科技強國植根于深厚的基礎(chǔ)研究*

張先恩

中國科學(xué)院生物物理研究所 北京 100101

生物大分子國家重點實驗室 北京 100101

中國科學(xué)院生物大分子科教卓越創(chuàng)新中心 北京 100101

科技強國植根于深厚的基礎(chǔ)研究*

張先恩

中國科學(xué)院生物物理研究所 北京 100101

生物大分子國家重點實驗室 北京 100101

中國科學(xué)院生物大分子科教卓越創(chuàng)新中心 北京 100101

文章圍繞建設(shè)科技強國的宏偉目標(biāo)，分析了科學(xué)發(fā)展、科技革命、工業(yè)文明與科技強國之間的內(nèi)在聯(lián)系，并探討基礎(chǔ)研究和科學(xué)文化對大眾創(chuàng)新的影響。同時，基于文獻計量學(xué)數(shù)據(jù)對中國的基礎(chǔ)研究發(fā)展整體階段進行宏觀判斷，然后結(jié)合當(dāng)前科技形勢和存在的問題提出繁榮基礎(chǔ)研究的若干建議。

科技強國，基礎(chǔ)研究，科技革命，產(chǎn)業(yè)革命，工業(yè)革命

DOI 10.16418/j.issn.1000-3045.2017.05.008

《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》明確提出，經(jīng)過“三步走”，新中國成立 100 年之際要成為世界科技強國[1]?，F(xiàn)在距這個偉大的目標(biāo)完成時限還有 30 多年，中國科技事業(yè)的設(shè)計者和踐行者都在為之奮斗。瀏覽一下世界科技強國，雖然都有不同的特點，但呈現(xiàn)一個共同的特征，即科技強國的形成和鞏固離不開厚實的基礎(chǔ)研究。這或許可以成為我們的借鑒。

1科技革命、工業(yè)文明與強國更替

人類歷史長河，經(jīng)歷了農(nóng)耕經(jīng)濟、工業(yè)經(jīng)濟并正邁入信息經(jīng)濟。農(nóng)耕經(jīng)濟時代漫長，社會財富積累增長緩慢。近 400 年，發(fā)生了若干次科學(xué)革命和技術(shù)革命，通過一系列顛覆性技術(shù)（如蒸汽機、內(nèi)燃機、發(fā)電機、計算機、網(wǎng)絡(luò)等），推動了三次產(chǎn)業(yè)革命（或工業(yè)革命），鑄就了輝煌的工業(yè)文明，其要素是人類社會經(jīng)濟工業(yè)化、城市化、法制化與民主化等，經(jīng)濟持續(xù)增長，社會財富增長積累超過歷史總和。

工業(yè)革命的發(fā)生發(fā)展伴隨著強國更替，而歷史上歐洲列強具有擴張?zhí)刭|(zhì)。英國作為蒸汽機和紡織機的發(fā)源地，最先完成工業(yè)革命，生產(chǎn)力極大提升，得以強軍強國，控制了當(dāng)時世界 1/4 的陸地疆域和人口，一度為“日不落”帝國。同期，歐洲主要國家相繼完成工業(yè)革命，經(jīng)濟總量迅速超過亞洲，成為世界第一。其中德國借力于兩次工業(yè)革命，統(tǒng)一國家，于 19 世紀末成為歐洲新的霸主，其后發(fā)動了兩次世界大戰(zhàn)。美國得天獨厚地享受了歐洲科技革命成果，完成工業(yè)化，20 世紀中發(fā)展成為世界上經(jīng)濟實力最為雄厚的國家。20 世紀后半葉，信息技術(shù)等高技術(shù)在美國發(fā)生群體突破，帶動第三次產(chǎn)業(yè)革命，進一步拉開了與其他國家的距離[2]。奧巴馬執(zhí)政期間，簽署了《美國競爭法案》（America COMPETES Act）①America COMPETES Reauthorization Act of 2010（P.L. 111-358）, 奧巴馬2011年1月4日簽署，其中承諾將基礎(chǔ)研究經(jīng)費 10 年翻番，以確保美國在所有科技領(lǐng)域的領(lǐng)先，鞏固其超級科技強國地位。

2013 年，制造強國德國政府頒布了“工業(yè) 4.0”戰(zhàn)略行動②百度百科: 工業(yè)4.0（第四次工業(yè)革命）. http://baike.baidu.com/link?url=pAmD-sotDojArwZuRRzHFQNIK6zftAip9II5 aviD mvG5pNq6iPem6R8zPjjnZkph4x2FrkIDwIYqBtaf8jumMLYTvQ9_MICYYrrwU9E0XNq，奏響了第四次產(chǎn)業(yè)革命的序曲，它可以認為是信息技術(shù)革命的深化和提升，其特征是工業(yè)過程的信息化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化、綠色化，并建立一個高度靈活的個性化和數(shù)字化的產(chǎn)品與服務(wù)的生產(chǎn)模式。這種模式將極大地淡化傳統(tǒng)的行業(yè)界限，產(chǎn)業(yè)鏈分工將被重塑，創(chuàng)造新價值的效率將獲得極大提升，同時帶來資源環(huán)境效益，人類社會或許將進入新的工業(yè)文明階段。2015 年，中國政府也出臺了《中國制造 2025》，目標(biāo)是 2020 年基本實現(xiàn)工業(yè)化，制造業(yè)信息化水平大幅提升，2025 年工業(yè)化和信息化融合上新臺階[3]。2015年，國家還啟動了“互聯(lián)網(wǎng)+”行動，部署了“互聯(lián)網(wǎng)+協(xié)同制造”“互聯(lián)網(wǎng)+人工智能”等 11 項重點行動[4]。在這新一輪的技術(shù)變革和產(chǎn)業(yè)革命中，執(zhí)牛耳者，將執(zhí)天下。

2科技革命源于基礎(chǔ)研究的百花齊放

文藝復(fù)興促進了人的思想解放，繁榮了藝術(shù)、文化和科學(xué)。

16 世紀起，歐洲出現(xiàn)了各類科學(xué)組織和學(xué)術(shù)流派，他們繼承了古希臘學(xué)者的邏輯思辨科學(xué)方法，并逐步發(fā)展出實驗性科學(xué)方法，利用兩種科學(xué)方法的結(jié)合，對大自然規(guī)律進行了卓有成效的探索，獲得大量新的發(fā)現(xiàn)，形成了不同學(xué)術(shù)流派，呈現(xiàn)自然科學(xué)百花齊放的局面。歐洲主要國家紛紛成立科學(xué)院，如：英國皇家學(xué)會（1660 年成立）、法蘭西科學(xué)院（1666 年成立）、德國科學(xué)院（1652 年成立）、西班牙皇家學(xué)院（1713 年成立）、俄羅斯科學(xué)院（1724 年成立）、瑞典皇家科學(xué)院（1739 年成立）、丹麥皇家科學(xué)院（1742 年成立）、捷克皇家科學(xué)院（1784 年成立）等。這些科學(xué)組織在促進科學(xué)研究和知識普及方面發(fā)揮了重要的作用。200 年間，由伽利略和牛頓開創(chuàng)的、大批學(xué)者共同參與構(gòu)建的經(jīng)典物理學(xué)體系逐漸完善，其框架包括經(jīng)典力學(xué)、熱力學(xué)和統(tǒng)計物理學(xué)、經(jīng)典電磁場理論。經(jīng)典物理學(xué)體系精美的結(jié)構(gòu)和深刻的物理學(xué)內(nèi)涵，對人類科學(xué)技術(shù)發(fā)展產(chǎn)生了深遠的影響。其中，牛頓在 1687 年發(fā)表的論文《自然定律》，對萬有引力和三大運動定律進行了描述，奠定了物理學(xué)和工程學(xué)的基礎(chǔ)。

歐洲人對基礎(chǔ)研究的百花齊放推崇備至，這源于基礎(chǔ)研究具有不可預(yù)測性?？茖W(xué)精神和知識傳播，使歐洲的科學(xué)研究和創(chuàng)新不限于經(jīng)院式的研究模式。個人興趣驅(qū)動的研究比比皆是。典型的如：神職人員孟德爾在業(yè)余時間種植豌豆，發(fā)現(xiàn)了遺傳學(xué)第一定律和第二定律，成為經(jīng)典遺傳學(xué)之父；愛因斯坦 1905 年發(fā)表包括狹義相對論和光量子理論等劃時代論文時，還在伯爾尼專利局當(dāng)雇員。瓦特對蒸汽機的知識，主要是在大學(xué)車間當(dāng)修理工時勵志學(xué)習(xí)的，幫助他的物理學(xué)家與化學(xué)家布萊克教授，不會料到他后來成為推動工業(yè)革命的歷史人物。

在英國，除了牛頓以外，還涌現(xiàn)出了一大批歷史性學(xué)者，如法拉第（磁感應(yīng)現(xiàn)象發(fā)現(xiàn)者、電動機發(fā)明人）、道爾頓（近代原子理論的提出者）、羅伯特 . 虎克（顯微鏡的發(fā)明者及微生物之父）、焦耳（獨立提出能量守恒及熱力學(xué)第一定律）、達爾文（進化論的提出者）、麥克斯韋（經(jīng)典電動力學(xué)的創(chuàng)始人，統(tǒng)計物理學(xué)的奠基人之一）等。英國經(jīng)歷了科學(xué)精神的洗禮，科學(xué)發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造與創(chuàng)新的影響根深蒂固，并通過議會批準建立了傳承至今的傳統(tǒng)專利體系，保護大眾創(chuàng)新和發(fā)明，因此，英國成為兩次科技革命的搖籃，也就不奇怪了。

文藝復(fù)興以來的科學(xué)實踐，正如英國哲學(xué)家弗朗西斯·培根所言：科學(xué)真正的目標(biāo)在于“人類生活被賦予新的發(fā)現(xiàn)和力量”。

3中國基礎(chǔ)研究厚積薄發(fā)，正經(jīng)歷量變到質(zhì)變

與中科院“兩彈一星”紀念館比鄰的“早期學(xué)科歷史展”展館坐落在中國科學(xué)院大學(xué)懷柔校區(qū)山坡上，是一個不起眼的平房。展覽回顧了中國百年來的自然科學(xué)各領(lǐng)域的先驅(qū)人物，他們的名字和事業(yè)令人心生崇敬。然而，由于現(xiàn)代自然科學(xué)體系基本上源于西方哲學(xué)和科學(xué)，我們不得不承受近幾百年的落后。新中國通過《1956—1967 年科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠景規(guī)劃綱要》（簡稱《十二年規(guī)劃》），對基礎(chǔ)研究進行了全面布局，但后來嚴重受挫于政治動亂。經(jīng)過撥亂以后，中國實施了改革開放基本國策，并強調(diào)“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”。近 40 年來，中國的科技獲得長足發(fā)展，主要科學(xué)研究指標(biāo)反映出這種巨大變化。

科學(xué)論文是基礎(chǔ)研究成果展示、知識記載和傳播的主要形式。國際上有一些著名的科學(xué)文獻數(shù)據(jù)庫，如科睿唯安（Clarivate Analytics）的 WoS 數(shù)據(jù)庫、InCite 和 ESI 數(shù)據(jù)產(chǎn)品（均原為湯森路透所擁有），以及愛思唯爾出版集團（Elsevier）的 Scopus 數(shù)據(jù)庫等。這些數(shù)據(jù)庫開發(fā)了很好的平臺，可用于文獻檢索、學(xué)科發(fā)展分類分析、科學(xué)前沿?zé)狳c分析、各國/經(jīng)濟體、各機構(gòu)的科學(xué)文獻貢獻定量分析、影響力分析等。自然出版集團（NPG）還設(shè)立了“自然指數(shù)”（Nature Index，NI），通過分析 68 種各學(xué)科的經(jīng)典刊物，統(tǒng)計各國（經(jīng)濟體）、高校和科研院所在國際上最具影響力的科學(xué)期刊上發(fā)表論文數(shù)量的情況。

通過文獻計量學(xué)分析，宏觀上看，我國基礎(chǔ)研究發(fā)展可以概括為起步跟蹤階段、數(shù)量擴張階段和質(zhì)量提升階段。

（1）起步跟蹤階段。20 世紀 80 年代，中國的科學(xué)研究基本上屬于跟蹤型，啟動的國家“863”計劃定位在“跟蹤研究外國戰(zhàn)略性高技術(shù)”，中國學(xué)者們在國際上發(fā)表論文極少。

（2）數(shù)量擴張階段。20 世紀 90 年代中期，中國學(xué)者被鼓勵在國際學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文，這促進了創(chuàng)新性研究。2000 年以后中國學(xué)者論文數(shù)量增長加速，大約在 2009 年前后相繼超過法、日、德、英等科技強國，成為國際科學(xué)論文數(shù)量第二大貢獻國，這還不包括國內(nèi)近 5 000 種科技期刊的文獻量。

（3）質(zhì)量提升階段。同行引用次數(shù)反映論文受關(guān)注程度，通常表示為 10 年引用次數(shù)。中國學(xué)者論文總引用數(shù)持續(xù)增長，原來預(yù)計 2020 年達到世界第 5 位，可 2013 年就達到第 4 位，2016 年成為世界第 3，僅次于美國和英國。若將各個學(xué)科總引用數(shù)進行國際橫向比較，許多學(xué)科已經(jīng)進入前 2—5 名（圖 1），顯示巨大進步。雖然中國學(xué)者論文的篇均引用仍然很低，但高影響論文（Top papers）數(shù)量或許更能反映中國的科學(xué)影響潛力。高影響論文包括熱點論文（Hot papers）和高被引論文（Highly cited papers）。至 2017 年 4 月，擁有萬篇以上高影響論文的國家依次為：美國 67 156 篇，英國 23 413 篇，中國 19 085 篇，德國 16 438 篇，法國 10 861 篇和加拿大 10 672 篇（表 1）。此外，自然指數(shù)結(jié)果顯示，2016 年中國在各學(xué)科經(jīng)典期刊上發(fā)表成果的頻度僅次于美國，居第 2 位③Nature Index. http://www.natureasia.com/zh-cn/nature-index/。這些數(shù)據(jù)清楚表明，中國基礎(chǔ)研究水平已經(jīng)大幅提升，在國際上占有前所未有的位置。中國已經(jīng)擁有世界上規(guī)模最為宏大的 R&D 隊伍，2014 年 R&D 人員已達 371 萬，預(yù)計 2020 年達 480 萬[5]，其中基礎(chǔ)研究人員目前為 7%，雖然整體素質(zhì)仍需不斷提高，但其中已經(jīng)有了相當(dāng)數(shù)量的一流科學(xué)家，他們構(gòu)成中國基礎(chǔ)研究的精銳群體，在國際同行中受到高度關(guān)注，已不斷有學(xué)者開始問鼎國際科學(xué)大獎。

圖1 中國自然科學(xué)各領(lǐng)域論文總被引用次數(shù)國際排位變化原始數(shù)據(jù)來自Essential Science IndicatorsTM，原Thomson-Reuters。其中，生物學(xué)、農(nóng)學(xué)和醫(yī)學(xué)數(shù)據(jù)來自生命科學(xué)各個學(xué)科的分類，該分類是相對的，其中有大量交叉。例如，微生物學(xué)在生物學(xué)、農(nóng)學(xué)和醫(yī)學(xué)中都有，暫時與植物學(xué)和動物學(xué)一并歸于生物學(xué)計算

然而，中國基礎(chǔ)研究所取得的進步，是在低水平上起步的，依然還處在積累階段，重大原始性創(chuàng)新的成果還很少，開創(chuàng)新方向、引領(lǐng)學(xué)科發(fā)展的能力尚很弱，教科書中仍然主要在講述西方學(xué)者的故事。因此，還要遵循科學(xué)發(fā)展規(guī)律，不驕不躁，潛心積累，厚積薄發(fā)，贏在未來。

4基礎(chǔ)研究內(nèi)涵與使命

《弗拉斯卡蒂手冊》將基礎(chǔ)研究定義為：基礎(chǔ)研究是為了獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實的基本原理的新知識而進行的實驗性或理論性研究，它不以任何專門或特定的應(yīng)用或使用為目的[6]。其實，基礎(chǔ)研究包括純基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，后者與基礎(chǔ)研究的定義相矛盾。在國家重點基礎(chǔ)研究“973”計劃和國家自然科學(xué)基金支持的研究中，除少數(shù)純基礎(chǔ)研究以外，都有直接或間接的應(yīng)用導(dǎo)向。中國近年實施的科技計劃管理改革，強調(diào)全鏈條設(shè)計，其中基礎(chǔ)研究更是被打上了“應(yīng)用目的”的烙印。

基礎(chǔ)研究與前沿技術(shù)的界限其實非常模糊。前沿技術(shù)是近 10 多年出現(xiàn)的概念。按照定義，前沿技術(shù)是高技術(shù)領(lǐng)域中具有前瞻性、先導(dǎo)性和探索性的重大技術(shù)④百度百科. 前沿技術(shù). http://baike.baidu.com/link?url=9-fZnhbjUiJWTd0nYNGvqsF7WP_JP4NYHqRlZEK0i0TYUTQM uz8fQY6d6ZKwsGqnAZoLhpVX_BSWd7HhaCKSfttlhb4ExseD7YtquDtKjyCa2g8SMEhoSbtbpmdY2QGg。這三性，也符合基礎(chǔ)研究特征。在國內(nèi)開展的前沿技術(shù)研究當(dāng)中，許多在國外已經(jīng)商業(yè)化，這樣的技術(shù)，就只能稱為跟蹤技術(shù)，至多是“me better（我更好）”。真正的前沿技術(shù)或?qū)倩A(chǔ)研究范疇，如藥物靶標(biāo)的發(fā)現(xiàn)、新型疫苗研究、分子網(wǎng)絡(luò)育種、干細胞與再生醫(yī)學(xué)、癌癥的免疫治療、合成生物學(xué)、基因編輯、量子通訊、量子計算、智能感知、類腦與人工智能、三維虛擬現(xiàn)實、高溫超導(dǎo)、智能材料、極端環(huán)境制造、第四代核能、聚變能、氫能、環(huán)境生物整治、空間技術(shù)瓶頸等。信息技術(shù)是典型的應(yīng)用性技術(shù)，也是基于科學(xué)的技術(shù)。當(dāng)年的計算機、晶體管和場效應(yīng)晶體管、集成電路、無線電通訊、光纖、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等的發(fā)明，大都獲得諾貝爾獎或圖靈獎。開拓中的量子信息技術(shù)本身已經(jīng)貼上多項量子物理學(xué)諾貝爾獎標(biāo)簽。

表1發(fā)表高影響論文數(shù)的前10名國家/經(jīng)濟體

可見，新的時期，基礎(chǔ)研究要跳出傳統(tǒng)定義的約束，其使命應(yīng)該包括：（1）堅持純科學(xué)研究，探索自然奧秘，促進科技自身發(fā)展；（2）針對國計民生中的重大科學(xué)問題，開展基礎(chǔ)性研究，提供新技術(shù)和解決方案。由此，真正實現(xiàn)“雙輪驅(qū)動”。

5改進管理工作，為基礎(chǔ)研究注入新的活力

持續(xù)繁榮中國的基礎(chǔ)研究，頭緒萬千。筆者結(jié)合在管理機構(gòu)和科研一線工作的體會，提出幾個管理層面需要關(guān)注的問題。

（1）強化基礎(chǔ)研究投入。自從國家頒布了《國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要》（簡稱《規(guī)劃綱要》）以后，中國科技投入持續(xù)以兩位數(shù)增長，數(shù)年間成為全球第二大科技投入國，極大推動了科技整體發(fā)展。然而，其中用于基礎(chǔ)研究支出的比重一直徘徊在 5% 左右，遠遠低于世界經(jīng)合組織（OECD）的平均水平（大約 15%）。多年來，這已經(jīng)成為科技界的一個熱點問題，但存在不同看法。一種意見認為，基礎(chǔ)研究投入比例過低顯然不利于原始性創(chuàng)新；另一種意見則質(zhì)疑科技統(tǒng)計渠道的合理性。我們對基礎(chǔ)研究的內(nèi)涵和投入模式進行了國際比較，結(jié)論是，中國的基礎(chǔ)研究投入占 R&D 的比例確實過低，主要原因是企業(yè) R&D 支出占國內(nèi)總 R&D 支出的比重大（約 75%），且主要用于產(chǎn)品開發(fā)。若要大幅提升基礎(chǔ)研究投入比例，企業(yè)的 R&D 支出結(jié)構(gòu)需作重大調(diào)整，這在現(xiàn)階段幾乎不可能。這歸因于中國仍然處于工業(yè)化進程階段，發(fā)展經(jīng)濟是優(yōu)先選項（另文發(fā)表）。當(dāng)前，中國已經(jīng)確定了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，企業(yè)創(chuàng)新原動力尤其重要。我們從華為等企業(yè)的發(fā)展實踐中，看到了這種希望。企業(yè)完成原始積累之后，開展與行業(yè)發(fā)展相關(guān)的基礎(chǔ)研究，對提升企業(yè)競爭力有現(xiàn)實意義。政府一方面還要繼續(xù)推進落實與企業(yè)發(fā)展有關(guān)的創(chuàng)新驅(qū)動政策，另一方面要盡可能強化對基礎(chǔ)研究的財政支持。中國 2025 年成為制造強國，一定離不開基礎(chǔ)研究的積累和創(chuàng)造性的貢獻。

（2）調(diào)整科技資助模式。20 世紀 80 年代科技體制改革，將科研機構(gòu)的撥款制改為競爭性制度。引入競爭機制，對打破“鐵飯碗”，用好有限的科技資源，提高科學(xué)研究水平發(fā)揮了重要作用。經(jīng)過數(shù)十年發(fā)展，中國構(gòu)建了含五個分體系、邏輯分工互聯(lián)的宏大創(chuàng)新體系。但在國家財政經(jīng)費支持方面，仍然延續(xù)競爭性為主的支持模式?，F(xiàn)實狀況是，高校的體量越來越大，人才眾多，社會資源廣泛，競爭優(yōu)勢越來越明顯，而國家科研院所的競爭力則不斷弱化，高端人才流出嚴重。還有一個現(xiàn)象：由于預(yù)算資源不足，國家科研院所人員不得不在外自行尋找合作伙伴，反過來與院內(nèi)機構(gòu)人員相互競爭，這大大削弱了國家科研院所的內(nèi)部協(xié)調(diào)能力。再有，已經(jīng)獲得財政高額穩(wěn)定支持的團隊和基地、機構(gòu)，均還能去申請競爭性經(jīng)費。宏觀來看，這是一種無序競爭。中國目前 R&D 人均研究經(jīng)費為 37 萬元人民幣，計劃 2020 年達到 50 萬元人民幣[5]，仍只相當(dāng)于幾萬美元，遠低于發(fā)達國家水平。合理配置有限的資源，對提高經(jīng)費使用效率、防止滋生不良風(fēng)氣十分重要。建議采用國際上成熟的經(jīng)驗，對不同的創(chuàng)新單元采用不同的支持模式。例如，高校人才眾多、研究生生源豐富、創(chuàng)新活躍，適合自由探索研究，主要通過競爭性渠道和國家重點實驗室機制來支持。而國家科研機構(gòu)定位于戰(zhàn)略性和長期性定向基礎(chǔ)研究，適合預(yù)算性支持，且不宜再申請競爭性經(jīng)費（應(yīng)用性研究機構(gòu)除外）。機構(gòu)和基地是“鐵打的營盤”，人員可以流動，并接受外部評估。合理的分類支持模式，有利于充分發(fā)揮創(chuàng)新體系各創(chuàng)新單元的效能，并實質(zhì)性地促進合作。

（3）營造良好的科研文化氛圍。科研文化沒有現(xiàn)成的定義。中科院的院訓(xùn)“唯實、求真、協(xié)力、創(chuàng)新”一定程度上代表了其科研文化，并被中科院廣大科技工作者主動踐行?？蒲形幕鋵嵕哂腥?qū)傩?，是每一位科學(xué)研究從業(yè)者所必須具備的品質(zhì)和行為準則。當(dāng)前有幾個現(xiàn)象值得高度關(guān)注：一是學(xué)術(shù)不端屢有發(fā)生，不斷觸及道德底線，侵蝕著科學(xué)精神。有一種觀點認為，論文造假與不合理的評價有關(guān)。的確，分類評價需要切實落實，但在同樣條件下，絕大多數(shù)人還是講原則的，這是道德的力量。因此，治理學(xué)術(shù)不端，需要各級管理層和科技界共同努力。二是人才計劃有“帽子”化趨勢。各類人才計劃在不同的歷史時期發(fā)揮了積極作用。但現(xiàn)在人才計劃過多，不僅增加了管理成本，許多頭銜還演變成“帽子”，分層次地與個人待遇和科技資源配置掛鉤，高尚的精神激勵和榮譽激勵若變成低級的功利導(dǎo)向，負面效應(yīng)將不可忽視，這已受到科技界普遍關(guān)切。應(yīng)該看到，中國已經(jīng)擁有全球最年輕的科研隊伍，而且科研產(chǎn)出指標(biāo)令人矚目，在這種情況下，營造一個和諧公平、人盡其才、潛心科研的環(huán)境氛圍，是廣大科研人員最為需要的。因此建議人才計劃瘦身。良好的科研文化滋養(yǎng)創(chuàng)新的種子，需要精心營造與呵護。

6結(jié)語

科學(xué)知識是人類共同財富，但中國是一個大國，且有特殊的國情，不僅要為人類作更多的科學(xué)貢獻，還需要有大量的技術(shù)創(chuàng)新和重大發(fā)明創(chuàng)造，而這些均寓于深厚的基礎(chǔ)研究積累。中國科技水平已經(jīng)今非昔比，通過進一步調(diào)整體制機制，營造寬松環(huán)境，全面夯實基礎(chǔ)研究，新中國百年之時建成科技強國，不是夢！

1 中共中央, 國務(wù)院. 國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要. 北京: 人民出版社, 2016.

2 張先恩, 主編. 科技創(chuàng)新與強國之路. 北京: 化學(xué)工業(yè)出版社, 2010.

3 國務(wù)院. 中國制造2025. [2015-05-19]. http://www.gov.cn/ zhengce/content/2015-05/19/content_9784.htm.

4 國務(wù)院. 國務(wù)院關(guān)于積極推進“互聯(lián)網(wǎng)+”行動的指導(dǎo)意見. [2015-07-04]. http://www.gov.cn/zhengce/ content/2015-07/04/content_10002.htm.

5 科學(xué)技術(shù)部.“十三五”國家科技人才發(fā)展規(guī)劃. [2017-04-13]. http://www.most.gov.cn/mostinfo/xinxifenlei/fgzc/ gfxwj/gfxwj2017/201704/t20170418_132423.htm.

6 經(jīng)濟合作與發(fā)展組織, 編著. 弗拉斯卡蒂手冊. 張玉勤, 譯.北京: 科學(xué)技術(shù)文獻出版社, 2010.Abstract This paper discusses the role of basic research in building a scientific and technological power. Inner links between science development, technology revolution, civilization and powers, and the influence of science and civilization on mass innovation are elaborated. Overall behavior and contributions of the Chinese scientists in recent decades are evaluated by measuring the research output based on bibliometric analysis. The conclusion is that China has achieved remarkable progress in science, and is marching on the way towards the new power. Finally, policy measures are suggested to compensate for a few of weaknesses that might be impediments to science blooming. Keywords science and technology power, basic research, technology revolution, industrial revolution

張先恩 中科院生物物理所研究員。1993年在中科院武漢病毒所任研究員，研究方向為生命科學(xué)與分析化學(xué)的交叉前沿；2002年調(diào)任科技部基礎(chǔ)研究司司長，從事國家基礎(chǔ)研究宏觀管理；2013年回歸科研一線，在中科院生物物理所大分子國家重點實驗室任研究員，從事生物傳感和納米生物學(xué)研究，兼任APEC首席科學(xué)顧問會議中國代表（2013, 2015, 2016）和國家重點基礎(chǔ)研究計劃專家顧問組副組長。1995年獲得加拿大Alberta大學(xué)榮譽科學(xué)博士學(xué)位。E-mail: zhangxe@ibp.ac.cn

Zhang Xian-En Has been actively involved in interdisciplinary area of science, and is specialized in biosensors, analytical microbiology and nanobiology. He became a full professor in 1993 at Wuhan Institute of Virology, Chinese Academy of Sciences (CAS). From 2002 to 2013, he served as Director General of the Basic Research Department, Ministry of Science & Technology (MOST), where he was engaged in the macro management of science development in China. In May 2013, Dr. Zhang completed his duty in MOST and jointed the Institute of Biophysics (BIP) as a PI professor and later a distinguished professor in CAS Center for Excellence in Biomacromolecules, BIP. Dr. Zhang has been successively acted as the vice president of the Chinese Society of Biophysics and the Chinese Society of Microbiology, as well as a member of the Advisory Board of the London Center for Nanotechnology, and now the Co-Chair of the Division of Nanobiotechnology, Biosensors, and Biochips, Asian Federation of Biotechnology (AFOB). In addition, he has been served as the representative of the APEC Meeting of Chief Science Advisors or Equivalents since 2013 (except for 2014). In 2015, he was awarded an Honorary Doctor of Science Degree by the University of Alberta, Canada. E-mail: zhangxe@ibp.ac.cn

Scientific and Technological Power Must Be Rooted in Fertile Soil of Basic Research

Zhang Xian-En
（Institute of Biophysics, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100101, China; National Laboratory of Biomacromolecules, Beijing 100101, China; Center for Excellence in Biomacromolecules, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100101, China）

*修改稿收到日期：2017年4月23日