)監(jiān)管是水權(quán)分配的關(guān)鍵條件，在中國(guó)廣大地區(qū)不同的自然地理、社會(huì)文化以及小規(guī)模農(nóng)業(yè)耕作農(nóng)戶(hù)等國(guó)情條件下，如何分區(qū)域分類(lèi)型對(duì)水權(quán)交易進(jìn)行有效的監(jiān)管？

第四，作為水資源供給側(cè)改革核心環(huán)節(jié)的水價(jià)改革又該如何推進(jìn)？水價(jià)改革如何與水權(quán)水市場(chǎng)改革匹配？采用什么樣的水價(jià)制定政策才能與中國(guó)的各地的國(guó)情條件相適應(yīng)？

為了回到上述關(guān)鍵問(wèn)題，未來(lái)需要積極引入新的理論視角和方法，以世界范圍內(nèi)的水權(quán)市場(chǎng)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)為參照，以中國(guó)水權(quán)制度建設(shè)和水權(quán)試點(diǎn)實(shí)踐為具體研究對(duì)象，開(kāi)展更為深入的理論研究和實(shí)證研究，從而形成對(duì)中國(guó)特色水權(quán)市場(chǎng)制度體系的深刻認(rèn)識(shí)。

經(jīng)過(guò)十幾年的研究和實(shí)踐，水權(quán)交易在我國(guó)從新生事物逐漸為社會(huì)接受，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界的工作也對(duì)水權(quán)市場(chǎng)積累了一定的認(rèn)識(shí)。但是總體來(lái)看，目前國(guó)內(nèi)關(guān)于水權(quán)市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)還有較多的局限性，對(duì)于水權(quán)市場(chǎng)發(fā)展的一般規(guī)律，對(duì)于國(guó)情因素對(duì)水權(quán)市場(chǎng)發(fā)展的制約，仍然“知之不多”、“知之不深”。未來(lái)希望通過(guò)進(jìn)一步加強(qiáng)這個(gè)方向的研究，通過(guò)理論集成創(chuàng)新和廣泛的知識(shí)傳播，增進(jìn)對(duì)中國(guó)國(guó)情條件下的水權(quán)市場(chǎng)制度的理解，將水權(quán)市場(chǎng)的理論認(rèn)知向前推進(jìn)一大步。過(guò)去十幾年，通過(guò)學(xué)者們的共同努力，我們實(shí)現(xiàn)了對(duì)水權(quán)市場(chǎng)從“不了解”到“了解”的飛躍，可以視為第一個(gè)階段。未來(lái)，我們希望通過(guò)學(xué)界的繼續(xù)努力，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)對(duì)水權(quán)市場(chǎng)的認(rèn)知從“了解”到“理解”的提升，將國(guó)內(nèi)水權(quán)市場(chǎng)的研究推向一個(gè)新的階段。

（編輯：劉呈慶）

參考文獻(xiàn)（References）

[1]汪恕誠(chéng). 水權(quán)和水市場(chǎng)——談實(shí)現(xiàn)水資源優(yōu)化配置的經(jīng)濟(jì)手段[J]. 中國(guó)水利， 2000 （11）： 6-9. [WANG Shucheng. Water rights and water markets： the economic means to realize the optimal allocation of water resources [J]. China water resources， 2000 （11）： 6-9.]

[2]王亞華. 水權(quán)和水市場(chǎng)： 水管理發(fā)展新趨勢(shì)——水管理研究綜述[J]. 經(jīng)濟(jì)研究參考， 2002 （20）： 2-8. [WANG Yahua. Water rights and water markets： a new trend of water management development： a review of water management studies[J]. Review of economic research， 2002 （20）： 2-8.]

[3]SIMPSON L， RINGSKOG K. Water markets in the Americas[M]. World Bank Publications， 1997.

[4]CHEN C. Mapping scientific frontiers[M]. London： Springer， 2003.

[5]BJORNLUND H， MCKAY J. Aspects of water markets for developing countries： experiences from Australia， Chile， and the US[J]. Environment and development economics， 2002， 7（4）： 769-795.

[6]ROSEGRANT M W， BINSWANGER H P. Markets in tradable water rights： potential for efficiency gains in developing country water resource allocation [J]. World development， 1994， 22（11）：1613-1625.

[7]Australian National Water Commission. Australian water markets： trends and drivers 2007-08 to 2012-13 [R]. 2014.

[8]CONNELL D. Irrigation， water markets and sustainability in Australias MurrayDarling Basin[J]. Agriculture & agricultural science procedia， 2015， 4：133-139.

[9]SETTRE C， Wheeler S A. Environmental water governance in the MurrayDarling Basin of Australia： the movement from regulation and engineering to economicbased instruments[C]//Handbook of environmental & sustainable finance. 2016：67-91.

[10]HEARNE R R， EASTER K W. The economic and financial gains from water markets in Chile [J]. Agricultural economics of agricultural economists， 1997， 15：187-199.

[11]BROWN J. How Chile might leave the ‘Chilean Model behind： President Bachelets proposal to reform the countrys famously laissezfaire water laws[R]. 2015.

[12]李晶， 王曉娟， 陳金木. 完善水權(quán)水市場(chǎng)建設(shè)法制保障探討[J]. 中國(guó)水利， 2015（5）：13-15. [LI Jing， WANG Xiaojuan， CHEN Jinmu. Discussion on perfecting legal system guarantee for the construction of water rights and water markets[J].China water resources， 2015（5）：13-15.]

[13]CHALLEN R. Institutions， transaction costs and environmental policy institutional reform for water resources [J]. Books， 2000， 45（2）：309-311.

[14]BAUER C J. Bringing water markets down to earth： the political economy of water rights in Chile， 1976-95[J]. World development， 1997， 25：639-656.

[15]COASE R H. The problem of social cost[J]. The journal of law and economics， 1960， 56（4）：1-13.

[16]HOWE C W， SCHUMEIER D R， SHAW W D. Innovative approaches to water allocation： the potential for water markets[J]. Water resources research， 1986， 22（4）：439-445.

[17]OSTROM E. Governing the commons [M]. Cambridge University Press， 1990.

[18]SALIBA B， BUSH D B. Water markets in theory and practice： market transfers， water values， and public policy[M]. Westview Press， 1987.

[19]BAUER C J. Siren song： Chilean water law as a model for international reform[M]. Washington DC： Resources for the Future， 2004.

[20]PIGRAM J J. Property rights and water markets in Australia： an evolutionary process toward institutional reform[J]. Water resources research， 1993， 29（4）： 1313-1319.

[21]HOWITT R E. Empirical analysis of water market institutions： the 1991 California water market [J]. Resource & energy economics， 1994， 16（4）：357-371.

[22]EASTER K W， ROSEGRANT M W， DINAR A. Markets for water： potential and performance[M]. Springer Science & Business Media， 1998.

[23]COLBY B G. Transactions costs and efficiency in western water allocation [J]. American journal of agricultural economics， 1990， 72（5）：1184-1192.

[24]MACDONNELL L J. Transferring water uses in the West[J]. Okla. L. Rev.， 1990， 43： 119.

[25]BRAJER V， CHURCH A L， CUMMINGS R， et al. Strengths and weaknesses of water markets as they affect water scarcity and sovereignty interests in the West [J]. Cellular immunology， 1989， 46（1）：219-220.

[26]NICKUM J E， EASTER K W. The application of transaction cost economics to AsianPacific metropolitan wateruse issues[J]. Regional development dialogue， 1991， 12（4）： 3-15.

[27]MONTERO J P. Marketable pollution permits with uncertainty and transaction costs [J]. Resource and energy economics， 1998， 20（1）： 27-50.

[28]WANG Y. A simulation of water markets with transaction costs[J]. Agricultural water management， 2012， 103： 54-61.

[29]HALL N H， POULTER D， CURTOTTI R. ABARE model of irrigation farming in the Southern MurrayDarling Basin[M]. ABARE， 1994.

[30]MICHELSEN A M， BOOKER J F， PERSON P. Expectations in waterright prices [J]. International journal of water resources development， 2000， 16（2）： 209-219.

[31]YOUNG M D， PROCTOR W， QURESHI M E， et al. Without water： the economics of supplying water to 5 million more Australians [M]. CSIRO， 2006.

[32]QURESHI M E， SHI T， QURESHI S E， et al. Removing barriers to facilitate efficient water markets in the MurrayDarling Basin of Australia [J]. Agricultural water management， 2009， 96（11）： 1641-1651.

[33]ZHU T， MARQUES G F， LUND J R. Hydroeconomic optimization of integrated water management and transfers under stochastic surface water supply[J]. Water resources research， 2015， 51（5）： 3568-3587.

[34]GRAFTON R Q， LANDRY C， LIBECAP G D， et al. An integrated assessment of water markets： Australia， Chile， China， South Africa and the USA[R]. National Bureau of Economic Research， 2010.

[35]傅春， 胡振鵬. 國(guó)內(nèi)外水權(quán)研究的若干進(jìn)展[J]. 中國(guó)水利， 2000 （6）： 40-42. [FU Chun， HU Zhenpeng. Some progress in water rights research in domestic and abroad[J].China water resources， 2000 （6）： 40-42.]

[36]姜文來(lái). 水權(quán)及其作用探討[J]. 中國(guó)水利， 2000 （12）：13-14. [JIANG Wenlai. Discussion on water rights and its function[J]. China water resources， 2000 （12）：13-14.]

[37]祖雷鳴.運(yùn)用水權(quán)理論加強(qiáng)資源的權(quán)屬管理[J]. 中國(guó)水利， 2001 （4）：17-18. [ZU Leiming. Applying water right theory to strengthen the management of resources[J].China water resources，2001 （4）：17-18.]

[38]石玉波. 關(guān)于水權(quán)與水市場(chǎng)的幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)[J]. 中國(guó)水利， 2001 （2）： 31-32. [SHI Yubo. Some views on water rights and water markets[J].China water resources，2001 （4）：17-18.]

[39]王金霞，黃季焜. 國(guó)外水權(quán)交易的經(jīng)驗(yàn)及對(duì)中國(guó)的啟示[J]. 農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)， 2002 （5）： 56-62. [WANG Jinxia， HUANG Jikun. The experience of foreign water rights transaction and its enlightenment to China[J]. Journal of agrotechnical economics， 2002 （5）： 56-62.]

[40]李晶，宋守度，姜斌，等. 水權(quán)與水價(jià)——國(guó)外經(jīng)驗(yàn)研究與中國(guó)改革方向探討[M].北京：中國(guó)發(fā)展出版社， 2003. [LI Jing， SONG Shoudu， JIANG Bin， et al. Water right and water price： study on foreign experience and discussion of the direction of Chinas reform[M]. Beijing： China Development Press， 2003.]

[41]陳虹. 世界水權(quán)制度與水交易市場(chǎng)[J]. 社會(huì)科學(xué)論壇， 2012 （1）： 134-161. [CHEN Hong. The world water right system and water markets[J]. Tribune of social sciences， 2012 （1）： 134-161.]

[42]肖國(guó)興. 論中國(guó)水權(quán)交易及其制度變遷[J]. 管理世界， 2004 （4）： 51-60. [XIAO Guoxing. China s water rights trading and its institutional change[J]. Management world，2004 （4）： 51-60.]

[43]王亞華. 完善流域水資源分配制度應(yīng)從九類(lèi)機(jī)制著手[J]. 中國(guó)水利， 2003 （4）： 19-22. [WANG Yahua. Perfecting water resources allocation system of river basin should proceed from nine kinds of mechanism[J]. China water resources， 2003 （4）： 19-22.]

[44]胡鞍鋼， 王亞華. 轉(zhuǎn)型期水資源配置的公共政策： 準(zhǔn)市場(chǎng)和政治民主協(xié)商[J]. 中國(guó)軟科學(xué)， 2000 （5）： 5-11. [HU Angang， WANG Yahua. Public policy of water resources allocation in the transitional period： quasimarket and political democracy negotiation[J]. China soft science，2000 （5）： 5-11.]

[45]盛洪.關(guān)于水權(quán)體系和水資源市場(chǎng)的理論探討和制度方案[R].北京天則經(jīng)濟(jì)研究所課題，2002. [SHENG Hong. Discussion on the market theory and institutional solutions of water rights system and water resources market[R]. Beijing Tianze Institute of Economic Research， 2002.]

[46]常云昆. 黃河斷流與黃河水權(quán)制度硏究[M]. 北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社， 2001.[CHANG Yunkun. Research on the drying up and water rights system of Yellow River[M]. Beijing： China Social Sciences Press， 2001.]

[47]胡繼連， 葛顏祥. 黃河水資源的分配模式與協(xié)調(diào)機(jī)制——兼論黃河水權(quán)市場(chǎng)的建設(shè)與管理[J]. 管理世界， 2004 （8）： 43-52. [HU Jilian， GE Yanxiang. Allocation model and coordination mechanism of Yellow River water resources：discussion on construction and management of water rights markets of the Yellow River[J]. Management world， 2004 （8）： 43-52.]

[48]胡繼連， 葛顏祥. 水權(quán)市場(chǎng)的基本構(gòu)造與建設(shè)方法[J]. 水利經(jīng)濟(jì)， 2001， 19（6）： 4-7.[HU Jilian， GE Yanxiang. Basic structure and construction method of water rights markets[J]. Journal of economics of water resources， 2001， 19（6）： 4-7.]

[49]蘇青，施國(guó)慶.基于取水權(quán)市場(chǎng)的數(shù)字黃河水資源調(diào)度和管理系統(tǒng)[J]. 人民黃河， 2003， 25（5）： 25-26. [SU Qing， SHI Guoqing. Digital Yellow River water resources dispatching and management system based on water rights markets[J]. Yellow River， 2003， 25 （5）： 25-26.]

[50]段永紅. 中國(guó)水市場(chǎng)培育研究[D]. 武漢： 華中農(nóng)業(yè)大學(xué)， 2005. [DUAN Yonghong. Research on the cultivation of water markets in China[D]. Wuhan： Huazhong Agricultural University， 2005.]

[51]單以紅. 水權(quán)市場(chǎng)建設(shè)與運(yùn)作研究 [D]. 南京： 河海大學(xué)， 2007. [SHAN Yihong. Research on the construction and operation of water rights markets [D]. Nanjing： Hohai University， 2007.]

[52]王亞華.中國(guó)水權(quán)制度變遷：科層理論與實(shí)證分析[D]. 北京：清華大學(xué)，2004. [WANG Yahua. Institutional change of Chinese water rights： hierarchical theory and empirical analysis[D]. Beijing： Tsinghua University， 2004.]

[53]張舒.淺談我國(guó)水權(quán)市場(chǎng)建設(shè)[J]. 水利科技與經(jīng)濟(jì)， 2014， 20（1）：66-67. [ZHANG Shu. Research on the construction of water rights markets in China[J]. Water conservancy science and technology and economy， 2014， 20（1）：66-67.]

[54]沈滿(mǎn)洪. 論水權(quán)交易與交易成本[J]. 人民黃河， 2004， 26（7）：19-22. [SHEN Manhong. Transaction of water rights and transaction costs[J]. Yellow River， 2004， 26 （7）： 19-22.]

[55]王亞華.關(guān)于我國(guó)水價(jià)、水權(quán)和水市場(chǎng)改革的評(píng)論[J]. 中國(guó)人口·資源與環(huán)境， 2007， 17（5）：153-158. [WANG Yahua. Study on water price， water rights and water markets reform in China[J]. China population， resources and environment， 2007， 17 （5）： 153-158.]

[56]王曉娟， 王寶林， 謝元鑒， 等. 求解水權(quán)水市場(chǎng)[J]. 河南水利與南水北調(diào)， 2014， 21： 005. [WANG Xiaojuan， WANG Baolin， XIE Yuanjian， et al. Understanding water rights and water markets[J]. Henan water resources & southtonorth water diversion， 2014， 21： 005.]

[57]王寶林. 內(nèi)蒙古水權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)踐與下一步工作思路[J]. 水利發(fā)展研究， 2014， 14（10）： 67-69. [WANG Baolin. Practice of water rights transfer in Inner Mongolia and ideas for further work[J]. Water resources development research， 2014， 14 （10）： 67-69.]

[58]黃本勝，蘆妍婷，洪昌紅，等.廣東省水權(quán)交易制度建設(shè)及試點(diǎn)若干問(wèn)題探討[J].水利發(fā)展研究，2014（10）：82-86. [HUANG Bensheng， LU Yanting， HONG Changhong， et al. Research on construction of water rights exchange system and some pilot problems in Guangdong Province[J]. Water resources development research， 2014 （10）： 82-86.]

[59]謝元鑒， 周瑩. 江西省水資源確權(quán)登記方案設(shè)計(jì)研究[J]. 水利發(fā)展研究， 2014， 14（10）：70-73. [XIE Yuanjian， ZHOU Ying. Study on water resources rights registration in Jiangxi Province[J]. Water resources development research， 2014， 14（10）：70-73.]

[60]王金霞，黃季焜，ROZELLE S. 地下水灌溉系統(tǒng)產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新與理論解釋——小型水利工程的實(shí)證研究[J]. 經(jīng)濟(jì)研究， 2000 （4）：66-74. [WANG Jinxia， HUANG Jikun， ROZELLE S. Innovation and theoretical interpretation of property rights system of groundwater irrigation system： an empirical study of smallscale water conservancy project[J]. Economic research journal， 2000（4）： 66-74.]

[61]張?jiān)撇? 水市場(chǎng)及水價(jià)形成機(jī)制淺析[J]. 中國(guó)水利， 2003 （6）： 44-45. [ZHANG Yunchang. Water markets and formation mechanism of water price[J]. China water resources， 2003 （6）： 44-45.]

[62]HEANEY A， HAFI A， BEARE S， et al. Water reallocation in northern China： toward more formal markets for water[C]//ACIAR Special Session. International Commission on Irrigation and Drainage Congress， Beijing. 2005.

[63]王亞華， 田富強(qiáng).對(duì)黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換試點(diǎn)實(shí)踐的評(píng)價(jià)和展望[J]. 中國(guó)水利， 2010 （1）：21-25. [WANG Yahua， TIAN Fuqiang. Evaluation and expectation of the practice of water rights conversion in the Yellow River[J]. China water resources， 2010 （1）： 21-25.]

[64]李浩， 胡繼連. 基于兩部門(mén)模型的黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換影響因素研究[J]. 水利經(jīng)濟(jì)， 2011， 29（1）：27-30. [LI Hao， HU Jilian. Study on the influencing factors of the Yellow River water rights transfer based on twosector model[J]. Journal of economics of water resources， 2011， 29 （1）： 27-30.]

[65]劉一明， 羅必良. 可交易的水權(quán)安排對(duì)農(nóng)戶(hù)灌溉用水行為的影響——基于農(nóng)戶(hù)行為模型的理論分析[J]. 數(shù)學(xué)的實(shí)踐與認(rèn)識(shí)， 2014 （5）： 7-14. [LIU Yiming， LUO Biliang. Effects of tradable water rights arrangement on farmers irrigation behavior： a theoretical analysis based on farmer behavior model[J]. Mathematics in practice and theory， 2014 （5）： 7-14.]

[66]劉峰， 段艷， 馬妍. 典型區(qū)域水權(quán)交易水市場(chǎng)案例研究[J]. 水利經(jīng)濟(jì)， 2016， 34（1）：23-27. [LIU Feng， DUAN Yan， MA Yan. Study on water markets of typical regional water rights transactions[J]. Journal of economics of water resources， 2016， 34 （1）： 23-27.]

[67]ANDERSON T L. Continental water marketing [R]. Studies on the Economic Future of North America （USA）， 1994.

[68]HUFFMAN J L. A brief history of North American water diplomacy[R]. San Francisco： PIPPR， 1994.

[69]BEKCHANOV M， BHADURI A， RINGLER C. Potential gains from water rights trading in the Aral Sea Basin[J]. Agricultural water management， 2015， 152：41-56.

[70]YOUNG M. Water rights： an ecological economics perspective center for resource and environmental studies[R]. Canberra， Australia： Ecological Economics Program， Australian National University， 1997.

[71]BROWN L， MCDONALD B， TYSSELING J， et al. Water reallocation， market proficiency， and conflicting social values[M]//Water and agriculture in the western U. S.： conservation， reallocation， and markets. Boulder Colorado： Westview Press， 1982： 191-255.

[72]SIMPSON L D. Are ‘water markets a viable option？ [J]. Finance and development， 1994， 31（2）： 30-32.

[73]HEARNE R R. Institutional and organizational arrangements for water markets in Chile[M]//Markets for water. Springer US， 1998： 141-157.

[74]MARIO M， KEMPER K E. Institutional frameworks in successful water markets： Brazil， Spain， and Colorado[J]. SoutheastStudies， 1999， 76（65-66）：16.

[75]KHAN S， DASSANAYAKE D， MUSHTAQ S， et al. Predicting water allocations and trading prices to assist water markets [J]. Irrigation & drainage， 2010， 59（4）：388-403.

[76]SHAH T. Groundwater markets and irrigation development [M]. Oxford University Press， 1993.

[77]MEINZENDICK R S. Groundwater markets in Pakistan： institutional development and productivity impacts [M]//Markets For Water. Springer US， 1998： 207-222.

[78]WAHL R W. Markets for federal water： subsidies， property rights， and the Bureau of Reclamation [M]. Washington DC： Resources for the Future， 1989.

[79]THOBANL M. Formal water markets： why， when， and how to introduce tradable water rights [J]. World Bank research observer， 1997， 12（2）：161-79.

[80]BJORNLUND H. The Socioeconomic structure of irrigation communities： water markets and the structural adjustment process [J]. Rural society， 2002， 12（2）：123-147.

[81]ARCHIBALD S O， RENWICK M E. Expected transaction costs and incentives for water market development [J]. Natural resource management & policy， 1998： 95-117.

[82]王亞華.自然資源產(chǎn)權(quán)的制度科層理論及其應(yīng)用[J]. 公共管理評(píng)論，2006（2）：128-136. [WANG Yahua.The institutional hierarchy theory of natural resource property rights and its application[J]. China public administration review， 2006（2）： 128-136.]

[83]BAUER C J. Against the current： privatization， water markets， and the state in Chile [J]. Natural resource management & policy， 2009， 39（4）：887-888.

[84]LEE T R， JOURAVLEV A S. Prices， property and markets in water allocation [R]. ECLAC， 1998.

[85]BJORNLUND H， MCKAY J. Factors affecting water prices in a rural water market： a south Australian experience [J]. Water resources research， 1998， 34（6）：1563-1570.

[86]BJORNLUND H. Formal and informal water markets： drivers of sustainable rural communities？ [J]. Water resources research， 2004， 40（9）：187-187.

[87]SALETH R M. Water markets in India： extent and impact [M]// Water markets for the 21st century. Springer Netherlands， 2014： 239-261.

[88]蕭代基， 劉瑩， 洪鳴豐. 水權(quán)交易比率制度的設(shè)計(jì)與模擬[J]. 經(jīng)濟(jì)研究， 2004（6）：69-77. [XIAO Daiji， LIU Ying， HONG Mingfeng. Design and simulation of water rights exchange ratio system[J]. Economic research journal， 2004（6）： 69-77.]

[89]MUMME S P， INGRAM H M. Community values in southwest water management [J]. Review of policy research， 1985， 5（2）： 365-382.

[90]WEI Y， LANGFORD J， WILLETT I R， et al. Is irrigated agriculture in the Murray Darling Basin well prepared to deal with reductions in water availability？ [J]. Global environmental change， 2011， 21（3）： 906-916.

[91]Australian Bureau of Agricultural and Resource Economics （ABARE）. Assessing the regional impact of the MurrayDarling Basin Plan and the Australian Governments Water for the Future Program in the Murray Darlin Basin[R]. 2010.

[92]鄭航， 許婷婷， 李鵬學(xué)，等. 干旱流域自流灌區(qū)農(nóng)戶(hù)水權(quán)交易行為分析[J]. 水利發(fā)展研究， 2016， 16（5）：11-16. [ZHENG Hang， XU Tingting， LI Pengxue， et al. Analysis of farmers water rights trading behavior in gravity irrigation area in arid basin[J]. Water resources development research， 2016， 16（5）：11-16.]

[93]BELL R， HEANEY A. A basin scale model for assessing salinity management options： model documentation [R]. ABARE， 2000.

[94]CAREY J， SUNDING D L， ZILBERMAN D. Transaction costs and trading behavior in an immature water market[J]. Environment & development economics， 2002， 7（8）.

[95]PETERSON D C， DWYER G， Appels D， et al. Modeling water trade in the Southern MurrayDarling Basin [J]. SSRN Electronic Journal， 2004， 81（s1）：S115-S127.

[96]TAKAYAMA T， JUDGE G G. Spatial and temporal price and allocation models[M]. Amsterdam & London： NorthHolland Publishing Company， 1971.

[97]LUND J R. Transaction risk versus transaction costs in water transfers[J]. Water resources research， 1993， 29（9）：3103-3107.

[98]GARRIDO A. A mathematical programming model applied to the study of water markets within the Spanish agricultural sector[J]. Annals of operations research， 2000， 94（1）：105-123.

[99]CASON T N， GANGADHARAN L. Transactions costs in tradable permit markets： an experimental study of pollution market designs[J]. Journal of regulatory economics， 2003， 23（2）：145-65.

[100]王亞華， 吳丹. 淮河流域水環(huán)境管理績(jī)效動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)[J]. 中國(guó)人口·資源與環(huán)境， 2012， 22（12）：32-38. [WANG Yahua， WU Dan. Dynamic evaluation of water environment management performance in Huaihe River Basin[J]. China population， resources and environment， 2012， 22 （12）： 32-38.]

[101]STAVINS R N. Transaction costs and tradable permits [J]. Journal of environmental economics and management， 1995， 29（2）： 133-148.

[102]SHEN D， SPEED R. Water resources allocation in the Peoples Republic of China [J]. Water resources development， 2009， 25（2）： 209-225.

[103]VAUX H J， HOWITT R E. Managing water scarcity： an evaluation of interregional transfers [J]. Water resources research， 1984， 20（7）：785-792.

[104]BECKER N. Value of moving from central planning to a market system： lessons from the Israeli water sector[J]. Agricultural economics of agricultural economists， 1995， 12（1）：11-21.

[105]ALBERTO G. A mathematical programming model applied to the study of water markets within the Spanish agricultural sector[J]. Annals of operations research， 2000， 94：105-123.

[106]MANUEL A， JOS A G MEZLIM N， MARTIN U. Local water markets for irrigation in south Spain： a multicriteria approach[J]. The Australian journal of agricultural and resource economics， 2002， 46（1）：21-43.

[107]李浩， 胡繼連. 基于兩部門(mén)模型的黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換影響因素研究[J]. 水利經(jīng)濟(jì)， 2011， 29（1）：27-30.[LI Hao， HU Jilian. Study on the influencing factors of the Yellow River water rights transfer based on twosector model[J]. Journal of economics of water resources， 2011， 29 （1）： 27-30.]

[108]劉敏. “準(zhǔn)市場(chǎng)”與區(qū)域水資源問(wèn)題治理[J]. 農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，2016（10）：41-50. [LIU Min. ‘Quasimarket and regional water resources governance[J]. Issues in agricultural economy， 2016 （10）： 41-50.]

[109]王亞華. 水權(quán)解釋[M].上海：上海人民出版社， 2005. [WANG Yahua. Water rights interpretation[M]. Shanghai： Shanghai Peoples Publishing House， 2005.]

[110]MOORE S. The politics of thirst[R]//Energy technology innovation policy. 2014.

A review of water rights market studies and a prospect of research on Chinese water rights market

WANG Yahua1，2，3SHU Quanfeng1，2，3WU Jiazhe1，2，3

（1.School of Public Policy and Management， Tsinghua University， Beijing 100084， China； 2.Institute for Contemporary China Studies， Tsinghua University， Beijing 100084， China； 3.China Institute for Rural Studies， Tsinghua University， Beijing 100084， China）

AbstractThe reform of water rights and water markets is not only an important content of water resources management reform， but also is one of the hotspots in the field of resource and environment research in China. The construction of Chinas water rights markets has not yet been completed， the water rights trading also has not been a system， and it lacks the support of water rights trading system and technology. Domestic and foreign researches show that， it is necessary to have a clear boundary of property rights， technology support of measurement and monitoring， improving of the regulatory system and many other conditions for the effective operation of the water rights markets. Whats more， the transaction costs， thirdparty effects， and social culture also have important impact on it. From the existing water rights trading models， most of domestic scholars follow the water rights trading models developed by the foreign scholars， which rarely consider the factors of Chinas national conditions. Overall， there are three major shortcomings in the domestic water rights markets researches. First， in the study of the regular pattern of the development of the water rights markets， those studies put too much emphasis on the role of the market and the market system itself， but lack understanding of the internal mechanisms of the operation of the water rights markets. Second， those studies put too much emphasis on the international experience in the water markets， but understood little of their problems and lessons. Third， in the process of the construction of water rights trading and markets system， those studies put too much emphasis on the ideal free market model， which restricts the considering of the national conditions and knowledge of Chinese characteristics. It is necessary to carry out more indepth research at present， and systematically explore the impact of Chinas national conditions on the construction of water rights markets， focus on revealing the characteristics of water rights markets system with Chinese characteristics， and put forward the water rights trading model， trading rules， regulatory regime， and water price policies appropriate to national conditions. Through theoretical integration and knowledge innovation， the understanding of water rights markets system with Chinese characteristics will be improved， which will provide the research support for water resources management system reform and sustainable utilization of water resources.

Key wordswater governance； water rights； water price； water market； Chinese characteristics